《銀行內(nèi)控個(gè)人年終工作總結(jié)范文》_第1頁
《銀行內(nèi)控個(gè)人年終工作總結(jié)范文》_第2頁
《銀行內(nèi)控個(gè)人年終工作總結(jié)范文》_第3頁
《銀行內(nèi)控個(gè)人年終工作總結(jié)范文》_第4頁
《銀行內(nèi)控個(gè)人年終工作總結(jié)范文》_第5頁
已閱讀5頁,還剩3頁未讀, 繼續(xù)免費(fèi)閱讀

下載本文檔

版權(quán)說明:本文檔由用戶提供并上傳,收益歸屬內(nèi)容提供方,若內(nèi)容存在侵權(quán),請進(jìn)行舉報(bào)或認(rèn)領(lǐng)

文檔簡介

1、精品文章銀行內(nèi)控個(gè)人年終工作總結(jié)范文篇一:自xx年總行開展內(nèi)部控制綜合評價(jià)以來,我行十分重視內(nèi)部控制管理工作,把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓,在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下,針對*支行實(shí)際,努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度,做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理,為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo),維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整,保證會計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法,決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行,工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高,我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略,在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極促進(jìn)作用?,F(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報(bào)告一、內(nèi)部控制管理的基本情況支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計(jì)劃信貸部、市場客戶部、財(cái)務(wù)會計(jì)部

2、、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個(gè)職能部室,一個(gè)工會辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、*支行、*支行、*分理處、*分理處、*分理處、*分理處、*分理處、*分理處、*分理處、*分理處十一個(gè)營業(yè)機(jī)構(gòu),另設(shè)*、*、*、*、*、*6個(gè)儲蓄所。到10月末全行員工*人,其中長期合同工*人,短期合同工*人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約,前后臺業(yè)務(wù)分離;在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確;在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí),貫徹學(xué)習(xí)到位;在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作,努力降低操作風(fēng)險(xiǎn);在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度,為內(nèi)控管理保駕護(hù)航??傮w上講,我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線

3、環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險(xiǎn)防范能力日益提高。找范文二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績?yōu)榇_保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢,今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施1、領(lǐng)導(dǎo)重視,組織落實(shí),20_年以來,我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作,把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平,規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營,提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓,做到思想認(rèn)識到位,工作措施到位,組織體系健全,處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室,內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓,今年共組織現(xiàn)場審計(jì)*次,參加人員*人次,根據(jù)行長室要求制訂了工作計(jì)劃,完成了*主任*、*分理處主任*任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì);*儲畜所、*儲蓄所、*儲蓄所、*分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作;

4、重要崗位責(zé)任移交*個(gè)人次;支持分行審計(jì)處人員調(diào)用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導(dǎo)了內(nèi)控評價(jià)自查自糾工作。2、及時(shí)傳達(dá)銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計(jì),到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只,向營業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件*多只,收文后及時(shí)組織了員工學(xué)習(xí),強(qiáng)化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法,規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。3、針對本行實(shí)際,不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神,我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上,支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件,新成立了*、*、*委員會,調(diào)整了*審查委員會、

5、*委員會、*領(lǐng)導(dǎo)小組、*領(lǐng)導(dǎo)小組;出臺了*年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、*工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。4、高度重視存在問題,明確落實(shí)整改責(zé)任,扎實(shí)抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭,各業(yè)務(wù)主管部門督辦,問題存在單位落實(shí)整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺賬,對今年來上級行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記,并對業(yè)務(wù)主管部門發(fā)送*通知書,全程監(jiān)控各單位的整改情況;業(yè)務(wù)主管部門對上級行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬,并根據(jù)*通知書深入基層

