QES三標(biāo)風(fēng)險和機遇的識別評價控制程序

1、XXXXXX 有限公司QMS EMS OHSAS風(fēng)險和機遇應(yīng)對控制程序CCSD/CX 0022017依據(jù) GB/T19001-201GB/240012016 和 GB/T8001-20州制受控狀態(tài)：發(fā)放編號：編 制： 貫標(biāo)小組審 核：批準(zhǔn)：2017年02月18日發(fā)布實施風(fēng)險和機遇應(yīng)對控制程序1目的：為建立風(fēng)險和機遇的應(yīng)對措施，明確包括風(fēng)險應(yīng)對措施、風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險降低和風(fēng)險接受在內(nèi)的 操作要求，建立全面的風(fēng)險和機遇管理措施和內(nèi)部控制的建設(shè)，增強抗風(fēng)險能力，并為在一體化管理 體系中納入和應(yīng)用這些措施及評價這些措施的有效性提供操作指導(dǎo)2 適用范圍：適用于對公司一體化管理體系過程中應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施

2、的策劃、評審和實施的管理。3職責(zé)：4.1總經(jīng)理：負(fù)責(zé)風(fēng)險管理所需資源的提供，包括人員資格、必要的培訓(xùn)、信息獲取等。負(fù)責(zé)風(fēng)險可接受準(zhǔn)則方針的確定，并按制定的評審周期保持對風(fēng)險和機遇管理的評審。4。2綜合部負(fù)責(zé)應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施的策劃、評審的日常管理。4。3各部門負(fù)責(zé)本部門相關(guān)的風(fēng)險和機遇的排查，并制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險并落實 執(zhí)行。4.工作程序4.1 風(fēng)險和機遇管理策劃為全面識別和應(yīng)對各部門在生產(chǎn)和管理活動中存在的風(fēng)險和機遇，各部門應(yīng)建立識別和應(yīng)對的方法，確認(rèn)本部門存在的風(fēng)險，并將評估的結(jié)果記錄在風(fēng)險和機遇評估分析表。在風(fēng)險和機遇的識別和應(yīng)對過程中，責(zé)任部門應(yīng)對可能存在風(fēng)險的場所、過

3、程和人員存在的風(fēng)險進(jìn)行逐一的篩選識別，風(fēng)險識別過程中應(yīng)識別包括但不限于以下方面的風(fēng)險：a。對工程適用的法律法規(guī)、客戶要求的變更造成的風(fēng)險；b.工程施工過程中的安全風(fēng)險；co圖紙、設(shè)備、工器具對工程質(zhì)量造成的風(fēng)險；do工程交付后的風(fēng)險；e.過程失效的風(fēng)險。4.2 建立風(fēng)險/機遇管理團(tuán)隊4。2.1建立分風(fēng)險和機遇評估小組風(fēng)險識別活動的開展應(yīng)是一次團(tuán)體的活動，各部門在進(jìn)行風(fēng)險識別和評估過程中應(yīng)通過集思廣益和有效的分析判斷下進(jìn)行的，在此之前應(yīng)建立一個“風(fēng)險和機遇評估小組”，總經(jīng)理應(yīng)通過授權(quán)，賦予該“風(fēng)險和機遇評估小組"以下的職責(zé)：a。組織實施風(fēng)險和機遇分析和評估；b.制定風(fēng)險和機遇應(yīng)對措施并

4、落實執(zhí)行；c.編制風(fēng)險管理計劃；do組織實施風(fēng)險應(yīng)對措施的實施效果驗證。在“風(fēng)險和機遇評估小組 "中，總經(jīng)理應(yīng)指派一名人員作為該小組的組長，負(fù)責(zé)規(guī)劃和安排風(fēng)險和機遇的識別和應(yīng)對的控制，并賦予評估小組組長以下職責(zé)：a.策劃并實施風(fēng)險和機遇的管理 ，并編制風(fēng)險和機遇應(yīng)對計劃表.b.評審及監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險和機遇有關(guān)方案及措施；co審批風(fēng)險評估報告并向總經(jīng)理提出關(guān)于風(fēng)險與機遇的評估報告及建議方案等Do加強公司內(nèi)部各層階風(fēng)險及機遇意識的宣導(dǎo)、培訓(xùn)及相關(guān)方的理解與溝通等。4。2.2風(fēng)險管理團(tuán)隊人員的任職要求為確保參與風(fēng)險和機遇識別和評估的人員，其人員資質(zhì)符合要求，能夠勝任并且參與本部門的風(fēng)險和機遇的

