醫(yī)療設(shè)備及其他設(shè)備采購(gòu)流程

1、醫(yī)療設(shè)備及其他設(shè)備采購(gòu)流程流程編號(hào)：3管理狀態(tài)批準(zhǔn)人批準(zhǔn)部門日期流程生效第一次修訂第二次修訂流程歸口牽頭負(fù)責(zé)部門：設(shè)備物資處流程修訂內(nèi)容：一、業(yè)務(wù)層面控制目標(biāo)序號(hào)控制目標(biāo)編號(hào)控制目標(biāo)目標(biāo)類別1預(yù)算編制合理、預(yù)算范圍準(zhǔn)確、編制方法科學(xué)、目標(biāo)分解到位資產(chǎn)安全和使用有效2及時(shí)按照有關(guān)要求編制年度預(yù)算上報(bào)有關(guān)部門審批合理保證單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)合法合規(guī)3嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)批復(fù)的預(yù)算，預(yù)算執(zhí)行偏差小，預(yù)算科學(xué)、嚴(yán)肅。資產(chǎn)安全和使用有效4有效監(jiān)控預(yù)算執(zhí)行情況，及時(shí)分析和反饋預(yù)算執(zhí)行結(jié)果。資產(chǎn)安全和使用有效5預(yù)算調(diào)整依據(jù)充分、方案合理。資產(chǎn)安全和使用有效6預(yù)算調(diào)整經(jīng)過(guò)醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)的適當(dāng)審批，調(diào)整后的預(yù)算準(zhǔn)確、合理、完整。合理保

2、證單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)合法合規(guī)7確保歸口明確合理的管理流程崗位職責(zé)有效防范舞弊和預(yù)防腐敗8采購(gòu)預(yù)算和計(jì)劃編制合理，采購(gòu)活動(dòng)按照醫(yī)院的業(yè)務(wù)計(jì)劃有序開展。合理保證單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)合法合規(guī)9采購(gòu)依據(jù)充分、合理，相關(guān)審批程序規(guī)范、完善，采購(gòu)的貨物或服務(wù)符合業(yè)務(wù)需要。有效防范舞弊和預(yù)防腐敗10采購(gòu)方式合理，授權(quán)審批規(guī)范，采購(gòu)程序管理合理、合規(guī)。合理保證單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)合法合規(guī)11確保采購(gòu)合同嚴(yán)格履行合理保證單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)合法合規(guī)二、適用范圍（部門、采購(gòu)對(duì)象，及明確不涉及具體臨床業(yè)務(wù)管理控制）適用于全院范圍內(nèi)使用的大型醫(yī)療設(shè)備、醫(yī)療專用設(shè)備、非醫(yī)療設(shè)備以及未達(dá)到固定資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)（醫(yī)療設(shè)備1000元以下、非醫(yī)療設(shè)備1500元以下

3、）的設(shè)備審批、采購(gòu)工作。三、內(nèi)控制度制度及編號(hào)序號(hào)制度名稱制度編號(hào)和文號(hào)發(fā)文部門發(fā)文日期1醫(yī)學(xué)裝備（醫(yī)療器械）管理委員會(huì)工作職責(zé)設(shè)備物資處2014.1.12固定資產(chǎn)管理辦法設(shè)備物資處2014.1.13醫(yī)療儀器設(shè)備全程管理制度設(shè)備物資處2014.1.14常規(guī)與大型醫(yī)用設(shè)備配置方案設(shè)備物資處2014.1.1 5大型醫(yī)用設(shè)備配置與使用管理辦法設(shè)備物資處2014.1.16大型醫(yī)用設(shè)備使用評(píng)價(jià)分析制度設(shè)備物資處2014.1.17醫(yī)療設(shè)備采購(gòu)管理制度設(shè)備物資處2014.1.18招標(biāo)采購(gòu)實(shí)施方案設(shè)備物資處2014.1.19一般物資評(píng)價(jià)采購(gòu)制度設(shè)備物資處2014.1.110醫(yī)療專用設(shè)備的申購(gòu)、計(jì)劃和審批設(shè)備物

