公益創(chuàng)投實(shí)踐公益創(chuàng)投項(xiàng)目的評(píng)估管理

1、公益創(chuàng)投實(shí)踐（三）公益創(chuàng)投項(xiàng)目的評(píng)估管理公益創(chuàng)投項(xiàng)目評(píng)估是貫穿于項(xiàng)目始終的過程，是保障人、財(cái)、物使用恰當(dāng)，促進(jìn)項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的重要手段。一般來說，大部分地區(qū)會(huì)組織項(xiàng)目中期評(píng)估與結(jié)項(xiàng)評(píng)估，這并不是說只有這兩個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)才有評(píng)估，在項(xiàng)目的整個(gè)實(shí)施過程中，會(huì)采用多種手段進(jìn)行項(xiàng)目的監(jiān)管和評(píng)估。評(píng)估主體公益創(chuàng)投項(xiàng)目評(píng)估主體一般結(jié)合實(shí)際情況由如下人員組成：民政局相關(guān)負(fù)責(zé)人，公益基金會(huì)負(fù)責(zé)人，優(yōu)秀社會(huì)組織負(fù)責(zé)人，社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)、審計(jì)、法律、公共管理等領(lǐng)域的相關(guān)專家，評(píng)估中心工作人員，會(huì)計(jì)事務(wù)所工作人員等。評(píng)估方法公益創(chuàng)投項(xiàng)目評(píng)估主要采用以下方法：1 自我總結(jié)入選項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)結(jié)合評(píng)估體系提交項(xiàng)目自我總結(jié)和測評(píng)，

2、填報(bào)項(xiàng)目中期（末期）報(bào)告（含財(cái)務(wù)） 、成效報(bào)告及其他用于評(píng)估的佐證材料。 2 資料收集分析整理匯總項(xiàng)目計(jì)劃書、數(shù)據(jù)檔案表、每月資金支出明細(xì)表、 服務(wù)對(duì)象名單及項(xiàng)目中期 （末期）報(bào)告等評(píng)估周期內(nèi)所提交的項(xiàng)目資料，并對(duì)上述資料進(jìn)行獨(dú)立對(duì)比分析，梳理項(xiàng)目實(shí)施情況。3 實(shí)地評(píng)估由評(píng)估小組前往項(xiàng)目實(shí)施地進(jìn)行現(xiàn)場考察及服務(wù)對(duì)象滿意度測評(píng)。評(píng)估小組在實(shí)地考察中，通過與社會(huì)組織和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人以及服務(wù)對(duì)象的現(xiàn)場溝通、訪談的方式，掌握項(xiàng)目執(zhí)行完成情況、受益群體滿意度評(píng)價(jià)、財(cái)務(wù)狀況、項(xiàng)目實(shí)施方自我陳述等情況。4 評(píng)估總結(jié)評(píng)估總結(jié)包括項(xiàng)目運(yùn)營管理情況診斷分析、末期評(píng)估報(bào)告、與評(píng)估相關(guān)的其他材料等內(nèi)容。通過評(píng)估總結(jié)對(duì)上一

3、年公益創(chuàng)投活動(dòng)作一個(gè)整體的評(píng)估，為組織下一年度的公益創(chuàng)投活動(dòng)提供參考依據(jù)。評(píng)估內(nèi)容公益創(chuàng)投項(xiàng)目評(píng)估內(nèi)容一般分為項(xiàng)目過程和項(xiàng)目結(jié)果兩個(gè)方面： 項(xiàng)目過程關(guān)注項(xiàng)目實(shí)施過程中的規(guī)范性情況，包括項(xiàng)目實(shí)施實(shí)際情況與項(xiàng)目預(yù)期計(jì)劃的一致性，項(xiàng)目管理制度建設(shè)與執(zhí)行情況，人力及物資配置情況，財(cái)務(wù)管理及支出的規(guī)范性，以此評(píng)價(jià)項(xiàng)目執(zhí)行規(guī)范性與配套管理對(duì)于項(xiàng)目完成的支持情況。項(xiàng)目結(jié)果關(guān)注項(xiàng)目資助期內(nèi)項(xiàng)目服務(wù)計(jì)劃和服務(wù)完成情況，包含項(xiàng)目工作量、項(xiàng)目預(yù)期指標(biāo)完成情況和項(xiàng)目成果，同時(shí)參照前期所簽訂的成效數(shù)據(jù)檔案，結(jié)合社會(huì)評(píng)價(jià)分析服務(wù)所產(chǎn)生的社會(huì)效益，評(píng)價(jià)項(xiàng)目執(zhí)行結(jié)果。以下以四川省成都市、江蘇省南京市、廣東省深圳市三地的評(píng)估指

