環(huán)境管理體系審核步驟

1、環(huán)境管理體系審核步驟文件名環(huán)境管理體系審核步驟電子文件編碼HJSH003頁碼17-1環(huán)境管理體系審核全過程環(huán)境管理體系審核活動的全過程可分成以下幾個階段：(1)啟動審核與審核準備決定審核范圍；環(huán)境管理體系文件預審；決定審核計劃；審核組任務分配；工作文件準備。實施審核首次會議；收集證據(jù)；審核發(fā)現(xiàn)；末次會議。(3)審核報告及后續(xù)工作審核報告的編寫；審核報告的內(nèi)容；報告的分發(fā)；文件留存。(4)審核結(jié)束后的跟蹤和監(jiān)督審核結(jié)束后，受審核方需要糾正審核發(fā)現(xiàn)的不符合，糾正措施的 跟蹤審核應在商定的 期限內(nèi)完成。當所有不符合項均已完成整改 認證機構(gòu)方可批準注冊。環(huán)境管理體系審核步驟電子文件編碼HJSH003頁

2、碼17-2監(jiān)督即對受審核方的環(huán)境管理體系進行檢查和評價 ，由審核方按 規(guī)定定期進行。保持認證證書的有效性，促進受審方對環(huán)境管理體系 的保持改進。環(huán)境管理體系審核活動的過程如下圖所示。更甲率方皿更無方申詢受理中清俎成甲樓鮑u 文X檢下二修理至合格1 一初訪E需要時）.制定審幡H劃事桎俎任畀力也: ¥ 一 :工作文件準備首次會設 收&18 |審發(fā)源|I末|提交力ki告:很占分過一 3川間療照蹤審檀II. .批.芷冊 *發(fā)證書認證后監(jiān)瞥棚儲受麻中請認證環(huán)境管理體系審核過程流程圖文件名環(huán)境管理體系審核步驟電子文件編碼HJSH003頁碼17-3啟動審核與審核準備(1)決定審核范圍組織向

3、認證機構(gòu)提出環(huán)境管理體系審核申請并填寫申請書及有關(guān) 文件，審核機構(gòu)在接到 審核申請后，應首先明確和決定審核范圍。因為 審核范圍決定著審核的內(nèi)容和區(qū)域，其中包括實際位置、組織活動報 告方式。審核范圍一般應包括以下內(nèi)容：受審核組織的名稱和實際位置；受審核組織的活動、產(chǎn)品、服務和有關(guān)的環(huán)境因素；審核所依據(jù)標準或法律、法規(guī)要求；環(huán)境管理體系審核結(jié)果的報告方式。審核范圍的確定應合理。范圍過寬會增加審核的難度和工作量，從而支出不必要的費 用。審核范圍過窄，會影響受審核方環(huán)境管理體系 的符合性和有效性，對受審核方發(fā)展不利。審核范圍應由委托方和審 核組長協(xié)商決定。一般還要征求受審核方的意見。提供給審核使用的資

4、源應能滿足審核范圍的需要。(2)文件預審在審核開始前，審核組應審閱受審核組織的文件以判定文件是否充 分,體系是否正規(guī)，并盡可能多地掌握有關(guān)信息使審核能有計劃進行。 預審的文件包括：環(huán)境方針、目標和指標、環(huán)境管理方案、記錄或為 實現(xiàn)環(huán)境管理體系要求所編的其它文件。至少在開始前六周確定審核時間和范圍，并要求提前準備所需文件。文件預審可能涉及的文件舉例：環(huán)境管理體系手冊；管理組織的機構(gòu)圖；以前的環(huán)境審核報告；環(huán)境 緊急事故計劃；各類污染物排放及處理許可證；從執(zhí)法機構(gòu)得到的文件； 現(xiàn)場搬運化學物品或污染物質(zhì)的程序及文件；表明有害物質(zhì)控文件名環(huán)境管理體系審核步驟電子文件編碼HJSH003頁碼17-4制法

5、規(guī)實施情況和評價記錄；系統(tǒng)采用的廢物處理或循環(huán)的文件；廢物 處理合同;對下水管道的合同規(guī)劃及藍圖；作業(yè)現(xiàn)場的下水道規(guī)劃；有關(guān) 的廢物材料清單;特殊的廢物清單；現(xiàn)場貯存的化學物質(zhì)清單；有關(guān)土壤 污染的調(diào)查報告；噪聲的調(diào)查及報告。在審核開始前，如果認為用于實施審核的文件不夠充分，應及時通 知委托方。審核計劃審核計劃的制定，應保證使之能根據(jù)審核中得到的信息適當調(diào)整重 點及保證資源的有效 利用。審核計劃應包括：審核目的與范圍；審核準則：審核準則是審核員用以作為參照與所收集的審核證據(jù)進行比較 的標準、法律、法規(guī)、手 冊程序或其它要求。審核目的與范圍決定 審核準則的選??；受審核方待審核的組織和職能部門名稱

6、；受審核方組織中對其環(huán)境管理體系負有直接重大責任的職能部門和 人員；確定受審核方環(huán)境管理體系中應予重點審核的要素 ；對受審核方環(huán)境管理體系中待審核的要素的審核程序 ；引用的文件；文件名環(huán)境管理體系審核步驟電子文件編碼HJSH003頁碼17-5安排審核活動的時間表；現(xiàn)場審核的日期和地點；審核組成人員及資格和分工情況；力與受審核方管理者舉行會議的日程表；。審核機構(gòu)對受審核方委托方的保密承諾；審核報告的內(nèi)容、審核報告的分發(fā)日期和范圍；。審核過程的工作文件、表格、記錄、草稿和最終報告留存要求。審核組任務分配在審核組中，應根據(jù)需要對每個審核員落實負責審核的具體環(huán)境管 理體系要素、職能或 活動。并明確其應

7、遵循的審核程序。由審核組長 分配審核組內(nèi)任務及對組內(nèi)任務分配作出變 更。(5)工作文件工作文件反映審核員在審核過程中使用的文件、表格和記錄。包 括：支持審核證據(jù)的文件化表格，如現(xiàn)場審核結(jié)果記錄表；支持審核發(fā)現(xiàn)的文件化表格，例如不合格報告表或不符合報告表；用于評價環(huán)境管理要素的程序和檢查表。檢查表是進行審核準備的一項重要 內(nèi)容。檢查表主要有以下幾個方面的作用：a.明確與審核目標有關(guān)的樣本；b.減少審核工作隨意性和盲目性，使審核工作進一步規(guī)范化；文件名環(huán)境管理體系審核步驟電子文件編碼HJSH003頁碼17-6c.可使審核目標始終保持明確，保持審核進度；d.作為以后工作中參考的重要原始資料；e.協(xié)調(diào)審核組內(nèi)部工作，減少重復的或不必要的工作可按以下要求設計檢查表：a.對照審核準則的要求；b.選擇和覆蓋重要的環(huán)境因素，并結(jié)合受審核組織活動、產(chǎn)品或服務 的特點；c.檢查表應有可操作性；d.審核的時間要留有余地；e.檢查表對不同熟練程度的審核員詳略程度有所不同；f.同時考慮檢查表涉及的要素和部門；g.所抽取的樣本應有代表性。會議記錄。實施審核(1)首次會議首次會議是審核組全體成員與受審核方的領導及