4、資處2014.1.1四、流程關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)控制崗位及不相容職責(zé)分工（全過(guò)程）崗位責(zé)任人所屬部門崗位職責(zé)說(shuō)明科室負(fù)責(zé)人設(shè)備物資處制定設(shè)備年度預(yù)算，負(fù)責(zé)整個(gè)設(shè)備采購(gòu)管理，審核并監(jiān)督管理驗(yàn)收、入賬、維保、資產(chǎn)處置、盤點(diǎn)流程。業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人所有臨床科室負(fù)責(zé)設(shè)備申請(qǐng)審批，設(shè)備驗(yàn)收。關(guān)鍵崗位1資產(chǎn)管理員資產(chǎn)明細(xì)賬管理關(guān)鍵崗位2醫(yī)療設(shè)備管理員醫(yī)療設(shè)備出入庫(kù)驗(yàn)收關(guān)鍵崗位3醫(yī)療設(shè)備管理員醫(yī)療設(shè)備出入庫(kù)驗(yàn)收關(guān)鍵崗位4醫(yī)療設(shè)備管理員醫(yī)療設(shè)備出入庫(kù)驗(yàn)收關(guān)鍵崗位5醫(yī)療設(shè)備檔案管理員醫(yī)療設(shè)備檔案管理。財(cái)務(wù)部門財(cái)務(wù)固定資產(chǎn)入賬、記賬。維保費(fèi)用付款管理專業(yè)委員會(huì)審核固定資產(chǎn)審核。主管分院長(zhǎng)審核資產(chǎn)采購(gòu)審核五、流程圖說(shuō)明1、總述（1

5、）流程關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)建立健全固定資產(chǎn)采購(gòu)管理制度，包括預(yù)算編制、采購(gòu)審批、采購(gòu)執(zhí)行、預(yù)算調(diào)整、驗(yàn)收、付款和考核等制度。合理設(shè)置采購(gòu)管理決策機(jī)構(gòu)、工作機(jī)構(gòu)，執(zhí)行機(jī)構(gòu)，明確采購(gòu)業(yè)務(wù)管理各機(jī)構(gòu)的工作職責(zé)，確保預(yù)算編制、采購(gòu)審批、采購(gòu)執(zhí)行等不相容崗位相互分離。預(yù)算編制、采購(gòu)審批、采購(gòu)執(zhí)行的控制流程應(yīng)當(dāng)清晰嚴(yán)密，對(duì)預(yù)算編制方法、采購(gòu)審批程序、采購(gòu)執(zhí)行規(guī)范等應(yīng)有明確的規(guī)定。（2）存在的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)描述R1預(yù)算管理制度不健全，造成管理效率低下。R2崗位職責(zé)分工不合理，不相容崗位未分離，造成管理效率低下。R3采購(gòu)行為沒(méi)有適當(dāng)審批或?qū)徟綑?quán)，可能會(huì)出現(xiàn)重大差錯(cuò)、舞弊、欺詐行為，從而導(dǎo)致醫(yī)院遭受巨大損失。2、醫(yī)療設(shè)

