創(chuàng)業(yè)板知識競賽試題及答案

1、一、判斷題（每題 1 分，共 25 分）1、創(chuàng)業(yè)板上市公司主要是處于種子期、初創(chuàng)期的中小企業(yè)。【× 】2、全球 GDP 前 10 名的國家全部設立了創(chuàng)業(yè)板市場?！尽?、創(chuàng)業(yè)板以成長型創(chuàng)業(yè)企業(yè)為服務對象，重點支持具有自主創(chuàng)新能力的企業(yè)?！尽?、只有新經濟、新模式的企業(yè)才能在創(chuàng)業(yè)板上市?！?#215; 】5、創(chuàng)業(yè)板的公司都是成長性高的公司，買入創(chuàng)業(yè)板股票，都會獲得高收益。【× 】6、創(chuàng)業(yè)板只是在發(fā)行條件上比中小企業(yè)板更為寬松，其它方面都差不多。【× 】7、創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人最近一期末要求不存在未彌補虧損?！尽?、相對主板市場，創(chuàng)業(yè)板市場是一個風險較高的市場?！?】9、創(chuàng)業(yè)板

2、設立獨立的發(fā)行審核委員會?！尽?0、主板發(fā)行審核委員會委員與創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會委員可以互相兼任?！?#215;】11、投資者參與創(chuàng)業(yè)板交易，需要另外開設創(chuàng)業(yè)板證券賬戶。【×】12、具有兩年以上（含兩年）交易經驗的投資者申請參與創(chuàng)業(yè)板交易，不需要與證券公司現(xiàn)場簽署創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書。【×】13、不具備兩年交易經驗的投資者申請參與創(chuàng)業(yè)板交易，在現(xiàn)場簽署 創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書 的同時， 還應就其自愿承擔市場風險摘錄一段特別聲明，兩個交易日后才能開通交易權限?！?#215; 】14、投資者登陸中國證券登記結算有限公司網站，輸入自己的證券賬戶代碼，即可確認自己是否具備 2

3、 年以上投資經驗。 【 】15、投資者申購創(chuàng)業(yè)板新股的上限是該新股的上網發(fā)行數(shù)量?！?#215;】16、創(chuàng)業(yè)板實行網上信息披露為主的信息披露制度?！?】17、 創(chuàng)業(yè)板的公司如果退市了，會和主板的退市公司一樣，必須退到代辦股份轉讓系統(tǒng)繼續(xù)交易?！?#215;】18、 已經從創(chuàng)業(yè)板退市的公司，可以直接申請恢復上市?！?#215;】19、創(chuàng)業(yè)板的結算制度與主板相同。 【】20、進入創(chuàng)業(yè)板市場前應當充分了解潛在的投資風險?！尽?1、創(chuàng)業(yè)板上市公司可以在中午休市期間或下午三點三十分后通過指定網站披露臨時報告?！?】22、創(chuàng)業(yè)板持股 5以上的股東和實際控制人通過證券交易系統(tǒng)出售股份每達到總股份的 1的，均

4、需要及時披露。 【】23、創(chuàng)業(yè)板上市公司應充分披露核心技術變化可能造成的影響及風險?！尽?4、創(chuàng)業(yè)板上市公司陷入危機或嚴重財務困難提出重組時，經向交易所申請同意，控股股東、實際控制人可以豁免遵守在三十六個月內不進行股份轉讓的承諾，在上市一年后可進行股份轉讓。【×】25、創(chuàng)業(yè)板上市公司通過年度報告說明會、分析師會議、 路演等方式與投資者就公司的經營情況、財務狀況及其他事項進行溝通時，應進行網上直播，使所有投資者均有機會參與。 【】二、單選題（每題1 分，共 25 分）1、截至 2007 年底，全球有超過40 家創(chuàng)業(yè)板在運作， （ D ）不屬此列。A 、美國納斯達克B、英國 AIMC、韓

5、國科斯達克D、德國新市場2、（ C）不屬于創(chuàng)業(yè)板重點支持的企業(yè)。1 / 6A 、成長型創(chuàng)業(yè)企業(yè)B、具有自主創(chuàng)新能力的企業(yè)C、經營穩(wěn)定的傳統(tǒng)行業(yè)企業(yè)3、創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人發(fā)行前凈資產不少于（A）。A 、二千萬元B 、三千萬元4、創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人發(fā)行后股本總額不低于（B ）。A 、二千萬元B 、三千萬元5、創(chuàng)業(yè)板對發(fā)行人設置的定量業(yè)績指標之一，包括：發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利、（ A ）。A 、最近兩年凈利潤累計不少于一千萬元且持續(xù)增長B、最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于百分之三十6、創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人無形資產占凈資產的比例，（ D）。A 、不高于20% B 、不低于20%C、不高于30%D、無限制性要求，但貨幣出資不