5、識別和制定應(yīng)對相應(yīng)的應(yīng)對措施，風(fēng)險和機遇評估小組人員應(yīng)具備以下的能力：a。熟悉其所在部門的所有流程；bo有一定的組織協(xié)調(diào)能力；c.熟悉本標(biāo)準(zhǔn)的要求，并依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容策劃風(fēng)險分析和評估。4.3 風(fēng)險管理計劃評估小組組長應(yīng)組織策劃風(fēng)險管理計劃并編制風(fēng)險管理計劃表，指導(dǎo)操作風(fēng)險識別和風(fēng)險評估， 以及對風(fēng)險的可接受性準(zhǔn)則規(guī)定，編制風(fēng)險管理計劃時，應(yīng)包含但不限于以下內(nèi)容： a。計劃的范圍，判定和描述適用于計劃的公司產(chǎn)品和壽命周期階段；b.職責(zé)和權(quán)限的分配；c。風(fēng)險管理活動的評審要求；do風(fēng)險的可接受性準(zhǔn)則，包括危害概率不能估計時的可接受風(fēng)險準(zhǔn)則；e。驗證活動；fo有關(guān)生產(chǎn)和生產(chǎn)后信息收集和評審的活動。4

6、。4風(fēng)險評估對已識別的風(fēng)險的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度進(jìn)行評價，其評價的要求應(yīng)依據(jù)本程序所規(guī)定的評價準(zhǔn)則進(jìn)行評價確認(rèn)，風(fēng)險的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度的確認(rèn)用以確定風(fēng)險系數(shù)，之后根據(jù)風(fēng)險系數(shù)確定對風(fēng)險應(yīng)采取的措施。4.4 。1風(fēng)險的嚴(yán)重程度評價準(zhǔn)則風(fēng)險嚴(yán)重度用于評價潛在風(fēng)險可能造成的損害程度，根據(jù)對潛在風(fēng)險的評估量化，若潛在風(fēng)險發(fā)生后，其會導(dǎo)致的各方面的影響以及危害程度，以下包括但不限于風(fēng)險產(chǎn)生后會導(dǎo)致的危害：a.環(huán)境法律法規(guī)、工程及客戶要求 ；b.環(huán)境問題導(dǎo)致（噪音 廢氣 廢水等）的環(huán)境污染，周邊環(huán)境影響co環(huán)境風(fēng)險發(fā)生時導(dǎo)致的人身傷害；d.資源的浪費，企業(yè)財產(chǎn)的損失。e.是否會導(dǎo)致停工；fo對企業(yè)形象的損害程

7、度。注：在對風(fēng)險進(jìn)行嚴(yán)重程度判定時，推薦擴大分析風(fēng)險所帶來的危害層面，以便于更有效的對潛在的風(fēng)險采取措施，以達(dá)到減少或部分消除風(fēng)險乃至完全消除的目的。為便于識別風(fēng)險所帶來的危害程度，對風(fēng)險的嚴(yán)重程度進(jìn)行區(qū)分，風(fēng)險嚴(yán)重度分為以下五類：a.非常嚴(yán)重b.嚴(yán)重c。較嚴(yán)重d. 一般e。輕微下表為依據(jù)定義的風(fēng)險影響和影響程度的多少進(jìn)行量化，在對風(fēng)險的嚴(yán)重程度進(jìn)行評價時，下表作 為評價風(fēng)險嚴(yán)重度的準(zhǔn)則：嚴(yán)重程度描述嚴(yán)重 等級環(huán)境法律法 規(guī)、產(chǎn)品及 其他要求環(huán)境問題 導(dǎo)致環(huán)境 污染人身傷害資源浪費，財 產(chǎn)損失 （萬元）停工/停 產(chǎn)企業(yè)形象非常嚴(yán)重違反法律法 規(guī)、國際/ 國家標(biāo)準(zhǔn)、客戶標(biāo)準(zhǔn)水土流 失，大范 圍污

8、染死亡、截肢、 骨折、聽力喪 失、慢性病等財產(chǎn)損失10/、可恢復(fù)重大國際、國內(nèi) 影響5嚴(yán)重省內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)、 行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)范圍內(nèi)污 染受傷需要停 工療養(yǎng)，且停 工時間3個月10財產(chǎn)損失>5需較長時 間調(diào)整后 才可恢復(fù)省內(nèi)、行業(yè)影響4較嚴(yán)重地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)火災(zāi)等受傷需要停工療養(yǎng)，且停工時間v 3個 月5財產(chǎn)損失>0.5間歇性恢 復(fù)地區(qū)性影響3企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)影響周邊輕微受傷，包 扎即可財產(chǎn)損失V0.5可短時恢 復(fù)企業(yè)及周邊范 圍2輕微不違反沒有污染無傷亡無損失沒有停工不影響1嚴(yán)重度判定過程中，當(dāng)多個因素的判定其嚴(yán)重程度不一致時，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個 因素中僅其中一個或部分因素其嚴(yán)重度級別更高時，依據(jù)

