供應(yīng)商庫(kù)管理考核評(píng)價(jià)實(shí)施細(xì)則

1、體系名稱(chēng)采辦管理編碼LG-01-03-02版本號(hào)2013-01供應(yīng)商考核評(píng)價(jià)實(shí)施細(xì)則公司名稱(chēng)中海油海西寧德工業(yè)區(qū)開(kāi)發(fā)有限公司批準(zhǔn)人職務(wù)總經(jīng)理批準(zhǔn)依據(jù)供應(yīng)商管理制度發(fā)布文號(hào)發(fā)布文件名稱(chēng)發(fā)布日期生效日期1目的嚴(yán)格執(zhí)行XX公司供應(yīng)商管理辦法和有關(guān)規(guī)定，規(guī)范中海油海西寧德工 業(yè)區(qū)開(kāi)發(fā)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）的供應(yīng)商考核評(píng)價(jià)管理活動(dòng)。2適用范圍本細(xì)則適用于公司機(jī)關(guān)及所屬各單位，包括公司直接或間接持有超過(guò)50%股權(quán)或在董事會(huì)（或類(lèi)似管理機(jī)構(gòu)）享有多數(shù)表決權(quán)的有限責(zé)任公司、股份有限 公司、合資企業(yè)、合作企業(yè)、合伙企業(yè)等以及公司和前述企業(yè)設(shè)立的分公司、項(xiàng) 目組、代表處、辦事機(jī)構(gòu)等分支機(jī)構(gòu)。參股項(xiàng)目公司的工

2、程和服務(wù)及物資采辦活 動(dòng)可參照本細(xì)則執(zhí)行。3編制依據(jù)3.1 XX公司采辦管理制度，LG-01，20103.2 XX公司供應(yīng)商管理辦法，LG-01-02，20103.3 中海油海西寧德工業(yè)區(qū)開(kāi)發(fā)有限公司采辦管理規(guī)定，LG-01，公司。3.4中海油海西寧德工業(yè)區(qū)開(kāi)發(fā)有限公司供應(yīng)商管理辦法，LG-01-03，公司。 4釋義4.1 除非明確另有其他解釋?zhuān)炯?xì)則下述詞語(yǔ)的解釋定義為：4.1.1 總公司指XX公司。4.1.2 公司指中海油海西寧德工業(yè)區(qū)開(kāi)發(fā)有限公司4.1.3 業(yè)務(wù)部門(mén)指公司機(jī)關(guān)主管具體業(yè)務(wù)，在采辦活動(dòng)中的供應(yīng)商管理實(shí)施部門(mén)4.1.4 所屬單位指公司各業(yè)務(wù)部門(mén)及公司所屬的全資或控股子公司、分

3、公司、事業(yè)部、項(xiàng)目組（項(xiàng)目公司）。4.1.5 供應(yīng)商指經(jīng)總公司或公司審查認(rèn)定，具備向公司或所屬單位提供貨物、工程和服務(wù) 能力的法人、其他組織或者自然人。4.1.6 臨時(shí)供應(yīng)商指未在供應(yīng)商庫(kù)中，因采辦業(yè)務(wù)需要，被邀請(qǐng)參與采辦活動(dòng)的供應(yīng)商及一次 性供應(yīng)商。4.1.7 備選供應(yīng)商指通過(guò)考察、評(píng)審、審批后進(jìn)入公司二級(jí)供應(yīng)商庫(kù)且未達(dá)到合格供應(yīng)商條件 的供應(yīng)商。4.1.8 合格供應(yīng)商指?jìng)溥x供應(yīng)商在合作后（僅指合同關(guān)閉后）的考核中信譽(yù)、供貨/服務(wù)質(zhì)量、 供貨金額/服務(wù)收費(fèi)及售后服務(wù)等各項(xiàng)指標(biāo)滿(mǎn)足入庫(kù)要求的供應(yīng)商。4.1.9 一級(jí)供應(yīng)商庫(kù)指由總公司建立及管理的供應(yīng)商庫(kù)，庫(kù)內(nèi)供應(yīng)商適用于總公司及其所屬單 位。4