6、備及其他設(shè)備采購(gòu)申請(qǐng)、審批及預(yù)算編制（1）控制痕跡醫(yī)療設(shè)備申請(qǐng)、10萬(wàn)元以上設(shè)備可行性論證書、醫(yī)學(xué)裝備管理委員會(huì)會(huì)議記錄、年度設(shè)備預(yù)算、預(yù)算管理委員會(huì)會(huì)議記錄（2）流程詳述A1臨床使用部門根據(jù)醫(yī)院財(cái)務(wù)部下發(fā)的預(yù)算通知，向設(shè)備部申報(bào)下一年度購(gòu)置醫(yī)療儀器設(shè)備的計(jì)劃，填寫醫(yī)療設(shè)備申請(qǐng)（單價(jià)超過(guò)1500元人民幣、使用期限超過(guò)一年的儀器設(shè)備）10萬(wàn)元以上設(shè)備可行性論證書。臨床使用部門應(yīng)根據(jù)科室長(zhǎng)期、中期發(fā)展規(guī)劃，依據(jù)緊迫性、先進(jìn)性、效益性原則,結(jié)合科室人財(cái)物及場(chǎng)地條件，對(duì)所提交設(shè)備進(jìn)行說(shuō)明。說(shuō)明力求完整詳實(shí)，數(shù)據(jù)清晰，便于考量。B1設(shè)備部匯總各臨床申請(qǐng)，對(duì)科室申請(qǐng)?jiān)O(shè)備做初步梳理，補(bǔ)充必要的科室設(shè)備配置、

7、使用情況，為后期評(píng)估做準(zhǔn)備。設(shè)備部在前期補(bǔ)充的基礎(chǔ)上，向護(hù)理部、醫(yī)務(wù)處、科研處等相關(guān)職能部門征詢相關(guān)意見,循證意見體現(xiàn)設(shè)備用途的前瞻性、規(guī)格品牌的統(tǒng)一性、相關(guān)部門的共享性，為充分利用設(shè)備資源提出有益建議。財(cái)務(wù)部在各循證意見基礎(chǔ)上，審核、補(bǔ)充、修正成本收益數(shù)據(jù)。C1采購(gòu)申請(qǐng)通過(guò)OA系統(tǒng)流轉(zhuǎn)審批，由院辦公室負(fù)責(zé)審批程序。E1設(shè)備部在各循證意見基礎(chǔ)上，召集醫(yī)學(xué)裝備管理委員會(huì)集中論證，討論必要性與可行性。F1醫(yī)學(xué)裝備管理委員會(huì)的論證小結(jié)作為重大事件決策上報(bào)黨政聯(lián)席會(huì)討論。G1財(cái)務(wù)處根據(jù)黨政聯(lián)席會(huì)意見，規(guī)劃財(cái)政上報(bào)項(xiàng)目。財(cái)政項(xiàng)目批復(fù)后，財(cái)務(wù)處統(tǒng)籌設(shè)備自籌資金與項(xiàng)目，下達(dá)各科室與部門預(yù)算項(xiàng)目。（3）流程控

8、制要求各部門結(jié)合實(shí)際情況制定年度醫(yī)療設(shè)備申購(gòu)預(yù)算，醫(yī)療設(shè)備預(yù)算申請(qǐng)表中應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明預(yù)申購(gòu)設(shè)備的各種信息以及申購(gòu)理由。認(rèn)真制作10萬(wàn)以上設(shè)備專題報(bào)告和可行性論證書（4）存在的主要風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)描述R4未制定長(zhǎng)期戰(zhàn)略目標(biāo)，使設(shè)備采購(gòu)缺乏目的性，導(dǎo)致預(yù)算編制缺乏依據(jù)R5預(yù)算體系不健全，崗位職責(zé)分工不合理，可能造成資源浪費(fèi)和管理效率低下。R6預(yù)算管理沒(méi)有適當(dāng)審批或?qū)徟綑?quán)，可能會(huì)出現(xiàn)重大差錯(cuò)、舞弊、欺詐行為，從而導(dǎo)致醫(yī)院遭受巨大損失。R7預(yù)算目標(biāo)不合理，預(yù)算項(xiàng)目部完整，預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)不科學(xué)，預(yù)算編制程序不規(guī)范，預(yù)算分解和預(yù)算調(diào)整不合理，可能導(dǎo)致醫(yī)院資金浪費(fèi)或發(fā)展規(guī)劃難以實(shí)現(xiàn)。（5）風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)描述對(duì)

