中登證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)指南---上海

1、中國(guó)結(jié)算上海分公司營(yíng)業(yè)大廳業(yè)務(wù)指南證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)一、受理范圍本業(yè)務(wù)指南適用于投資者辦理登記在滬市證券賬戶中的股票、債券和基金（限于證券交易所場(chǎng)內(nèi)登記的份額）等證券的質(zhì)押登記和解除質(zhì)押登記業(yè)務(wù)。二、需提供的證件和材料1、質(zhì)押登記（1）證券質(zhì)押登記申請(qǐng)；（2）質(zhì)押合同原件；（3）質(zhì)押雙方有效身份證明文件及復(fù)印件：境內(nèi)法人需提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照及復(fù)印件（涉及基金會(huì)、事業(yè)單位等其他法人的，需提供法人登記證書及復(fù)印件）、法定代表人證明書、法定代表人身份證復(fù)印件、法定代表人授權(quán)委托書、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。境內(nèi)自然人需提供中華人民共和國(guó)居民身份證及復(fù)印件，委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的授權(quán)委托書、代

2、辦人身份證明文件。境外法人需提供所在國(guó)（地區(qū)）有權(quán)機(jī)關(guān)核發(fā)的證明境外法人主體資格的證明文件（如該證明文件未包含該法人合法存續(xù)內(nèi)容，還需提供該法人合法存續(xù)證明），授權(quán)人簽署的授權(quán)委托書，境外機(jī)構(gòu)或有權(quán)機(jī)關(guān)出具的能夠證明授權(quán)人有權(quán)簽署授權(quán)委托書的證明文件，授權(quán)人身份證明文件復(fù)印件，經(jīng)辦人身份證明文件原件及復(fù)印件。境外自然人需提供境外自然人身份證明文件原件及復(fù)印件；委托他人代辦的，還需提交申請(qǐng)人簽署的授權(quán)委托書，經(jīng)辦人身份證明文件原件及復(fù)印件。境外自然人身份證明文件包括：外國(guó)（地區(qū)）公民身份證或護(hù)照；有外國(guó)（地區(qū)）永久居留權(quán)的中國(guó)公民的永久居留證明及中國(guó)護(hù)照；臺(tái)灣居民來往大陸通行證；香港永久性居民身

3、份證、澳門永久性居民身份證。除中國(guó)護(hù)照、臺(tái)灣居民來往大陸通行證、以及辦妥簽證和入境手續(xù)的外國(guó)（地區(qū)）投資者持有的護(hù)照外，上述涉及境外投資者的身份證明文件、授權(quán)委托書以及授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的證明文件等還需符合以下規(guī)定：外國(guó)（地區(qū)）投資者提交的文件，須經(jīng)我國(guó)駐該國(guó)使、領(lǐng)館認(rèn)證，或者履行我國(guó)與該所在國(guó)訂立的有關(guān)條約中規(guī)定的身份證明手續(xù)。如投資者所在國(guó)家（地區(qū)）與我國(guó)無外交關(guān)系，其提供的文件，需先經(jīng)該國(guó)外交部或其授權(quán)機(jī)構(gòu)和與我國(guó)有外交關(guān)系國(guó)家駐該國(guó)使、領(lǐng)館認(rèn)證后，再辦理我國(guó)駐該第三國(guó)使、領(lǐng)館認(rèn)證。香港投資者提交的文件，應(yīng)當(dāng)經(jīng)我國(guó)司法部委托的香港公證人公證，并蓋有中國(guó)法律服務(wù)(香港)有限公司轉(zhuǎn)遞香港公證文書

4、專用章。澳門投資者提交的文件，應(yīng)經(jīng)過澳門政府公證部門或我國(guó)司法部委托的公證人公證，并經(jīng)中國(guó)法律服務(wù)(澳門)公司加蓋核驗(yàn)章。臺(tái)灣投資者提交的文件，應(yīng)當(dāng)經(jīng)臺(tái)灣地區(qū)的公證部門公證，并由臺(tái)灣海峽交流基金會(huì)按照 1993 年海峽兩岸公證書使用查證協(xié)議寄送公證書副本。臺(tái)灣投資者還應(yīng)提供接收臺(tái)灣公證書的內(nèi)地公證協(xié)會(huì)出具的公證書正本與臺(tái)灣海峽交流基金會(huì)寄送該會(huì)的副本一致的核對(duì)證明。（4）出質(zhì)人證券賬戶卡原件及復(fù)印件（如有）；（5）質(zhì)押股份為國(guó)有股東持有的，應(yīng)遵守國(guó)有資產(chǎn)管理部門的有關(guān)規(guī)定,需提供在國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案的國(guó)有股東所持上市公司股份質(zhì)押備案表（如有）。（6）本公司要求提供的其他材料。2、解除質(zhì)押

