上海金融學(xué)院 專升本 第15章 控制職能概述

1、1第十五章第十五章 控制職能概述控制職能概述第一節(jié) 控制的含義 第二節(jié) 控制的過程第三節(jié) 控制的基本類型第四節(jié) 有效控制的原則2第一節(jié) 控制的含義一、控制的概念一、控制的概念 補(bǔ)充：1948 年美國著名數(shù)學(xué)家維納諾伯特維納發(fā)表了著名的控制論關(guān)于在動物和機(jī)器中控制和通訊的科學(xué)一書以來，控制論的思想和方法已經(jīng)滲透到了幾乎所有的自然科學(xué)和社會科學(xué)領(lǐng)域。 控制就其一般意義而言，就是依靠信息反饋來維持一個系統(tǒng)的原有狀態(tài)，并在一旦發(fā)生偏差時，設(shè)法使它復(fù)原。作為管理職能的控制是指： 為了確保組織的目標(biāo)以及為此而擬定的計劃能夠得以實現(xiàn)，各級主管人員根據(jù)事先確定的標(biāo)準(zhǔn)對于計劃的進(jìn)展情況進(jìn)行測量和評價，并在出現(xiàn)偏

2、差時及時進(jìn)行糾正的過程。 簡單來說，管理中的控制就是使事情按計劃進(jìn)行，就是糾偏，糾正實際執(zhí)行情況與所計劃的理想狀態(tài)之偏。3補(bǔ)充：（一）控制的必要性（一）控制的必要性1、環(huán)境的變化2、管理權(quán)力的分散3、工作能力的差異（二）控制的要求二）控制的要求1、適時控制2、適度控制3、客觀控制4、彈性控制4第一節(jié) 控制的含義二、控制與計劃的關(guān)系二、控制與計劃的關(guān)系（調(diào)整）（調(diào)整）1有些計劃本身就已經(jīng)具有控制的作用，例如政策、程序和規(guī)則等，它們在規(guī)定人們的行為準(zhǔn)則的同時，也在制約著人們的行為。至于計劃的重要組成部分預(yù)算和工作進(jìn)度表等，本身就是一些有效的控制工具。2有效的控制系統(tǒng)的設(shè)計和控制方法的選擇，必須考慮

3、計劃的要求。計劃本身越明確、全面和完整，控制系統(tǒng)的設(shè)計和控制方法的選擇依據(jù)就越充分。3廣義的控制職能實際上包含了對計劃的修訂。5第一節(jié) 控制的含義三、控制的目的三、控制的目的（一）維持現(xiàn)狀。糾偏（二）打破現(xiàn)狀。創(chuàng)新，修改計劃。組織中存在的兩類問題：（1）經(jīng)常發(fā)生的可迅速地、直接地影響組織日常經(jīng)營活動的“急性問題”；（2）長期存在會影響組織素質(zhì)的“慢性問題”解決急性問題，多是為了維持現(xiàn)狀。而打破現(xiàn)狀，就須解決慢性問題。6第一節(jié) 控制的含義管理突破過程： 打破現(xiàn)狀，解決慢性問題的過程 7第一節(jié) 控制的含義實現(xiàn)管理突破的六個步驟：1.論證必要性2.組織落實3.進(jìn)行診斷4.治療過程5.克服阻力6.在新

4、的水平上控制8第一節(jié) 控制的含義四、控制工作的重要性四、控制工作的重要性 （一）任何組織、任何活動都需要控制 （二）控制與其他管理職能密切相關(guān)9第二節(jié) 控制的過程控制過程包括三個步驟：（1）制定控制標(biāo)準(zhǔn)（2）根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)衡量活動成效（3）采取糾正措施，消除偏離標(biāo)準(zhǔn)和計劃的情況即：1、選定標(biāo)準(zhǔn)；2、衡量績效；3、糾正偏差10第二節(jié) 控制的過程一、制定控制標(biāo)準(zhǔn)一、制定控制標(biāo)準(zhǔn)（一）控制標(biāo)準(zhǔn)的類型1物的標(biāo)準(zhǔn)2成本標(biāo)準(zhǔn)3資本標(biāo)準(zhǔn)4收益標(biāo)準(zhǔn)5無形標(biāo)準(zhǔn)6將目標(biāo)作為標(biāo)準(zhǔn)11第二節(jié) 控制的過程（二）制定標(biāo)準(zhǔn)的方法常用的制定標(biāo)準(zhǔn)的方法有三種：1統(tǒng)計方法2經(jīng)驗估計法3工程方法12第二節(jié) 控制的過程（三）合理的測量指標(biāo)

