廣東省二三級(jí)水利安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審報(bào)告格式及附件清單

1、廣東省二三級(jí)水利安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審報(bào)告（格式）評(píng)審對(duì)象： 評(píng)審類別： 評(píng)審等級(jí)： 評(píng)審得分： 評(píng)審機(jī)構(gòu)名稱（蓋章）： 評(píng)審日期： 年 月 日至 年 月 日評(píng)審人員及報(bào)告編審人員簽字表分工姓名職務(wù)/職稱證書編號(hào)簽字現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審人員 報(bào)告編寫人員報(bào)告審核報(bào)告批準(zhǔn)備注：無(wú)證書的人員請(qǐng)出具考試合格證明。 日期水利安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審報(bào)告編制說(shuō)明一、格式評(píng)審報(bào)告應(yīng)包括封面、前言、目錄、正文、附件等內(nèi)容。1、封面內(nèi)容描述評(píng)審對(duì)象、評(píng)審類別、評(píng)審等級(jí)、評(píng)審日期、評(píng)審得分、評(píng)審機(jī)構(gòu)落款和蓋章。2、內(nèi)封頁(yè)內(nèi)容評(píng)審組人員、報(bào)告編寫人員、報(bào)告審核及批準(zhǔn)人員。水利部或廣東省水利水電行業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的評(píng)審機(jī)構(gòu)文件等內(nèi)容。二、評(píng)審

2、報(bào)告內(nèi)容評(píng)審報(bào)告正文內(nèi)主要容應(yīng)包括：評(píng)審概述、被評(píng)單位概況、安全生產(chǎn)管理及績(jī)效、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審情況、評(píng)審方案、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審人員組成及分工、得分及得分明細(xì)表存在的主要問(wèn)題及整改建議、推薦性評(píng)審意見(jiàn)、附件等內(nèi)容。1、評(píng)審概述主要描述評(píng)審對(duì)象及評(píng)審范圍、評(píng)審目的、評(píng)審依據(jù)、評(píng)審內(nèi)容、評(píng)審方法、評(píng)審時(shí)間、評(píng)審程序等內(nèi)容。2、被評(píng)單位概況（1）企業(yè)簡(jiǎn)介主要描述企業(yè)簡(jiǎn)介、成立時(shí)間、地理位置、隸屬關(guān)系、資質(zhì)許可及等級(jí)、注冊(cè)資金、人員結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)規(guī)?；蚰芰?、在建項(xiàng)目清單（見(jiàn)表2-1）、主要業(yè)績(jī)和獎(jiǎng)項(xiàng)等。表2-1 在建項(xiàng)目清單（如果有則填）序號(hào)項(xiàng)目名稱項(xiàng)目地址項(xiàng)目規(guī)模項(xiàng)目工期開工時(shí)間施工內(nèi)容工程進(jìn)展項(xiàng)目經(jīng)理業(yè)主及聯(lián)系方式（

3、2）安全生產(chǎn)管理及績(jī)效主要內(nèi)容：安全生產(chǎn)管理組織機(jī)及職責(zé)、安全生產(chǎn)投入保障、落實(shí)安全責(zé)任體系、安全規(guī)章制度建設(shè)、安全培訓(xùn)教育、隱患排查和治理等。3、評(píng)審情況及得分明細(xì)表（1）現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作方案寫明現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審時(shí)間安排（見(jiàn)表2-2）、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審人員分工（見(jiàn)表2-3）、施工、法人企業(yè)項(xiàng)目選取說(shuō)明（寫明項(xiàng)目概況、進(jìn)度）等內(nèi)容。水管單位寫明所轄單位及工程情況。施工現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審時(shí)，必須評(píng)審組全員參與，對(duì)選取的項(xiàng)目逐個(gè)進(jìn)行檢查，不少于5名評(píng)審工作人員。表2-2 評(píng)審時(shí)間安排序號(hào)工作階段主要內(nèi)容工作要求時(shí)間安排（幾個(gè)工作日）表2-3 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審人員分工編號(hào)姓名性別職稱證書編號(hào)專業(yè)特長(zhǎng)分工核查內(nèi)容（3）評(píng)審過(guò)程寫明現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審

4、工作會(huì)議、基本條件確認(rèn)（見(jiàn)表2-4）、資料審核、現(xiàn)場(chǎng)檢查、與企業(yè)溝通會(huì)、總結(jié)會(huì)議等內(nèi)容。表2-4 基本條件符合檢查表序號(hào)檢查項(xiàng)目查評(píng)結(jié)果結(jié)論（/×）1安全生產(chǎn)許可證（水庫(kù)大壩注冊(cè)登記證）2評(píng)審期內(nèi)未發(fā)生非法違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)建設(shè)行為的證明3評(píng)審期內(nèi)未發(fā)生暫行辦法第十一條中規(guī)定的生產(chǎn)安全事故和重大事故隱患已治理達(dá)到安全生產(chǎn)要求的證明補(bǔ)充說(shuō)明：（4）得分明細(xì)表對(duì)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化查評(píng)要素進(jìn)行具體、詳實(shí)描述，扣分部分用不同顏色字體進(jìn)行標(biāo)注。（可作為附件，見(jiàn)表2-5）表2-5 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審得分明細(xì)表（含示例）二級(jí)評(píng)審項(xiàng)目三級(jí)評(píng)審項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)分值評(píng)審方法及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)自評(píng)/評(píng)審描述實(shí)際得分5.1教育培訓(xùn)管

