風險管理和評估管理制度

1、。風險評估和控制管理制度1 目的對公司生產(chǎn)活動的風險進行辨識， 評價確定出重大職業(yè)健康安全風險 ( 以下簡稱重大風險 ) ，并就此制定風險控制措施。2 范圍適用于公司的周邊環(huán)境、 平面布置、設(shè)備設(shè)施及工藝、設(shè)備維保、公輔設(shè)施、安全管理、應(yīng)急救援、職業(yè)危害等所有區(qū)域、工序的風險識別、評價、分級、管控的管理。3 編制依據(jù)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、 標準規(guī)范、政府文件及企業(yè)內(nèi)部制定的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實際情況，編制本公司的風險識別、評價、分級、管控實施手冊。3.1 相關(guān)法律法規(guī)1中華人民共和國安全生產(chǎn)法（中華人民共和國主席令2014第十三號，自 2014 年 12 月 1 日起施行）；2中華人民共和國消防

2、法 （中華人民共和國主席令 2008第六號，自 2009 年 5 月 1 日起施行）；3中華人民共和國防震減災(zāi)法（中華人民共和國主席令2008第七號，自 2009 年 5 月 1 日起施行）；。1。4中華人民共和國職業(yè)病防治法 （中華人民共和國主席令 2011第五十二號，自 2011 年 12 月 31 日起施行， 2016 年 7 月 2日修正）；5中華人民共和國勞動法 （中華人民共和國主席令1994第二十八號，自1995 年 1 月 1 日起施行， 2009 年 8 月 27 日修正）；6中華人民共和國特種設(shè)備安全法 （中華人民共和國主席令2013第四號，自 2014 年 1 月 1 日起

3、施行）；7中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對法 （中華人民共和國主席令2007第六十九號，自2007 年 11 月 1 日起施行）；8使用有毒物品作業(yè)場所勞動保護條例（中華人民共和國國務(wù)院令 2002第 352 號，自 2002 年 5 月 12 日起施行）；9生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例 （中華人民共和國國務(wù)院令 2007 493 號，自 2007 年 6 月 1 日起施行）；10危險化學品安全管理條例（中華人民共和國國務(wù)院令 2013第 645 號，自 2013 年 12 月 7 日起實施）；11防雷減災(zāi)管理辦法（修訂） （中國氣象局令 2013第 24 號，自 2013 年 6 月 1 日起施

4、行）；12生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法 （國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令 2016第 88 號，自 2016 年 7 月 1 日起施行）；13山東省安全生產(chǎn)條例 （山東省人大常委員會2006第80 號，自 2006 年 6 月 1 日起施行）；。2。14山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責任規(guī)定（修訂）（山東省人民政府令 2016第 303 號，自 2016 年 6 月 7 日起施行）；15山東省人民政府辦公廳關(guān)于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制的通知 （魯政辦字 201636 號）；16山東省人民政府安全生產(chǎn)委員會關(guān)于深化安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴執(zhí)法集中行動推進企業(yè)安全風險管控工作的通知

5、（魯安發(fā) 2016 16 號）；17關(guān)于深化安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴執(zhí)法集中行動推進企業(yè)安全風險管控工作的通知 （榮安發(fā) 20164 號）。3.2 相關(guān)標準規(guī)范1工業(yè)企業(yè)總平面設(shè)計規(guī)范 （GB 50187-2012）；2建筑設(shè)計防火規(guī)范 （GB 50016-2014）；3爆炸危險環(huán)境電力裝置設(shè)計規(guī)范 （GB 50058-2014）；4建筑抗震設(shè)計規(guī)范 （GB 50011-2010）；5構(gòu)筑物抗震設(shè)計規(guī)范 （GB 50191-2012）；6建筑物防雷設(shè)計規(guī)范 （GB 50057-2010）；7建筑采光設(shè)計標準 （GB 50033-2013）；8建筑照明設(shè)計標準 （GB 50034-2013）；