5、體系的特征 與目標(biāo)的一致性 均衡性 完整性1. 可控性 13第二節(jié) 控制的過程二、衡量績效，找出偏差二、衡量績效，找出偏差三、糾正偏差三、糾正偏差在分析偏差原因時，因果圖是一種非常有用的工具。14第二節(jié) 控制的過程結(jié)果主因A主因第一層原因第二層原因第三層原因主因主因因果圖（cause-and-effect diagram） 15例：某建筑物地坪起砂原因分析人圖省事基本知識差新人多工長水平低責(zé)任心差不按交底辦事分工不當(dāng)有情緒福利差機(jī)器攪拌機(jī)常壞振搗器常壞無備用材料砂石級配不當(dāng)未清洗水泥過期水泥重量不足砂石含泥量大工藝砂率不準(zhǔn)配合比不準(zhǔn)，水灰比控制不嚴(yán)計算有誤未覆蓋養(yǎng)護(hù)差時間不足振搗不實模板不嚴(yán)拌

6、合不均時間短和易性差環(huán)境氣溫低場地太窄16第二節(jié) 控制的過程因果圖的應(yīng)用程序：1把要解決的問題作為若干原因產(chǎn)生的結(jié)果，用簡短的語言給予概括，置于由左向右的箭頭末端；2列出導(dǎo)致問題產(chǎn)生的主要原因的類型。將這些因素分別標(biāo)于主箭頭的上下兩側(cè)。一般要考慮的因素有：數(shù)據(jù)和信息系統(tǒng)、人員、設(shè)備、方法、測量和環(huán)境等；3再尋找下一層次的原因，標(biāo)在主因枝上，以此類推，逐層展開，有時可展開到3-4層。4從最末一層的原因中選取和識別少量對結(jié)果有最大影響的原因，即“要因”，對其研究、論證，作為改進(jìn)的重點對象。 17第三節(jié) 控制的基本類型（一）根據(jù)糾正措施的作用環(huán)節(jié)（一）根據(jù)糾正措施的作用環(huán)節(jié)1、前饋控制2、現(xiàn)場控制3

7、、反饋控制（二）根據(jù)確定控制標(biāo)準(zhǔn)（二）根據(jù)確定控制標(biāo)準(zhǔn)Z Z值的方值的方法法（補(bǔ)充）（補(bǔ)充）1、程序控制2、追蹤控制3、自適應(yīng)控制4、最佳控制（三）根據(jù)時機(jī)、對象和目標(biāo)的不（三）根據(jù)時機(jī)、對象和目標(biāo)的不同同（補(bǔ)充）（補(bǔ)充）1、預(yù)先控制2、現(xiàn)場控制3、結(jié)果控制其中：其中：結(jié)果控制包括：結(jié)果控制包括： （補(bǔ)充）（補(bǔ)充）1、財務(wù)分析2、成本分析3、質(zhì)量分析4、職工成績評定（四）控制的類型按控制主體（四）控制的類型按控制主體（補(bǔ)（補(bǔ)充）充）1、直接控制2、間接控制18第三節(jié) 控制的基本類型一、前饋控制一、前饋控制又叫預(yù)先控制，是指管理者運(yùn)用所能得到的最新信息，包括上一個控制循環(huán)中所產(chǎn)生的經(jīng)驗教訓(xùn)，反復(fù)