5、登記質(zhì)權(quán)人向本公司申請(qǐng)解除質(zhì)押登記，除需提交本指南第二條第 1 款第（3）項(xiàng)中質(zhì)權(quán)人、經(jīng)辦人的身份證明文件外，還需提交以下材料：（1）解除證券質(zhì)押登記申請(qǐng)；（2）證券質(zhì)押登記證明原件（原件遺失的，須提供在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露報(bào)刊之一上刊登的遺失作廢聲明）；（3）本公司要求提供的其他材料。3、部分解除質(zhì)押登記質(zhì)權(quán)人向本公司申請(qǐng)解除質(zhì)押登記，除需提交本指南第二條第 1 款第（3）項(xiàng)中質(zhì)權(quán)人、經(jīng)辦人的身份證明文件外，還需提交以下材料：（1）出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人共同簽章的證券質(zhì)押登記部分解除申請(qǐng)；（2）證券質(zhì)押登記證明原件（原件遺失的，須提供在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露報(bào)刊之一上刊登的遺失作廢聲明）；（3

6、）本公司要求提供的其他材料。4、查詢質(zhì)物的數(shù)量和狀態(tài)質(zhì)權(quán)人在提交本指南第二條第 1 款第（3）項(xiàng)中質(zhì)權(quán)人、經(jīng)辦人的身份證明文件以及本公司出具的證券質(zhì)押登記證明后，可以向本公司申請(qǐng)查詢質(zhì)物的數(shù)量和狀態(tài)。三、業(yè)務(wù)流程（一）直接到本公司營(yíng)業(yè)大廳辦理質(zhì)押登記業(yè)務(wù)流程1、出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人于營(yíng)業(yè)大廳取號(hào)終端按取“綜合業(yè)務(wù)證券質(zhì)押業(yè)務(wù)”排號(hào)單，待大廳叫號(hào)系統(tǒng)播放所取號(hào)碼，根據(jù)提示至相應(yīng)柜臺(tái)辦理業(yè)務(wù)。2、綜合柜臺(tái)業(yè)務(wù)人員對(duì)申請(qǐng)人提交的證件和材料進(jìn)行審核，審核通過的，予以辦理。3、申請(qǐng)人按照相關(guān)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)交費(fèi)，于費(fèi)用審核柜臺(tái)領(lǐng)取發(fā)票。4、辦理完成的下一工作日后，質(zhì)權(quán)人可憑業(yè)務(wù)受理單于費(fèi)用審核柜臺(tái)領(lǐng)取證券質(zhì)押登記證明

7、或解除證券質(zhì)押登記通知。（二）通過證券公司代辦質(zhì)押登記業(yè)務(wù)流程1、出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人可到已取得代理資格的證券公司及其營(yíng)業(yè)部遞交質(zhì)押登記和解除質(zhì)押登記材料。所提交的質(zhì)押登記材料與直接到本公司營(yíng)業(yè)大廳辦理的要求相同。2、證券公司對(duì)質(zhì)押登記材料進(jìn)行初審。初審?fù)ㄟ^后，按本公司規(guī)定的方式將申請(qǐng)材料提交至本公司。3、本公司收到證券公司提交的申請(qǐng)材料后，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核；審核通過后，根據(jù)本公司受理日日終對(duì)證券持有數(shù)據(jù)的核查結(jié)果進(jìn)行質(zhì)押登記，并于下一交易日出具證券質(zhì)押登記證明。質(zhì)押登記的生效日以證券質(zhì)押登記證明上載明的質(zhì)押登記日為準(zhǔn)。4、對(duì)于審核通過的業(yè)務(wù)申請(qǐng)，證券公司應(yīng)當(dāng)按本公司要求，妥善保管申請(qǐng)人提交的原始