9、嚴(yán)重級別高的因素作為風(fēng)險嚴(yán)重度進(jìn)行判 定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險的嚴(yán)重度后 ，將嚴(yán)重等級數(shù)字填入風(fēng)險和機遇評估分析表中。4。4。2風(fēng)險的發(fā)生頻率評價準(zhǔn)則風(fēng)險的發(fā)生頻率是指潛在風(fēng)險出現(xiàn)的頻率，為便于識別和定義，將風(fēng)險頻度定義為5級，如下所示a.極少發(fā)生；b.很少發(fā)生；c。偶爾發(fā)生；d.有時發(fā)生；e.經(jīng)常發(fā)生；通過對上述的不確定因素進(jìn)行評價風(fēng)險發(fā)生的頻度，風(fēng)險的發(fā)生頻率的評價以其可能發(fā)生的頻率進(jìn)行量化確認(rèn)作為風(fēng)險的發(fā)生頻率的評價準(zhǔn)則：發(fā)生頻度定義等級極少發(fā)生發(fā)生概率W 0。001%1很少發(fā)生0.001%發(fā)生概率W 0。1%2偶爾發(fā)生0。1%< 發(fā)生 1率 W 1%3有時發(fā)生1%<發(fā)生1率

10、W 10%4經(jīng)常發(fā)生發(fā)生概率10%5發(fā)生頻度判定過程中，當(dāng)一個或多個因素在判定過程中其發(fā)生頻度不一致時，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個因素中僅其中一個或部分因素其發(fā)生較為頻繁時，依據(jù)發(fā)生頻率較高的因素作為風(fēng)險發(fā)生度進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級數(shù)字填入風(fēng)險和機遇評估 分析表中。4。4.3風(fēng)險的可接受準(zhǔn)則風(fēng)險可接受準(zhǔn)則是通過計算得出的風(fēng)險系數(shù)來判定風(fēng)險是否可接受，通過對風(fēng)險的嚴(yán)重度和風(fēng) 險的發(fā)生頻率評價后，通過計算風(fēng)險系數(shù)確定是否對風(fēng)險采取措施。風(fēng)險系數(shù)的計算如下公式：風(fēng)險系數(shù)=風(fēng)險嚴(yán)重度等級*風(fēng)險頻度等級 風(fēng)險系數(shù)的大小決定是否對風(fēng)險應(yīng)采取的措施，如下表要求：爹生頻度

11、嚴(yán)重度非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時發(fā)生經(jīng)常發(fā)生非常嚴(yán)重510152025嚴(yán)重48121620較嚴(yán)重3691215246810輕微12345使用風(fēng)險系數(shù)作為參考值，下表為風(fēng)險風(fēng)險系數(shù)的范圍及當(dāng)風(fēng)險系數(shù)達(dá)到一定值時應(yīng)對風(fēng)險采取 的措施：風(fēng)險 系數(shù)風(fēng)險等級及應(yīng)采取的措施風(fēng)險等級風(fēng)險措施15-25tWj風(fēng)險應(yīng)立即采取措施規(guī)避或降低風(fēng)險5-15一般風(fēng)險需采取措施降低風(fēng)險1 5低風(fēng)險風(fēng)險較低，當(dāng)采取措施消除風(fēng)險引起的成本比風(fēng)險本身引起的損 失較大時，接受風(fēng)險風(fēng)險的應(yīng)對方式應(yīng)根據(jù)實際情況進(jìn)行篩選，當(dāng)潛在的風(fēng)險可有效的采取規(guī)避措施進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險時應(yīng)制定風(fēng)險規(guī)避方案，確認(rèn)風(fēng)險規(guī)避措施并予以執(zhí)行，直至部分消除或完

12、全消除風(fēng)險。當(dāng)尚無可行方 案進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險時，應(yīng)采取有效的風(fēng)險降低措施，降低潛在風(fēng)險所帶來的影響。下表為識別風(fēng)險系數(shù)后, 對風(fēng)險等級的判定應(yīng)急應(yīng)采取的風(fēng)險應(yīng)對措施對照表：類生頻之嚴(yán)重度、一非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時發(fā)生經(jīng)常發(fā)生非常嚴(yán)重一般風(fēng)險一般風(fēng)險tWj風(fēng)險tWj風(fēng)險tWj風(fēng)險嚴(yán)重低風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險tWj風(fēng)險tWj風(fēng)險較嚴(yán)重低風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險tWj風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險輕微低風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險一般風(fēng)險在進(jìn)行風(fēng)險分析和風(fēng)險應(yīng)對過程中，應(yīng)保持風(fēng)險措施的方案和實施結(jié)果的跟進(jìn)應(yīng)記錄，記錄的保 持依據(jù)記錄控制程序文件執(zhí)行，風(fēng)險分析和風(fēng)險應(yīng)對措施的詳細(xì)內(nèi)容應(yīng)記錄在