4、.1.10 二級(jí)供應(yīng)商庫(kù)指由公司建立及管理的供應(yīng)商庫(kù)，庫(kù)內(nèi)供應(yīng)商包括備選供應(yīng)商及合格供應(yīng)商，均適用于公司及其所屬單位。4.2 上述詞語(yǔ)的定義和解釋僅限用于本細(xì)則的解釋。5職責(zé)分工5.1 采辦委員會(huì)采辦委員會(huì)主任由公司總經(jīng)理?yè)?dān)任，固定成員為公司總經(jīng)理、法規(guī)商務(wù)部主管領(lǐng)導(dǎo)和法規(guī)商務(wù)部總經(jīng)理，其他成員視具體項(xiàng)目的業(yè)務(wù)性質(zhì)由業(yè)務(wù)部門(mén)主管領(lǐng) 導(dǎo)及業(yè)務(wù)部門(mén)總經(jīng)理等人員組成。采辦委員會(huì)秘書(shū)由法規(guī)商務(wù)部總經(jīng)理?yè)?dān)任。采辦委員會(huì)職責(zé)包括：a）為公司總經(jīng)理提供決策支持；b）負(fù)責(zé)對(duì)供應(yīng)商入庫(kù)、清理、考核評(píng)價(jià)結(jié)果的審批。5.2 供應(yīng)商管理小組固定成員為法規(guī)商務(wù)部采辦和供應(yīng)商管理人員， 其他成員視具體項(xiàng)目的業(yè)務(wù) 性質(zhì)由業(yè)

5、務(wù)部門(mén)經(jīng)辦人等人員組成。供應(yīng)商管理小組職責(zé)包括：a）負(fù)責(zé)對(duì)新增供應(yīng)商進(jìn)行審核；b）負(fù)責(zé)對(duì)在用供應(yīng)商年度評(píng)價(jià)進(jìn)行評(píng)審；5.3 法規(guī)商務(wù)部法規(guī)商務(wù)部根據(jù)各業(yè)務(wù)部門(mén)/所屬單位的反饋，向總公司定期報(bào)送供應(yīng)商履 約情況。對(duì)發(fā)生違規(guī)行為的供應(yīng)商，在公司范圍內(nèi)作出違規(guī)處理，并及時(shí)向總公 司反饋。積極配合、參與總公司組織的對(duì)供應(yīng)商的評(píng)估和考核工作。5.4 業(yè)務(wù)部門(mén)/所屬單位各業(yè)務(wù)部門(mén)/所屬單位負(fù)責(zé)對(duì)本單位供應(yīng)商實(shí)施跟蹤，以月報(bào)形式定期向法 規(guī)商務(wù)部反饋供應(yīng)商在采辦過(guò)程中的履約情況。配合、參與法規(guī)商務(wù)部組織的對(duì)供應(yīng)商的評(píng)估和考核工作6工作程序6.1 供應(yīng)商評(píng)價(jià)分類(lèi)供應(yīng)商考核評(píng)價(jià)分為日常階段性評(píng)價(jià)和年度評(píng)價(jià)兩種。

6、6.1.1 在用供應(yīng)商日常評(píng)價(jià)：由業(yè)務(wù)部門(mén)/所屬單位每月末負(fù)責(zé)對(duì)本單位的在用 供應(yīng)商的安全、質(zhì)量、服務(wù)水平、社會(huì)責(zé)任等信息進(jìn)行核實(shí)評(píng)價(jià)，作為年度評(píng)價(jià) 的基礎(chǔ)資料，主要內(nèi)容包括：a）實(shí)時(shí)跟蹤供應(yīng)商在采辦活動(dòng)中的表現(xiàn)，每月統(tǒng)計(jì)并向法規(guī)商務(wù)部上報(bào)有不良表現(xiàn)的供應(yīng)商，填報(bào)供應(yīng)商不良表現(xiàn)匯報(bào)表（見(jiàn)附件1）；b）對(duì)在用供應(yīng)商的資質(zhì)有效性和準(zhǔn)確性進(jìn)行定期核實(shí)；c）對(duì)使用過(guò)的供應(yīng)商的服務(wù)進(jìn)行后評(píng)價(jià)：包括業(yè)務(wù)能力、服務(wù)態(tài)度、服務(wù)水平等，需記錄在案并及時(shí)提交法規(guī)商務(wù)部。6.1.2 在用供應(yīng)商年度評(píng)價(jià)：法規(guī)商務(wù)部應(yīng)于每年年末統(tǒng)一組織各所屬單位對(duì) 本單位使用的供應(yīng)商進(jìn)行年度評(píng)審，年度評(píng)價(jià)工作應(yīng)于第二年元月末前完成。6

