學位與研究生教育主動服務需求的動態(tài)調控機制研究-基于學位授權審核的視角

1、    學位與研究生教育主動服務需求的動態(tài)調控機制研究基于學位授權審核的視角    （二）內部調控機制改革與外部調控機制改革需要“上下聯(lián)動”當前在國家頂層設計層面，已經(jīng)確定了專業(yè)學位人才培養(yǎng)更加注重產(chǎn)學結合，與行業(yè)需求對接；學術學位人才培養(yǎng)更加注重科教融合，與國家重大科研項目對接的指導方針18，未來進一步提升我國學位與研究生教育主動服務需求的水平和能力以促進研究生教育的進一步良性發(fā)展，則需要繼續(xù)進行內部調控機制與外部調控機制相協(xié)調互動的“上下聯(lián)動型”機制改革。在調控機制改革過程中，要樹立三個重要原則。其一，做好頂層設計，理順上下關系。頂層設計對于充分調動

2、各方參與發(fā)展學位與研究生教育的積極性具有重要的催化作用。在頂層機制設計時，需要切實關注和充分考慮到省域層面和高校層面的“下位需求”，保持外部調控機制的適度彈性和張力，同時，這種外部機制應該具備宏觀性、開放性、協(xié)商性、動態(tài)性和漸進性，避免過多干涉到培養(yǎng)單位的具體微觀辦學活動。其二，堅持扶優(yōu)扶新，扶需扶特。學位與研究生教育發(fā)展的根本出發(fā)點和落腳點是培養(yǎng)經(jīng)濟社會發(fā)展中急需的高素質創(chuàng)新型人才，而人才培養(yǎng)的核心任務則必然落在一流學科的建設中，一流學科又必然內嵌于自身服務社會發(fā)展需求的“坐標系”中。從“下位需求”來看，各地區(qū)之間、各培養(yǎng)單位之間因所處的經(jīng)濟社會發(fā)展環(huán)境不同、因所具備的基礎條件不同、因面對的

3、內外部各種條件約束不同，因此在調控機制設計時需要堅持“扶優(yōu)扶新，扶需扶特”的重要原則，推動各地區(qū)形成高水平的、有特色的學位與研究生教育質量格局，進而推動東、中、西部學位與研究生教育協(xié)調發(fā)展，打造生態(tài)型的學位與研究生教育發(fā)展格局。其三，推進簡政放權，加強授權管理。學位與研究生教育的發(fā)展有其自身內在的發(fā)展規(guī)律和邏輯，會受到知識邏輯、學科邏輯、社會邏輯和創(chuàng)造邏輯的支配，這四種邏輯分別決定了學位與研究生教育的內容、結構、模式和動力2。因此，政府層面的外部調控必須從研究生教育發(fā)展的規(guī)律和特點出發(fā)，進一步轉變中央政府和省級政府的各自職能和調控方式，繼續(xù)深入推進簡政放權。以學科和領域為例，為進一步激發(fā)高校辦

4、學活力，應鼓勵高水平研究型大學探索自主開展新增學位授權點審核及動態(tài)調整、設置新興交叉學科和跨學科學位點，應鼓勵培養(yǎng)單位探索自主開展新增專業(yè)學位領域的創(chuàng)新舉措。與此同時，應將放權和監(jiān)管有機統(tǒng)一，加強過程管理，優(yōu)化監(jiān)管流程，創(chuàng)新監(jiān)管手段，為促進學位與研究生教育的良性發(fā)展創(chuàng)造積極和寬松的宏觀政策環(huán)境。四、學位授權審核機制改革是盤活內外部調控機制的“核心杠桿”學位授權審核是保證研究生教育質量的“第一關”。從法律意義上而言，現(xiàn)行的學位授權是一項國家行政授權，屬于國家行政法律制度范疇；從制度的社會屬性來看，現(xiàn)行的學位授權是教育質量的外部認證與保證制度，屬于現(xiàn)代大學制度的范疇。因此，現(xiàn)行的學位授權審核具有雙

5、重制度屬性19，對這種雙重制度屬性的清晰認識是進行學位授權審核機制改革的前提條件和必然要求。自學位條例實施以來，我國學位授權審核工作沿著“在實行一定的研究生教育規(guī)?？偭亢蛯W科、專業(yè)結構行政控制的前提下，管理組織分層化、管理重心下移和不斷增加培養(yǎng)單位的辦學自主權20”的改革方向，并依照“堅持標準、嚴格要求、保證質量、公正合理”的原則努力前進，最新出臺的博士碩士學位授權審核辦法中也明確要求學位授權審核要圍繞國家區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)濟社會發(fā)展需求展開21，但是，研究生學位授權審核制度在促進國家、社會和學位與研究生教育發(fā)展方面仍然面臨以制度運行的現(xiàn)實矛盾形式出現(xiàn)的諸多挑戰(zhàn)，突出表現(xiàn)在學位授權審核過程中行政

