供應商現(xiàn)場考察

1、.附件2：一級采購物資供應商現(xiàn)場考察方案模板2013年集團公司儀器接插件供應商現(xiàn)場考察方案綜合考察 專項考察中國石油儀器接插件供應商現(xiàn)場考察組2013年12月12日一、綜述 主要概述考察項目技術(shù)特點及用途、考察重點內(nèi)容、考察目的和意義等。二、基本情況（一）考察對象統(tǒng)計分析供應商總體資源狀況，列出進行現(xiàn)場考察供應商目錄。若供應商數(shù)量較多，應制定整體工作規(guī)劃，分批次列出進行現(xiàn)場考察供應商目錄。（二）考察內(nèi)容企業(yè)基本概況、主要生產(chǎn)設備和檢驗設備配備、專業(yè)技術(shù)水平和研發(fā)能力、生產(chǎn)經(jīng)營情況和主要業(yè)績、質(zhì)量控制、主要原材料和配套產(chǎn)品供應渠道、物流配送和售后服務等。（三）考察組成員現(xiàn)場考察組成員列表。包括姓

2、名、工作單位、學歷、職務、職稱等內(nèi)容。（四）日程安排現(xiàn)場考察日程安排表。一般情況下對每個企業(yè)的考察時間不少于兩個工作日。（五）考察組成員遵守工作守則承諾書（見附件）考察組成員簽認遵守工作守則承諾書，保證認真履行工作職責，嚴守工作紀律。三、考察評審方法（一）文件審核1、企業(yè)資質(zhì)情況。企業(yè)經(jīng)營、質(zhì)量、HSE等體系認證以及其他生產(chǎn)經(jīng)營許可資質(zhì)等。2、企業(yè)組織機構(gòu)。3、專業(yè)技術(shù)人員情況。企業(yè)相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員信息表。主要包括：技術(shù)研發(fā)、檢驗檢測及設備運行等關(guān)鍵崗位人員的技能或資質(zhì)要求、人員配備、證書等級、工作年限、技能培訓等內(nèi)容。4、企業(yè)基本情況。主要包括經(jīng)營業(yè)務范圍、生產(chǎn)能力、銷售業(yè)績、主要客戶、財務

3、狀況、商業(yè)信用等級等。5、企業(yè)產(chǎn)品情況。企業(yè)被考察產(chǎn)品信息表。主要包括：產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號、技術(shù)特點、年生產(chǎn)能力、質(zhì)量標準、試驗或檢測方法等內(nèi)容。6、企業(yè)生產(chǎn)設備、檢測設備配備情況。主要生產(chǎn)設備和檢測設備信息表。主要包括設備名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、制造商、購進時間、主要技術(shù)特點、運行狀況等。7、企業(yè)原材料及配套產(chǎn)品外購情況。企業(yè)原材料及配套產(chǎn)品外購信息列表。主要包括：外購品種、供貨廠家及認證情況、入廠檢驗方式及頻次等內(nèi)容。8、企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量控制情況。企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量控制信息表。主要包括：企業(yè)質(zhì)量部門歸屬情況、質(zhì)量事故處理、工廠內(nèi)控質(zhì)量標準、關(guān)鍵崗位工藝卡、關(guān)鍵崗位生產(chǎn)檢驗記錄、生產(chǎn)工藝符合性、主要原材

4、料、半成品、合格品、不合格品的檢驗和處理程序、試驗室條件等內(nèi)容。9、企業(yè)生產(chǎn)環(huán)境情況。企業(yè)生產(chǎn)環(huán)境信息表。主要包括：工作環(huán)境、加工環(huán)境、檢測環(huán)境、存放環(huán)境等內(nèi)容。10、企業(yè)產(chǎn)品銷售情況。企業(yè)被考察產(chǎn)品近兩年在石油石化行業(yè)銷售業(yè)績信息表。主要包括產(chǎn)品銷售模式、供貨項目名稱、用戶單位、主要產(chǎn)品、供貨時間、供貨數(shù)量等內(nèi)容。以上信息由各考察組根據(jù)需求制定信息樣表，可以單表或多表形式收集信息。（二）實地考察與企業(yè)相關(guān)崗位人員進行訪談和現(xiàn)場稽核并記錄。具體內(nèi)容如下： 1、企業(yè)負責人（1）企業(yè)文化、業(yè)務遠景、目標和戰(zhàn)略；（2）企業(yè)核心競爭力，人力資源、生產(chǎn)技術(shù)的競爭優(yōu)勢；（3）業(yè)經(jīng)營理念和經(jīng)營狀況；（4）售