6、抓整改落實(shí);問題存在單位重點(diǎn)落實(shí)整改責(zé)任人,堅(jiān)持誰經(jīng)辦,誰整改,誰不整改處理誰原則。通過責(zé)任到位,縱橫結(jié)合措施,除客觀原因確難整改外,做到整改不留死角,不走過常5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范,處罰力度明顯提高。*月,支行對違所會計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員,按照*銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰,共處罰*人次,金額*元。6、積極組織員工培訓(xùn),提高員工規(guī)范操作意識。篇二:一、完成xx年全系統(tǒng)會計(jì)決算的編制工作年初,我處召開全系統(tǒng)財(cái)務(wù)決算布置會議,針對全系統(tǒng)xx年會計(jì)決算的有關(guān)具體要求進(jìn)行布置和培訓(xùn)。組織各級預(yù)算單位核對經(jīng)費(fèi)指標(biāo)、清理有關(guān)帳務(wù)。指導(dǎo)基層財(cái)務(wù)人員編制會計(jì)決算報(bào)

7、表,組織財(cái)務(wù)人員會審匯編,準(zhǔn)確及時(shí)地完成了行政事業(yè)單位會計(jì)決算、基本建設(shè)單位會計(jì)決算工作。二、認(rèn)真執(zhí)行xx年部門預(yù)算一是根據(jù)省財(cái)政廳下達(dá)的我系統(tǒng)xx年部門預(yù)算,一一進(jìn)行分解,批復(fù)下達(dá)全系統(tǒng)各級預(yù)算單位。二是積極與財(cái)政部門協(xié)商爭取,將被省財(cái)政部門凍結(jié)的上年預(yù)算指標(biāo)結(jié)余申請回來,及時(shí)下達(dá)給基層各單位繼續(xù)使用。三是組織執(zhí)行xx年預(yù)算,按月審核全系統(tǒng)各級預(yù)算單位用款計(jì)劃。三、開展落實(shí)黨政機(jī)關(guān)厲行節(jié)約十項(xiàng)要求專項(xiàng)工作根據(jù)中共中央、國務(wù)院辦公廳關(guān)于黨政機(jī)關(guān)厲行節(jié)約若干問題的通知精神以及省委、省政府的有關(guān)部署,我局在全系統(tǒng)范圍內(nèi)認(rèn)真開展落實(shí)厲行節(jié)約專項(xiàng)工作。省局專門成立了全系統(tǒng)厲行節(jié)約專項(xiàng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組,辦公

8、室設(shè)在我處。5月15日至25日為動員部署階段,5月26日至6月15日為摸底統(tǒng)計(jì)階段,對xx年至xx年因公出國經(jīng)費(fèi)、車輛購置及運(yùn)行費(fèi)用支出、公務(wù)接待支出以及用水用電用油等情況進(jìn)行全面統(tǒng)計(jì)摸底。在此基礎(chǔ)上省財(cái)政廳提出相關(guān)經(jīng)費(fèi)壓減計(jì)劃。6月16日至10月底為落實(shí)檢查階段。通過全系統(tǒng)的統(tǒng)計(jì)摸底,省財(cái)政廳核定我局共壓減經(jīng)費(fèi)預(yù)算1258萬元,其中車輛購置及運(yùn)行費(fèi)用149萬元,公務(wù)接待25萬元,用電用水等日常公用經(jīng)費(fèi)157萬元,項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)833萬元,事業(yè)單位公用經(jīng)費(fèi)94萬元。四、全面開展小金庫專項(xiàng)治理工作為貫徹落實(shí)中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的通知精神,按照省委、省政府的統(tǒng)一部署,我局成立了全系統(tǒng)專項(xiàng)治理

9、領(lǐng)導(dǎo)小組,認(rèn)真組織全系統(tǒng)開展小金庫專項(xiàng)治理工作。領(lǐng)導(dǎo)小組的日常工作機(jī)構(gòu)設(shè)在我處,研究和制定全系統(tǒng)治理小金庫的專項(xiàng)工作實(shí)施方案,組織和指導(dǎo)全系統(tǒng)各級單位認(rèn)真開展小金庫專項(xiàng)治理工作。6月9日在常州召開全省食品藥品監(jiān)督管理系統(tǒng)治理小金庫專項(xiàng)工作會議。會議傳達(dá)了中央和省委、省政府有關(guān)會議和文件精神,研究和具體部署全系統(tǒng)治理小金庫專項(xiàng)工作。要求全系統(tǒng)各級單位以高度的政治責(zé)任感切實(shí)做好治理小金庫工作,認(rèn)真開展自查自糾,要以這次治理小金庫為契機(jī),進(jìn)一步提高全系統(tǒng)財(cái)務(wù)管理和內(nèi)部審計(jì)工作水平。專門設(shè)立并公布了舉報(bào)電話和舉報(bào)郵箱,指定專人負(fù)責(zé),確保件件有交待、事事有落實(shí)。切實(shí)保護(hù)舉報(bào)人的合法權(quán)益,對舉報(bào)有功的單位

