船舶安全管理體系運(yùn)行情況檢查

1、船舶安全管理體系運(yùn)行情況檢查國際/國內(nèi)安全管理規(guī)則的全面實(shí)施，促進(jìn)了船舶安全管理水 平的提高，同時(shí)也使海事管理部門對船舶安全管理體系運(yùn)行情況的監(jiān) 督檢查成為一項(xiàng)主要的監(jiān)管內(nèi)容。2006年9月，徐祖遠(yuǎn)副部長在全國 海事工作會議上強(qiáng)調(diào)，作為船舶安全監(jiān)督管理的規(guī)律，要加強(qiáng)“四船 一鏈”重要環(huán)節(jié)的監(jiān)管，也就是要加強(qiáng)船公司、船舶、船員和船長的 日常管理，其中船公司是主體、船舶是基礎(chǔ)、船員是重點(diǎn)、船長是關(guān) 鍵，要將這四者通過安全管理體系這根鏈條連接在一起。因此，加強(qiáng) 對船舶安全管理體系運(yùn)行情況的監(jiān)督檢查是今后船舶安全檢查的一個(gè) 主要方向，但是，從目前船舶安全檢查員隊(duì)伍的情況來看，部分船舶 安全檢查員還不能

2、完全適應(yīng)這項(xiàng)工作的要求，主要表現(xiàn)在對船舶安全 管理體系進(jìn)行檢查還存在模糊認(rèn)識，對檢查的必要性認(rèn)識不足；其次 是對規(guī)則和體系掌握不深，有無從下手和不敢檢查的現(xiàn)象；再次是對 查處的缺陷如何要求整改把握不準(zhǔn)。針對這些情況，本人根據(jù)多年來 公司體系審核和船舶審核的經(jīng)驗(yàn)，對如何做好船舶安全管理體系的檢 查進(jìn)行探討。一、對船舶安全管理體系進(jìn)行安全檢查的必要性1.船舶安全管理體系審核不能替代船舶安全檢查公司建立安全管 理體系后，經(jīng)過總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布，將會在公司船岸同步運(yùn)行。船舶為 取得“安全管理證書” (SMC ,在體系運(yùn)行一段時(shí)間具備必要的條件 后，向海事主管機(jī)關(guān)或其認(rèn)可的機(jī)構(gòu)（簡稱審核發(fā)證機(jī)構(gòu)）申請初次

3、/ 臨時(shí)審核。經(jīng)審核發(fā)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，船舶審核組按照規(guī)定的程序，通過 對被審核船舶的體系文件和安全管理活動進(jìn)行審核，判斷體系文件與國際/國內(nèi)安全管理規(guī)則的覆蓋性、對強(qiáng)制性規(guī)定的符合性；評價(jià) 船舶的安全管理活動與體系文件的符合性，實(shí)現(xiàn)規(guī)定目標(biāo)的有效性。 其目的就是利用外部強(qiáng)制手段來促進(jìn)規(guī)則的有效實(shí)施，為被審核船舶 提供改進(jìn)體系運(yùn)行的機(jī)會。船舶安全檢查是主管機(jī)關(guān)對到港船舶進(jìn)行 監(jiān)督檢查，確認(rèn)其船舶技術(shù)狀況是否符合國內(nèi)法規(guī)及規(guī)范的要求，船 舶、船員是否持有有效證書，船員是否熟悉船上的應(yīng)急及關(guān)鍵性設(shè)備 的操作，并就檢查中發(fā)現(xiàn)的缺陷提出處理意見，要求船方予以糾正， 保證船舶狀況不低于標(biāo)準(zhǔn)，確保船舶航行安全，

4、防止造成水域污染。 船舶安全管理體系審核是針對公司管理進(jìn)行的，而船舶安全檢查是通 過抽查船舶設(shè)備及船員的操作來反映公司的管理是否在船上得到了有 效運(yùn)行。相比之下，船舶安全管理體系審核側(cè)重于公司管理，船舶安 全檢查側(cè)重于對船舶及設(shè)備性能檢查和船員適任性檢查。因此，船舶 安全管理體系審核與船舶安全檢查的方法、周期和側(cè)重點(diǎn)均不同，船 舶安全管理體系審核不能替代船舶安全檢查。2.船舶安全檢查結(jié)果是安全管理體系在船上運(yùn)行結(jié)果的直接反映 船舶安全檢查大部分是對船舶硬件設(shè)施和船員操作性的檢查，也是安 全管理體系所覆蓋的內(nèi)容。體系運(yùn)行的好與壞，直接和船舶的保養(yǎng)、 人員和設(shè)備的管理有關(guān)，體系運(yùn)行的有效性，可以通