9、應(yīng)控制目標(biāo)編號(hào)關(guān)鍵控制措施編號(hào)關(guān)鍵控制措施具體控制措施不相容職務(wù)控制活動(dòng)類型對(duì)應(yīng)制度控制痕跡未制定長(zhǎng)期戰(zhàn)略目標(biāo)，使設(shè)備采購(gòu)缺乏目的性，導(dǎo)致預(yù)算編制缺乏依據(jù)做好醫(yī)院發(fā)展規(guī)劃10萬(wàn)以上設(shè)備需制作專題報(bào)告和可行性論證書做好醫(yī)院發(fā)展規(guī)劃，醫(yī)院“十二五”發(fā)展規(guī)劃。做好醫(yī)療設(shè)備計(jì)劃論證工作。10萬(wàn)以上設(shè)備需制作專題報(bào)告和可行性論證書預(yù)防型醫(yī)療專用設(shè)備的申購(gòu)、計(jì)劃和審批設(shè)備采購(gòu)申請(qǐng)、論證材料預(yù)算體系不健全，崗位職責(zé)分工不合理，可能造成資源浪費(fèi)和管理效率低下。制作年度預(yù)算使用部門必須填寫醫(yī)療設(shè)備申請(qǐng)表，10萬(wàn)以上需填寫論證書后經(jīng)過(guò)相關(guān)審核后才能形成年度預(yù)算，采購(gòu)員根據(jù)年度預(yù)算進(jìn)行采購(gòu)申請(qǐng)/審核預(yù)防型醫(yī)療專用設(shè)

10、備的申購(gòu)、計(jì)劃和審批xx年設(shè)備采購(gòu)預(yù)算預(yù)算管理沒(méi)有適當(dāng)審批或?qū)徟綑?quán)，可能會(huì)出現(xiàn)重大差錯(cuò)、舞弊、欺詐行為，從而導(dǎo)致醫(yī)院遭受巨大損失。醫(yī)療設(shè)備申請(qǐng)審核流程使用部門必須填寫醫(yī)療設(shè)備申請(qǐng)，經(jīng)過(guò)相關(guān)審批部門審核后才能形成采購(gòu)計(jì)劃申請(qǐng)/審核預(yù)防型醫(yī)療專用設(shè)備的申購(gòu)、計(jì)劃和審批xx年項(xiàng)目預(yù)算，醫(yī)療設(shè)備申請(qǐng)預(yù)算目標(biāo)不合理，預(yù)算項(xiàng)目部完整，預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)不科學(xué)，預(yù)算編制程序不規(guī)范，預(yù)算分解和預(yù)算調(diào)整不合理，可能導(dǎo)致醫(yī)院資金浪費(fèi)或發(fā)展規(guī)劃難以實(shí)現(xiàn)。醫(yī)學(xué)裝備管理委員會(huì)審核使用部門提交的預(yù)算申請(qǐng)，經(jīng)設(shè)備部匯總后由醫(yī)學(xué)裝備管理委員會(huì)審核，來(lái)完善預(yù)算。申請(qǐng)/審核預(yù)防型醫(yī)療專用設(shè)備的申購(gòu)、計(jì)劃和審批xx年項(xiàng)目預(yù)算，醫(yī)療設(shè)備/手

11、術(shù)器械預(yù)算申請(qǐng)表3、醫(yī)療設(shè)備及其他設(shè)備集中采購(gòu)（1）控制痕跡招標(biāo)文件、中標(biāo)通知書、采購(gòu)合同、借款單、驗(yàn)收單（2）流程詳述設(shè)備年度預(yù)算采購(gòu)分為集中采購(gòu)與自行采購(gòu)。集中采購(gòu)由上級(jí)主管部門（申康、干保局、國(guó)家財(cái)政）直接負(fù)責(zé)A1業(yè)務(wù)部門提供技術(shù)需求作為參考意見B1設(shè)備物資處匯總技術(shù)需求并上交D1有資質(zhì)的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)編寫招標(biāo)文件E1上級(jí)主管部門啟動(dòng)項(xiàng)目后，從相關(guān)專家?guī)熘谐槿＜页闪＜医M專家組向各下屬醫(yī)院進(jìn)行技術(shù)需求征詢并編寫技術(shù)參數(shù)形成技術(shù)參數(shù)后上級(jí)主管部門委托有集中采購(gòu)資質(zhì)的招標(biāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行招標(biāo)。B2中標(biāo)通知書與采購(gòu)合同下發(fā)至醫(yī)院.合同簽訂后設(shè)備物資處填寫借款單交財(cái)務(wù)C2采購(gòu)合同按照院內(nèi)合同流轉(zhuǎn)流程進(jìn)行