8、申請(qǐng)材料。5、質(zhì)押登記費(fèi)用由證券公司代為收取，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)與到本公司營(yíng)業(yè)大廳辦理相同。6、本公司負(fù)責(zé)郵寄質(zhì)押登記證明和質(zhì)押登記費(fèi)發(fā)票，郵寄收件人及地址由出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人商定并通過證券公司申報(bào)。四、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)1、質(zhì)押費(fèi)：收費(fèi)項(xiàng)目 券種 收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)押登記股票500 萬股以下（含）部分按該部分面值的 1收取，超 500萬股的部分按該部分面值的 0.1收取，起點(diǎn) 100 元基金500 萬份以下（含）部分按該部分面值的 0.5收取，超 500萬份的部分按該部分面值的 0.05收取，起點(diǎn) 100 元債券500 萬元以下（含）部分按該部分面值的 0.5收取，超 500萬元的部分按該部分面值的 0.05收取，起點(diǎn) 1

9、00 元解除質(zhì)押登記- 免費(fèi)注：對(duì)于同一筆質(zhì)押業(yè)務(wù)，申請(qǐng)人用同一質(zhì)押合同對(duì)應(yīng)的同一證券賬戶中的同一只證券進(jìn)行質(zhì)押登記的，不同證券類型及限售期的證券將在數(shù)量加總后合并收費(fèi)。2、費(fèi)用支付方式：相關(guān)費(fèi)用可以現(xiàn)金、POS機(jī)刷卡、匯款方式支付。 3、說明：匯款賬戶信息在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站-業(yè)務(wù)規(guī)則 -其他-上海市場(chǎng)-中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司A股結(jié)算銀行結(jié)算備付金專用存款賬戶一覽表中查詢。如使用匯款方式支付質(zhì)押費(fèi)的，本公司確認(rèn)費(fèi)用到賬后再辦理質(zhì)押登記手續(xù)。五、質(zhì)押物的處置17（一）債務(wù)人不履行到期債務(wù)或者發(fā)生當(dāng)事人約定的實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的情形，且當(dāng)事人就質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)協(xié)商一致的，質(zhì)押雙方可根

10、據(jù)辦理證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)時(shí)提交的質(zhì)押合同約定或另行簽訂質(zhì)押證券處置協(xié)議，向本公司申請(qǐng)將“不可賣出質(zhì)押登記”調(diào)整為“可以賣出質(zhì)押登記”（僅限于出質(zhì)證券為無限售流通股或流通債券、基金（限于證券交易所場(chǎng)內(nèi)登記的份額）等流通證券），通過賣出質(zhì)押證券實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)。（二）通過證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整方式實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的相關(guān)事項(xiàng)：1、調(diào)整證券質(zhì)押登記狀態(tài)證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整業(yè)務(wù)可以由質(zhì)押雙方或質(zhì)權(quán)人單方申請(qǐng)辦理（以下簡(jiǎn)稱“申請(qǐng)方”）。質(zhì)押雙方同意由質(zhì)權(quán)人單方向本公司申請(qǐng)辦理證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)事先在質(zhì)押合同或質(zhì)押證券處置協(xié)議中約定以下內(nèi)容：（一）實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的情形(例如: 1、至質(zhì)押合同所擔(dān)保的主合同債務(wù)履行期限屆

11、滿之日，質(zhì)權(quán)人未受清償；2、出質(zhì)人違反質(zhì)押合同所述的任何違約情形或違反質(zhì)押合同的任何約定；3、出質(zhì)人申請(qǐng)（或被申請(qǐng)）破產(chǎn)、重整或和解，被宣告破產(chǎn)、重整或和解，被解散，被注銷，被撤銷，被關(guān)閉，被吊銷，歇業(yè)，合并，分立，組織形式變更以及出現(xiàn)其他類似情形；4、出質(zhì)人發(fā)生危及、損害質(zhì)權(quán)人權(quán)利、權(quán)益或利益的其他事件；5、其它根據(jù)質(zhì)押當(dāng)事人的約定需要行使質(zhì)權(quán)的情形)；（二）本質(zhì)押雙方已達(dá)成一致意見，在上述情形發(fā)生時(shí)，由質(zhì)權(quán)人單方向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)辦理證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整業(yè)務(wù);（三）質(zhì)權(quán)人單方向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)辦理證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整業(yè)務(wù)的，即視為出質(zhì)人已經(jīng)知曉并同意辦理證券