5、過安全檢查直接 反映出來。安全檢查中發(fā)現(xiàn)的缺陷具有可追溯性，通過發(fā)現(xiàn)船舶保養(yǎng)、 人員培訓(xùn)及應(yīng)急操作方面的的缺陷，可以判斷安全管理體系在船上運(yùn) 行的不足。例如：在體系文件中規(guī)定了設(shè)備的保養(yǎng)周期和責(zé)任人，通過安全檢查就可以驗(yàn)證設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)要求是否得到了落實(shí)，從而反 映船舶安全管理體系的運(yùn)行情況。3.船舶安全檢查是對安全管理體系運(yùn)行情況的有效監(jiān)督船舶安全 檢查主要是從硬件和軟件兩個(gè)方面對船舶實(shí)施檢查，硬件是指船體、 機(jī)器、設(shè)備、船員，軟件是指體系文件的運(yùn)行情況以及船員的實(shí)際操 作能力。通過對船舶硬件環(huán)境的檢查可以反映出船上體系運(yùn)行的情況， 同時(shí)體系的有效運(yùn)行又可以保證硬件環(huán)境處于良好狀態(tài)。對體系運(yùn)

6、行 情況的認(rèn)真檢查，可以從源頭上發(fā)現(xiàn)船舶一些缺陷產(chǎn)生的原因。通過 安全檢查中對軟件特別是體系運(yùn)行情況以及船員實(shí)際操作能力的檢查， 發(fā)現(xiàn)不符合規(guī)定情況，進(jìn)行分析糾正，督促公司體系進(jìn)一步完善。船 舶體系的中間審核約在初次審核后兩年半進(jìn)行，間隔期較長，通過安 全檢查可以對船舶體系運(yùn)行情況進(jìn)行及時(shí)有效的監(jiān)督。4.船舶安全檢查是對安全管理體系審核的延續(xù)和補(bǔ)充由于船舶安 全管理體系初次審核、中間審核和換證審核的間隔期很長（平均兩年 半時(shí)間），如果缺乏有效的外部監(jiān)督，容易使船舶產(chǎn)生麻痹松懈心理， 往往會在審核前對臺帳記錄進(jìn)行突擊補(bǔ)充，形成“兩張皮”現(xiàn)象。而 通過周期較短的安全檢查，可以有效防止“兩張皮”現(xiàn)象

7、，從這個(gè)意 義上說，船舶安全檢查是對體系運(yùn)行的情況監(jiān)督的最后一道防線，是 對安全管理體系審核的延續(xù)和補(bǔ)充，十分必要，不可或缺。二、對船舶安全管理體系進(jìn)行安全檢查應(yīng)注意的幾個(gè)問題1.不能以體系審核的方式進(jìn)行船舶安全檢查對船舶安全管理體系 運(yùn)行情況進(jìn)行檢查和對船舶安全管理體系進(jìn)行審核是不同的，一是內(nèi) 容不同，前者側(cè)重于船舶的局部現(xiàn)場管理活動，后者則針對船舶的全 部管理活動，時(shí)間跨度更大，范圍內(nèi)容更廣；二是性質(zhì)不同，前者是對船舶安全管理活動是否符合強(qiáng)制性規(guī)定和公司管理文件的要求進(jìn)行 監(jiān)督檢查，后者則是通過對船舶安全管理活動的檢查，經(jīng)過一定的程 序，由具有相應(yīng)資質(zhì)的人員對船舶安全管理活動和體系文件的一

8、致性 進(jìn)行評估，最終確定船舶安全管理活動是否有效。正因?yàn)槿绱耍?999年11月25日，國際海事組織在通過港口國監(jiān)督程序修正案的第 882 (21)號大會決議中特意做了說明，“還請各國政府在實(shí)施ISM規(guī)則的港口國監(jiān)督時(shí)，應(yīng)注意到對ISM規(guī)則的港口國監(jiān)督應(yīng)該是一種檢 查，而不是審核，其港口國監(jiān)督*應(yīng)經(jīng)過必要的培訓(xùn)并具備一定的ISM 規(guī)則的知識?！彼?，無論是對國際航行船舶還是國內(nèi)航行船舶的安 全管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行檢查，均應(yīng)以97安檢規(guī)則所確定的程序 和方法進(jìn)行，除非有明顯證據(jù)，不應(yīng)對船舶的安全管理體系文件提出 修改要求，且對這種修改要求應(yīng)給予足夠的時(shí)間，按照體系文件的規(guī) 定經(jīng)過一定的程序方能進(jìn)行