5、后服務保障。2、技術(shù)/質(zhì)量/HSE負責人（1）管理方針、控制手段；（2）管控人員數(shù)量及水平；（3）出現(xiàn)不符合要求情形的處理記錄；（4）是否接受過入廠監(jiān)造、監(jiān)造范圍，監(jiān)造單位名稱等。3、關(guān)鍵崗位人員（1）持證上崗情況；（2）每個訂單的工藝文件下發(fā)記錄；（3）操作崗位工作記錄；（4）檢驗崗位工作記錄；（5）崗位培訓記錄。4、現(xiàn)場稽核包括但不限于文件審核及訪談內(nèi)容的現(xiàn)場核實。四、評分細則（一）綜合考察供應商現(xiàn)場考察評分細則見附件4 。（二）專項考察專項考察只需結(jié)合特定需求制定考核條款，不必進行綜合評分?？疾旖M成員遵守工作守則承諾書按照中國石油天然氣集團公司物資供應商管理辦法、中國石油天然氣集團公司一

6、級采購物資供應商準入管理細則、關(guān)于進一步做好一級采購物資集中采購有關(guān)工作的通知、中國石油天然氣集團公司物資供應商現(xiàn)場考察工作手冊等文件要求，為確保本次現(xiàn)場考察活動公平、公正，作為考察組成員，現(xiàn)承諾如下：1、認真行使現(xiàn)場考察專家權(quán)利，履行相關(guān)義務，維護集團公司、供應商利益；2、嚴守考察紀律和評價秘密，不透露與考察、評價有關(guān)的所有情況；3、嚴格執(zhí)行評價回避制度，保證與供應商沒有利害關(guān)系；4、不私下接觸供應商，不收受供應商、中介人及其他利害關(guān)系人的財物或其他好處；5、嚴格按照現(xiàn)場考察規(guī)定的評價標準、評價方法和程序，客觀、公正地對供應商進行分析、評審、比較。若違反國家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和上述承諾，愿接受

7、處罰，特此承諾?？疾旖M成員簽名：年 月 日；.附件3：供應商現(xiàn)場考察通知與考察計劃模板關(guān)于2013年東方地球物理公司儀器接插件供應商現(xiàn)場考察通知供應商名稱：按照中國石油東方地球物理公司物資供應商管理工作安排，授權(quán)李慶喜組織我公司所屬各單位相關(guān)人員成立考察小組于 年 月 日起對貴單位進行現(xiàn)場考察。具體考察內(nèi)容和日程安排詳見附件。請貴單位予以接洽，并按照考察內(nèi)容進行準備。由此給貴單位帶來工作不便敬請諒解。（聯(lián)系人： 電話： 郵箱： ）附件：1.企業(yè)基本信息登記表2.現(xiàn)場考察計劃及日程安排東方地球物理公司設備物資處（印章）年 月 日1.企業(yè)基本信息登記表基本信息企業(yè)名稱中文簡稱（中/英）工商注冊地郵

8、政編碼法定代表人辦公電話傳 真授權(quán)簽約人移動電話電子郵件業(yè)務聯(lián)系人移動電話傳 真通訊地址企業(yè)網(wǎng)址產(chǎn)品名稱產(chǎn)品描述供應商類型企業(yè)性質(zhì)稅務資質(zhì)生產(chǎn)場所面積材料庫面積成品庫面積營業(yè)執(zhí)照號是否年審是 否證書有效期年 月 日稅務登記證號是否年審是 否證書有效期年 月 日組織機構(gòu)代碼是否年審是 否證書有效期年 月 日法人資格證號是否年審是 否證書有效期年 月 日API認證證書是否年審是 否證書有效期年 月 日質(zhì)量體系認證是否年審是 否證書有效期年 月 日HSE體系認證是否年審是 否證書有效期年 月 日TS認證是否年審是 否證書有效期年 月 日其他資質(zhì)證書是否年審是 否證書有效期年 月 日所屬集團公司下屬分

9、公司是否具有企業(yè)內(nèi)部管理信息系統(tǒng)是 否（請具體說明）企業(yè)簡介與自我評價（不多于500字）注：受考察企業(yè)須如實填報此表，并提供相關(guān)資料備查。2.現(xiàn)場考察計劃及日程安排1、受考察企業(yè)： 傳真： 組織地址： 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話： 郵政編碼： 2、考察日期： 年 月 日 至 年 月 日3、考察類型： 綜合考察 專項考察4、考察目的：考察目的包括但不限于：（1）對于供應商所提交的申報材料和相應內(nèi)容現(xiàn)場驗證；（2）對于材料中的問題現(xiàn)場澄清；（3）對供應商生產(chǎn)狀況、質(zhì)量管理體系、生產(chǎn)工藝裝備、產(chǎn)品檢測設施、企業(yè)研發(fā)能力等情況進行現(xiàn)場考察；（4）為供應商評審提供依據(jù)。5、考察準則： （1）Q/SY 1002.

