2020年期貨從業(yè)資格考試試題：法律法規(guī)(4)

1、2020年期貨從業(yè)資格考試試題： 法律法規(guī)（4）（單選題）會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起（）日內(nèi)，期 貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.8B.10C.15D.30參考答案：B參考解析：期貨交易所管理辦法第二十三條規(guī)定，會(huì)員制 期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi)， 期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（多選題）期貨交易所的下列人員中，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)， 不得在任何營(yíng)利性組織中兼職的有（）。A.理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)B.監(jiān)事會(huì)主席、副主席C.總經(jīng)理、副總經(jīng)理D.董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)參考答案：ABCD參考解析：期貨交易所管理辦法第九十九條規(guī)定，期貨交 易所的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備中國(guó)

2、證監(jiān)會(huì)要求的條件。未經(jīng)中國(guó) 證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)、董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘 書(shū)不得在任何營(yíng)利性組織中兼職。(判斷題)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起15日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。()參考答案：B參考解析：期貨交易所管理辦法第三十條規(guī)定，會(huì)員制期 貨交易所理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議 及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。(單選題)下列有關(guān)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的說(shuō)法，不正確 的是()。A.理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)B.理事會(huì)沒(méi)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)12人C.理事會(huì)會(huì)議

3、至少每半年召開(kāi)1次D.理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)15日前通知全體理事 參考答案：D參考解析：期貨交易所管理辦法第二十九條規(guī)定，理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開(kāi)1次。每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知 全體理事。(多選題)期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó) 證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括()。A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)B(niǎo).加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件C.股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資 格的決議文件D.申請(qǐng)日前2個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表參考答案：ABCD參考解析：期貨公司監(jiān)督管理辦法第十五條規(guī)定，期貨公 司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：申請(qǐng)書(shū)；加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件 股東會(huì)或者董事會(huì)決議文件;申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;公司治理、 風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報(bào)告;業(yè)務(wù) 設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告;控股股東經(jīng)具有證券： 期貨相關(guān) 業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報(bào)告或者個(gè)人金融 資產(chǎn)證明;律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū);若存在本辦法第十 四條第項(xiàng)規(guī)定的情形的，還應(yīng)提供期貨公司住地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派 出機(jī)構(gòu)出具的整改驗(yàn)收合格意見(jiàn)書(shū);中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申 請(qǐng)材料。(判斷題)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)， 公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息。()參考答案： 參考解析：期貨從