12、審批，審批完畢后，與供應(yīng)商簽訂合同，完成采購(gòu)。E2主管部門委托有集中采購(gòu)資質(zhì)的招標(biāo)機(jī)構(gòu)完成所有招標(biāo)采購(gòu)工作。F2財(cái)務(wù)收到借款單后進(jìn)行審批，進(jìn)入付款程序。A3業(yè)務(wù)部門參與驗(yàn)收、接受培訓(xùn)B2設(shè)備物資處組織驗(yàn)收、培訓(xùn)，得到發(fā)票和驗(yàn)收單后入明細(xì)賬E3上級(jí)主管部門收到付款材料后付款給醫(yī)院F3財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)提交付款憑證復(fù)印件，申請(qǐng)采購(gòu)資金下發(fā)。完成設(shè)備入賬，抵消借款單。（3）流程控制要求制定醫(yī)用設(shè)備采購(gòu)管理制度，合理設(shè)置采購(gòu)業(yè)務(wù)管理機(jī)構(gòu)和崗位，對(duì)申購(gòu)、審批、采購(gòu)、驗(yàn)收、付款等環(huán)節(jié)的崗位職責(zé)、采購(gòu)方式、審批權(quán)限、工作流程進(jìn)行明確規(guī)范。采購(gòu)行為合法合規(guī)，采購(gòu)與驗(yàn)收的管理流程及有關(guān)控制措施清晰，對(duì)供應(yīng)商的選擇、采購(gòu)方

13、式的確定、采購(gòu)合同的簽訂、采購(gòu)貨物及服務(wù)的驗(yàn)收等應(yīng)當(dāng)有明確規(guī)定。做好采購(gòu)業(yè)務(wù)相關(guān)資料的收集、整理、歸檔、保管工作。（4）存在的主要風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)描述R8由于設(shè)備質(zhì)量問(wèn)題引起的責(zé)任糾紛，未有書面條款來(lái)確定供應(yīng)商的責(zé)任（5）風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)描述對(duì)應(yīng)控制目標(biāo)編號(hào)關(guān)鍵控制措施編號(hào)關(guān)鍵控制措施具體控制措施不相容職務(wù)控制活動(dòng)類型對(duì)應(yīng)制度控制痕跡由于設(shè)備質(zhì)量問(wèn)題引起的責(zé)任糾紛，未有書面條款來(lái)確定供應(yīng)商的責(zé)任合同相關(guān)條款明確責(zé)任在合同中需有相關(guān)條款明確由于設(shè)備質(zhì)量問(wèn)題引起的糾紛的供應(yīng)商責(zé)任編制/審批預(yù)防型醫(yī)用設(shè)備采購(gòu)制度設(shè)備采購(gòu)合同4、醫(yī)療設(shè)備和其他設(shè)備自行采購(gòu)（1）控制痕跡技術(shù)參數(shù)、中標(biāo)通知書、采購(gòu)合