10、1健康、安全與環(huán)境管理體系 第1部分 規(guī)范GB/T 28001-2011職業(yè)健康安全管理體系 要求GB/T 24001-2004環(huán)境管理體系要求GB/T 19001-2008質(zhì)量管理體系要求中國石油天然氣集團公司物資采購管理辦法中國石油天然氣集團公司物資供應商管理辦法中國石油天然氣集團公司一級采購供應商準入管理細則中國石油天然氣集團公司物資供應商現(xiàn)場考察工作手冊 （2）有關(guān)法律、法規(guī)、標準； （3）貴單位相應的管理手冊、程序文件。6、考察組構(gòu)成：序號姓名性別工作單位職務職稱聯(lián)系方式電話手機號郵箱地址組長:1組員構(gòu)成：234567、考察日程安排及分工：時間人員考察部門地點 內(nèi)容全組首次會議年 月

11、 日時 分-時 分年 月 日時 分-時 分全組末次會議8、考察使用語言：漢語。9、保密承諾：考察組全體成員承諾，有責任不向第三方泄漏貴單位的考察信息。計劃編制： 日期： 年 月 日 受考察方代表（簽字公章）： 日期： 年 月 日 ；.附件4：供應商現(xiàn)場考察評分細則1.基本信息序號問題分值評分標準記錄得分備注1供應商名稱2成立日期5成立時間在20年以上（5分），11-20年（2-4分），10年以下（1分）3注冊資金101000萬以上（10分），500萬-1000萬（2-9分），500萬以下（1分）4詳細地址5如有母公司或聯(lián)合公司等，請給出名稱和地址6企業(yè)性質(zhì)（國有/私有）7接受過哪些公司資質(zhì)認證

12、105家以上大型企業(yè)認證（10分），1-5家（2-9分），無（0分）8主要工廠地址9廠房面積10管理人員情況（分領(lǐng)導、中層領(lǐng)導和一般管理人員）10熟悉各自的職責，具有崗位必備的技能和經(jīng)驗（8-10分），一般（5-7分），差（1-4分）11組織機構(gòu)圖12近三年財務狀況1、資產(chǎn)負債率2、固定資產(chǎn)值15資產(chǎn)負債率合理，固定資產(chǎn)在10000萬以上（15分），資產(chǎn)負債率一般，固定資產(chǎn)在3000-100000（5-14分），資產(chǎn)負債率不合理，固定資產(chǎn)在3000萬以下（1-5分）13近三年主要業(yè)務伙伴及銷售額5業(yè)務伙伴在10家以上（5分），5-9家（2-4分），5家以下（1分）10銷售額在10000萬以上（

13、10分），5000-10000（5-9分），5000萬以下（1-4分）14是否在海外建立分支機構(gòu)5海外分支機構(gòu)多（4-5分），一般（1-3分），無（0分）15售后服務分布情況及人員數(shù)量10售后服務站點覆蓋區(qū)域廣泛，人員在50人以上（8-10分），覆蓋區(qū)域一般，人員在20-50人（5-7分），覆蓋區(qū)域范圍下，人員在20人以下（1-4分）16服務響應時效10及時（8-10分），一般（5-7分），差（1-4分）17企業(yè)自我評價5企業(yè)在行業(yè)內(nèi)處于領(lǐng)先水平（4-5分），一般（2-3分），差（1分）18有無未來3年的擴產(chǎn)計劃?5有(1-5分），無（0分）2.HSE與企業(yè)社會責任序號問題分值評分標準記錄得分

14、備注1是否建立安全制度？是否有安全手冊？10建立安全制度并有安全手冊（6-10分），建立安全制度，無安全手冊（1-5分），無安全制度和安全手冊（0分）2請列出近三年發(fā)生的安全生產(chǎn)事故率（Total Recordable Injury Rate)？10無安全事故（10分），每發(fā)生一起扣一分，最多扣10分3是否明確各級領(lǐng)導健康、安全與環(huán)境管理的責任10詳細（8-10分），一般（3-7分），差（1-2分),無（0分）4是否具有經(jīng)過最高管理者批準的健康、安全與環(huán)境方針？如何向員工進行告知？10有且通告員工（視通告情況7-10分），有但未通告員工（6分），無（0分）5是否設置警示標識或指示標識，例如：1

