公司合規(guī)管理情況年報(bào)告金融企業(yè)私募投資

1、* 有限公司2017 年上半年度合規(guī)管理情況報(bào)告自 2017 年上半年以來(lái)， * 有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）高度重視合規(guī)管理工作， 切實(shí)貫徹監(jiān)管部門(mén)、母公司以及及公司領(lǐng)導(dǎo)對(duì)日常工作中合規(guī)管理工作要求，落實(shí)各項(xiàng)工作 內(nèi)容。同時(shí)，根據(jù) * 管理規(guī)范、 * 規(guī)范等制度要求，對(duì)公司工作進(jìn)行完善與優(yōu)化， 一方面公司全面梳理排查存在的疏漏和薄弱環(huán)節(jié)，另一方面嚴(yán)格落實(shí)業(yè)務(wù)把關(guān)責(zé)任，做好合 規(guī)管理工作?，F(xiàn)將我司 2017 年上半年合規(guī)管理情況匯報(bào)如下：一、制度建設(shè)及業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)行情況合規(guī)經(jīng)營(yíng)、 嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)是金融及投資類企業(yè)的生命線。公司重視風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控體系的建 設(shè)工作。設(shè)立之初即制度先行，先后制定了風(fēng)險(xiǎn)管理制

2、度、內(nèi)控評(píng)價(jià)制度、合規(guī)管理制度、 業(yè)務(wù)投資管理辦法、投后管理辦法、印章管理辦法、檔案管理辦法等相關(guān)制度，并不斷完善 內(nèi)部管理體系。公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理納入集團(tuán)統(tǒng)一管理，對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行垂直管理，確保公司在 母公司整體風(fēng)險(xiǎn)偏好和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理制度框架下，建立自身的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)、制度 流程、信息技術(shù)系統(tǒng)和風(fēng)控指標(biāo)體系，保障全面合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的一致性和有效性。（一）制度建設(shè)情況一是完成公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的修改。 依據(jù)* 規(guī)范、 *管理規(guī)范等法律、法規(guī) 和 * 管理辦法、公司章程等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要和監(jiān)管要求，修訂了 風(fēng)險(xiǎn)管理制度。 增加了監(jiān)事風(fēng)險(xiǎn)管理工作的監(jiān)督責(zé)任， 明確了合規(guī)與風(fēng)

3、險(xiǎn)負(fù)責(zé)人的主要職責(zé)， 保障合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人能夠充分行使履行職責(zé)所必須的知情權(quán)。 規(guī)范公司運(yùn)營(yíng)中流動(dòng)性 風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，建立強(qiáng)有力的內(nèi)部控制體 系和風(fēng)險(xiǎn)管理核心競(jìng)爭(zhēng)力。二是正在修改公司章程。 根據(jù) * 管理規(guī)范的要求，明確公司的經(jīng)營(yíng)范圍，禁止從事 *。清晰 *業(yè)務(wù)范圍，避免利益沖突和利益輸送。同時(shí)，明確了合規(guī)負(fù)責(zé)人的職權(quán)。三是正在制定內(nèi)部控制基本制度。 根據(jù)企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范及其配套指引、內(nèi) 部控制指引等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定內(nèi)部控制基本制度，加強(qiáng)和規(guī)范公司內(nèi) 部控制，提高公司經(jīng)營(yíng)管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，促進(jìn)公司可持續(xù)發(fā)展。四是正在制定新

4、增信息隔離墻管理辦法。 根據(jù) *制度指引、 * 管理規(guī)范信息 隔離墻管理辦法以及公司章程的相關(guān)要求，制定信息隔離墻管理辦法。建立信息隔離 墻制度及維護(hù)體系，控制敏感信息在相互存在利用沖突的業(yè)務(wù)之間不當(dāng)流動(dòng)和使用，防范內(nèi) 幕交易和利益輸送風(fēng)險(xiǎn)。（二）合規(guī)運(yùn)行情況* 年上半年，公司各部門(mén)繼續(xù)秉承“合法合規(guī)，穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)”的重要原則，在公司授權(quán)范 圍內(nèi)開(kāi)展各項(xiàng)投資及其他授權(quán)業(yè)務(wù)。報(bào)告期內(nèi)，未有發(fā)生與經(jīng)營(yíng)管理相關(guān)的重大監(jiān)管政策變 動(dòng)，各業(yè)務(wù)部門(mén)業(yè)務(wù)開(kāi)展合法合規(guī)，業(yè)務(wù)穩(wěn)健，風(fēng)險(xiǎn)可控，合規(guī)工作情況良好，未出現(xiàn)應(yīng)報(bào) 告的違規(guī)行為、亦無(wú)重大風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生。一是 *投資情況：設(shè)置嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)緩釋措施 。針對(duì)中低流動(dòng)性的

5、股權(quán)投資類、類固定收 益等產(chǎn)品， 在前期對(duì)于底層資產(chǎn)和交易對(duì)手方作了謹(jǐn)慎充分的盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，全面客觀 地揭示項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)， 嚴(yán)格按照合規(guī)的相關(guān)要求，通過(guò)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)和追加交易對(duì)手方的資產(chǎn)抵 / 質(zhì)押、擔(dān)保、保證、業(yè)績(jī)承諾等風(fēng)控措施，緩釋投資風(fēng)險(xiǎn)。二是 *投資情況：精選投資管理人和投資策略。 通過(guò)判斷市場(chǎng)投資時(shí)點(diǎn)以及優(yōu)選市場(chǎng)優(yōu) 秀主動(dòng)投資管理人來(lái)進(jìn)行二級(jí)市場(chǎng)的投資（ FOF/MO）M 。投資管理人選擇標(biāo)準(zhǔn)方面，主要采 取廣泛市場(chǎng)調(diào)研及同投資管理人全面的溝通，通過(guò)策略優(yōu)勢(shì)、歷史業(yè)績(jī)、公司治理、團(tuán)隊(duì)結(jié) 構(gòu)、風(fēng)控水平等多維度考察形成投資管理人儲(chǔ)備名單，再通過(guò)擇時(shí)精選策略方式，按照大類 資產(chǎn)配置投資理念