12、質(zhì)押登記狀態(tài)態(tài)調(diào)整業(yè)務(wù)。申請(qǐng)方應(yīng)當(dāng)保證其所提供的申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法，以及申請(qǐng)辦理證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整業(yè)務(wù)的行為、內(nèi)容、程序符合法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章等有關(guān)規(guī)定。因申請(qǐng)材料內(nèi)容違法、違規(guī)及其他原因?qū)е伦C券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整失敗而產(chǎn)生的糾紛和法律責(zé)任，由證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整申請(qǐng)方承擔(dān)。辦理證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整業(yè)務(wù)時(shí)，申請(qǐng)方應(yīng)提交以下材料：（1）證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整申請(qǐng)表；（2）質(zhì)押證券處置協(xié)議或質(zhì)押合同；（3）本公司出具的證券質(zhì)押登記證明；18（4）申請(qǐng)方有效身份證明文件及復(fù)印件（具體要求與本指南前文質(zhì)押登記部分中關(guān)于有效身份證明文件及復(fù)印件的要求一致）；（5）委托證券公司作為第三方協(xié)

13、助賣出質(zhì)押證券及劃付處置所得資金的，應(yīng)提供證券公司出具的受理證明；（6）本公司要求提供的其他材料。申請(qǐng)方可以選擇到本公司柜臺(tái)辦理證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整業(yè)務(wù)，也可通過具有證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)代理資格的證券公司進(jìn)行申報(bào)。選擇通過證券公司進(jìn)行申報(bào)的，質(zhì)押證券應(yīng)托管在該證券公司。選擇到本公司柜臺(tái)辦理證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整業(yè)務(wù)的，本公司對(duì)有關(guān)申請(qǐng)材料審核通過后予以受理，并于本公司受理日日終對(duì)證券質(zhì)押登記狀態(tài)進(jìn)行調(diào)整，狀態(tài)調(diào)整于本公司受理日的次一交易日生效。通過證券公司申報(bào)證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整業(yè)務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定在委托范圍內(nèi)代理進(jìn)行有關(guān)申請(qǐng)材料的初審。證券公司在初審?fù)ㄟ^后，按本公司規(guī)定的方式將申請(qǐng)材料

14、提交至本公司；同時(shí)，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本公司的要求，妥善保管申請(qǐng)人提交的原始申請(qǐng)材料。本公司收到證券公司提交的申請(qǐng)材料后，對(duì)證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整申請(qǐng)進(jìn)行形式審核，審核通過后予以受理，并于本公司受理日日終對(duì)證券質(zhì)押登記狀態(tài)進(jìn)行調(diào)整，狀態(tài)調(diào)整于本公司受理日的次一交易日生效。2、賣出質(zhì)押證券證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整生效后，根據(jù)質(zhì)押合同或質(zhì)押證券處置協(xié)議的相關(guān)約定，可由出質(zhì)人自行賣出質(zhì)押證券并向質(zhì)權(quán)人劃付處置所得資金，質(zhì)押雙方也可委托證券公司作為第三方協(xié)助賣出質(zhì)押證券并向質(zhì)權(quán)人劃付處置所得資金。質(zhì)押雙方委托證券公司作為第三方協(xié)助賣出質(zhì)押證券并向質(zhì)權(quán)人劃付處置所得資金時(shí)，應(yīng)當(dāng)與證券公司事先簽訂三方協(xié)議，并約定