15、、易燃、易爆 2、輻射3、高空作業(yè) 4、高溫、高壓5、起重作業(yè) 6、消防器材5視設置多少情況（1-5分），無（0分）6高層管理者是否監(jiān)督健康、安全與環(huán)境方針的運行情況，并提出有效改進計劃？6是且提出改進計劃（4-6分），是但未提出改進計劃（3分），否（0分）7是否建立對分包商的管理制度？5建立且完善(4-5分），一般（2-3分），未建立（0分）8近三年內(nèi)是否受到國家、地方政府與HSE相關(guān)的責罰？5否（5分），是（0分）9是否建立個人安全防護用品的配備標準和使用制度？5是（5分），否（0分）10是否建立對關(guān)鍵設備的定期保養(yǎng)計劃？5是（5分），否（0分）11是否符合當?shù)赜霉ぶ贫龋渴欠駥λ袉T工，包

16、括臨時員工，簽署用工合同？2是（2分），否（0分）12是否存在任何類型的強制性的或非自愿勞工，例如：強制性的、抵押的、契約的或非自愿的監(jiān)獄勞工？2否（2分），是（0分）13是否存在使用童工的情況？（在 18 歲或在有些國家或地區(qū)的法律規(guī)定為 14 歲以下、或在完成義務教育年齡之下、或在所在國家或地區(qū)的最低雇用年齡以下）2否（2分），是（0分）14是否遵守所有適用當?shù)氐墓べY和工時法律和法規(guī)（包括與最低工資、加班工資、計件工資和其它補償部分相關(guān)的法律和法規(guī)）并提供規(guī)定的相關(guān)員工福利？2是（2分），否（0分）15其員工工作時間是否不超過當?shù)胤ǘǖ墓ぷ鲿r間，對加班是否根據(jù)勞動法或當?shù)氐南嚓P(guān)法規(guī)進行補償

17、？2是（2分），否（0分）16是否在聘用和雇用中存在以下歧視行為：種族、宗教、年齡、國籍、社會或民族背景、性傾向、性別、婚姻狀況、懷孕、政治背景或殘疾？2否（2分），是（0分）17企業(yè)是否承諾尊重其所有員工，不采用體罰、暴力威脅或其它形式的人身強制或折磨？2是（2分），否（0分）18企業(yè)是否承諾為其員工提供在人身安全、化學品安全、人體工程學等方面符合所有適用法律和法規(guī)的安全且健康的工作場所，并建立適當?shù)墓芾眢w系？5有承諾且建立適當?shù)墓芾眢w系（4-5分），有承諾但無管理體系（3分），無承諾（0分）19企業(yè)是否承諾以保護環(huán)境的方式進行經(jīng)營，并承諾遵守所有適用的環(huán)境法律、法規(guī)和標準，例如關(guān)于化學品和

18、廢品的管理與處置、回收、工業(yè)廢水處理和排放、廢氣排放控制、環(huán)境許可和環(huán)境報告方面的要求？10承諾遵守相應的法律、法規(guī)和標準（6-10分），無承諾(0分)3.質(zhì)量管理體系序號問題分值評分標準記錄得分備注1是否有質(zhì)量體系手冊8有（視情況5-8分），否（0分）2是否建立質(zhì)量體系運行程序文件？5有（視情況3-5分），否（0分）3質(zhì)量手冊是否按時更新以涵蓋受評審工廠的各項運營？3能夠按時（3分），一般（1-2分），未更新（0分）4工廠是否完全執(zhí)行了質(zhì)量手冊里所有的條款？8完全執(zhí)行（8分），執(zhí)行情況一般（4-7分），執(zhí)行差（0-3分）5是否有足夠的內(nèi)部核查資源（比如：檢查、測試、監(jiān)控，等等）？ *.部門名

19、稱 *.職責和運行機制5內(nèi)部核查資源豐富（4-5分），一般（1-3分），無（0分）6質(zhì)量管理責任是否清晰界定？質(zhì)量管理部門是否獨立于生產(chǎn)部門且直接向高層管理者匯報？5責任界定清晰（3分），一般（1-分），不清晰（0分）質(zhì)量管理部門獨立于生產(chǎn)部門且直接向高管匯報（2分），否（0分）7是否已建立關(guān)鍵的運營或質(zhì)量目標？是否有做階段性評估？3建立且做階段性評估（3分），建立但未做階段性評估（1-2分），未建立（0分 )8是否舉行階段性的管理評估會議？是否包括以下內(nèi)容：（1）質(zhì)量目標（2）稽核結(jié)果（3）顧客反饋（4）工藝績效和產(chǎn)品達標度5是（視情況2-5分），否（0分）9對低于目標的項目是否采取有效的行