8、認(rèn)真地對可能出現(xiàn)的結(jié)果進(jìn)行預(yù)測，然后將其同計劃要求進(jìn)行比較，在必要時調(diào)整計劃或控制影響因素，以確保目標(biāo)實現(xiàn)。前饋控制的糾正措施往往是預(yù)防式的，作用在計劃執(zhí)行過程的輸入環(huán)節(jié)上。二、現(xiàn)場控制二、現(xiàn)場控制這類控制工作的糾正措施是作用在正在進(jìn)行的計劃執(zhí)行過程，它表現(xiàn)為主管人員通過深入現(xiàn)場親自監(jiān)督檢查、指導(dǎo)和控制下屬人員的活動。三、反饋控制三、反饋控制這類控制主要是分析工作的結(jié)果，將它與控制標(biāo)準(zhǔn)相比較，發(fā)現(xiàn)已經(jīng)發(fā)生的偏差，分析其原因和對未來的可能影響，及時擬定糾正措施并予以實施，以防止偏差繼續(xù)發(fā)展或防止其今后再度發(fā)生。反饋控制是一個不斷提高的過程。它的工作重點是把注意力集中在歷史結(jié)果上，并將它作為未來行

9、的基礎(chǔ)。19第三節(jié) 控制的基本類型20第四節(jié)有效控制的原則控制工作必須遵循一些基本的原則：一、反映計劃要求二、與組織結(jié)構(gòu)相適應(yīng)三、控制關(guān)鍵點四、控制趨勢五、控制例外情況六、直接控制 21六、直接控制 （補(bǔ)充） 直接控制是控制者與被控制對象直接接觸進(jìn)行控制的形式。 直接控制是相對于間接控制而言的，它是著眼于培養(yǎng)更好的主管人員，使他們能熟練地應(yīng)用管理的概念、技術(shù)和原理，能以系統(tǒng)的觀點來進(jìn)行和改善他們的管理工作，從而防止出現(xiàn)因管理不善而造成的不良后果。因此，直接控制的原則也就是：主管人員及其下屬的質(zhì)量越高，就越不需要進(jìn)行間接控制。 22直接控制的假設(shè)依據(jù) 這種控制方法的合理性是以下列四個較為可靠的假

10、設(shè)為依據(jù)的： 合格的主管人員所犯的錯誤最少； 管理工作的成效是可以計量的； 在計量管理工作成效時，管理的概念、原理和方法是一些有用的判斷標(biāo)準(zhǔn)， 管理基本原理的應(yīng)用情況是可以評價的。 23直接控制的優(yōu)點 在對個人委派任務(wù)時能有較大的準(zhǔn)確性； 直接控制可以促使主管人員主動地采取糾正措施并使其更加有效。 直接控制還可以獲得良好的心理效果。 由于提高了主管人員的質(zhì)量，減少了偏差的發(fā)生，節(jié)約了開支。 24直接控制的局限 在實際經(jīng)濟(jì)管理活動中，直接控制的辦法往往不能使整個系統(tǒng)的效果最優(yōu)。這是由于幾個方面原因： 1.信息反饋引起時滯現(xiàn)象 2.信息太多以致在現(xiàn)有的技術(shù)條件下無法全面地科學(xué)地處理； 3.直接控制忽略了企業(yè)中人的因素，不利于下級積極性、創(chuàng)造性的發(fā)揮，人的潛力和能動性無法發(fā)揮出來。 如上所述，直接控制的應(yīng)用存在著某些界限，超出這個界限，勢必會起負(fù)作用。 25補(bǔ)充：控制工作的要求 1、控制系統(tǒng)應(yīng)切合主管人員的個別情況 2、控制工作應(yīng)確立客觀標(biāo)準(zhǔn) 3、控制工作應(yīng)具有靈活性 4、控制工作應(yīng)講究經(jīng)濟(jì)效益 5、控制工作應(yīng)有糾正措施 6、控制工作應(yīng)具有全局觀