6、9建筑結(jié)構(gòu)荷載規(guī)范 （GB 50009-2012）；10室外給水設(shè)計規(guī)范 （GB 50013-2006）；11室外排水設(shè)計規(guī)范 （GB 50014-2014）；12建筑滅火器配置設(shè)計規(guī)范 （GB 50140-2005）；。3。13室外消火栓（GB 4452-2011）；14企業(yè)職工傷亡事故分類 （GB 6441-1986）；15危險化學品重大風險辨識 （GB 18218-2009）；16供配電系統(tǒng)設(shè)計規(guī)范 （GB 50052-2009）；17低壓配電設(shè)計規(guī)范 （GB 50054-2011）；18通用用電設(shè)備配電設(shè)計規(guī)范 （GB 50055-2011）；19交流電氣裝置的接地設(shè)計規(guī)范 （GB/T

7、 50065-2011）；2020kV 及以下變電所設(shè)計規(guī)范 （GB 50053-2013）；21防止靜電事故通用導則 （GB 12158-2006）；22生產(chǎn)過程安全衛(wèi)生要求總則 （GB/T 12801-2008）；23生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼 （GB/T 13861-2009）；24生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)事故應(yīng)急預(yù)案編制導則（ GB/T29639-2013）。3.3 公司內(nèi)部資料1安全生產(chǎn)責任制；2安全管理制度；3安全操作規(guī)程；4生產(chǎn)工藝流程；5其他基礎(chǔ)性資料。4 職責4.1 生產(chǎn)運行管理部門負責組織風險辨識，風險評價和風險控制策劃的工作；。4。4.2 生產(chǎn)單位、科室負責本單位活動、

8、產(chǎn)品及服務(wù)范圍內(nèi)風險辨識與評價工作；4.3 生產(chǎn)運行部門負責生產(chǎn)單位風險辨識的領(lǐng)導與指導工作，分管安全副總經(jīng)理負責批準重大風險及風險控制措施。5 工作程序5.1 風險辨識、評價與控制策劃的時機公司進行初始狀態(tài)評審時，要做好風險辨識、風險評價和風險控制策劃每年內(nèi)審之前，根據(jù)以往前的結(jié)果、環(huán)境的變化和對持續(xù)改進的要求，生產(chǎn)運行管理部門牽頭組織對相應(yīng)風險進行再識別和評價。在相關(guān)法律法規(guī)變更，公司的活動、產(chǎn)品、服務(wù)、運行條件以及相關(guān)方的要求等情況發(fā)生變化時， 可適時進行風險辨識、 風險評價。公司認為有必要重新進行辨識和評價。5.2 風險辨識生產(chǎn)運行管理部門將OHS風險識別及風險評價表發(fā)放到相關(guān)部門和生

9、產(chǎn)單位。生產(chǎn)單位組織評價人員通過現(xiàn)場觀察及所收集的資料，從其活動、產(chǎn)品、服務(wù)、運行條件中找出能夠控制或可望施加影響的職業(yè)健康安全風險，對確定的評價對象盡可能識別其危害。辨識的主要內(nèi)容包括：a. 物( 設(shè)施 ) 的不安全狀態(tài)b. 人的不安全行為。5。c. 可能造成職業(yè)病、中毒的勞動條件和環(huán)境d. 管理缺陷等對查出的風險填寫風險識別及風險評價表 。對生產(chǎn)單位共有的安全設(shè)施設(shè)備、 建筑物及其周邊地帶的風險，生產(chǎn)運行管理部門負責協(xié)調(diào)只進行一次辨識，其他單位進行補充。生產(chǎn)單位將識別的風險逐一填入風險識別及風險評價表，進行統(tǒng)計和分析。5.3 風險評價生產(chǎn)單位及部門組織相關(guān)人員按本程序進行風險評價，將評價所

10、得的平均值填入風險識別及風險評價表中，交生產(chǎn)運行管理部門統(tǒng)一匯總整理、評審、確認。風險級別的確定評價公式： D=L×E×C式中 D風險值L發(fā)生事故的可能性E暴露的頻繁程度C事故產(chǎn)生的后果表 1 事故發(fā)生的可能性（ L）分數(shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料6相當可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小，完全意外。6。0.5很不可能，可以設(shè)想0.2極部可能0.1實際不可能表2頻繁程度（ E）分數(shù)值10頻繁程度連續(xù)暴露6每天工作時間內(nèi)暴露3每周一次，或偶然暴露2每月一次暴露1每年幾次暴露0.5非常罕見的暴露表 3發(fā)生事故產(chǎn)生的后果 (C)分數(shù)值后果100大災(zāi)難，許多人死亡40災(zāi)難，數(shù)人死