7、.2 在用供應(yīng)商年度評(píng)價(jià)程序6.2.1 組建供應(yīng)商管理小組。根據(jù)實(shí)際需要，從公司業(yè)務(wù)部門(mén)/所屬單位抽調(diào)供 應(yīng)商管理人員、采辦管理人員、HSE管理人員及相關(guān)技術(shù)人員組成供應(yīng)商管理小 組。6.2.2 供應(yīng)商管理小組應(yīng)于每年9月初編制供應(yīng)商年度評(píng)價(jià)實(shí)施計(jì)劃并于當(dāng)月 報(bào)公司采辦委員會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。實(shí)施計(jì)劃內(nèi)容包括：評(píng)審時(shí)間、評(píng)審對(duì)象、評(píng)審 依據(jù)、評(píng)審目的、評(píng)審組織機(jī)構(gòu)、評(píng)審方法、評(píng)審指標(biāo)內(nèi)容及分值權(quán)重、供應(yīng)商 分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)審結(jié)果的應(yīng)用等。6.2.3 公司管理的供應(yīng)商采取“分類(lèi)-綜合評(píng)分-分級(jí)”的方法，首先根據(jù)采辦業(yè)務(wù)實(shí)際，標(biāo)的物的特點(diǎn)及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)情況對(duì)公司管理的所有供應(yīng)商進(jìn)行分類(lèi)；其次，基于供應(yīng)商分類(lèi)、對(duì)

8、同類(lèi)別供應(yīng)商進(jìn)行綜合評(píng)分；最后，根據(jù)評(píng)分情況對(duì)供 應(yīng)商進(jìn)行分級(jí)管理。6.2.4 根據(jù)不同標(biāo)的的特點(diǎn)、采辦工作實(shí)際情況及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)情況，對(duì)不同類(lèi)別 供應(yīng)商的評(píng)審指標(biāo)內(nèi)容及分值權(quán)重進(jìn)行差異化設(shè)置，供應(yīng)商管理小組據(jù)此制定供應(yīng)商評(píng)審表進(jìn)行綜合評(píng)審，各成員分別進(jìn)行獨(dú)立打分。供應(yīng)商得分由各成 員打分的算術(shù)平均值為最終得分。6.2.5 依據(jù)各家供應(yīng)商的最終得分分級(jí)：最終得分 91-100%者為核心供應(yīng)商， 最終得分90-81%者為優(yōu)選供應(yīng)商，最終得分70-80%者為合格供應(yīng)商，最終得分 70%以下者為不合格供應(yīng)商。6.2.6 供應(yīng)商管理小組編制公司供應(yīng)商年度評(píng)審報(bào)告，經(jīng)采辦委員會(huì)批準(zhǔn)后 發(fā)布。公司供應(yīng)商年度評(píng)

9、審報(bào)告應(yīng)包括：年度評(píng)審方法、供應(yīng)商分類(lèi)情況、 綜合評(píng)分的指標(biāo)內(nèi)容、評(píng)分依據(jù)描述、供應(yīng)商的最終得分情況、得分排序情況、 分級(jí)情況等。6.2.7 評(píng)審結(jié)果的應(yīng)用a）公司供應(yīng)商年度評(píng)審報(bào)告 在公司范圍內(nèi)發(fā)布，督促公司各部門(mén)和所屬單位在采辦業(yè)務(wù)中對(duì)供應(yīng)商的優(yōu)缺點(diǎn)予以特別關(guān)注，有針對(duì)性地開(kāi)展采辦業(yè)務(wù)，防范和規(guī)避采辦風(fēng)險(xiǎn)。b）供應(yīng)商管理小組應(yīng)向供應(yīng)商反饋公司供應(yīng)商年度評(píng)審報(bào)告評(píng)審結(jié)果， 促進(jìn)其發(fā)揚(yáng)優(yōu)點(diǎn)、改進(jìn)缺點(diǎn)，提高供應(yīng)商資源的素質(zhì)。C）對(duì)不合格的供應(yīng)商應(yīng)提報(bào)法規(guī)商務(wù)部并對(duì)其進(jìn)行凍結(jié)。d）根據(jù)標(biāo)的物特點(diǎn)，符合“招標(biāo)-以單價(jià)定標(biāo)-簽訂年度協(xié)議-以訂單形式 執(zhí)行年度協(xié)議”的采辦項(xiàng)目，在不同供應(yīng)商報(bào)價(jià)相同的情況