9、；另外，也不宜隨意對船舶安全管理體系 運(yùn)行的有效性做出評價(jià)，對發(fā)現(xiàn)的問題或缺陷，按照有關(guān)規(guī)定要求整 改即可。2.盡量從設(shè)備缺陷中找出體系運(yùn)行存在的問題船舶安全管理 體系是一種系統(tǒng)化的管理方法，其主要目的是通過建立體系化的文件 對船舶所有管理活動進(jìn)行規(guī)范，進(jìn)而最大限度地消除人為因素對船舶 航行安全的影響，因此，從這個(gè)意義上講，船舶所有的管理活動在安 全管理體系中均有規(guī)定。如果安全檢查員在進(jìn)行船舶安全檢查時(shí)發(fā)現(xiàn) 了設(shè)備方面的缺陷，那么必然說明船上有關(guān)人員沒有執(zhí)行安全管理體 系的要求，二者存在著一一對應(yīng)的關(guān)系，是一個(gè)問題的兩個(gè)方面。從 設(shè)備缺陷追溯檢查船舶安全管理體系運(yùn)行情況，在安檢時(shí)間有限、檢 查

10、項(xiàng)目繁多的情況下不失為一種好方法，檢查結(jié)果更直接、更有說服 力，也更易為船方接受。3.對船舶安全管理體系存在的缺陷處理要合理適當(dāng)相對于船舶設(shè) 備缺陷的糾正來說，對船舶安全管理體系存在的缺陷進(jìn)行糾正可能需 要更長一些時(shí)間，因?yàn)檫@可能會涉及到對體系文件的修改，或者需要 經(jīng)過一定的程序進(jìn)行調(diào)查分析，通常情況下，如果船舶安全管理體系 存在的缺陷屬于一般不符合，即這種缺陷是個(gè)別的、孤立的、對船舶 安全和防止污染影響不大，可考慮給予最長不超過三個(gè)月的整改時(shí)間 （缺陷行動代碼），如果船舶安全管理體系存在的缺陷屬于重大不符 合，即這種缺陷對人員或船舶安全構(gòu)成嚴(yán)重威脅或?qū)Νh(huán)境構(gòu)成嚴(yán)重危 險(xiǎn)，并需要立即采取糾正措

11、施，如沒有持有國際 /國內(nèi)安全管理規(guī)則 要求的相關(guān)證書，或證書失效，或缺乏重要的程序須知，未配備持證 健康適任的船員等，則可考慮滯留該船舶，并與相關(guān)發(fā)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行聯(lián) 系，直至缺陷糾正并達(dá)到檢查人員滿意?？傊?，安檢人員在對船舶安 全管理體系存在的缺陷進(jìn)行處理時(shí)，應(yīng)做出良好的專業(yè)判斷，提出合 理適當(dāng)?shù)募m正要求。三、對船舶安全管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行檢查的具體做法對船舶安 全管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行檢查作為船舶安全檢查內(nèi)容的一部分，二者 是包含與被包含的關(guān)系，在檢查中要進(jìn)行有機(jī)結(jié)合，同步進(jìn)行，相互 印證，而不能機(jī)械地割裂開來。對船舶安全管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行檢 查可以分為初始檢查和詳細(xì)。1.初始檢查在初始檢查階

12、段安檢人員應(yīng)運(yùn)用良好的專業(yè)知識來判 斷、確定公司安全管理體系在船上是否得到有效實(shí)施，且船上人員都 已熟知本人在與船舶安全和環(huán)境保護(hù)相關(guān)的文件中所應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)和 任務(wù)。為了達(dá)到這一目的，可通過檢查以下內(nèi)容來加以確定：1）證書檢查檢查時(shí)首先對照船舶國籍證書，確定公司符合證明(DOC是否覆蓋了該船的船舶種類，同時(shí)確認(rèn)船舶的安全和防污染責(zé) 任人即符合證明中的公司名稱與國籍證書中的船舶經(jīng)營人是否一致， 如果符合證明中的公司名稱為管理公司，應(yīng)要求船舶提供船舶委托管 理協(xié)議或光租合同。然后對符合證明和安全管理證書的有效期進(jìn)行檢 查，根據(jù)證書的有效期確定符合證明是否進(jìn)行了年度簽注，安全管理 證書是否進(jìn)行了中間

