國有企業(yè)科技成果轉化與推廣應用的機制體制分析及對策研究

1、-1 -國有企業(yè)科技成果轉化的機制體制分析及對策研究羅超，岳巧，劉立偉，張亮，范慶爽(海洋石油工程股份有限公司，天津300461)摘要從國有企業(yè)科技工作的實際出發(fā)，全面系統(tǒng)地分析了目前我國及國有企業(yè)科技成果轉化與推廣應用的現(xiàn)狀、機制和體制，通過影響因素的分析，給出了對策與建議，有助于今后科技成果更好的在生產中應用，創(chuàng)造更大的經濟價值和效益。關鍵詞 科技成果；轉化；機制體制0引言科技成果是指人們在科學技術活動中通過復雜的智力勞動所得出的具有某種被公認的學術或經濟價值的知識產品?？萍汲晒耐茝V應用是企業(yè)、國家、甚至全世界都關注的重大課題。企業(yè)研發(fā)取得的科技成果能否更好地向現(xiàn)實的生產力轉化，創(chuàng)造更大

2、的經濟價值和效益，與目前企業(yè)的成 果推廣應用機制和體制密切相關。1科技成果的定義與分類1.11.1科技成果的定義所謂科技成果是指人們在科學技術活動中利用科學技術知識、信息和經驗，通過復雜的智力勞動所得出的產品、工藝、材料及其改進等技術方案，具有被公認的學術或經濟價值的知識產品。1.21.2科技成果的分類科技成果大致可分為四類：(1)軟性成果，包括設計文件、圖紙、規(guī)程、施工工藝、指南、標準、工法等；(2)硬件成果，包括原理樣機、試驗樣機、產品樣機等；(3)知識產權成果，包括專著、專利、軟件著作權、論文等；(4)衍生成果，包括媒體影響、市場價值推廣、銷售渠道等。2科技成果轉化2.12.1科技成果轉

3、化的含義圖1國有企業(yè)科技成果轉化的體制-2 -科技成果轉化概念最早是由奧地利經濟學家熊彼特(J.A.Schumpeter)在1912年提出的。他在經濟發(fā)展理論一書中提到：現(xiàn)代經濟發(fā)展源于創(chuàng)新。創(chuàng)新的內涵是建立一種新的生產函數(shù)”，實現(xiàn)生產要素從未有過的 新組合”。把有創(chuàng)意的科技成果轉化為可獲利的商品及其產業(yè)。熊彼特認為， 創(chuàng)新”是個經濟范疇而非技術范疇，不僅指科學技術上的發(fā)明創(chuàng)造，更指把已發(fā)明的科學技術引入 企業(yè)之中，形成一種新的生產能力，即科技成果轉化為現(xiàn)實生產力?？萍汲晒D化最大的動力就在 于它對經濟增長效應的重大作用。我國1996年5月15日通過的中華人民共和國促進科技成果轉化法中指出，科

4、技成果轉化是指為提高生產力水平而對科學研究與技術開發(fā)所產生的具有實用價值的科技成果所進行后續(xù)試驗、開 發(fā)、應用、推廣直至形成新產品、新工藝、新材料、發(fā)展新產業(yè)等活動。換言之，科技成果轉化也 就是將科技成果應用于生產領域中，轉化為現(xiàn)實生產力并產生出倍增放大經濟效益的過程?？萍汲晒D化的概念可分為廣義和狹義兩種。廣義的科技成果轉化應當包括各類成果的應用， 勞動者素質的提高，技能的加強，效率的增加等等。因為科學技術是第一生產力，而生產力包括 人、生產工具和勞動對象。因此科學技術這種潛在的生產力要轉化為直接的生產力，最終是通過提 高人的素質、改善生產工具和勞動對象來實現(xiàn)的。從這種意義上講，廣義的科技成

5、果轉化是指將科 技成果從創(chuàng)造地轉移到使用地，使使用地勞動者的素質、技能或知識得到增加，勞動工具得到改 善，勞動效率得到提高，經濟得到發(fā)展。狹義的科技成果轉化實際上僅指技術成果的轉化，即將具 有創(chuàng)新性的技術成果從科研單位轉移到生產部門，使新產品增加，工藝改進，效益提高，最終經濟 得到進步。我們通常所說的科技成果轉化大多指這種類型的轉化，所講的科技成果轉化率就是指技 術成果的應用數(shù)與技術成果總數(shù)的比。目前大部分所講的科技成果轉化是指狹義的科技成果轉化。2.22.2科技成果轉化的機制和體制分析目前，國有企業(yè)科技成果轉化，企業(yè)研發(fā)的迫切需求是其源動力，研究所、高校及企業(yè)組成的 研發(fā)機構是科技成果研究開