10、和個(gè)人給予一定的獎勵。經(jīng)過全系統(tǒng)的認(rèn)真自查,絕大多數(shù)沒有發(fā)現(xiàn)小金庫的現(xiàn)象。只有個(gè)別單位發(fā)現(xiàn)小金庫現(xiàn)象,涉及金額六萬多元,主要是有關(guān)業(yè)務(wù)部門將會議培訓(xùn)的結(jié)余存放在賓館以及零星租金收入未納入單位財(cái)務(wù)管理。經(jīng)過本次自查自糾,已立即整改,全部收歸單位財(cái)務(wù)管理。五、切實(shí)加強(qiáng)國有資產(chǎn)管理。一是按照省財(cái)政廳的有關(guān)文件,向各單位下達(dá)資產(chǎn)清查結(jié)果批復(fù),全系統(tǒng)資產(chǎn)處置累計(jì)金額1550萬元。同時(shí)明確要求各單位對資產(chǎn)清查中經(jīng)批準(zhǔn)處置的固定資產(chǎn),必須統(tǒng)一移交至產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行公開處置,不得自行變賣。二是組織進(jìn)行固定資產(chǎn)信息管理系統(tǒng)培訓(xùn)班,在全系統(tǒng)推廣固定資產(chǎn)計(jì)算機(jī)管理軟件,逐步實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管理的信息化、網(wǎng)絡(luò)化、程序化。三是

11、嚴(yán)格固定資產(chǎn)特別是房產(chǎn)的處置,辦理淮安市局和淮安藥品檢驗(yàn)所現(xiàn)有辦公業(yè)務(wù)用房轉(zhuǎn)讓的立項(xiàng)申報(bào)、評估備案、交易委托等事宜。目前,上述房產(chǎn)正按照省財(cái)政廳的要求,在省產(chǎn)權(quán)交易中心及淮安市產(chǎn)權(quán)交易中心進(jìn)行公開轉(zhuǎn)讓。四是辦理了省局購置華陽大廈負(fù)一樓和六樓的契稅減免工作,節(jié)約經(jīng)費(fèi)約220萬元。六、加強(qiáng)基本建設(shè)項(xiàng)目管理。一是嚴(yán)把基本建設(shè)工程立項(xiàng)關(guān)。對申請立項(xiàng)的基本建設(shè)項(xiàng)目,實(shí)地調(diào)研,反復(fù)測算,多方比較,明確意見后提交黨組決策,并辦理了徐州醫(yī)藥學(xué)校新建教學(xué)樓項(xiàng)目的立項(xiàng)批復(fù)。二是繼續(xù)嚴(yán)格在建工程管理。對淮安、徐州、江都、泗陽等單位的基建項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)地檢查,明確要求各建設(shè)單位嚴(yán)格執(zhí)行基本建設(shè)招投標(biāo)和政府采購的有關(guān)規(guī)定,