20、動？3是（3分），否（0分）10歷史數(shù)據(jù)是否表現(xiàn)出持續(xù)改善的趨勢？2是（2分），否（0分）11有無出于質(zhì)量考慮而停止或重新發(fā)貨的控制步驟？當有質(zhì)量問題時，質(zhì)量部門有無權(quán)力要求停止裝運和/或停止生產(chǎn)？3有且質(zhì)量管理部門有相應的權(quán)力（3分），有但質(zhì)量管理部門無相應權(quán)力）1分），無（0分）12有無對流水線次品、廢品或顧客退貨的控制步驟？如何與改正行動相關(guān)聯(lián)？3有控制步驟和改進措施（3分），無（0分）13是否有監(jiān)控在制品檢驗與成品檢驗質(zhì)量？有無促使生產(chǎn)線滿足質(zhì)量目標的流程？5能監(jiān)控檢驗質(zhì)量且有使生產(chǎn)線滿足質(zhì)量目標的流程（4-5分），能監(jiān)控但沒有相應流程（3分），不能監(jiān)控（0分）14是否建立技術(shù)設計部門

21、及其在企業(yè)中的定位？3是（根據(jù)技術(shù)設計部門對企業(yè)的貢獻1-3分），否（0分）15產(chǎn)品是否擁有自主知識產(chǎn)權(quán)或第三方授權(quán)？5有（5分），無（0分）16內(nèi)部稽核是否按時執(zhí)行？稽核范圍、頻率、方法和標準是否有記錄下來？2能按時執(zhí)行且記錄下來（2分），不能（0分）17稽核中發(fā)現(xiàn)的問題是否有恰當追蹤并且按時解決？3能按時解決（3分），不能（0分）18顧客稽核發(fā)現(xiàn)的問題是否有分析和追蹤？3有（3分），無（0分）19稽核與被稽核部門是否獨立？2是（2分），否（0分）20ISO稽核是否按期進行？發(fā)現(xiàn)的問題是否有回復并且得以解決？3能按期進行且發(fā)現(xiàn)的問題及時得以解決（1-3分），不能按期進行（0分）21有無內(nèi)部與

22、所有外部稽核發(fā)現(xiàn)的問題數(shù)據(jù)或帕雷托表？2有（2分），無（0分）22稽核發(fā)現(xiàn)的問題是否從體系層面加以分析和改善？2是（2分），否（0分）23有無監(jiān)控改正行為有效性的步驟或體系？2有（2分），無（0分）24有無針對內(nèi)部稽核員的培訓和認證？2有（2分），無（0分）25是否通過ISO 9001或QS9000(TS16949)認證？5是（5分），否（0分）26是否通過ISO 14001認證？5是（5分），否（0分）27是否通過API認證？認證的標準和產(chǎn)品范圍3是且認證的產(chǎn)品范圍廣泛（1-3分），否（0分）4.培訓與認證序號問題分值評分標準記錄得分備注1有無公司培訓政策或程序？10有且完善（8-10分），

23、有但不完善（5-7分），無（0分）2培訓部門職責是否清晰界定并且落實到每一種或每一階段的培訓？6界定清晰且落實情況良好（5-6分），落實情況一般（2-4分），界定不清晰（0-1分）3培訓政策是否涵蓋公司運營的所有方面，如：生產(chǎn)、質(zhì)量、工程、采購？15涵蓋面廣（10-15分），一般（5-9分），差（1-4分）4有無一個能判別工作崗位所需培訓的體系？5有（5分），無（0分）5對于復雜工作是否有不同技能水平的培訓？有無認證培訓師的程序？8培訓針對性較強且有認證培訓師的程序（5-8分），培訓針對性差且無認證培訓師的程序（1-4分）6有無對每個員工的培訓與認證記錄？8有且完整（7-8分），有但不完整（4

24、-6分），無（0分）7有無對復雜工序操作員與檢驗員的認證項目？5有（5分），無（0分）8有無體系以確保操作員擁有經(jīng)認證的技巧？6有（6分），無（0分）9對操作員/檢驗員資質(zhì)有測驗嗎（書面和實際操作）？6有（6分），無（0分）10有無與整個行業(yè)通用標準相兼容的測驗合格分數(shù)標準？5有（5分），無（0分）11有無階段性的重新認證計劃？5有（5分），無（0分）12有無體系來追蹤每一個操作員的重新認證？5有（5分），無（0分）13未被認證的操作員是否不讓其進行實際操作？如何控制？6是且有有效的控制辦法（4-6分），是但不能有效控制（1-3分），否（0分）14所有的工作指令是否都被翻譯成操作員明白的語言？