6、發(fā)的主體，企業(yè)是科技成果產品生產與銷售的主體，科技中介機構是成 果實施與轉化的助力，是成果轉讓方與受讓方的橋梁，是提供科技成果需求信息，進行科技成果交 流、交易、傳遞、擴散的媒介。其功能隨著市場經濟體制的完善而逐漸被強化。國有企業(yè)科技成果 轉化機制流程見圖1。目前，我國科技經費投入普遍不足，相比而言，技術創(chuàng)新、技術改造的資金投 入尤其不足，僅為國外同類投入比例的1/8-1/9,因此金融機構資金支持，將對成果轉化起到重要影響。生產與市場對該成果進行反饋是對該產品和技術進行二次開發(fā)改進的內在驅動力。-3 -國有企業(yè)科技成果轉化的機制，由政府支持機制、企業(yè)參與機制、驅動機制、決策機制、要素 投入機制

7、、轉化機制和組織機制構成。其中，對國有企業(yè)來講，最關鍵的是要素投入機制，最核心的驅動是市場推動，最科學的組織機制是與研究機構組成聯(lián)合體，產學研用相結合推介科技成果應表1國有企業(yè)科技成果轉化的機制政府支持機制企業(yè)參與機制驅動機制決策機制要素投入機制轉化機制組織機制府立項企業(yè)委托立項自選立項文獻調查已有前期工作基礎技術移交和培訓學校建立中試基地政府幫助推廣企業(yè)提供中試基金技術推動與市場拉動結合專利資料調查自籌資金技術轉讓合同企業(yè)提供中試基地政府提供擴大研究資金企業(yè)有具體需求市場推動技術可行性研究金融機構貸款學校幫助推廣有學校獨立研究機構參與政府稅收優(yōu)惠企業(yè)有人員共同參與技術推動市場調查企事業(yè)單位投

8、資課題組自行推廣有學校經營實體研究機構參與政府獎勵人員結構協(xié)調有產學研合作的參與2.32.3科技成果轉化的階段科技成果轉化通常包括以下四個階段，見圖2:（1）設想階段（基礎研究、應用研究）（2）研發(fā)階段（小試、中試）（3）實用化階段（進入到企業(yè)）圖2科技成果轉化的階段2.42.4科技成果轉化的影響因素科技成果能否很好地轉化為生產力，創(chuàng)造更大的經濟效益和社會效益，按因素來源渠道，分內 因和外因兩大因素。內因：一是成果本身的情況，二是企業(yè)的情況。（1）成果本身的情況在于該成果是否具備市場需求性（立項必要性），是否具有技術先進性（指標先進性），是否具有成熟實用性（推廣應用的第一前提）。用。具體轉化機

9、制組成詳見表1。-4 -(2)企業(yè)的情況在于該企業(yè)是否對科技成果有內在迫切需求(推廣應用的內在驅動力)以及其 接受科技成果能力的強弱，如果企業(yè)本身對吸納科技成果的積極性不高，并且自身的技術研發(fā)實力 也比較薄弱，那將直接影響科技成果向現(xiàn)實生產力的轉化。外因：涉及到體制機制、政策環(huán)境、科技投入、中介服務體系以及人才隊伍建設等多個方面， 它們都直接地或間接地影響到科技成果的有效轉化。按成果轉化周期的影響因素分，又可分為政策性因素、動力性因素、質量因素，詳見表2。表2國有企業(yè)科技成果轉化的影響因素質量因素政策性因素動力性因素成果的成熟度、實用性、先進性管理決策水平國內外技術發(fā)展趨勢成果的效益科技政策本

10、地區(qū)的科技水平成果的生命周期金融政策科技人員數(shù)量及其構成中間試驗能力政策的穩(wěn)定性、連續(xù)性市場競爭程度成果供方的科技能力人才政策經濟環(huán)境資金保障程度信息的及時性、充分性成果配套度技術市場的完善程度3科技成果轉化的存在問題我國科技成果轉化轉化率較低，總體成果轉化率盡管達到了50%,但規(guī)模化僅為20%。部分發(fā)達國家成果轉化率為80%，規(guī)?；癁?5%。而成果轉化率最高的英、法、德以色列等國家，成果轉化率 高達90%，而規(guī)劃化高達85%，詳見圖3科技成果轉化率對比圖?？梢姡覈萍汲晒D化率與發(fā)達 國家有很大差距。3.13.1政策環(huán)境影響我國科技成果轉化轉化率較低，總體原因是缺乏對科技成果轉化法律政策環(huán)

11、境的整體設計，法 規(guī)政策不配套，缺乏對規(guī)范技術市場主體、客體和交易行為以及促進技術市場發(fā)展的專門法規(guī)，導 致交易行為不規(guī)范、監(jiān)管不統(tǒng)一，缺乏對科技-5 -中介組織的法律規(guī)范，中介機構的社會地位不明確； 科技成果轉化政策以供方為主，缺乏對企業(yè)吸納技術成果的鼓勵政策；以鼓勵技術轉讓政策為主， 缺乏開展技術咨詢、服務的稅收扶持政策；知識產權保護、應用和參與收益分配的法律政策需進一 步完善。3.13.1投入比例影響在科技成果轉化投入的組成方面，我國也和外國有較大區(qū)別。國外早已建立了 “政府+企業(yè)+風投”共同投入模式，且重視應用研究及商品化，且投入比例較高。我國在創(chuàng)新研究和應用研究 上投入占總比例不足2