6、少于注冊資本的307、創(chuàng)業(yè)板招股說明書應（A ）。A 、在指定網站全文披露B、在指定報刊全文披露8、創(chuàng)業(yè)板上市公司控股股東、實際控制人所持股份，要求其承諾自發(fā)行人股票上市之日起滿（ D）后方可轉讓。A 、六個月B、一年C、二年D、三年9、每個賬戶申購某只創(chuàng)業(yè)板的新股可以申購（A ）A 、一次B、二次C、若干次10、申購創(chuàng)業(yè)板新股（B）。A 、可以撤單B 、不能撤單11、創(chuàng)業(yè)板上市公司預計不能在會計年度結束后（D ）內披露年度報告的公司，應在會計年度結束后二個月內披露業(yè)績快報。A 、一個月B、二個月C、三個月D、四個月12、創(chuàng)業(yè)板上市公司臨時公告實行（ A）披露， 縮短停牌時間， 提高信息披露的

7、及時性。A 、實時B、選擇性13、關于創(chuàng)業(yè)板公司的退市制度，（B ）是錯誤的。A 、創(chuàng)業(yè)板對上市公司退市機制的規(guī)定更為嚴格B、從創(chuàng)業(yè)板退市的公司，可以直接申請恢復上市C、創(chuàng)業(yè)板公司如果退市，如果退市的公司符合代辦股份轉讓系統(tǒng)的條件，可以自行委托主辦券商向中國證券業(yè)協(xié)會申請到代辦股份轉讓系統(tǒng)進行轉讓14、創(chuàng)業(yè)板上市公司應當在每個會計年度結束之日起（D ）內披露年度報告。A 、一個月B、二個月C、三個月D、四個月15、為督促上市公司切實履行在規(guī)定期限內披露定期報告的法定業(yè)務，對于未在規(guī)定期限內披露年度報告或中期報告的公司，最快退市時間從主板的六個月縮短為（B）。A 、一個月B、三個月16、創(chuàng)業(yè)板市

8、場投資風險揭示書應（A）簽署。A 、現(xiàn)場B、現(xiàn)場或網上2 / 617、在持續(xù)督導期內，保薦機構應當自發(fā)行人披露年度報告、中期報告后十五個工作日內在指定網站披露有關（A ）報告。A 、跟蹤B、投資18、創(chuàng)業(yè)板公司每年舉行年度報告說明會，是（A）要求。A 、強制性B、非強制性19、創(chuàng)業(yè)板上市公司出現(xiàn)異常情況如預計重大事項策劃階段不能保密、市場有傳聞且出現(xiàn)股價異動的情況時，公司可主動提出停牌申請或由深交所直接實施（A ）。A 、盤中停牌B、限制賬戶交易20、長期停牌創(chuàng)業(yè)板上市公司每（A ）個交易日必須披露停牌原因及相應進展情況。A 、五B、十C、十五21、某創(chuàng)業(yè)板上市公司要選5 名獨立董事，公司股份

9、共100 股，股東共20 人，其中兩名大股東擁有51 股（ 51%），其他 18 名股東共計擁有49 股（ 49%）。理論上，其他18 名股東至少可以使自己的（B ）名獨立董事當選。A、1 B、 2 C、322、創(chuàng)業(yè)板上市公司應在每年年度報告披露后（A）內舉行年度報告說明會。A 、一個月B、二個月C、十五個工作日23、創(chuàng)業(yè)板上市公司（A ）選舉實行累積投票制。A 、獨立董事B 、監(jiān)事24、上市公司應當將定期報告、臨時報告和相關備查文件等信息披露文件在公告的同時備置于公司（ A ），供公眾查詢。A 、住所地B、網站25、創(chuàng)業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列（A）情形的，本所可以決定暫停其股票上市：A 、未在法