15、以下內(nèi)容：（一）實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的情形；（二）本質(zhì)押雙方已達(dá)成一致意見，在上述情形發(fā)生時(shí)，由（證券公司名稱）作為第三方，在證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整生效后協(xié)助賣出質(zhì)押證券，并及時(shí)將處置所得資金劃至質(zhì)權(quán)人指定銀行賬戶（包括質(zhì)權(quán)人開戶行、開戶名稱及銀行賬戶號(hào)）。3、申報(bào)質(zhì)押證券賣出信息證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整生效后，出質(zhì)人自行賣出相關(guān)質(zhì)押證券的，應(yīng)于賣出當(dāng)日及時(shí)向證券公司申報(bào)賣出證券有關(guān)數(shù)據(jù)信息。出質(zhì)人未及時(shí)申報(bào)或申報(bào)數(shù)據(jù)信息存在錯(cuò)誤的，應(yīng)自行承擔(dān)全部責(zé)任。質(zhì)押證券被賣出后，證券公司應(yīng)對(duì)被賣出質(zhì)押證券的成交數(shù)據(jù)進(jìn)行確認(rèn)，并于賣出當(dāng)日15:00以前通過傳真方式（傳真號(hào)傳真前請(qǐng)與本公司投資者

16、業(yè)務(wù)部確認(rèn)，可通過本公司業(yè)務(wù)咨詢電話：4008-058-058轉(zhuǎn)接。）及時(shí)向本公司報(bào)送相關(guān)質(zhì)押證券賣出信息。本公司將按照證券交易場(chǎng)所確認(rèn)的成交信息以及證券公司申報(bào)的質(zhì)押證券賣出信息，在當(dāng)日日終扣減出質(zhì)人證券賬戶內(nèi)的相應(yīng)證券。證券公司未及時(shí)向本公司報(bào)送相關(guān)質(zhì)押證券賣出信息或報(bào)送信息存在錯(cuò)誤的，本公司日終依次按以下順序確定當(dāng)日該證券賬戶的賣出證券并進(jìn)行扣減處理：（一）出質(zhì)人證券賬戶內(nèi)不存在權(quán)利限制登記情況的證券；（二）出質(zhì)人證券賬戶內(nèi)“可以賣出質(zhì)押登記”或“不限制賣出凍結(jié)”的證券（以凍結(jié)時(shí)間先后為序）。證券公司與出質(zhì)人之間因報(bào)送相關(guān)質(zhì)押證券賣出信息引起的糾紛，不影響我公司上述調(diào)減處理。證券公司未及

17、時(shí)向本公司報(bào)送相關(guān)質(zhì)押證券賣出信息或報(bào)送信息存在錯(cuò)誤，導(dǎo)致本公司日終按以上順序處理的結(jié)果與實(shí)際情況不符，引發(fā)爭(zhēng)議并造成相關(guān)當(dāng)事人損失的，由證券公司自行承擔(dān)由于其違反相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章、本公司業(yè)務(wù)規(guī)則及本協(xié)議的行為導(dǎo)致的后果和責(zé)任。4、劃付處置所得資金證券公司接受委托賣出質(zhì)押證券及劃付處置所得資金的，處置所得資金應(yīng)按照關(guān)于股票質(zhì)押回購(gòu)交易違約處置資金劃付有關(guān)事宜的復(fù)函（機(jī)構(gòu)部部函2013714號(hào)）的規(guī)定，比照股票質(zhì)押式回購(gòu)交易違約處置的相關(guān)要求，通過開立在本公司的相關(guān)資金交收賬戶及時(shí)劃轉(zhuǎn)，不能通過客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶直接劃往質(zhì)權(quán)人賬戶。處置所得資金相關(guān)信息數(shù)據(jù)報(bào)送的具體要求見附件五

18、（摘自關(guān)于印發(fā)監(jiān)控系統(tǒng)證券公司接口規(guī)范（V1.5）、數(shù)據(jù)報(bào)送指引（第6號(hào)，修訂版）的通知（證保發(fā)201398號(hào)）。5、特別說明：（1）辦理證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整的證券僅限于無限售流通股或流通債券、基金（限于證券交易所場(chǎng)內(nèi)登記的份額）等流通證券，被司法凍結(jié)的質(zhì)押證券除外。（2）證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整生效后，因質(zhì)押證券數(shù)量變動(dòng)而需重新出具證券質(zhì)押登記證明的，按照證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（2013修訂版）的有關(guān)規(guī)定辦理。（3）證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整生效后至質(zhì)押證券被賣出前，司法機(jī)關(guān)要求對(duì)質(zhì)押證券進(jìn)行司法凍結(jié)或司法扣劃的，本公司將對(duì)該證券辦理司法凍結(jié)或司法扣劃。司法凍結(jié)解除后，證券質(zhì)押登記狀態(tài)為“不可賣出質(zhì)