13、風(fēng)險和機遇評估 分析表中，便于后續(xù)的查閱和跟進(jìn)。4.4風(fēng)險應(yīng)對各實施部門應(yīng)對所識另IJ的風(fēng)險進(jìn)行評估，根據(jù)評估的結(jié)果對風(fēng)險采取措施，從而達(dá)到降低或消除風(fēng)險的目的，風(fēng)險應(yīng)對的方法包括：a.風(fēng)險接受；bo風(fēng)險降低；co風(fēng)險規(guī)避。對風(fēng)險所采取的措施應(yīng)考慮盡可能的消除風(fēng)險，在無法消除或暫無有效的方法或者采取消除風(fēng)險的方法的成本高出風(fēng)險存在時造成損失時，再選擇采取降低風(fēng)險或者風(fēng)險接受的風(fēng)險應(yīng)對方法4。4.1風(fēng)險接受是指企業(yè)本身承擔(dān)風(fēng)險造成的損失.風(fēng)險接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時可采取接受風(fēng)險的方法：a.采取風(fēng)險規(guī)避措施所帶來的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險所造成的損失時；b.造

14、成的損失較小且重復(fù)性較高的風(fēng)險；c。既無有效的風(fēng)險降低的措施，又無有效的規(guī)避風(fēng)險的方法時；d.按本文件要求的風(fēng)險評估準(zhǔn)則中計算得出風(fēng)險系數(shù)低于5的低風(fēng)險。4。4.2風(fēng)險降低風(fēng)險降低即采取措施降低潛在風(fēng)險所帶來的損壞或損失，風(fēng)險評估實施單位應(yīng)制定的詳細(xì)的風(fēng)險降低措施降低風(fēng)險，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時，可采取風(fēng)險降低方法：a.采取風(fēng)險規(guī)避措施所帶來的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險所造成的損失時；b.無法消除風(fēng)險或暫無有效的規(guī)避措施規(guī)避風(fēng)險時；c。按本文件要求的風(fēng)險評估準(zhǔn)則中計算得出風(fēng)險系數(shù)為5至15之間的一般性風(fēng)險.4。4.3風(fēng)險規(guī)避風(fēng)險規(guī)避是指通過有計劃的變更來消除風(fēng)險或風(fēng)險發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險的影響。風(fēng)險

15、 規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險可能給我們造成的損失。一是要降低損失發(fā)生 的機率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補救兩個方面：4.4.4風(fēng)險管理的監(jiān)督與改進(jìn)風(fēng)險識別和評估活動是用于識別風(fēng)險并綜合考慮對風(fēng)險應(yīng)采取的有效措施，當(dāng)風(fēng)險系數(shù)過高時應(yīng)采取風(fēng)險進(jìn)行規(guī)避或者降低風(fēng)險，以減少風(fēng)險所帶來的危害或損失.風(fēng)險評估實施部門應(yīng)制定詳細(xì)有效的措施并予以執(zhí)行，在制定措施時，應(yīng)考慮以下方面的內(nèi)容： a。制定的措施應(yīng)是在現(xiàn)有條件下可執(zhí)行和可落實的；bo制定的措施應(yīng)落實到個人，每個人應(yīng)完成的內(nèi)容應(yīng)得到明確；c.應(yīng)指派一名負(fù)責(zé)人為措施的執(zhí)行進(jìn)度和效果進(jìn)行跟進(jìn)

16、，確保采取的措施被有效的落實。4。5風(fēng)險和機遇的評審品質(zhì)部應(yīng)按制定的周期組織實施對風(fēng)險和機遇的評審，以驗證其有效性。風(fēng)險和機遇的評審應(yīng)包含 以下方面的內(nèi)容：a。風(fēng)險和機遇的識別是否有效且完善；bo風(fēng)險應(yīng)對措施的完成情況和進(jìn)度；d.對產(chǎn)品和服務(wù)的符合性和顧客滿意度的潛在影響4.5 。1風(fēng)險和機遇評審的策劃風(fēng)險和機遇評審應(yīng)每年度至少實施一次評審，以驗證其有效性。當(dāng)出現(xiàn)以下情況是，應(yīng)當(dāng)適當(dāng)增加風(fēng)險和風(fēng)險評審的次數(shù)：a.與質(zhì)量和環(huán)境管理體系有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求有變化時；b.組織機構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生重大調(diào)整時；c.發(fā)生重大品質(zhì)事故或相關(guān)方投訴連續(xù)發(fā)生時；d.第三方認(rèn)證審核前或其他認(rèn)為有管理評審需要時；e.其他情況需要時。4。5。2風(fēng)險和機遇評審的實施4.6 。 2.1實施前的準(zhǔn)備在風(fēng)險和機遇評審會議之前，各部門應(yīng)整理本部