11、亡15非常嚴重，一人死亡7嚴重，重傷3重大，傷殘1引人注目，不利于基本的健康要求表4危險等級劃分 (D)風險D值危險程度等級1>320極其危險 , 不能繼續(xù)作業(yè)2160 320高度危險 , 需立即整改370160顯著危險 , 需要整改措施只有當風險已降低時，才能開始或繼續(xù)工作。如果無限的資源投入也不能降低風險， 就必須禁止工作。直至風險降低后才能開始工作。 必須配給大量資源。當風險涉及正在進行中的工作時，就應(yīng)采取應(yīng)急措施。應(yīng)努力降低風險， 但應(yīng)仔細測定并限定預(yù)防成本，并應(yīng)在規(guī)定時間期限內(nèi)實施降低風險措施。在中度風險與嚴重傷害后果相關(guān)的場合，必須進行進一步的評價， 以更準確地確定傷害。7。

12、420 70一般危險 , 需要注意5<20稍有危險 , 可以接受的可能性，以確定是否需要改進的控制措施。不需要另外的控制措施， 應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進措施， 需要監(jiān)測來確?？刂拼胧┑靡跃S持。不需采取且不必保留文件記錄。風險級別的含義（見表5）表 5風險級別的含義風險級別風險級別的含義1 級風險事故潛在危險性很大，并難以控制，發(fā)生事故的可能性極大，一旦發(fā)生( 不可容許風險 )事故將會造成多人傷亡的風險。2級風險事故潛在危險性較大，較難控制，發(fā)生頻率較高或可能性較大，容易發(fā)生重傷或多人傷害；或者會造成多人傷亡，但事故發(fā)生可能性一般的風( 重大風險 )險。粉塵、噪聲

13、、毒物作業(yè)危險程度分級達、級者。雖然導致重大傷害事故的可能性小，但經(jīng)常發(fā)生事故或未遂過失，潛伏3級風險有傷亡事故發(fā)生的危險。( 中度風險 )粉塵、噪聲、毒物作業(yè)危害程度分級達、級者, 高溫作業(yè)危害程度分級達、級者。具有一定危險性，雖然重傷可能性極小，但有可能發(fā)生一般傷害事故的4級風險風險。( 可容許風險 )高溫作業(yè)危害程度分級達、級者；或粉塵、噪聲、高溫、毒物作業(yè)5級風險危險性小，不會傷人的風險。( 可忽略風險 )重大風險的確定重大風險的確定準則 1 級、 2 級風險確定為重大風險。下述情況可直接確定為重大風險：a. 違反相關(guān)法律、法規(guī)和標準的。b. 相關(guān)方有合理抱怨或要求的。8。c. 曾經(jīng)發(fā)

14、生過事故，至今未采取防范控制措施的。d. 直接觀察到可能導致危險的錯誤，且無適當控制措施的。重大風險的登記生產(chǎn)單位將確定的重大風險登記到 重大風險及控制措施一覽表中，上報生產(chǎn)運行管理部門。生產(chǎn)運行管理部門將重大風險及控制措施一覽表報HSE主管副經(jīng)理批準后，下發(fā)至生產(chǎn)單位。5.4 風險控制策劃根據(jù)風險評價結(jié)果，策劃風險控制措施。風險級別見表5用職業(yè)健康安全目標和管理方案進行控制。對 1 級、 2 級風險，生產(chǎn)單位負責按目標、指標和管理方案控制程序組織制定環(huán)境目標、指標、環(huán)境管理方案并組織實施。對 3 級風險，視情況制定職業(yè)健康安全目標和管理方案。運行控制對 1 級、 2 級、 3 級風險實施管理