6、主體與行政相對方（相關高校和科研機構）之間的矛盾和制度預期的目標和制度運行效果之間的矛盾兩個主要方面19。第一對矛盾突出表現(xiàn)為現(xiàn)行的學位授權審核制度對現(xiàn)代大學制度學術性質的特點缺乏充分考慮，對制度的調節(jié)功能、解決糾紛功能幾乎沒有涉及，學位授權具體政策的科學性與合理性的依據(jù)、程序、政策連貫性及公開性缺失；第二對矛盾突出表現(xiàn)為現(xiàn)行學位授權審核制度對我國研究生教育規(guī)模、科類、類型及層次等結構調控能力不足，從而導致研究生教育現(xiàn)實與人們的“理想期待”尚有一定差距。如在科類、類型調控上，對社會急需的應用型專業(yè)、代表國際新科技發(fā)展方向的學科與專業(yè)領域的供給能力不足22。因此，在進行學位與研究生教育主動服務需

7、求的調控機制設計時，首先必須對學位授權審核機制進行漸進式、協(xié)商式的動態(tài)改革，以學位授權審核機制改革作為盤活內外部調控機制活力的“核心杠桿”。（一）學位授權審核機制改革有助于優(yōu)化學位與研究生教育結構當前我國學位與研究生教育發(fā)展中面臨的主要問題之一是結構性問題，突出表現(xiàn)為學位與研究生教育層級管理結構23、區(qū)域布局結構24-25、學科類型結構26、專業(yè)領域結構27、質量格局結構等五個方面。從改革學位授權審核機制的視角來破解這些結構性問題可以起到“牽一發(fā)而動全身”的功效。具體而言，其一，針對層級管理結構而言，學位授權審核機制改革的方向要在保持其歷史傳承性的基礎上，進一步理順中央、地方與研究生培養(yǎng)單位的

8、關系，進一步擴大高校辦學自主權，將改革成果體現(xiàn)在法律修訂當中，讓學位授權審核機制的改革完善在法律框架和法治軌道中運行。其二，針對區(qū)域布局結構而言，學位授權審核機制改革要重點關注和充分考慮到省域層面和高校層面的“下位需求”，特別是在進行新增或動態(tài)調整專業(yè)領域的授權審核時，要以學位授權審核工作為“牽引力”來帶動區(qū)域和高校的良性發(fā)展。其三，針對學科類型結構而言，要實行按需授權，重點新增國家和區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展急需學科及領域的學位授權，控制社會需求不大、研究生就業(yè)困難的學位授權，逐步引導高校合理定位和特色化發(fā)展。其四，針對專業(yè)領域結構而言，要鼓勵培養(yǎng)單位探索實行以“項目制”為基礎的專業(yè)學位研究生培養(yǎng)模式

9、，更加注重與區(qū)域、行業(yè)的現(xiàn)實需求相對接。其五，針對質量格局結構而言，學位授權審核應在保持學術資質高規(guī)格與促進區(qū)域及高校發(fā)展方面取得“適度平衡”，特別是在知識生產(chǎn)模式i向知識生產(chǎn)模式進行轉變的知識經(jīng)濟社會中，這種授權原則更顯得突出和重要。以學位授權審核機制改革為杠桿來盤活和優(yōu)化學位與研究生教育的不同層面和不同維度結構，目的是打破現(xiàn)有的研究生教育“單極化集聚”格局，促進研究生教育“多極化擴散”格局的生成，從而從根本上塑造我國研究生教育生態(tài)化發(fā)展的質量格局，達到既切實主動服務于國家重大戰(zhàn)略需求等“上位需求”，也切實主動服務于區(qū)域需求、高校需求、職業(yè)需求、市場需求等諸多方面“下位需求”的多元目標。（二

10、）學位授權審核機制改革有助于盤活各利益主體發(fā)展積極性學位與研究生教育的良性和持續(xù)發(fā)展，關鍵是調動各方參與發(fā)展研究生教育的積極性，特別是省域層面和高校層面的積極性。在當前爭相創(chuàng)建“雙一流”的宏觀社會環(huán)境下，一些省份在“雙一流”建設啟動伊始就面臨遴選標準、政策工具、價值地位及區(qū)域和高校布局等多方面的挑戰(zhàn)28，面對復雜多元的不同利益訴求與機制約束，必須從學位授權審核機制改革的視角尋求盤活各利益主體持續(xù)發(fā)展研究生教育的積極性。學科建設和研究生教育發(fā)展必須依賴于人才，而吸引和留住人才不僅需要合理的薪酬待遇，還需要適宜的平臺和研究環(huán)境，平臺建設中一個關鍵問題就是學位授權點（特別是博士授權點）的問題。因此，