5、理（10分）5.1.2定期識(shí)別安全教育培訓(xùn)需求，制定教育培訓(xùn)計(jì)劃，保障教育培訓(xùn)場(chǎng)地、教材、教師等資源，按計(jì)劃進(jìn)行安全教育培訓(xùn)，對(duì)安全培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)，做好培訓(xùn)記錄。7查教育培訓(xùn)文件和記錄。無(wú)年度培訓(xùn)計(jì)劃，或未以正式文件頒發(fā)，不得分；未按計(jì)劃進(jìn)行培訓(xùn)，每項(xiàng)次扣1分；未進(jìn)行教育培訓(xùn)效果評(píng)估和改進(jìn)，每項(xiàng)次扣1分；記錄不完整，每項(xiàng)次扣1分。xxxx公司各部門、分公司、項(xiàng)目部均制定了安全教育培訓(xùn)計(jì)劃，建立培訓(xùn)記錄、考核臺(tái)賬，內(nèi)容完整。抽查XX蓄洪工程三標(biāo)項(xiàng)目，“滅火器試用方法”安全培訓(xùn)后未進(jìn)行效果評(píng)估和改進(jìn)，扣1分。68.3預(yù)測(cè)預(yù)警（10分）8.3.2 每季、每年對(duì)本單位事故隱患排查治理情況進(jìn)行統(tǒng)

6、計(jì)分析，開展安全生產(chǎn)預(yù)測(cè)預(yù)警。5查相關(guān)記錄未按規(guī)定對(duì)安全隱患排查等相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，不得分；未每季召開安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分析會(huì)，并通報(bào)安全生產(chǎn)狀況及發(fā)展趨勢(shì)，每次扣2分；未對(duì)反映的問(wèn)題及時(shí)采取針對(duì)性措施，每項(xiàng)扣2分。查閱安全隱患排查統(tǒng)計(jì)分析表內(nèi)容完整，符合要求。檢查的XX蓄洪工程三標(biāo)項(xiàng)目，第三季度安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分析會(huì)會(huì)議記錄，未見(jiàn)隱患治理情況通報(bào)內(nèi)容及發(fā)展趨勢(shì)，扣2分。3（5）合理缺項(xiàng)說(shuō)明寫明判定合理缺項(xiàng)的具體說(shuō)明（見(jiàn)表2-6）表2-6 合理缺項(xiàng)明細(xì)表序號(hào)二級(jí)評(píng)審項(xiàng)目三級(jí)評(píng)審項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)分值合理缺項(xiàng)說(shuō)明4、評(píng)審總結(jié)（1）安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審得分寫明現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審最終得分，形成得分匯總表。（見(jiàn)表2-7）表2-7

7、評(píng)審結(jié)果匯總表序號(hào)評(píng)審項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)分值合理缺項(xiàng)分值應(yīng)得分扣分實(shí)際得分得分率%1安全生產(chǎn)目標(biāo)302組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)503安全生產(chǎn)投入504法律法規(guī)與安全管理制度705教育培訓(xùn)706施工設(shè)備管理1207施工作業(yè)安全2808隱患排查和治理809重大危險(xiǎn)源監(jiān)控8010職業(yè)健康6011應(yīng)急救援5012事故報(bào)告、調(diào)查和處理3013績(jī)效評(píng)定和持續(xù)改進(jìn)30小計(jì)1000（2）存在的主要問(wèn)題及整改建議具體描述現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題并給出合理的整改建議（見(jiàn)表2-8）；表2-8評(píng)審中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及整改建議（應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容）序號(hào)項(xiàng)目序號(hào)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題描述扣分整改建議5、推薦性評(píng)審意見(jiàn)（1）評(píng)審結(jié)論內(nèi)容包括：基本條件符合、得分情況

8、及評(píng)審意見(jiàn)，評(píng)審結(jié)論處出具評(píng)審機(jī)構(gòu)公章。（2）持續(xù)改進(jìn)建議三、附件內(nèi)容及順序1.評(píng)審申請(qǐng)表和申請(qǐng)單位同意開展評(píng)審機(jī)構(gòu)評(píng)審的函2.被評(píng)企業(yè)接受現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審聲明、評(píng)審提供材料真實(shí)性承諾3.評(píng)審機(jī)構(gòu)保密承諾4.評(píng)審工作人員證書、考核合格證明文件5.現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作會(huì)議簽到表6.現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審總結(jié)會(huì)議簽到表7.評(píng)審機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照（法人證書）、組織機(jī)構(gòu)代碼證8.安全生產(chǎn)許可證（水庫(kù)大壩注冊(cè)登記證）9.企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)等級(jí)證書10.項(xiàng)目核準(zhǔn)或相關(guān)部門項(xiàng)目備案文件(2016年3月18日星期五，技術(shù)部討論時(shí)薛部說(shuō)：對(duì)水管單位來(lái)說(shuō)是項(xiàng)目核準(zhǔn)；對(duì)施工單位來(lái)說(shuō)是項(xiàng)目開工批復(fù)。)11.評(píng)審期內(nèi)未發(fā)生違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)建設(shè)行為的證明（由地級(jí)市水行政主管部門或地級(jí)市工商管理部門出具，省屬企業(yè)由上級(jí)主管單位出具）12.評(píng)審期內(nèi)未發(fā)生暫行辦法第十一條中規(guī)定的生產(chǎn)安全事故的證明、重大事故隱患治理達(dá)到安全生產(chǎn)要求證明（由地級(jí)市水行政主管部門或市級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門出具，省屬企業(yè)可由上級(jí)主管單位出具）13.安全生產(chǎn)制度文件清單、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案及現(xiàn)場(chǎng)處置方案清單14.現(xiàn)場(chǎng)取證照片（各類施工現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)照片，如：高處作業(yè)、洞室作業(yè)、高邊坡或基坑作業(yè)、焊接作業(yè)、臨時(shí)用電、施工腳手架、五牌一圖等作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)照片）15.評(píng)審組成員的評(píng)審工作照片1