6、選擇投資管理人和投資策略。二、合規(guī)風(fēng)控部門(mén)履職情況合規(guī)風(fēng)控部在 * 年上半年的主要合規(guī)管理履職情況如下：（一）合規(guī)審查 公司合規(guī)風(fēng)控部上半年完成的合規(guī)審查工作主要包括項(xiàng)目盡職調(diào)查審核、項(xiàng)目合規(guī)性審 查、合同的法律審慎檢查、投后跟蹤管理的監(jiān)督。盡職調(diào)查審核主要體現(xiàn)在確保公司投資項(xiàng)目做好充分盡職調(diào)查，工作底稿內(nèi)容完整、格 式規(guī)范、記錄清晰、結(jié)論明確，為項(xiàng)目投資提供有效的論證。 *年上半年公司新增 * 個(gè)項(xiàng)目，落實(shí)每個(gè)項(xiàng)目合規(guī)性審查工作。（二）合規(guī)自查整改* 年根據(jù)監(jiān)管部門(mén)及公司合規(guī)內(nèi)控的需要，不定期組織內(nèi)部合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)自查或者調(diào)查， 及時(shí)形成檢查報(bào)告， 向監(jiān)管部門(mén)或者母公司合規(guī)與與風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)、 審

7、計(jì)監(jiān)察部等進(jìn)行報(bào)備。 今年公司根據(jù) * 管理規(guī)范、 * 管理制度的要求，開(kāi)展了全面的自查整改工作，提交 了相關(guān)的自查整改報(bào)告， 并嚴(yán)格按照自查整改報(bào)告的進(jìn)度有序開(kāi)展各項(xiàng)整改工作，每月報(bào)送 整改進(jìn)度情況。目前針對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度的整改已經(jīng)基本結(jié)束，后續(xù)我司也將嚴(yán)格按 照制度的要求繼續(xù)保持規(guī)范經(jīng)營(yíng)，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理制度。針對(duì) * 管理規(guī)范的整改還在進(jìn)行 中，公司將按計(jì)劃完成整改工作，落實(shí)制度的執(zhí)行工作，作好信息報(bào)送工作。（三）內(nèi)部培訓(xùn)合規(guī)風(fēng)控部門(mén)負(fù)責(zé)組織內(nèi)部合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)工作， 提高全體員工合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。 在發(fā)生以 下情形時(shí)，公司合規(guī)管理部門(mén)立即組織開(kāi)展公司相關(guān)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)：1）與本公司業(yè)務(wù)有關(guān)的

8、重大制度出臺(tái)或變化調(diào)整時(shí)； 2）與本公司業(yè)務(wù)相關(guān)的新產(chǎn)品或新業(yè)務(wù)集中推出時(shí)； 3）外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織或者公司要求時(shí)；4）其他需要安排的專項(xiàng)合規(guī)風(fēng)控培訓(xùn)。（四）制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查 合規(guī)風(fēng)控部門(mén)作好工作日常經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)開(kāi)展、員工執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理措施 及制度執(zhí)行情況等進(jìn)行監(jiān)督檢查。 * 年組織 * 次各部門(mén)自查，檢查檔案缺漏情況，補(bǔ)充項(xiàng)目 投資檔案。三、存在不足及后續(xù)措施（一）完善工作底稿管理辦法、梳理業(yè)務(wù)盡職調(diào)查指導(dǎo)規(guī)范 公司將不斷完善工作底稿管理，規(guī)范盡職調(diào)查活動(dòng)，提高全面識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、正確評(píng)估風(fēng)險(xiǎn) 的能力。盡職調(diào)查完成后，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)負(fù)責(zé)編制投資建議書(shū)，在編制過(guò)程中可以委托中介

9、機(jī) 構(gòu)或?qū)I(yè)部門(mén)提供專業(yè)建議。（二）強(qiáng)化內(nèi)部問(wèn)責(zé)，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) 公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真吸取行業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)教訓(xùn)，強(qiáng)化內(nèi)部管控力度，認(rèn)真排查合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，全 面落實(shí)監(jiān)管部門(mén)的各項(xiàng)規(guī)定要求，嚴(yán)格執(zhí)行公司各項(xiàng)制度流程的規(guī)定，各業(yè)務(wù)分管負(fù)責(zé)人是合規(guī)管理的第一責(zé)任人，要親自負(fù)責(zé)，嚴(yán)守合規(guī)底線，加強(qiáng)內(nèi)部控制，確保合規(guī)經(jīng)營(yíng)。公司 建立與風(fēng)險(xiǎn)管理效果掛鉤的績(jī)效考核機(jī)制，包括但不限于年度績(jī)效遞延發(fā)放制度、項(xiàng)目提成 與績(jī)效的追溯制度、風(fēng)險(xiǎn)撥備與收入風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整等。各部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作列入績(jī)效考核體系, 強(qiáng)化風(fēng)控考評(píng)。（三）完善合規(guī)檔案管理辦法合規(guī)風(fēng)控部門(mén)在對(duì)公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查 時(shí)，必須作好合規(guī)審查工作底稿，確保合規(guī)管理部門(mén)為公司在合規(guī)管理過(guò)程中形成的合規(guī)審 查意見(jiàn)、提供的合規(guī)咨詢意見(jiàn)、簽