技術(shù)無限供給條件下企業(yè)創(chuàng)新行為

1、基于中國工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查的實(shí)證分析第一部分：問題的提出第二部分：文獻(xiàn)回顧第三部分：技術(shù)無限供給條件下的創(chuàng)新行為 特征:來自中國企業(yè)的描述性統(tǒng)計(jì)第四部分：技術(shù)無限供給條件下的創(chuàng)新:一個(gè)理 論模型第五部分：來自中國企業(yè)創(chuàng)新行為的計(jì)量檢驗(yàn)第六部分：結(jié)論第一部分：本文利用微觀企業(yè)樣本來研究創(chuàng)新活動(dòng)的決定因素等問題；第二部分：對(duì)與本文相關(guān)的企業(yè)創(chuàng)新理論與實(shí)證研究進(jìn)行了綜述；第三部分：基于技術(shù)無限供給條件的假設(shè)，利用不變彈性的需求函數(shù)構(gòu)造了一個(gè)古諾一納什博弈模型，論證了企業(yè)規(guī)模處于不同階段所面臨的價(jià)格需求彈性、利率需求彈性的不同，對(duì)引進(jìn)技術(shù)、自主研發(fā)的意愿發(fā)生了改變，提出了后發(fā)國家的企業(yè)創(chuàng)新的規(guī)模異質(zhì)性模

2、型；第四部分：根據(jù)中國制造業(yè)問卷調(diào)查數(shù)據(jù)計(jì)量驗(yàn)證了存在一個(gè)企業(yè)創(chuàng)新的規(guī)模異質(zhì)性特征；第五部分：與經(jīng)驗(yàn)!模型結(jié)論較為一致的對(duì)企業(yè)在各規(guī)模階段上創(chuàng)新意愿計(jì)量證實(shí)；第六部分：結(jié)論。后發(fā)國家要實(shí)現(xiàn)持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長,依賴于什么樣的技術(shù)創(chuàng)新?企業(yè)創(chuàng)新呈現(xiàn)出怎樣的有別于發(fā)達(dá)國家的特征? 在不同企業(yè)存在有差異的外部引進(jìn)技術(shù)所需資本的利率彈性和國內(nèi)自主研發(fā)所需資本的利潤彈性的情況下,隨著企業(yè)規(guī)模變大,小企業(yè)有原始創(chuàng)新意愿,外部技術(shù)集成!引進(jìn)!消化吸收再創(chuàng)新意愿降低,大企業(yè)則相反,因而存在一個(gè)中等規(guī)模企業(yè)過渡創(chuàng)新0,使得企業(yè)創(chuàng)新特征發(fā)生了轉(zhuǎn)變。 對(duì)于發(fā)達(dá)國家的企業(yè)來說,新技術(shù)的供給總是稀的有限的，這些技術(shù)創(chuàng)新通常是擁

3、有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和原始創(chuàng)新,本文稱發(fā)達(dá)國家企業(yè)是在技術(shù)有限供給條件下的創(chuàng)新。 后發(fā)國家企業(yè)始終面對(duì)的前沿技術(shù)供給，以及始終在前沿技術(shù)研發(fā)上與發(fā)達(dá)國家之間存在一個(gè)落差，稱之為面臨著技術(shù)無限供給的約束條件。 規(guī)模經(jīng)濟(jì)（economies of scale) ：指在一定科技水平下生產(chǎn)能力的擴(kuò)大，使長期平均成本下降的趨勢(shì)，即長期費(fèi)用曲線呈下降趨勢(shì)。規(guī)模指的是生產(chǎn)的批量，具體有兩種情況，一種是生產(chǎn)設(shè)備條件不變，即生產(chǎn)能力不變情況下的生產(chǎn)批量變化，另一種是生產(chǎn)設(shè)備條件即生產(chǎn)能力變化時(shí)的生產(chǎn)批量變化。 范圍經(jīng)濟(jì)范圍經(jīng)濟(jì)：指企業(yè)通過擴(kuò)大經(jīng)營范圍，增加產(chǎn)品種類，生產(chǎn)兩種或兩種以上的產(chǎn)品而引起的單位成本的降低。 與