14、同、發(fā)票、驗(yàn)收單（2）流程詳述A1業(yè)務(wù)部門提交技術(shù)需求B1設(shè)備物資處進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研，制定技術(shù)參數(shù)F1院紀(jì)委對(duì)市場(chǎng)調(diào)研行為（實(shí)地考察、產(chǎn)品推介會(huì)、論證會(huì)）實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督。B2設(shè)備自行采購(gòu)分為10萬(wàn)以上與10萬(wàn)以下以及非固定資產(chǎn)（非醫(yī)用設(shè)備1500元以下醫(yī)用設(shè)備1000元以下），按照不同的采購(gòu)流程操作。10萬(wàn)以下設(shè)備遵循自行采購(gòu)，由采購(gòu)員各方詢價(jià)，經(jīng)業(yè)務(wù)部門確認(rèn)后，進(jìn)行院內(nèi)招標(biāo)談判，院內(nèi)招標(biāo)由設(shè)備物資處組織，邀請(qǐng)?jiān)簝?nèi)、外專家評(píng)標(biāo)，審計(jì)、紀(jì)委全程監(jiān)督，結(jié)果經(jīng)公示后擬定采購(gòu)合同。1500元以下的非固定資產(chǎn)采取商務(wù)談判采購(gòu)或選取與醫(yī)院已有同類供銷關(guān)系的供應(yīng)商實(shí)行采購(gòu)C2采購(gòu)合同按照院內(nèi)合同流轉(zhuǎn)流程進(jìn)行審批，

15、審批完畢后，與供應(yīng)商簽訂合同，完成采購(gòu)。D210萬(wàn)以上設(shè)備遵行自行采購(gòu)，委托有招標(biāo)資質(zhì)的招標(biāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行委托招標(biāo)采購(gòu)。與招標(biāo)機(jī)構(gòu)簽訂委托招標(biāo)合同后，由招標(biāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行招標(biāo)采購(gòu)（對(duì)于100萬(wàn)以上的設(shè)備采購(gòu)需要經(jīng)醫(yī)院黨政領(lǐng)導(dǎo)班子的審核），制定采購(gòu)合同F(xiàn)2紀(jì)委對(duì)所有采購(gòu)過(guò)程進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督A3業(yè)務(wù)部門參與驗(yàn)收、接受培訓(xùn)B3設(shè)備物資處執(zhí)行驗(yàn)收、組織培訓(xùn)，填寫驗(yàn)收單由業(yè)務(wù)部門、供應(yīng)商、設(shè)備處責(zé)任工程師三方簽字，接受發(fā)票并入明細(xì)賬E3財(cái)務(wù)執(zhí)行付款流程并記賬（3）流程控制要求制定醫(yī)用設(shè)備采購(gòu)管理制度，合理設(shè)置采購(gòu)業(yè)務(wù)管理機(jī)構(gòu)和崗位，對(duì)申購(gòu)、審批、采購(gòu)、驗(yàn)收、付款等環(huán)節(jié)的崗位職責(zé)、采購(gòu)方式、審批權(quán)限、工作流程進(jìn)行明確規(guī)范。采購(gòu)行為合法合規(guī)，采購(gòu)與驗(yàn)收的管理流程及有關(guān)控制措施清晰，對(duì)供應(yīng)商的選擇、采購(gòu)方式的確定、采購(gòu)合同的簽訂、采購(gòu)貨物及服務(wù)的驗(yàn)收等應(yīng)當(dāng)有明確規(guī)定。做好采購(gòu)業(yè)務(wù)相關(guān)資料的收集、整理、歸檔、保管工作。（4）存在的主要風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)描述R9采購(gòu)依據(jù)不充分、不合理，相關(guān)審批程序不規(guī)范、不正確，可能導(dǎo)致采購(gòu)的貨物或服務(wù)不符合業(yè)務(wù)需要，造成資產(chǎn)損失、資源浪費(fèi)或舞弊現(xiàn)象發(fā)生R10合同文件未經(jīng)充分審核即進(jìn)行采購(gòu)，導(dǎo)致采購(gòu)不當(dāng)，造成資金使用風(fēng)險(xiǎn)（5）風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)描述對(duì)應(yīng)控制目標(biāo)編號(hào)關(guān)鍵控制措施編