19、押登記”。質(zhì)押雙方可向本公司重新申請(qǐng)將證券質(zhì)押登記狀態(tài)從“不可賣出質(zhì)押登記”調(diào)整為“可以賣出質(zhì)押登記”。（4）質(zhì)押證券被賣出且完成交收后所對(duì)應(yīng)的質(zhì)押登記效力自動(dòng)解除。（三）通過質(zhì)押證券處置過戶方式實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的相關(guān)事項(xiàng)：1、質(zhì)押證券處置過戶是指?jìng)鶆?wù)人不履行到期債務(wù)或者發(fā)生當(dāng)事人約定的實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的情形時(shí)，質(zhì)押雙方根據(jù)質(zhì)押證券處置協(xié)議約定，向本公司申請(qǐng)以質(zhì)押證券轉(zhuǎn)讓抵償質(zhì)權(quán)人的業(yè)務(wù)。質(zhì)押雙方申請(qǐng)辦理處置過戶業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)簽署質(zhì)押證券處置協(xié)議，協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括質(zhì)押證券相關(guān)情況（證券數(shù)量、證券性質(zhì)等），質(zhì)押證券處置過戶原因（債務(wù)人不履行到期債務(wù)、到期未清償債務(wù)金額等），質(zhì)押證券處置價(jià)格確定依據(jù)，申請(qǐng)?zhí)幹眠^戶的質(zhì)押

20、證券數(shù)量等，質(zhì)押雙方應(yīng)在協(xié)議中約定“申請(qǐng)?zhí)幹眠^戶的質(zhì)押證券折價(jià)總額以未履行債務(wù)金額為上限”。2、質(zhì)押雙方向本公司柜臺(tái)申請(qǐng)辦理質(zhì)押證券處置過戶業(yè)務(wù)，應(yīng)提交以下材料：（1）質(zhì)押證券處置過戶申請(qǐng)表；（2）質(zhì)押證券處置協(xié)議原件；（3）證券質(zhì)押登記證明原件；（4）本次質(zhì)押證券處置過戶的公告（如有)；（5）申請(qǐng)方有效身份證明文件及復(fù)印件（具體要求與本指南前文質(zhì)押登記部分中關(guān)于有效身份證明文件及復(fù)印件的要求一致）；（6）本公司要求提交的其他材料。213、質(zhì)押證券處置過戶業(yè)務(wù)由質(zhì)押雙方通過本公司柜臺(tái)辦理。4、特別說明：（1）本指引適用于質(zhì)押登記生效1年以上（含）的無限售流通股或流通債券、基金（限于證券交易所場(chǎng)

21、內(nèi)登記的份額）等流通證券的處置過戶業(yè)務(wù)。被司法凍結(jié)的上述質(zhì)押證券或董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有的在股份鎖定期內(nèi)的質(zhì)押證券除外。上市公司（或掛牌公司）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，當(dāng)年通過質(zhì)押證券處置過戶方式轉(zhuǎn)讓的股份，與當(dāng)年通過集中競(jìng)價(jià)、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份，合計(jì)納入其當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓股份的額度管理中，不得超過其所持任職公司股份總數(shù)的25%；上述人員離職半年內(nèi)，其所持有的質(zhì)押證券不得辦理處置過戶。本公司對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員申請(qǐng)過戶的質(zhì)押證券數(shù)量進(jìn)行審核。同時(shí)可要求上市公司（或掛牌公司）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員對(duì)以下事項(xiàng)作出承諾：質(zhì)押證券處置過戶行為符合公司法、上市公司董事、