4、標(biāo)體系為例，說明公益創(chuàng)投評(píng)估詳細(xì)考核內(nèi)容。各地區(qū)評(píng)估總分 60 分，為不合格。 （一）成都成都市公益創(chuàng)投項(xiàng)目績效評(píng)估指標(biāo)體系分為項(xiàng)目管理、項(xiàng)目效益、資金管理、加分項(xiàng)四個(gè)部分。 1. 項(xiàng)目管理（ 35 分）。（ 1）人事管理：成立了項(xiàng)目實(shí)施小組 , 做到分工明確，責(zé)任落實(shí) (2 分）；完整的項(xiàng)目人員管理辦法, 人員穩(wěn)定， 中途未出現(xiàn)人員變更(2 分）。（ 2）項(xiàng)目計(jì)劃：制訂了詳細(xì)的項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，包括時(shí)間推進(jìn)表、實(shí)施方法等 (2 分）。（ 3）信息溝通：項(xiàng)目變更 (2 分）；活動(dòng)信息通過 2 個(gè)及以上途徑告知服務(wù)對(duì)象 (2 分）。（4）專業(yè)人員配備：項(xiàng)目人員數(shù)量（ 4 分）；項(xiàng)目專業(yè)人員數(shù)量（ 3

5、分）。（5）規(guī)范運(yùn)作：項(xiàng)目活動(dòng)方案完善，方法得當(dāng)，活動(dòng)頻率安排合理 （6 分）；（ 6 ）信息收集： 在項(xiàng)目實(shí)施過程中，廣泛收集和采納服務(wù)對(duì)象、社區(qū)、社會(huì)工作者及相關(guān)部門的意見（ 4 分）。（7） 檔案管理：項(xiàng)目開展活動(dòng)的具體方案、簽到表、簡報(bào)、圖片等材料的保存，全面、原始、真實(shí)地保存項(xiàng)目服務(wù)檔案（8 分）。2. 項(xiàng)目效益（ 40 分）。（ 1）項(xiàng)目影響：服務(wù)對(duì)象對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)的知曉度、對(duì)活動(dòng)的參與度（ 5 分）。（2）項(xiàng)目持續(xù)性：本次項(xiàng)目扶持結(jié)束后，整合了部門、區(qū)縣、街道、會(huì)員企業(yè)、志愿者等資源（ 5 分）。（ 3）各方評(píng)價(jià)： 部門、街道、社區(qū)滿意程度評(píng)價(jià)（ 4 分）；服務(wù)對(duì)象滿意程度評(píng)價(jià)（ 4

6、 分）。（4）媒體宣傳情況：自媒體宣傳活動(dòng)情況及時(shí)、準(zhǔn)確（ 2 分）；第三方媒體報(bào)道宣傳情況，包括級(jí)別與次數(shù)（ 3 分）。（5）完成情況：項(xiàng)目進(jìn)展與項(xiàng)目計(jì)劃的一致性（ 5 分）；目標(biāo)達(dá)成情況（ 6 分）；服務(wù)產(chǎn)出情況（6 分）。3.資金管理（ 25 分）。（ 1）會(huì)計(jì)核算：社區(qū)公益創(chuàng)投專項(xiàng)資金管理遵循“專款專用、專賬核算”原則（ 5 分）。（2）資金使用：使用范圍符合規(guī)定（ 10 分）；使用方式規(guī)范（5 分）。（ 3）票據(jù)合理性： 合理性（ 5 分）。4. 加分項(xiàng)（ 20 分）。（1）有項(xiàng)目運(yùn)行模式及成果提煉的，根據(jù)提煉準(zhǔn)確性、前瞻性及嚴(yán)謹(jǐn)性，適當(dāng)加分，最高加 10 分。（ 2）成果得到國家、