10、定期限內披露年度報告或者中期報告，其股票交易被實行退市風險警示后，在兩個月內仍未披露年度報告或中期報告B、最近一個會計年度的財務會計報告顯示當年經審計凈資產為負三、多選題（每題2 分，共 50 分）1、多層次資本市場體系包括（ABCD ）。A 、主板B、中小板C、創(chuàng)業(yè)板D、代辦股份轉讓系統(tǒng)2、國際創(chuàng)業(yè)板市場發(fā)展的情況可以給我們帶來的啟示有（ ABCD ）A 、 設立創(chuàng)業(yè)板市場是國家經濟發(fā)展的內在要求；B、 國家的經濟規(guī)模決定了創(chuàng)業(yè)板的規(guī)模；C、 創(chuàng)業(yè)板的生命力較強，能夠提供適應廣大中小企業(yè)融資需求特點的服務；D、創(chuàng)業(yè)板需要一整套有別于主板市場的制度安排。3、創(chuàng)業(yè)板市場對企業(yè)行業(yè)的要求，下列描述

11、正確的是（ABD ）A 、 創(chuàng)業(yè)板對行業(yè)沒有明確限制B、 創(chuàng)業(yè)板重點支持和鼓勵具有自主創(chuàng)新能力的企業(yè)C、 只有新經濟、新模式的企業(yè)才能在創(chuàng)業(yè)板上市D、 創(chuàng)業(yè)板要求發(fā)行人主營業(yè)務突出4、創(chuàng)業(yè)企業(yè)具有（ABC ）的特點。A 、高成長性B、具有較強的活力和適應性3 / 6C、經營風險較高D、盈利能力強，盈利穩(wěn)定5、關于創(chuàng)業(yè)板與中小板的差異，下列說法正確的是（BC）A 、創(chuàng)業(yè)板與中小板差別不大，主要是企業(yè)規(guī)模小一點B、與中小企業(yè)板相比較，創(chuàng)業(yè)板市場風險相對較高C、兩個板塊在制度設計上有明顯差別D、創(chuàng)業(yè)板上市公司都是高成長性的公司，更容易獲得高收益6、投資創(chuàng)業(yè)板市場，投資者需重點關注的風險有（ABCD

12、）。A 、 公司經營失敗或其它原因導致的退市風險B、 股價大幅波動風險C、 公司價值評估風險D、 技術失敗風險7、關于創(chuàng)業(yè)板上市公司的價值評估風險，下列說法正確的是（ABC ）A 、對于創(chuàng)業(yè)企業(yè)，傳統(tǒng)的現(xiàn)金流估值法存在一定困難B、創(chuàng)業(yè)企業(yè)經營歷史短，通過分析歷史數(shù)據來進行價值估值很難適用C、對于創(chuàng)新型的企業(yè)，傳統(tǒng)的市盈率或市凈率等方法較難做出準確的判斷D、主板公司的價值評估方法完全能適應創(chuàng)業(yè)板公司的估值需要8、創(chuàng)業(yè)板對發(fā)行人設置的某套定量業(yè)績指標，包括：最近一年盈利、（BCD ）。A 、最近兩年凈利潤累計不少于一千萬元B、凈利潤不少于五百萬元C、最近一年營業(yè)收入不少于五千萬元D、最近兩年營業(yè)收

13、入增長率均不低于百分之三十9、創(chuàng)業(yè)板要求發(fā)行人（ABCD ）。A 、主營業(yè)務突出B、發(fā)行人最近兩年內主營業(yè)務和董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更C、運作規(guī)范D、募集資金用于主營業(yè)務10、投資者閱讀創(chuàng)業(yè)板招股說明書時，應關注（ABCD ）：A 、風險因素與對策說明B、募集資金的運用C、發(fā)行人在過去幾年的經營業(yè)績D、公司發(fā)展規(guī)劃說明11、創(chuàng)業(yè)板招股說明書應（AD ）。A 、在指定網站進行全面信息披露B、在指定報刊進行全面信息披露C、在指定網站進行提示性公告D、在指定報刊進行提示性公告12、創(chuàng)業(yè)板對發(fā)行人募集資金管理的要求有（ABC ）。A 、募集資金必須用于主營業(yè)務B、募