22、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則等相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章及證券交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。（2）以質(zhì)押證券轉(zhuǎn)讓抵償質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)參照市場(chǎng)價(jià)格，處置價(jià)格不應(yīng)低于質(zhì)押證券處置協(xié)議簽署日前二十個(gè)交易日該證券收盤價(jià)的平均價(jià)的90%。本公司在受理質(zhì)押證券處置過戶業(yè)務(wù)時(shí)將審核申請(qǐng)人提交的質(zhì)押證券處置價(jià)格確定依據(jù)，必要時(shí)可要求其提供相關(guān)情況說明和承諾其質(zhì)押證券處置價(jià)格符合指引相關(guān)規(guī)定。如遇重大資產(chǎn)重組、虧損等特殊情況，質(zhì)押證券處置過戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)人認(rèn)為指引規(guī)定的質(zhì)押證券處置價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)不合理，可由申請(qǐng)人對(duì)其質(zhì)押證券處置價(jià)格作出解釋說明，經(jīng)本公司審核通過后予以辦理。關(guān)于質(zhì)押證券處置協(xié)議簽署日前二十個(gè)交易日該證

23、券收盤價(jià)的平均價(jià)的計(jì)算，質(zhì)押證券有數(shù)日處于停牌情況的，計(jì)算日期應(yīng)根據(jù)停牌時(shí)長(zhǎng)向前倒推；質(zhì)押證券收盤價(jià)涉及除權(quán)除息情形的，計(jì)算時(shí)應(yīng)做相應(yīng)調(diào)整；質(zhì)押證券上市（掛牌）不足二十個(gè)交易日，以實(shí)際發(fā)生交易的周期計(jì)算；質(zhì)押證券非連續(xù)交易的，以實(shí)際有交易的二十天計(jì)算。(3)證券質(zhì)押式回購(gòu)、交收擔(dān)保品業(yè)務(wù)等涉及的質(zhì)押證券處置過戶適用本指南，具體辦理流程參照證券交易所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司和本公司相關(guān)規(guī)定。（4）質(zhì)押雙方申請(qǐng)辦理質(zhì)押證券處置過戶業(yè)務(wù)的行為觸發(fā)信息披露義務(wù)的，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及證券交易所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

24、質(zhì)押雙方應(yīng)當(dāng)在相關(guān)信息披露程序履行完成后，再向本公司申請(qǐng)辦理質(zhì)押證券處置過戶業(yè)務(wù)。（5）質(zhì)押證券處置過戶行為需經(jīng)國(guó)資委、財(cái)政部、商務(wù)部等行政主管部門批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)批文原件及復(fù)印件；（6）根據(jù)財(cái)政部 國(guó)家稅務(wù)總局 證監(jiān)會(huì)關(guān)于個(gè)人轉(zhuǎn)讓上市公司限售股所得征收個(gè)人所得稅有關(guān)問題的通知（財(cái)稅2009167 號(hào)）、財(cái)政部 國(guó)家稅務(wù)總局 證監(jiān)會(huì)關(guān)于個(gè)人轉(zhuǎn)讓上市公司限售股所得征收個(gè)人所得稅有關(guān)問題的補(bǔ)充通知（財(cái)稅201070 號(hào)）、財(cái)政部 國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于證券機(jī)構(gòu)技術(shù)和制度準(zhǔn)備完成后個(gè)人轉(zhuǎn)讓上市公司限售股有關(guān)個(gè)人所得稅問題的通知（財(cái)稅2011108 號(hào)）等相關(guān)文件規(guī)定，出質(zhì)人因質(zhì)押證券處置過戶行為應(yīng)繳納

25、個(gè)人所得稅的，需提供主管稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的完稅憑證以及限售股轉(zhuǎn)讓所得個(gè)人所得稅清算申報(bào)表。（7）根據(jù)上市公司收購(gòu)管理辦法規(guī)定，質(zhì)押雙方申請(qǐng)辦理質(zhì)押證券處置過戶業(yè)務(wù)的行為觸發(fā)要約收購(gòu)義務(wù)的，應(yīng)按照上市公司收購(gòu)管理辦法等規(guī)定履行相關(guān)手續(xù)后，再向本公司申請(qǐng)辦理質(zhì)押證券處置過戶業(yè)務(wù)。（8）質(zhì)押雙方申請(qǐng)辦理質(zhì)押證券處置過戶業(yè)務(wù)時(shí)，如過入方為境外投資者且未開立證券賬戶的，該投資者應(yīng)直接向本公司申請(qǐng)開立證券賬戶，并承諾所開證券賬戶只用于處置在質(zhì)押證券處置過戶業(yè)務(wù)中受讓的證券，不進(jìn)行其他證券買賣（法律法規(guī)另有規(guī)定除外）。（9）質(zhì)押雙方申請(qǐng)辦理質(zhì)押證券處置過戶業(yè)務(wù)，應(yīng)按照本公司證券非交易過戶業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定繳納過戶費(fèi)，