25、5是（5分），否（0分）15當永久或短期轉(zhuǎn)移生產(chǎn)線時，新的操作員是否重新獲得培訓？5是（5分），否（0分）5.文件管理與變更通知序號問題分值評分標準記錄得分備注1生產(chǎn)程序/工作指令是否易于工程師和操作員使用和獲??？3是（3分），否（0分）2生產(chǎn)程序/工作指令是否包括生產(chǎn)的各個方面？5包含范圍廣（4-5分），一般（2-3分），差（1分）3對文件的修訂、發(fā)行和撤銷是否有文件控制體系？5有且體系嚴密（4-5分），有但體系不夠完善（1-3分），無（0分）4有無針對文件和記錄保存的步驟（儲存方法和時長）？5有且儲存方法科學合理（3-5分），無（0分）5文件/記錄保存時長期限有無明確要求？3有（3分），無

26、（0分）6在記錄保存區(qū)域內(nèi)有無良好的清潔管理？3有（3分），無（0分）7有無生產(chǎn)變更通知和工藝變更通知的流程？是否有詳細的處理與批準流程？6有變更通知流程及詳細的處理與批準流程（4-6分），有變更通知流程但無處理與批準流程（3分），無流程（0分）8有無對每種生產(chǎn)變更的分類（重要、主要、次要）的詳細清單？3有（3分），無（0分）9有無針對批準生產(chǎn)變更通知和工藝變更通知的規(guī)范？5有（5分），無（0分）10關(guān)鍵/主要的變更是否需要顧客同意或告知客戶？5是（5分），否（0分）11生產(chǎn)變更通知批準流程是否與顧客對工藝變更通知的回應相關(guān)？3是（3分），否（0分）12有無足夠時間讓顧客做出反應？3是（3分）

27、，否（0分）13有無跟蹤顧客回應的步驟/體系？“沒有回應”是否被當做“同意"？3有，否（3分），無，是（0分）14有無文件界定針對每種生產(chǎn)或工藝變更所必須的審核測試？3有（3分），無（0分）15所有的變更是否至少需要技術(shù)和質(zhì)量部門的審查/批準？5是（5分），否（0分）16有無控制在分包商或供應商場地所發(fā)生變更的步驟或體系？5有（5分），無（0分）17有無流程以確保正在使用的規(guī)格、工作指令、工程圖紙、測試軟件和顧客規(guī)格/圖紙的版本號是正確的？3有（3分），無（0分）18有無針對修訂和發(fā)放控制的主控文檔清單？3有（3分），無（0分）19在生產(chǎn)線上有無未授權(quán)的標記或過期的圖紙/文件？3有（

28、0分），無（3分）20數(shù)據(jù)或文檔是否受到保護以防止未授權(quán)者的訪問？3是（3分），否（0分）21有無作存檔或備份以防災難的影響？3有（3分），無（0分）22有無體系以確保生產(chǎn)變更通知僅在培訓、工具、圖紙/規(guī)格更新后才能施行？5有（5分），無（0分）23對產(chǎn)品施行的生產(chǎn)變更通知是否可追溯？3是（3分），否（0分）24有無體系追蹤生產(chǎn)變更通知的批準狀態(tài)？3有（3分），無（0分）25有無長期懸而未決的生產(chǎn)變更通知？3有（0分），無（3分）26經(jīng)批準的生產(chǎn)變更通知是否在相關(guān)文件中得到及時更新？3是（3分），否（0分）27在近6個月中有無新計劃的生產(chǎn)變更通知或工藝變更通知？如果有，請?zhí)峁┮粋€詳細清單。28

29、對半成品或成品，其零部件供應商和料號是否來源于中石油指定的合格供應商庫？3是（3分），否（0分）6.采購管理序號問題分值評分標準記錄得分備注1是否建立原材料供應商名單？5是（5分），否（0分）2是否建立原材料供應商認證標準？10是，且認證標準詳細、針對性強（8-10分）；是，且認證標準針對性一般（5-7分），否（0分）3有無階段性評估供應商績效（質(zhì)量、交付，等等）15有（根據(jù)評估的頻率和內(nèi)容5-15分），無（0分）4有無對分包商或供應商階段性的稽核？有無稽核報告？10有（根據(jù)稽核的頻率和稽核報告5-10分），無（0分）5有無流程來認證或批準供應商提出的變更？5有（5分），無（0分）6原材料供應