4、規(guī)模經(jīng)濟(jì)不同，它通常是企業(yè)或生產(chǎn)單位從生產(chǎn)或提供某種系列產(chǎn)品(與大量生產(chǎn)同一產(chǎn)品不同)的單位成本中獲得節(jié)省。而這種節(jié)約來自分銷、研究與開發(fā)和服務(wù)中心（像財(cái)會(huì)、公關(guān)）等部門。范圍經(jīng)濟(jì)一般成為企業(yè)采取多樣化經(jīng)營戰(zhàn)略的理論依據(jù)。范圍經(jīng)濟(jì)是研究經(jīng)濟(jì)組織的生產(chǎn)或經(jīng)營范圍與經(jīng)濟(jì)效益關(guān)系的一個(gè)基本范疇。顯性知識(shí)：Explicit knowledge，也稱編碼知識(shí)，人們可以通過口頭傳授、教科書、參考資料、期刊雜志、專利文獻(xiàn)、視聽媒體、軟件和數(shù)據(jù)庫等方式獲取，以可以通過語言、書籍、文字、數(shù)據(jù)庫等編碼方式傳播，也容易被人們學(xué)習(xí)。隱性知識(shí)：是Michael Polanyi在1958年從哲學(xué)領(lǐng)域提出的概念。未被表述的

5、知識(shí)，像我們?cè)谧瞿呈碌男袆?dòng)中所擁有的知識(shí)。 外部性又稱為溢出效應(yīng)、外部影響或外差效應(yīng)，指一個(gè)人或一群人的行動(dòng)和決策使另一個(gè)人或一群人受損或受益的情況。經(jīng)濟(jì)外部性是經(jīng)濟(jì)主體（包括廠商或個(gè)人）的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)他人和社會(huì)造成的非市場化的影響。即社會(huì)成員（包括組織和個(gè)人）從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)其成本與后果不完全由該行為人承擔(dān)。分為正外部性 (positive externality) 和負(fù)外部性 (negative externality)。正外部性是某個(gè)經(jīng)濟(jì)行為個(gè)體的活動(dòng)使他人或社會(huì)受益，而受益者無須花費(fèi)代價(jià)，負(fù)外部性是某個(gè)經(jīng)濟(jì)行為個(gè)體的活動(dòng)使他人或社會(huì)受損，而造成外部經(jīng)濟(jì)的人卻沒有為此承擔(dān)成本。古諾模型又稱古

6、諾雙寡頭模型或雙寡頭模型,古諾模型是早期的寡頭模型。它是由法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家古諾于1838年提出的。古諾模型是納什均衡應(yīng)用的最早版本，古諾模型通常被作為寡頭理論分析的出發(fā)點(diǎn)。D&DD&D Design & Development設(shè)計(jì)與開發(fā)R&DR&D Research and Development 研究開發(fā)FDIFDI Foreign Direct Investment的縮寫形式，即外商直接投資。是一國的投資者（自然人或法人）跨國境投入資本或其他生產(chǎn)要素，以獲取或控制相應(yīng)的企業(yè)經(jīng)營管理權(quán)為核心，以獲得利潤或稀缺生產(chǎn)要素為目的的投資活動(dòng)。 OEMOEM生產(chǎn)生產(chǎn)