26、并按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定繳納證券交易印花稅。根據(jù)國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于證券交易印花稅完稅憑證有關(guān)問題的公告（2014年第60號(hào)），我公司給辦理非集中交易過戶登記的投資者開具的已注明扣收稅款信息的“過戶登記確認(rèn)書”，可以作為納稅人已完稅的證明。（10） 本公司對(duì)質(zhì)押雙方提交的申請(qǐng)材料審核通過后辦理質(zhì)押證券的過戶登記手續(xù)。按國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，因司法執(zhí)行等情形導(dǎo)致申請(qǐng)過戶的質(zhì)押23證券數(shù)量不足，過戶登記處理失敗。（11）質(zhì)押證券過戶登記完成后，所對(duì)應(yīng)的質(zhì)押登記效力自動(dòng)解除。（12）申請(qǐng)人憑業(yè)務(wù)受理情況記錄單在指定柜臺(tái)于質(zhì)押證券處置過戶手續(xù)完成后領(lǐng)取過戶登記確認(rèn)書。六、注意事項(xiàng)1、本公司對(duì)質(zhì)押登記申請(qǐng)人直接

27、提供或者通過證券公司申報(bào)的申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審核，質(zhì)押登記申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)保證其所提供的質(zhì)押合同等申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法，以及證券質(zhì)押行為、內(nèi)容、程序符合法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章等有關(guān)規(guī)定。因質(zhì)押合同等申請(qǐng)材料內(nèi)容違法、違規(guī)及其他原因?qū)е沦|(zhì)押登記無效而產(chǎn)生的糾紛和法律責(zé)任，由質(zhì)押登記申請(qǐng)人承擔(dān)，本公司不承擔(dān)任何責(zé)任。2、同一交易日對(duì)同一筆證券由證券公司受理司法凍結(jié)并向本公司申報(bào)成功的，本公司不辦理該筆證券的質(zhì)押登記。同一交易日對(duì)同一筆證券本公司先受理質(zhì)押登記，再受理司法凍結(jié)的，本公司先辦理質(zhì)押登記，再對(duì)該筆已質(zhì)押證券辦理司法凍結(jié)；本公司先受理司法凍結(jié)的，不再受理該筆證券的質(zhì)押登記。3、出質(zhì)人證

28、券賬戶應(yīng)為合格賬戶；屬不合格賬戶的，應(yīng)在所屬證券公司處先行辦理賬戶規(guī)范手續(xù)。4、國(guó)有股東辦理所持股份質(zhì)押登記應(yīng)遵守國(guó)有資產(chǎn)管理部門的有關(guān)規(guī)定。5、以定向資產(chǎn)賬戶中的證券出質(zhì)的，需要管理人（券商）、托管人（銀行）出具同意該賬戶資產(chǎn)出質(zhì)的意思表示文件，以及質(zhì)權(quán)人出具的知曉并愿意接受該定向資產(chǎn)賬戶資產(chǎn)出質(zhì)的聲明。相關(guān)意思表示和聲明可以在質(zhì)押合同中予以列明。6、辦理質(zhì)押登記或質(zhì)押解除登記的股份超過總股本 5%（含5%）的，在辦理質(zhì)押登記或解除登記后，出質(zhì)人應(yīng)通知上市公司與上海證券交易所聯(lián)系公告事宜。7、質(zhì)押的質(zhì)物為有限售條件證券的，質(zhì)押雙方應(yīng)聲明已知曉質(zhì)物處于限售期內(nèi)，并承諾因質(zhì)物如屬法律規(guī)定的不得轉(zhuǎn)讓情形導(dǎo)致質(zhì)押登記無效而產(chǎn)生的法律責(zé)任由質(zhì)押雙方承擔(dān)，與本公司無關(guān)。（聲明內(nèi)容包