11、提升西部高校研究生教育水平，僅僅靠“輸血”等外力（如增加經(jīng)費投入、對口支援、引進人才等）還遠遠不夠，而必須從學位授權審核機制改革的頂層設計出發(fā)，通過嘗試實施分級學位授權、實施培育授權制度等機制創(chuàng)新的方式，來加強西部高校自身發(fā)展的“造血”能力，這無疑是一項重要的基礎性建設工作。在學位點的帶動下，西部高校不僅可以大力發(fā)展有自身特色的學科建設和研究生培養(yǎng)，而且也可以為自身人才的職業(yè)成長提供廣闊的施展空間和上升通道，為從根本上解決“引得來、留得住、用得好”人才的問題奠定堅實的制度基礎和平臺保障。長遠來看，這種“造血式改革”不僅有助于形成我國多層次、全方位、立體化的研究生教育生態(tài)系統(tǒng)和有特色且多元化的學

12、位與研究生教育質量格局，而且也有助于充分發(fā)揮學位與研究生教育主動服務于省域層面和高校層面的“下位需求”中的積極作用，有助于推動各地形成各具特色的一流大學和一流學科的戰(zhàn)略布局，進而推動不同區(qū)域學位與研究生教育協(xié)調發(fā)展的國家戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)。注釋：其中，博士點規(guī)模下的二級指標包括博士授權點（1），科研經(jīng)費下包括科技經(jīng)費（0.50）和社科經(jīng)費（0.50）兩個二級指標，科研平臺下包括國家及省部級重點實驗室、工程中心、人文社科基地（0.60）和國家及天津市重點學科（0.40）兩個二級指標，人才隊伍下包括南開大學講席教授（0.30）、南開大學杰出教授（0.35）和南開大學英才教授（0.35）三個二級指標，效

13、益指標下包括論文發(fā)表（0.30）、百篇優(yōu)博（0.30）和科研獲獎（0.40）三個二級指標。資料轉引自2015年中國研究生院院長聯(lián)席會議主旨報告南開大學博士生教育綜合改革的實踐與探索招生名額分配體系。北京大學專業(yè)學位改革研討會議訪談材料，2017-03-14。最新出臺的2017年博士碩士學位授權審核工作通知中指出，學位授權審核工作以激發(fā)活力為導向，以優(yōu)化結構為重點，并指出西部地區(qū)和民族高校申請學位授權時申請條件可降低20%。參見：教育部官方網(wǎng)站.國務院學位委員會關于開展2017年博士碩士學位授權審核工作的通知eb/ol.（2017-03-17）2019-01-12.http：/參考文獻：1教育部

14、國務院學位委員會關于印發(fā)學位與研究生教育發(fā)展“十三五”規(guī)劃的通知eb/ol.（2017-01-20）2017-09-15.http：/2劉貴華，孟照海.論研究生教育的發(fā)展邏輯j.教育研究，2015（1）.3劉少雪.建國初期我國研究生教育發(fā)展若干問題討論j.高等教育研究，2011（6）.4閻光才.研究生教育質量提升面臨“內部”困局n.光明日報，2015-01-06.5張應強，蘇永建.高等教育質量保障：反思、批判與變革j.教育研究，2014（5）.6王戰(zhàn)軍，喬偉峰，李江波.數(shù)據(jù)密集型評估：高等教育監(jiān)測評估的內涵、方法與展望j.教育研究，2015（6）.7袁本濤，王傳毅，馮柳青.基于協(xié)整理論的我國研

15、究生教育與經(jīng)濟、科技協(xié)調發(fā)展研究j.教育研究，2013（9）.8別敦榮，易夢春，李家新.“十三五”時期研究生教育發(fā)展思路j.中國高教研究，2016（1）.9陳洪捷，沈文欽，高耀，等.學位授權審核機制改革與我國研究生教育治理路徑的調整j.教育研究，2016（1）.10中國學位與研究生教育發(fā)展年度報告課題組.中國學位與研究生教育發(fā)展年度報告（2016）m.北京：中國人民大學出版社，2017：200-201.11高耀，沈文欽.中國博士畢業(yè)生就業(yè)狀況基于2014屆75所教育部直屬高校的分析j.學位與研究生教育，2016（2）.12被逼無奈情有可原也談蘭大推免生問題eb/ol.（2016-09-26）2

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