7、，也稱為定點(diǎn)生產(chǎn)，俗稱代工（生產(chǎn)），基本含義為品牌生產(chǎn)者不直接生產(chǎn)產(chǎn)品，而是利用自己掌握的關(guān)鍵的核心技術(shù)負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)和開發(fā)新產(chǎn)品，控制銷售渠道，具體的加工任務(wù)通過合同訂購的方式委托同類產(chǎn)品的其他廠家生產(chǎn)。之后將所訂產(chǎn)品低價(jià)買斷，并直接貼上自己的品牌商標(biāo)。ODMODM是英語Original Design Manufacturer的縮寫，直譯是“原始設(shè)計(jì)制造商”。ODM是指某制造商設(shè)計(jì)出某產(chǎn)品后，在某些情況下可能會(huì)被另外一些企業(yè)看中，要求配上后者的品牌名稱來進(jìn)行生產(chǎn)，或者稍微修改一下設(shè)計(jì)來生產(chǎn)。這樣可以使其他廠商減少自己研制的時(shí)間。承接設(shè)計(jì)制造業(yè)務(wù)的制造商被稱為ODM廠商，其生產(chǎn)出來的產(chǎn)品就是ODM產(chǎn)

8、品。第一類是對(duì)發(fā)達(dá)國家先進(jìn)技術(shù)對(duì)后發(fā)國家轉(zhuǎn)移、擴(kuò)散和溢出，解釋南方一北方國家經(jīng)濟(jì)增長差距的文獻(xiàn)。第二類文獻(xiàn)是關(guān)于新技術(shù)采用與擴(kuò)散、創(chuàng)新與 模仿的研究。第三類相關(guān)的研究是關(guān)于不同規(guī)模企業(yè)創(chuàng)新特征的研究。 發(fā)達(dá)國家的企業(yè)所需要的新技術(shù)就只能依賴于自身的投人對(duì)現(xiàn)有的技術(shù)進(jìn)行創(chuàng)新和突破，而后發(fā)國家對(duì)發(fā)達(dá)國家先進(jìn)技術(shù)的吸收在國家層面上取決于人力資本投資、制造業(yè)進(jìn)口、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)這3個(gè)主要因素 從國家層面看,新技術(shù)的出現(xiàn),或者說被采納,放棄正在獲利的已有技術(shù),依賴于各個(gè)企業(yè)技術(shù)能力累積能否達(dá)到一定程度。在企業(yè)層面上,對(duì)新技術(shù)的采納、吸收不是一帆風(fēng)順的,取決于采用新技術(shù)的收益預(yù)期!投資于創(chuàng)新和模仿的相對(duì)收益

9、、企業(yè)異質(zhì)性與市場需求等因素。 首先,采用新技術(shù)對(duì)企業(yè)利潤的促進(jìn)存在一個(gè) 預(yù)期闌值,該閡值大小取決于新舊技術(shù)差距、新舊技術(shù)轉(zhuǎn)換成本和對(duì)新技術(shù)采用所發(fā)生的信息搜尋成本。 其次,企業(yè)選擇創(chuàng)新還是模仿,取決于對(duì)兩者投資的生產(chǎn)率和相對(duì)收益的比較。 再次,從企業(yè)異質(zhì)性和市場規(guī)模角度看,由于采用新技術(shù)存在學(xué)習(xí)效應(yīng),采用成本是遞減的。 代表性共識(shí)代表性共識(shí): :一是相對(duì)于小企業(yè)來說,大企業(yè)內(nèi)部資源較為豐富,產(chǎn)品種類較多,在增加研發(fā)投人的同時(shí)實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)或范圍經(jīng)濟(jì)但是受到已有產(chǎn)品和技術(shù)創(chuàng)新投人和路徑依賴的約束,對(duì)突破前沿的創(chuàng)新反應(yīng)不足。二是小企業(yè),尤其是創(chuàng)業(yè)企業(yè)成為了一些重大產(chǎn)品創(chuàng)新的主要貢獻(xiàn)者,實(shí)現(xiàn)了較快的