12、%,且較多為政府投資，企業(yè)則占用了大量的產業(yè)化投資。表3我國與國外科技成果轉化投入對比表轉化階段我國投入%外國投入%創(chuàng)新研究110應用研究0.730工程化1.320商品化3830產業(yè)化6020總比例1001003.33.3存在問題分析目前國有企業(yè)科技成果轉化存在的主要問題如下：(1)上層建筑龐大，沒有與之匹配的基層開發(fā)試驗機構；(2)科研和生產部門溝通不暢，研發(fā)機構試驗能力不足；(3)專利有數(shù)量，無質量，核心技術保護不到位；(4)政策實施與落實不到位；(5)沒有合適的技術轉讓渠道；(6)重研究內容考核指標，輕成果轉化；(7)缺少完善的評估、鑒定機構和政策；(8)科技管理模式參考生產項目，缺少活

13、力和個性化管理特征。4科技成果轉化的對策與建議從政府層面，我國應參考國外一些促進科技成果轉化的成熟做法，在高新技術企業(yè)加計抵扣等 財稅優(yōu)惠政策基礎上，增加稅收方面、技術轉讓方面的優(yōu)惠政策，借鑒國外經驗，建立完善的科技 成果轉化服務體系。某些外國政府促進成果轉化的做法值得我國借鑒，詳見表4。表4某些外國政府促進成果轉化的做法美國法國新加坡韓國企業(yè)支付給大學或研發(fā)機構的研公司出讓技術取得的技術專利持有者以買斷方式技術所有人出讓技術專利究費用的65%可用于抵免所得轉讓收入，若符合規(guī)定條出售專利所取得的一次權(包括實用型專利)或專-6 -稅。將科研機構視為非盈利機件，則作為長期資本利性轉讓收入，作為資

14、本利使用權而取得的收入，構，并免繳科研機構的所得稅得，按減半的稅率征稅收益免稅可以減半征稅在國有企業(yè)層面，應從著眼于企業(yè)的長期和近期發(fā)展規(guī)劃，做好研發(fā)平臺的搭建，做好成果的宣傳與鑒定，加大科技成果轉化的力度：(1)建立健全一支長效的充滿活力的研發(fā)團隊，和一支敬業(yè)的成果推廣應用團隊；(2)做好科技規(guī)劃，做好重大項目的選題；(3)切實貼近生產經營需求搭建信息溝通平臺，成果轉化平臺與推廣應用平臺，完善數(shù)據(jù)庫；(4)完善現(xiàn)有的科技成果推廣體系及管理制度，明確技術應用的責、權、利；(5)加強與媒體部門、生產需求部門的溝通協(xié)作，擴大成果影響力，定期組織技術、產品推介 會。將有影響力的產品推向市場；(6)設

15、立成果推廣應用項目資金支持，比例應高于基礎性研發(fā)；(7)加強產品中試的投入，加大試驗驗證力度。5結論綜上所述， 科技成果轉化工作的開展， 在我國國有企業(yè)內部還存在著許多的制約因素。 要實現(xiàn) 料 學技術是第一生產力”的論斷，必須不斷地沖破藩籬，營造新的、更加有利于科技成果轉化的各種 條件，有針對性地采取得力措施，積極地消除科技成果轉化活動中起阻礙作用的消極因素。參考文獻1邸曉燕，趙捷，張杰軍.科技成果轉化中的國際職業(yè)化模式J.科學管理研究，2011(7),Vol 29,No.3 : 49-54.2曾路.科技成果轉化與科技成果信息資源的開發(fā)利用J.科技管理研究,2000 (1): 46-481.3

16、王勇.淺論技術轉移相關政策法規(guī)建設J.科技管理研究，2006(11) : 5-7.4唐振鵬，劉榮山.R&D全球化與技術轉移新模式J.科技管理研究，2003(5): 50-52 .5劉新建.我國科研院所科技成果轉化存在的問題與對策J.科學對社會的影響，2002 (4): 16-18.The Analysis and Countermeasure Investigation on Institutionand Mechanism of Application and Dissemination of R&DAchievements in State-owned Enterprise

17、LUO Chao, YUE Qiao, LIU Liwei, ZHANG Liang, FAN Qingshuang,(Offshore Oil Engineering Co., Ltd. , Tianjin 300461,China)AbstractAbstractThe present situation of dissemination of R&D achievements and the mechanism and system the state-owned enterprisesare investigated in this paper. The practice of

18、 science and technology in the state-owned enterprises, comprehensive andsystematic analysis of the current our country and, through the analysis of influence factors, countermeasures and-7 -Suggestions are also given which contributed to scientific and technological achievements creating greater economic valueand