30、商是否取得相關(guān)體系認證？10是(10分），否（0分）7是否建立采購管理制度及采購審批流程以有效控制采購風險？10是，且相關(guān)制度和流程合理、完善（8-10分），是，但相關(guān)制度和流程不夠完善（5-7分，否（0分）8如何確保采購的產(chǎn)品與實際需求相符？15能較好的控制采購的產(chǎn)品與實際需求相符（10-15分，控制性一般）5-10分），差(1-5分 )9對供應商的生產(chǎn)工藝、設計變化是否建立預防控制措施？10是（根據(jù)措施情況5-10分），否（0分）10是否建立到貨驗收制度？10是，且制度較為完善（5-10分），否（0分）7.生產(chǎn)過程控制序號問題分值評分標準記錄得分備注1年生產(chǎn)能力10100臺以上（10分），

31、50-100臺（5-9分），50臺以下（1-4分）2生產(chǎn)設備狀況？8設備先進、運行狀況良好，設備新（6-8分），設備較先進、運行狀況一般、設備較新（3-5分）設備落后、運行狀況差、設備陳舊（1-2分）3是否建立計量檢驗機構(gòu)？所處水平？3建立且水平較高（2-3分），建立但水平一般（1分），未建立（0分）4技術(shù)人員情況（高工、工程師、助工、技術(shù)員、其它）4根據(jù)技術(shù)人員構(gòu)成情況（1-4分）5生產(chǎn)人員情況（工人、技師、高級工、中級工、輔助工人）4根據(jù)生產(chǎn)人員構(gòu)成情況（1-4分）6是否有專職檢驗人員？人員情況分布3有（根據(jù)人員情況1-3分），無（0分）7有無針對在制品與成品的識別手段？3有（3分），無（

32、0分）8在生產(chǎn)變更期間，針對生產(chǎn)線上同一產(chǎn)品有無不同版本的控制步驟？2有（2分），無（0分）9是否按照工作指令進行檢查與測試并且記錄在案？3是（3分），否（0分）10在關(guān)鍵測試階段，測試儀的相關(guān)單元是否設置妥當？是否包括合格與不合格樣品？3是（3分），否（0分）11次品是否能準確地挑選出來并隔離于整個生產(chǎn)過程？3是（3分），否（0分）12返工是否按照每個流程和步驟進行？4是（4分），否（0分）13修復或返工產(chǎn)品是否按時接受重新檢查或測試？它們是從最開始進行重測的，還是從之前出錯的測試步驟開始重測？3是（3分），否（0分）14有無針對次品（半成品、退料和顧客拒收）的失效分析？是否有相應的改正行動

33、？3有，是（3分），無，否（0分）15對生產(chǎn)線缺陷或測試失效的主要失效模型，有無統(tǒng)計數(shù)據(jù)或帕雷托表？3有（3分），無（0分）16是否正確記錄了改正行動和結(jié)果？2是（2分），否（0分）17針對防止類似次品問題再現(xiàn)的改正行動，有無跟蹤其有效性的體系方法？3有（3分），無（0分）18有無控制次品生產(chǎn)批次的步驟？3有（3分），無（0分）19有無確定良率低限的步驟？是否有階段性地評估以便進行持續(xù)改善？2有，是（2分），無，否（0分）20有無將良率低限批次報廢的步驟？2有（2分），無（0分）21有無在發(fā)貨前通知顧客次品批次的步驟？有無召回已發(fā)次品批次的步驟？3有，有（3分），無（0分）22有無確保所有生產(chǎn)

34、步驟已完成的記錄（如：流傳單、流程卡）或體系？2有（2分），無（0分）23有無體系來追蹤（1）關(guān)鍵部件（2）廠內(nèi)半成品和成品（3）已發(fā)運給顧客的產(chǎn)品？3有（3分），無（0分）24有無一整套質(zhì)量控制計劃，包括工藝/質(zhì)控流程、生產(chǎn)工具/設備、測量技巧、抽樣計劃與反應計劃，等等？8有，且控制計劃完整性好5-8分），有但控制計劃完整性一般（1-4分），無（0分）25是否按照實際生產(chǎn)流程/工藝更新質(zhì)量控制計劃？3是（3分），否（0分）26工作指令是否包含機器、夾具、模具、測量儀表、程序和關(guān)鍵參數(shù)這些內(nèi)容？3是（1-3分），否（0分）27有無針對環(huán)境控制（如：溫度、濕度、粉塵）和監(jiān)控方法的書面步驟？2有（