10、成長,其R&D強(qiáng)度的 平均水平要高于大企業(yè),同時(shí)對(duì)大企業(yè)產(chǎn)生了顯著 的溢出效應(yīng),這是因?yàn)榇笃髽I(yè)在對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品線進(jìn)行 完善型R&D時(shí),管理者不斷增加對(duì)外部的創(chuàng)新的重視。三是企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大,在產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新上R&D支出都顯著增加,但是產(chǎn)品創(chuàng)新增加的幅度小于工藝創(chuàng)新,這意味著大企業(yè)更偏重工藝創(chuàng)新。 在這個(gè)技術(shù)無限供給條件下,企業(yè)創(chuàng)新意愿是怎樣形成的,不同規(guī)模的企業(yè)在進(jìn)技術(shù)、自主研發(fā)上的創(chuàng)新表現(xiàn)在經(jīng)驗(yàn)上有沒有特殊性,是否存在相應(yīng)的理論假說，對(duì)此回答正是不同之處。特征一：在企業(yè)從小規(guī)模到中等規(guī)模，再到大規(guī)模，企業(yè)的產(chǎn)品與工藝創(chuàng)新有一個(gè)緩慢的先升后降，再顯著上升的“S”型特征；特征

11、二：在技術(shù)無限供給條件下，企業(yè)沒有放棄在產(chǎn)品與工藝的原始創(chuàng)新努力，隨著企業(yè)規(guī)模增加，企業(yè)的原始創(chuàng)新意愿逐步增強(qiáng)，但是企業(yè)在產(chǎn)品與工藝的集成、引進(jìn)吸收消化再創(chuàng)新上呈現(xiàn)出先降后升的“U”型變化；特征三：存在中等規(guī)模企業(yè)創(chuàng)新意愿過渡性變化特征。假設(shè)前提1、存在一個(gè)技術(shù)滯后的后發(fā)國家,該國面臨著技術(shù)無限供給假設(shè)其含義是,在很長時(shí)期,后發(fā)國家從處于技術(shù)前沿的發(fā)達(dá)國家獲取的技術(shù)和新產(chǎn)品幾乎是無限的后發(fā)國家的企業(yè)為了能夠使用這些較先進(jìn)技術(shù),也需要具備一定的技術(shù)吸收和研發(fā)能力,可以采取企業(yè)內(nèi)部研發(fā),與科研機(jī)構(gòu)!高校和其他企業(yè)合作研發(fā)等形式。 由于技術(shù)本身有層次性,技術(shù)實(shí)際上是多層次技術(shù)供給,從低層次到前沿技術(shù)

12、的供給“每一層次技術(shù)的引進(jìn)和受讓企業(yè)越多,技術(shù)被趕上、技術(shù)專利和訣竅流失的可能性越大,因此每當(dāng)后發(fā)企業(yè)引進(jìn)更高層次技術(shù)時(shí),技術(shù)供給者往往會(huì)提高技術(shù)轉(zhuǎn)讓價(jià)格。假設(shè)后發(fā)國家產(chǎn)品市場中存在兩個(gè)代表性同質(zhì)企業(yè)(i=1,2)圍繞中間產(chǎn)品加工訂單、先進(jìn)技術(shù)引進(jìn)展開競爭,是一種古諾競爭。 對(duì)于中間產(chǎn)品需求規(guī)模本身,取決于前沿企業(yè)所掌握的中間產(chǎn)品核心技術(shù)及其研發(fā)的創(chuàng)新水平,以及進(jìn)人其他國家進(jìn)行生產(chǎn)分工的國際貿(mào)易自由化程度,在產(chǎn)品反需求函數(shù)中體現(xiàn)為M上； 對(duì)于引進(jìn)技術(shù)的資本需求函數(shù)中F的大小,則取決于技術(shù)前沿國家和地區(qū)創(chuàng)新體系的能力和效 率的差距。 企業(yè)自主研發(fā)的資本需求彈性依賴于企業(yè)自主研發(fā)能力和掌握前沿技術(shù)