12、加強(qiáng)施工監(jiān)管,確保工程質(zhì)量。三是嚴(yán)格基本建設(shè)資金管理。在充分保證基本建設(shè)所需建設(shè)資金的同時(shí),切實(shí)加強(qiáng)基本建設(shè)資金管理,嚴(yán)格執(zhí)行大額資金審批制度,嚴(yán)把工程資金支付關(guān),不斷提高基本建設(shè)資金使用效益。四是嚴(yán)格基本建設(shè)審計(jì)。繼續(xù)對淮安市局、徐州市局的在建項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤審計(jì),對宿豫、宜興、無錫藥檢所等單位的建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行竣工決算審計(jì),共節(jié)約工程造價(jià)約150萬元。七、繼續(xù)做好非稅收入和罰沒收入管理工作一是加強(qiáng)票據(jù)日常管理,完成財(cái)政票據(jù)年度檢驗(yàn)工作。上半年,根據(jù)省財(cái)政廳關(guān)于開展省級和駐寧中央單位xx年財(cái)政票據(jù)年檢工作的通知文件要求,對xx年度全系統(tǒng)所使用的非稅收入一般繳款書、行政事業(yè)性收費(fèi)收據(jù)、行政事業(yè)單位結(jié)算

13、憑證、社會團(tuán)體會費(fèi)統(tǒng)一收據(jù)等票據(jù)集中進(jìn)行了繳驗(yàn),按時(shí)上報(bào)了相關(guān)表格。二是完成了省直單位收費(fèi)年檢工作,同時(shí)和省物價(jià)局多次磋商藥品生產(chǎn)企業(yè)許可證和藥品經(jīng)營企業(yè)許可證收費(fèi)事項(xiàng),并達(dá)成了初步意見。三是完成罰沒收入管理情況調(diào)查。根據(jù)省財(cái)政廳要求,上半年對xx年以來全系統(tǒng)罰沒收入管理情況進(jìn)行調(diào)查,按時(shí)報(bào)送了相關(guān)調(diào)查表,對近年來罰沒收入的規(guī)模、收繳模式以及罰沒物資管理等情況進(jìn)行了匯總分析,提出了目前罰沒收入管理中存在的問題及原因。八、做好政府采購工作一是嚴(yán)格按照政府采購的有關(guān)要求進(jìn)行政府采購,協(xié)助各單位進(jìn)行日常政府采購工作,解答各單位政府采購工作中遇到的難題,并及時(shí)與省財(cái)政廳政府采購管理處、省政府采購中心、省級機(jī)關(guān)采購中心溝通協(xié)調(diào),解決各單位采購中遇到的一些難題,有效地提高了采購效率、縮短了采購時(shí)間、節(jié)約了采購資金,確保各單位的采購工作順利進(jìn)行。二是參加省財(cái)政廳舉辦的gpa培訓(xùn),認(rèn)真研究gpa相關(guān)政策,收集相關(guān)資料,為完成省級部門gpa主要研究課題及任務(wù)分工所涉及的任務(wù)做好準(zhǔn)備。下半年,我們將重點(diǎn)抓好以下兩項(xiàng)工作:一、繼續(xù)認(rèn)真編制好xx年部門預(yù)算xx年的部門預(yù)算編制工作從8月份起又即將開始啟動,我們將繼續(xù)一如繼往地作為頭等大事來抓,竭盡全力、努力爭取經(jīng)費(fèi)總盤子。組織各級財(cái)務(wù)人員認(rèn)真、科學(xué)地編制好明年部門預(yù)算。同時(shí),針對體制變化的新情況,認(rèn)真做好研究和

溫馨提示

  • 1. 本站所有資源如無特殊說明,都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請下載最新的WinRAR軟件解壓。
  • 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等,如果需要附件,請聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
  • 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙,網(wǎng)頁內(nèi)容里面會有圖紙預(yù)覽,若沒有圖紙預(yù)覽就沒有圖紙。
  • 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
  • 5. 人人文庫網(wǎng)僅提供信息存儲空間,僅對用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護(hù)處理,對用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯,并不能對任何下載內(nèi)容負(fù)責(zé)。
  • 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當(dāng)內(nèi)容,請與我們聯(lián)系,我們立即糾正。
  • 7. 本站不保證下載資源的準(zhǔn)確性、安全性和完整性, 同時(shí)也不承擔(dān)用戶因使用這些下載資源對自己和他人造成任何形式的傷害或損失。

最新文檔

評論

0/150

提交評論