10、下， 核心供應(yīng)商有優(yōu) 先獲得訂單的權(quán)利?？煽紤]簽訂年度協(xié)議。7附則7.1 本辦法由公司風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室負(fù)責(zé)組織解釋。7.2 本辦法自發(fā)布之日起生效。【正文結(jié)束】附件一供應(yīng)商不良情況匯報(bào)表附件二供應(yīng)商分類(lèi)情況表附件三供應(yīng)商年度評(píng)審表附件四供應(yīng)商考核評(píng)價(jià)流程附件五供應(yīng)商考核評(píng)價(jià)流程內(nèi)控活動(dòng)列表附件供應(yīng)商不良情況匯報(bào)表填報(bào)單位：填報(bào)日期：XXXX年XX月XX日序號(hào)供應(yīng)商名稱(chēng)合同內(nèi)容違約情況簡(jiǎn)述處理情況合同執(zhí)行負(fù)責(zé)人相關(guān)建議備注123注：1、本表僅針對(duì)本月有違約等不良表現(xiàn)的供應(yīng)商，無(wú)情況反映直接填寫(xiě)“無(wú)”。2、合同內(nèi)容：填寫(xiě)合同名稱(chēng)及合同編號(hào)。3、違約情況簡(jiǎn)述：供應(yīng)商出現(xiàn)的違約等不良表現(xiàn)，包括質(zhì)量情況、

11、交貨情況、售后服務(wù)等4、處理情況：對(duì)供應(yīng)商出現(xiàn)違約情況的處理。5、本表應(yīng)于每月 25日-30日?qǐng)?bào)開(kāi)發(fā)公司法規(guī)商務(wù)部備案。XX發(fā)有限公司第6頁(yè)共11頁(yè)附件供應(yīng)商分類(lèi)情況表物資服務(wù)工程供應(yīng)商分類(lèi)辦公設(shè)備及 耗材類(lèi)勞保用品及 其他類(lèi)技術(shù)咨詢(xún)類(lèi)工程設(shè)計(jì)類(lèi)工程監(jiān)理類(lèi)工程勘察類(lèi)其他服務(wù)類(lèi)工程施工類(lèi)供應(yīng)商數(shù)量XX發(fā)有限公司第7頁(yè)共11頁(yè)附件三年供應(yīng)商年度評(píng)審表使用單位：評(píng)審時(shí)間:供應(yīng)商名稱(chēng)：聯(lián)系人：聯(lián)系電話(huà):序號(hào)考核 項(xiàng)目權(quán)重評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)（滿(mǎn)分為100分）評(píng)審得分備注1質(zhì)量20%評(píng)價(jià)內(nèi)容：產(chǎn)品/服務(wù)/工程質(zhì)量好（18-20）良好（15-17）尚可（12-14 ）不及格（11分以下）2價(jià)格20%評(píng)價(jià)內(nèi)容：產(chǎn)品/服

12、務(wù)/工程價(jià)格合理（18-20） 一般（15-17） 可接受（12-14 ）不合理（11分以下）3HSE考核20%評(píng)價(jià)內(nèi)容：僅考核服務(wù)/工程類(lèi)，產(chǎn)品類(lèi)按15分計(jì)好（18-20）良好（15-17）尚可（12-14 ）不及格（11分以下）4交付20%評(píng)價(jià)內(nèi)容：交付時(shí)間、交付文件好（18-20）良好（15-17）尚可（12-14 ）不接受（11分以下）5服務(wù)10%評(píng)價(jià)內(nèi)容：服務(wù)態(tài)度、服務(wù)質(zhì)量好（9-10）良好（7-8） 尚可（5-6 ）不及格（4分以下）6過(guò)程 考核10%評(píng)價(jià)內(nèi)容：合同執(zhí)行過(guò)程好（9-10 ）良好（7-8 ） 尚可（5-6 ）不及格（4分以下）7總評(píng)A（ 91-100） B（ 81-90）B（ 70-80）D（ 69 分以下）綜合評(píng)述意見(jiàn)8評(píng)審結(jié)果：A核心（）B優(yōu)選（）C合格（）D不合格剔除（）評(píng)審人員：法規(guī)商務(wù)部總經(jīng)理：業(yè)主部門(mén)主管領(lǐng)導(dǎo)：法規(guī)商務(wù)部主管領(lǐng)導(dǎo)：開(kāi)發(fā)公司總經(jīng)理：附件四：供應(yīng)商考核評(píng)價(jià)流程附件五:供應(yīng)商考核評(píng)價(jià)流程內(nèi)控活動(dòng)列表業(yè)務(wù)流程編號(hào)業(yè)務(wù)流 程名稱(chēng)控制點(diǎn)編號(hào)控制點(diǎn)描述相關(guān)制度或 程序（文號(hào) 及名稱(chēng)）是否為關(guān) 鍵控制點(diǎn)相關(guān)制度 是否覆蓋 該控制點(diǎn)責(zé)任崗位LG-01-03-02-C01供應(yīng)商 考核評(píng) 價(jià)流程LG-0103-02-C01LG-01