14、集資金數(shù)額和投資項目應當與發(fā)行人現(xiàn)有生產經營規(guī)模、財務狀況、技術水平和管理能力等相適應C、募集資金專項存儲13、投資者如何判斷創(chuàng)業(yè)板公司的價值（ACD ）4 / 6A 、應關注該公司是否具有持續(xù)成長能力及管理團隊的整體素質B、主要聽股評家或炒股博客的C、考察企業(yè)所擁有的技術、經營模式等是否先進或獨特D、企業(yè)所在行業(yè)的整體發(fā)展趨勢以及在行業(yè)中所占的地位14、為強化投資者關系管理意識，創(chuàng)業(yè)板上市公司應（ABCD ）。A 、開通專門的投資者咨詢電話B、在公司網站開設投資者關系專欄C、定期舉行投資者見面活動D、及時答復公眾投資者關心的問題15、查詢創(chuàng)業(yè)板上市公司臨時報告的途徑有（CD）。A 、深圳證券

15、交易所網站B、上市公司指定的報刊C、巨潮資訊網D、上市公司網站16、下列說法正確的有（ABCD ）。A 、創(chuàng)業(yè)板市場股票首次公開發(fā)行并上市的條件與主板市場存在差異B、創(chuàng)業(yè)板市場信息披露規(guī)則與主板市場存在差異C、創(chuàng)業(yè)板市場上市公司退市制度較主板市場更為嚴格D、如對創(chuàng)業(yè)板市場與主板市場在制度和規(guī)則等方面的差異認知不到位，可能給投資者造成風險。17、上市公司定期報告全文應當在（AB ）上披露。A 、中國證監(jiān)會指定網站B、公司網站C、中國證監(jiān)會指定報刊18、創(chuàng)業(yè)板上市公司預計全年度、半年度、前三季度經營業(yè)績將出現(xiàn)下列（ABC ）情形之一的，應當及時進行業(yè)績預告（比較基數(shù)較小經深交所同意豁免的除外）。A

16、 、凈利潤為負值B、凈利潤與上年同期相比上升或者下降50以上C、實現(xiàn)扭虧為盈D、營業(yè)收入與上年同期相比上升或者下降50以上19、創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)生的交易（上市公司受贈現(xiàn)金資產除外）達到下列（AD ）標準之一的，需要股東大會審議。A、交易的成交金額 （含承擔債務和費用）占上市公司最近一期經審計凈資產的50以上，且絕對金額超過3000 萬元B、交易標的（如股權) 在最近一個會計年度相關的營業(yè)收入占上市公司最近一個會計年度經審計營業(yè)收入的10以上，且絕對金額超過500 萬元C、交易產生的利潤占上市公司最近一個會計年度經審計凈利潤的10以上， 且絕對金額超過 100 萬元D、交易產生的利潤占上市公司最

17、近一個會計年度經審計凈利潤的50以上， 且絕對金額超過 300 萬元20、創(chuàng)業(yè)板增加了下列（ABC ）退市情形。A 、增加審計意見方面的退市情形B、增加凈資產方面的退市情形C、增加市場流動性指標方面的退市情形5 / 621、創(chuàng)業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列（ ABD ）情形之一的，深交所有權對其股票交易實行退市風險警示：A 、最近兩年連續(xù)虧損（以最近兩年年度報告披露的當年經審計凈利潤為依據）B、最近一個會計年度的財務會計報告顯示當年經審計凈資產為負C、未在法定期限內披露年度報告或者中期報告，其股票交易被實行退市風險警示后，在兩個月內仍未披露年度報告或中期報告D、公司股票連續(xù)一百二十個交易日通過本所交易系

18、統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于100 萬股22、與以往的風險揭示書內容相比， 創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書的突出變化（ ABCD ）：A 、增加了創(chuàng)業(yè)板與主板在發(fā)行、上市等方面差異的具體內容，其中特別突出了退市等相關風險，要求投資者對這些必備知識逐項閱讀并確認B、增加了投資者申明自愿承擔風險的內容，同時為進一步提請投資者慎重考慮，投資者需親筆抄錄一段規(guī)定的字句并簽字C、對于暫不具備兩年以上交易經驗的投資者，還應當在風險揭示書中就自愿承擔市場風險單獨抄錄 “特別聲明 ”D、要求證券公司營業(yè)部具體經辦人員、負責人在風險揭示書上簽字確認23、投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場交易自身應承擔（ABC ）義務。A、投資者應當對自身的風險承受能力進行認真評估，審慎決定是否參與創(chuàng)業(yè)板股票交易B、投資者在申請時應當積極配合證券公司落實適當性管理的各項工作，包括真實