投后管理辦法

1、新海3NEW FIELD CAPJ TAL文件名稱生效日期文件編號版本投后管理辦法第一條 投資后日常管理1負責單位股權(quán)基金部、計劃財務(wù)部2、工作內(nèi)容每月檢查項目公司經(jīng)營情況，按季度編制經(jīng)營及財務(wù)分析報告，適時提出退出建議。第二條投資后管理負責人1由股權(quán)基金部總經(jīng)理委派具體項目經(jīng)理，負責所投企業(yè)的投后管理業(yè)務(wù)。2、項目經(jīng)理在具體的投后管理中，可根據(jù)具體工作需要，申請獲得咨詢公司、會 計師事務(wù)所、律師事務(wù)所的支持。第三條投資后管理內(nèi)容1監(jiān)督管理 風險管理 執(zhí)行投資合同中約定的基金公司權(quán)利； 出席項目公司董事會議。2、管理咨詢-增值服務(wù) 協(xié)助企業(yè)招聘和解雇關(guān)鍵管理人員； 對企業(yè)的日常運作管理提供咨詢

2、與建議； 對企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略提供咨詢與建議，并協(xié)助其完成； 協(xié)助企業(yè)與關(guān)鍵的原料供應(yīng)商或產(chǎn)品顧客建立并維持穩(wěn)定的關(guān)系； 對市場營銷策略提出建議； 對企業(yè)的財務(wù)管理提供建議； 為企業(yè)提供融資方案與建議。3、投資退出設(shè)計與實施 投資退出設(shè)計根據(jù)企業(yè)發(fā)展態(tài)勢、市場環(huán)境變化和投資公司自身的投資策略、機會，選擇適當時第2頁共4頁新海3NEW FIELD CAPJ TAL文件名稱生效日期文件編號版本機、選擇以下四種投資退出方式中最有利的方式設(shè)計投資退出方案。a. IPO ；b. 企業(yè)回購；c. 收購、合并收購；d. 破產(chǎn)清算。 投資退出實施a. 已約定退出方式之投資退出實施- 對于在投資前已約定并通過投資決

3、策委員會審批的退出方式（投資合同中已有明確條款）之退出實施，可由投資公司按約定方式實施投資退出，或按約 定的其他條款保障基金權(quán)益。b. 未約定退出方式之投資退出實施- 由項目經(jīng)理根據(jù)對所投企業(yè)的動態(tài)跟蹤管理， 向總經(jīng)理辦公會提出有關(guān)投資退出的時機、方式的建議，并會同投資管理部、綜合財務(wù)部及咨詢公司、會計師事務(wù)所等單位，做出退出時的投資估值。- 總經(jīng)理辦公會須根據(jù)投資代表所提供的有關(guān)退出的時機、方式、投資估值的建議，會同投資管理部、風險控制部等部門，制訂具體的退出方案。- 總經(jīng)理根據(jù)擬訂的退出方案，負責與投資退出關(guān)聯(lián)方進行協(xié)商、談判，并將 達成一致意見的退出方案再次上報總經(jīng)理辦公會審議。- 對經(jīng)

4、過總經(jīng)理辦公會審議通過后的退出方案，須上報投資決策委員會進行投 資退出決策審議，投資決策委員會對投資退出方案負責并具有決策權(quán)。- 對經(jīng)過投資決策委員會審議通過的退出方案，由基金管理公司總經(jīng)理負責組 織實施。第四條 分階段投資項目或企業(yè)的投資管理1對于分階段投資項目或企業(yè)，股權(quán)基金部、計劃財務(wù)部在各個投資階段履行投 資承諾前，做出相應(yīng)的評估并提供是否履行投資承諾的意見。 項目經(jīng)理根據(jù)對所投企業(yè)的動態(tài)跟蹤管理，向股權(quán)基金部、計劃財務(wù)部匯報所 投企業(yè)的投后運行情況，做出相應(yīng)的評估并提供是否履行投資承諾的意見。股權(quán)基金部根據(jù)項目經(jīng)理所作匯報，對所投企業(yè)做出在管理團隊、市場、技術(shù)、 生產(chǎn)、采購、財務(wù)及獲

5、利能力等方面的分析，并比照投資前環(huán)境做出評估報告，提供是第3頁共4頁新海3NEW FIELD CAPJ TAL文件名稱生效日期文件編號版本否履行投資承諾的意見。 計劃財務(wù)部根據(jù)項目經(jīng)理所作匯報，并結(jié)合投后風險控制管理，做出相應(yīng)投資 階段的風險提示和防范的評估報告，并比照投資前環(huán)境做出評估報告，提供是否履行投 資承諾的意見。2、股權(quán)基金部總經(jīng)理匯總股權(quán)基金部、計劃財務(wù)部所提建議，做出綜合評估意見, 并上報總經(jīng)理辦公會審議。3、對經(jīng)過投資決策委員會審議通過后的階段性投資評估方案，由股權(quán)基金部、計 劃財務(wù)部負責組織投資實施。第五條追加投資管理1對于擬實施追加投資的項目或企業(yè)，須由派駐該項目或企業(yè)的項

6、目經(jīng)理根據(jù)對 所投企業(yè)的動態(tài)跟蹤管理，向股權(quán)基金部、計劃財務(wù)部匯報所投企業(yè)的投后運行情況。 同時，項目經(jīng)理須提交擬追加投資的分析報告和擬追加投資方案。2、股權(quán)基金部根據(jù)項目經(jīng)理所提交擬追加投資的分析報告和擬追加投資方案，對 所投企業(yè)做出在管理團隊、市場、技術(shù)、生產(chǎn)、采購、財務(wù)及獲利能力等方面的分析， 同時，比照投資前環(huán)境對所投企業(yè)做出對比評估報告，并對項目經(jīng)理所提交的擬追加投 資方案提出評估意見。3、計劃財務(wù)部根據(jù)項目經(jīng)理所作匯報，結(jié)合投后風險控制管理、比照投資前環(huán)境 做出對比風險評估報告，并對項目經(jīng)理所提交的擬追加投資方案提出評估意見。4、股權(quán)基金部總經(jīng)理匯總股權(quán)基金部、計劃財務(wù)部對項目經(jīng)理所提交的擬追加投 資方案所提意見，做出綜合評估意見，并上報投資決策委員會審議。5、對經(jīng)過投資決策委員會審議通過后的擬追加投資方案，由股權(quán)基金部組織實施 與被投資企業(yè)的談判，進行有關(guān)投資總量、形式和價格等項目的協(xié)商。6、通過談判達成一致協(xié)議的擬追加投資方案，須再次上報投資決策委員會進行審 議。投資決策委員會對追加投資方案負責并具有決策權(quán)。第六條附則1本辦法解釋權(quán)歸公司股權(quán)基金部。2、本管理辦法未盡事宜，按國家和湖北新海天投資有限公司有關(guān)規(guī)定執(zhí)行 3、本辦法自下發(fā)之日起施行。第4頁