7、省市有關(guān)部門表彰認(rèn)可的，根據(jù)證明材料適當(dāng)加分，國家級(jí)最高加 10 分，省市級(jí)最高加 8 分。（二）南京南京市公益創(chuàng)投項(xiàng)目評(píng)估體系包括項(xiàng)目實(shí)施與完成、組織與人力資源配置、財(cái)務(wù)管理與資金效益、項(xiàng)目測評(píng)滿意度、社會(huì)綜合效應(yīng)五個(gè)部分。 1. 項(xiàng)目實(shí)施與完成（ 30 分）。（ 1） 項(xiàng)目的公益性等目標(biāo)達(dá)成與計(jì)劃預(yù)期的一致性，項(xiàng)目目標(biāo)或服務(wù)領(lǐng)域變動(dòng)符合服務(wù)需求并按程序申報(bào)審核（ 8 分）。（2）項(xiàng)目服務(wù)受眾數(shù)量或受益面符合計(jì)劃目標(biāo)和服務(wù)對(duì)象的需求（ 4 分）。（ 3）項(xiàng)目服務(wù) / 活動(dòng)的頻次符合計(jì)劃目標(biāo)和服務(wù)對(duì)象的需求（ 4 分）。（ 4）項(xiàng)目按計(jì)劃時(shí)間進(jìn)度有序推進(jìn)和完成（ 3 分）。（ 5） 項(xiàng)目的實(shí)施

8、體現(xiàn)了專業(yè)化的質(zhì)量要求（5分）。（6）具有服務(wù)自我評(píng)估和反思總結(jié)（3 分）。（ 7）具有應(yīng)急機(jī)制，在出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)能夠處理得當(dāng)（3 分）。2. 組織與人力資源配置（20 分）。（1）機(jī)構(gòu)組織架構(gòu)、內(nèi)部組織管理制度健全有效 （ 2 分）。（2）項(xiàng)目管理規(guī)范， 流程合理（2 分）。（ 3）項(xiàng)目資料的存檔與管理規(guī)范（ 2 分）。（4）按規(guī)定如實(shí)公開信息資料（ 2 分）。（5）項(xiàng)目實(shí)施人員配置的數(shù)量、結(jié)構(gòu)與項(xiàng)目要求相適應(yīng) （2 分）。（ 6） 項(xiàng)目實(shí)施人員職責(zé)明確，隊(duì)伍穩(wěn)定（ 2 分）。（ 7）項(xiàng)目實(shí)施人員符合資質(zhì)要求，專業(yè)人員的數(shù)量達(dá)到規(guī)定的占比（2 分）。（ 8）機(jī)構(gòu)具備招募、管理、使用人力資源包括志

9、愿者的能力（2 分）。（ 9）開展了與項(xiàng)目要求相適應(yīng)的員工和志愿者培訓(xùn)（ 2 分）。（10）機(jī)構(gòu)的社會(huì)協(xié)調(diào)和動(dòng)員能力符合項(xiàng)目的實(shí)際需求，并得到政府、公眾等相關(guān)方的支持和響應(yīng)（ 2 分）。 3. 財(cái)務(wù)管理與資金效益（ 15 分）。（ 1）項(xiàng)目資金支出符合相關(guān)法規(guī)及項(xiàng)目合同（ 4 分）。（ 2）項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行及預(yù)算調(diào)整手續(xù)完整、規(guī)范（ 2 分）。（ 3）項(xiàng)目會(huì)計(jì)核算、賬戶管理等符合民間非營利組織會(huì)計(jì)制度等相關(guān)規(guī)范要求（ 3 分）。（ 4）項(xiàng)目資產(chǎn)的配置、使用、處置及其收益的合規(guī)性（3 分）。（ 5）與同類項(xiàng)目相比較的項(xiàng)目服務(wù)單價(jià)的合理性與資金效益（3 分）。4. 項(xiàng)目測評(píng)滿意度 (25 分 )。（1

10、 ） 服務(wù)對(duì)象對(duì)項(xiàng)目的滿意度（15 分）。（ 2）項(xiàng)目相關(guān)方對(duì)項(xiàng)目的滿意度（ 10 分）。5. 社會(huì)綜合效應(yīng) (10 分)。（ 1） 項(xiàng)目是否具有持續(xù)的社會(huì)需求和良好的發(fā)展前景對(duì)公益創(chuàng)投的影響（ 2 分）。（ 2）項(xiàng)目是否具有創(chuàng)新和示范意義（ 4 分）。（ 3）項(xiàng)目的實(shí)施和完成對(duì)同類服務(wù)的影響（ 1 分）。（4） 項(xiàng)目的實(shí)施和完成對(duì)其他社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)的影響（ 1 分）。（ 5）項(xiàng)目的實(shí)施和完成對(duì)政府、社區(qū)等相關(guān)方的影響（ 1 分）。（ 6）項(xiàng)目的實(shí)施和完成對(duì)社會(huì)整體發(fā)展的影響（ 1 分） （三）深圳深圳市公益創(chuàng)投項(xiàng)目評(píng)估指標(biāo)體系分為執(zhí)行情況、財(cái)務(wù)狀況、組織管理、媒體宣傳、附加指標(biāo)五個(gè)部分。 1.