13、的企業(yè)研發(fā)能力差距,本文將這個(gè)差距用b表示“差距的縮小體現(xiàn)為企業(yè)自主研發(fā)能力和經(jīng)驗(yàn)的積累,不僅包括企業(yè)內(nèi)部自主研發(fā)投人和活動(dòng)的開展,還包括企業(yè)選擇高校!科研機(jī)構(gòu)和其他企業(yè)作為研發(fā)投人的對(duì)象以及相關(guān)研發(fā)能力的積累。 過渡性變化反映了小企業(yè)在創(chuàng)新資源有限、技術(shù)無限供給的條件下,將關(guān)鍵創(chuàng)新資源(技能勞動(dòng)力)投向于自主研發(fā),兼顧外部技術(shù)引進(jìn),大企業(yè)獲取創(chuàng)新資源相對(duì)輕松,但仍面臨在技術(shù)無限供給條件,因而將關(guān)鍵創(chuàng)新資源集中投向了集成創(chuàng)新。只有中等規(guī)模企業(yè)對(duì)關(guān)鍵創(chuàng)新資源在自主研發(fā)、引進(jìn)技術(shù)之間進(jìn)行取舍,兼顧兩者的作用。 企業(yè)在自主研發(fā)活動(dòng)中,若增加引進(jìn)技術(shù)活動(dòng)概率,將導(dǎo)致企業(yè)在產(chǎn)品與工藝的原始創(chuàng)新意愿減弱,

14、使得產(chǎn)品與工藝的集成!引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新意愿增強(qiáng)?；趦r(jià)格彈性恒定的需求函數(shù)和特定的技術(shù)無限供給條件,圍繞企業(yè)在自主研發(fā)、引進(jìn)技術(shù)這兩類創(chuàng)新活動(dòng)構(gòu)建了一個(gè)古諾競爭模型,通過模型推導(dǎo),揭示了后發(fā)國家的企業(yè)在產(chǎn)品與工藝創(chuàng)新意愿、產(chǎn)品與工藝的原始創(chuàng)新意愿,以及引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新意愿上的表現(xiàn)依賴于企業(yè)生產(chǎn)所面臨的產(chǎn)品需求的價(jià)格彈性!自主研發(fā)與引進(jìn)技術(shù)所需資本支出的利率彈性的特定取值下競爭行為選擇。根據(jù)企業(yè)在小規(guī)模!中等規(guī)模和大規(guī)模階段面臨的自主研發(fā)!引進(jìn)技術(shù)所需資本支出的利率彈性,以及產(chǎn)品需求的價(jià)格彈性取值特征,推斷出后發(fā)國家的企業(yè)創(chuàng)新的規(guī)模異質(zhì)性假說,其中與西方國家企業(yè)創(chuàng)新有顯著不同的表現(xiàn)是:企業(yè)進(jìn)人中間產(chǎn)品市場!進(jìn)行產(chǎn)品與工藝創(chuàng)新活動(dòng)的意愿在從小規(guī)模到中等規(guī)模的變化中逐步增強(qiáng),到大企業(yè)階段減弱;企業(yè)在自主研發(fā)和引進(jìn)技術(shù)動(dòng)機(jī)之間權(quán)衡取舍,小企業(yè)更偏向于自主研發(fā)支出的增加,大企業(yè)更偏向于增加引進(jìn)技術(shù)支出“中等規(guī)模企業(yè)的特征取決于產(chǎn)品生產(chǎn)、研發(fā)和引進(jìn)技術(shù)過程中的差異化程度。利用中國制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新問卷調(diào)查數(shù)據(jù)計(jì)量基本上證實(shí)了后發(fā)國家中企業(yè)創(chuàng)新的規(guī)模異質(zhì)性假說,即企業(yè)產(chǎn)品與工藝創(chuàng)新活動(dòng)隨著企業(yè)規(guī)模增加而增加的概率越大,這意味著,后發(fā)國家的小企業(yè)和大企業(yè)在產(chǎn)品與工藝創(chuàng)新上的差別不再是創(chuàng)新類別上不同,而是程度上差異。后發(fā)國家的企業(yè)創(chuàng)新的規(guī)模異質(zhì)性假說,要求后發(fā)國家在促進(jìn)