35、2分），無（0分）28有無對失效分析周期的承諾（退料、顧客退貨）？3有（3分），無（0分）29有無針對返工收益與重制收益的比較分析？2有（2分），無（0分）8.校準與維護序號問題分值評分標準記錄得分備注1檢驗設備狀況20檢測設備先進、運行狀況良好，設備新（15-20分），檢測設備較先進、運行狀況一般、設備較新（10-15分）檢測設備落后、運行狀況差、設備陳舊（5-10分）2有無針對測量與測試儀器控制和召回的體系？10有且完整（8-10分），有但較完整（5-7分），無（0分）3是否能在儀器上清晰地識別校準與維護狀態(tài)？5是（5分），否（0分）4校準部門是否知曉或控制新儀器的發(fā)放？5是（5分），否（

36、0分）5所有的校準（參考標準與儀器）是否符合國家或內(nèi)部標準？10是（10分），否（0分）6對每個儀器是否有書面校準步驟？5是（5分），否（0分）7針對其自身的校準，是否有合適的記錄？5是（5分），否（0分）8對于校準計劃和狀態(tài)，有無儀器主名單或體系來追蹤？10有（10分），無（0分）9有無證據(jù)證明校準間隔受到核查以確保儀器的持續(xù)準確性？5有（5分），無（0分）10儀器標識與記錄之間是否相關(guān)？5是（5分），否（0分）11校準記錄是否完整并且符合每個校準步驟？10記錄完整且符合校準步驟（10分),有記錄且符合校準步驟（5-9分），無記錄或不符合校準步驟（0分）12儀器校準范圍與準確度（或者偏差）是

37、否與實際應用相容？5是（5分），否（0分）13有無流程可以識別受限或在校準體系外的儀器？5是（5分），否（0分）附件5：供應商現(xiàn)場考察報告模板2013年東方地球物理公司儀器接插件供應商現(xiàn)場考察報告綜合考察 專項考察東方地球物理公司儀器接插件供應商現(xiàn)場考察組2013年12月12日一、基本情況受考察企業(yè)（名稱） 位于（地址） 按照中國石油天然氣集團公司一級采購物資供應商管理工作安排，派出以 為組長的考察組一行 人，于 年 月 日至 年 月 日對貴單位進行現(xiàn)場考察。二、考察目的、內(nèi)容、準則1、考察目的考察目的包括但不限于：（1）對于供應商所提交的申報材料和相應內(nèi)容現(xiàn)場驗證；（2）對于材料中的問題現(xiàn)場

38、澄清；（3）對供應商生產(chǎn)狀況、質(zhì)量管理體系、生產(chǎn)工藝裝備、產(chǎn)品檢測設施、企業(yè)研發(fā)能力等情況進行現(xiàn)場考察；（4）為供應商評審提供依據(jù)。2、考查內(nèi)容企業(yè)基本概況、主要生產(chǎn)設備和檢驗設備配備、專業(yè)技術(shù)水平和研發(fā)能力、生產(chǎn)經(jīng)營情況和主要業(yè)績、質(zhì)量控制、主要原材料和配套產(chǎn)品供應渠道、物流配送和售后服務等。3、考察準則（1）Q/SY 1002.1健康、安全與環(huán)境管理體系 第1部分 規(guī)范GB/T 28001-2011職業(yè)健康安全管理體系 要求GB/T 24001-2004環(huán)境管理體系要求GB/T 19001-2008質(zhì)量管理體系要求中國石油天然氣集團公司物資采購管理辦法中國石油天然氣集團公司物資供應商管理辦

39、法中國石油天然氣集團公司一級采購供應商準入管理細則中國石油天然氣集團公司物資供應商現(xiàn)場考察工作手冊（2）有關(guān)法律、法規(guī)、標準；（3）貴單位相應的管理手冊、程序文件。三、考察組構(gòu)成及安排考察組構(gòu)成及安排的有關(guān)信息，已得到受考察企業(yè)的認可，具體詳見現(xiàn)場考察計劃。四、本次考察的有關(guān)說明·考察計劃的調(diào)整情況考察組按考察計劃實施本次考察且完成了本次考察的目的 是 否考察中對現(xiàn)場考察的調(diào)整說明： ·現(xiàn)場考察中可能影響考察結(jié)論可靠性的不確定因素和障礙（如考察組成員身體不適，雙方配合問題，現(xiàn)場多未覆蓋完全，有保密場所等）無 有 ·考察組與受考察企業(yè)需解決的分歧無 有 五、企業(yè)信息匯總附現(xiàn)場考察過程中各種表單。主要包括：受考察企業(yè)代表名單（見附件6）、企業(yè)基本信息登記表、企業(yè)相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員信息表、企業(yè)被考察產(chǎn)品信息表、主要生產(chǎn)設備和檢測設備表、企業(yè)原材料及配套產(chǎn)品