13、審核簽注，確認(rèn)符合證明是否在有效期內(nèi)，如果 符合證明過期，船舶安全管理證書自然失效。2)船長和船員對船舶安全管理體系熟悉情況檢查時(shí)可通過要求船 上人員回答下面某一個(gè)或幾個(gè)問題來了解船員熟悉體系文件的情況：(1)請船長簡單介紹船上運(yùn)行安全管理體系的情況；(2)船長、大副、輪機(jī)長等主要船員是否知道公司指定人員的姓 名及聯(lián)系方式；(3)船員是否熟悉各自的責(zé)任權(quán)力和相互關(guān)系；(4)船員是否熟悉與各自相關(guān)的程序和須知。3)文件及安全活動記錄檢查檢查項(xiàng)目包括：(1)體系文件是否及時(shí)更新，并有控制記錄；(2)安全活動記錄(消防救生演習(xí)記錄、設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄等) 是否符合安全管理體系要求；(3)船舶抵離港檢查

14、記錄；(4)新聘轉(zhuǎn)崗船員的職責(zé)熟悉記錄等。以上均屬初始檢查，不必面面俱到，如果證書齊全有效，船員回 答具體得當(dāng)，文件記錄管理較好，設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)狀況令人滿意，那么 對該船的安全管理體系的檢查到此即可。反之，如果船上有關(guān)證書失 效，船員不熟悉各自的職責(zé)任務(wù)，船舶結(jié)構(gòu)、主、輔機(jī)及其他關(guān)鍵設(shè)備存在重大缺陷或者較多缺陷，則可考慮對該輪的安全管理體系運(yùn)行 情況進(jìn)行詳細(xì)檢查。2.詳細(xì)檢查對船舶安全管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行詳細(xì)檢查時(shí)應(yīng)做好 充分準(zhǔn)備，首先要熟悉船上的安全管理體系文件，仔細(xì)查看船上的關(guān) 鍵性操作是否備有相應(yīng)的程序和須知，然后列出準(zhǔn)備檢查項(xiàng)目的詳細(xì) 清單。列檢查清單時(shí)可考慮以下內(nèi)容：1）船員是否熟悉公

15、司的安全和環(huán)保方針？2）指定人員是誰？如何與其聯(lián)系？3）船長能否出示涉及其職責(zé)的文件并進(jìn)行解釋？4）相關(guān)船員能否出示標(biāo)明其職責(zé)的文件 ？5）船長能否出示關(guān)于其絕對權(quán)力的文件并加以解釋 ？6）新聘和轉(zhuǎn)崗人員是否熟悉其職責(zé) ？必要的開航前指令是否簽發(fā)?7）操作性缺陷是否與資源供應(yīng)或人員培訓(xùn)有關(guān)？8）關(guān)鍵性操作是否已分配給適任船員？9）是否能提供包括辦公時(shí)間和非辦公時(shí)間在內(nèi)的負(fù)責(zé)人的聯(lián)系電 話或聯(lián)系地點(diǎn)？10）是否按計(jì)劃進(jìn)行應(yīng)急演習(xí)？11）不符合規(guī)定情況、事故和險(xiǎn)情是否向公司進(jìn)行報(bào)告？公司采 取的糾正措施是否及時(shí)？12）船上的計(jì)劃維修保養(yǎng)制度是否得到執(zhí)行 ？13）是否按照規(guī)定的制度對設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行操作性日常維護(hù) 和檢查？14）是否遵守文件控制程序？修改后的文件是否保持最新狀態(tài)并組 織學(xué)習(xí)？15）是否按照內(nèi)審程序進(jìn)行了內(nèi)審？內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的問題是否及時(shí)糾 正？四、結(jié)論對船舶安全管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行檢查是船舶安全檢查 的一項(xiàng)重要內(nèi)容，也是今后船舶安全檢查的一個(gè)主要方向，是對船舶 安全管理體系定期審核的有益補(bǔ)充，是保證船舶安全管理體系有效運(yùn) 行的重要手段。要做好船舶安全管理體系運(yùn)行情況的檢查，首先安檢 人員要加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)