15、。應(yīng)急控制對于潛在的緊急風險情況， 生產(chǎn)單位負責組織制定 應(yīng)急準備和響應(yīng)控制程序，按程序進行管理。5.5 風險及重大風險的更新下述情況，生產(chǎn)單位應(yīng)及時對風險進行補充辨識和評價， 報生產(chǎn)運行管理部門進行評審和確認，并重新確定重大風險：a. 適用的法律法規(guī)及其他要求頒布和變更；b. 拆、擴、改建、加工過程或產(chǎn)品改變；c. 公司活動、產(chǎn)品和服務(wù)發(fā)生改變；d. 工藝技術(shù)及操作規(guī)程改變時；e. 發(fā)生事故或安全技術(shù)進步等。生產(chǎn)單位將補充辨識及評價結(jié)果報生產(chǎn)運行管理部門進行評審和確認，重新確定重大風險，更新相應(yīng)的記錄，并采取適宜的控制措施：。9。風險的評審及確認生產(chǎn)單位至少每季度組織對風險的辨識及評價進行評

16、審和確認管控措施。風險點分類標準物的不安全狀態(tài)裝置、設(shè)備、工具、廠房等a）設(shè)計不良強度不夠；穩(wěn)定性不好； 密封不良；應(yīng)力集中；外型缺陷、外露運動件；缺乏必要的連接裝置；構(gòu)成的材料不合適；其他。b）防護不良沒有安全防護裝置或不完善；沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；缺乏個體防護裝置或個體防護裝置不良；沒有指定使用或禁止使用某用品、用具；其他。c）維修不良廢舊、疲勞、過期而不更新；出故障未處理；平時維護不善；其他。物料a）物理性高溫物（固體、氣體、液體） ；低溫物（固體、氣體、液體）；粉塵與氣溶膠；運動物。b）化學性易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣

17、溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)）；自燃性物質(zhì)；有毒物質(zhì)（有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)） ；腐蝕性物質(zhì)（腐蝕性氣體、。10。腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)）；其他化學性危險因素。c）生物性致病微生物（細菌、病毒、其他致病微生物） ；傳染病媒介物；致害動物；致害植物；其他生物性危險源因素。有害噪聲的產(chǎn)生（機械性、液體流動性、電磁性）有害振動的產(chǎn)生（機械性、液體流動性、電磁性）有害電磁輻射的產(chǎn)生電離輻射（ X 射線、離子、離子、高能電子束等） ； 非電離輻射（超高壓電場、此外線等） 。人的不安全行為不按規(guī)定的方法沒有用規(guī)定的方法使用機械、裝置等； 使用有毛病的機械、

18、工具、用具等；選擇機械、裝置、工具、用具等有誤；離開運轉(zhuǎn)著的機械、裝置等；機械運轉(zhuǎn)超速；送料或加料過快；機動車超速；機動車違章駕駛；其他。不采取安全措施不防止意外風險； 不防止機械裝置突然開動；沒有信號就開車；沒有信號就移動或放開物體；其他。對運轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié)對運轉(zhuǎn)中的機械裝置等； 對帶電設(shè)備；對加壓容器；對加熱物；對裝有危險物；其他。使安全防護裝置失效拆掉、移走安全裝置；使安全裝置不起作用；安全裝置調(diào)整錯誤；去掉其他防護物。11。制造危險狀態(tài)貨物過載； 組裝中混有危險物； 把規(guī)定的東西換成不安全物；臨時使用不安全設(shè)施；其他。使用保護用具的缺陷不使用保護用具；不穿安全

19、服裝；保護用具、服裝的選擇、使用方法有誤。不安全放置使機械裝置在不安全狀態(tài)下放置；車輛、物料運輸設(shè)備的不安全放置；物料、工具、垃圾等的不安全放置；其他。接近危險場所接近或接觸運轉(zhuǎn)中的機械、裝置；接觸吊貨、接近貨物下面；進入危險有害場所； 上或接觸易倒塌的物體； 攀、坐不安全場所；其他。某些不安全行為用手代替工具； 沒有確定安全就進行下一個動作；從中間、底下抽取貨物；扔代替用手遞；飛降、飛乘；不必要的奔跑；作弄人、惡作??；其他。誤動作貨物拿得過多；拿物體的方法有誤；推、拉物體的方法不對；其他。其他不安全行動作業(yè)環(huán)境的缺陷作業(yè)場所沒有確保通路；工作場所間隔不足；機械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷

20、；物體放置的位置不當；物體堆。12。積方式不當；對意外的擺動防范不夠；信號缺陷（沒有或不當）；標志缺陷（沒有或不當） 。環(huán)境因素采光不良或有害光照； 通風不良或缺氧； 溫度過高或過低；壓力過高或過低；濕度不當；給排水不良；外部噪聲；自然危險源（風、雨、雷、電、野獸、地形等）。安全健康管理的缺陷安全生產(chǎn)保障a）安全生產(chǎn)條件不具備；b）沒有安全管理機構(gòu)或人員；c）安全生產(chǎn)投入不足；d）違反法規(guī)、標準。危險評價與控制a）未充分識別生產(chǎn)活動中的隱患（包括與新的或引進的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的隱患） ；b）未正確評價生產(chǎn)活動中的危險（包括與新的或引進的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的危險） ；c）對重要

21、危險的控制措施不當。作用與職責a）職責劃分不清；b）職責分配相矛盾；c）授權(quán)不清或不妥；d）報告關(guān)系不明確或不正確。培訓與指導a）沒有提供必要的培訓（包括針對變化的培訓）；。13。b）培訓計劃設(shè)計有缺陷；c）培訓目的或目標不明確；d）培訓方法有缺陷（包括培訓設(shè)備） ；e）知識更新和再培訓不夠；f ）缺乏技術(shù)指導。人員管理與工作安排a）人員選擇不當無相應(yīng)資質(zhì)，技術(shù)水平不夠；生理、體力有問題；心理、精神有問題。b）安全行為受責備，不安全行為被獎勵；c）沒有提供適當?shù)膭趧臃雷o用品或設(shè)施；d）工作安排不合理沒有安排或缺乏合適人選；人力不足；生產(chǎn)任務(wù)過重，勞動時間過長。e）未定期對有害作業(yè)人員進行體檢。

22、安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程a）沒有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；b）安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷（技術(shù)性錯誤，自相矛盾，混亂含糊，復(fù)蓋不全，不實際等） ；c）安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實。設(shè)備和工具a）選擇不當，或關(guān)于設(shè)備的標準不適當；b）未驗收或驗收不當；。14。c）保養(yǎng)不當（保養(yǎng)計劃、潤滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當）；d）維修不當（信息傳達，計劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當）；e）過度磨損（因超期服役、載荷過大、使用計劃不當、使用者未經(jīng)訓練、錯誤使用等造成） ；f ）判廢不當或廢舊處理和再次利用不妥；g）無設(shè)備檔案或不完全。物料（含零部件）a）運輸方式或運輸線路不妥；b）保管、儲存

23、的缺陷（包括存放超期） ；c）包裝的缺陷；d）未能正確識別危險物品；e）使用不當，或廢棄物料處置不當；f ）缺乏關(guān)于安全衛(wèi)生的資料（如MSDS）或資料使用不當。設(shè)計a）工藝、技術(shù)設(shè)計不當所采用的標準、規(guī)范或設(shè)計思路不當；設(shè)計輸入不當（不正確，陳舊，不可用）；設(shè)計輸出不當（不正確，不明確，不一致）；無獨立的設(shè)計評估。b）設(shè)備設(shè)計不當，未考慮安全衛(wèi)生問題；c）作業(yè)場所設(shè)計不當（定置管理，物料堆放，安全通道，準入制度，照明、溫濕度、氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等）；d）設(shè)計不符合人機工效學要求。應(yīng)急準備與響應(yīng)。15。a）未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案；b）未進行必要的應(yīng)急培訓和演習；c）應(yīng)急設(shè)施或物資不足；d）應(yīng)急預(yù)案有缺陷，未評審和修改。相關(guān)方管理a）對設(shè)計方、承包商、供應(yīng)商未進行資格預(yù)審；b）對承包商的管理雇用了未經(jīng)審核批準的承包商；無工程監(jiān)管或監(jiān)