11、 執(zhí)行情況（ 20 分）。即指標(biāo)完成情況，根據(jù)項(xiàng)目申報(bào)書的要求，各項(xiàng)指標(biāo)均順利完成，得 20分；若單項(xiàng)指標(biāo)未完成但完成率大于或等于50%，每項(xiàng)扣 2分，扣完為止；若單項(xiàng)指標(biāo)完成率小于50%，每項(xiàng)扣 4 分，扣完為止。 2.財(cái)務(wù)狀況（ 20分）。即預(yù)算執(zhí)行情況，根據(jù)項(xiàng)目預(yù)算規(guī)范合理地使用項(xiàng)目資金，得20 分；若存在單項(xiàng)支出與預(yù)算不符且無合理解釋，每項(xiàng)扣 2 分，扣完為止。 3. 組織管理（40 分）。（ 1）項(xiàng)目進(jìn)度（ 5 分）：根據(jù)項(xiàng)目申報(bào)書的要求，按計(jì)劃實(shí)施項(xiàng)目，得5分；項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度每偏離 1個(gè)月且無合理解釋則扣1分，扣完為止。（ 2）活動(dòng)記錄（ 20分）：項(xiàng)目實(shí)施過程中的各項(xiàng)大型活動(dòng)有翔實(shí)

12、的策劃文案，并能按照計(jì)劃實(shí)現(xiàn)活動(dòng)目標(biāo)；活動(dòng)文書、圖片記錄規(guī)范、 完整，更新及時(shí)。 優(yōu)：得 20 分；良：得 15 分；中：得 10分；差：得5 分。（ 3）志愿者資源（5 分）：組建隊(duì)伍（ 2分）， 根據(jù)項(xiàng)目需求建立執(zhí)行力強(qiáng)的志愿者隊(duì)伍；開展工作（ 3 分），制訂并實(shí)施志愿者培訓(xùn)方案，積極組織志愿者參與志愿服務(wù)，為項(xiàng)目做出自己的貢獻(xiàn)。（ 4）團(tuán)隊(duì)管理及專業(yè)支持（10 分）：督導(dǎo)（ 2 分），配備內(nèi)部督導(dǎo)，為項(xiàng)目提供專業(yè)督導(dǎo)服務(wù)；培訓(xùn)（ 3分），重視人才培養(yǎng)，制訂并實(shí)施科學(xué)的培訓(xùn)方案；團(tuán)隊(duì)溝通（2 分），項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)內(nèi)部建立有效的協(xié)作機(jī)制，適時(shí)對(duì)工作開展自我評(píng)估和總結(jié)反思；人員配置（3 分）， 根據(jù)

13、項(xiàng)目需求配備相應(yīng)數(shù)量和資質(zhì)的執(zhí)行人員。 4.媒體宣傳 （ 20 分）。（ 1）媒體報(bào)道 （ 16 分）：機(jī)構(gòu) / 縣區(qū)級(jí)及以下層級(jí)（ 4 分），通過機(jī)構(gòu)自媒體 / 縣區(qū)級(jí)及以下媒體對(duì)參評(píng)項(xiàng)目進(jìn)行信息公開，發(fā)布活動(dòng)簡訊和新聞報(bào)道， 每條 1 分，上限 4 分；地市級(jí)及以上層級(jí) （12 分），在地市級(jí)及以上的正規(guī)媒體（包括報(bào)刊、電視、網(wǎng)絡(luò)等）上對(duì)參評(píng)項(xiàng)目進(jìn)行報(bào)道，上限 12 分。在省市級(jí)正規(guī)媒體上發(fā)布新聞，每條得 2 分；在全國性正規(guī)媒體上發(fā)布新聞，每條得 4 分。（2） 實(shí)物宣傳物資（ 4 分）：已制作項(xiàng)目實(shí)物宣傳物資，包括但不限于手冊(cè)、 海報(bào)、橫幅、刊物等， 上限 4 分。有兩類得 2 分；有三類及以上得 4 分。5. 附加指標(biāo)（20 分）。（1）專業(yè)影響（ 5 分）：參評(píng)項(xiàng)目在實(shí)施過程中獲得由地市級(jí)及以上政府部門或相關(guān)行業(yè)組