財產(chǎn)安全制度和糾紛解決機制

1、財產(chǎn)平安制度和糾紛解決機本頁僅作為文檔頁封面，使用時可以刪除This document is for reference only-rar21 year.March【】私募基金財產(chǎn)平安監(jiān)管制度第一章總那么第一條 為建立健全【】及所發(fā)行私募基金財產(chǎn)平安，保護投資者的合法權(quán)益，促進公司資產(chǎn)業(yè)務(wù)的標準開展，防范經(jīng)營風險，保護資產(chǎn)的平安與完整，促進各項經(jīng)營活動的有效實施，制定本制度。第二條 本制度根據(jù)?中華人民共和國證券投資基金法?、?私募投資基金 監(jiān)督 管理暫行方法?、?私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引?等相關(guān)法律法規(guī)及標準性文件制定。第二章公司資金監(jiān)管標準第三條公司應當按照企業(yè)的風險隔離和財產(chǎn)隔離制

2、度和相關(guān)要求，對私募基金的財產(chǎn)進行獨立管理，按照防火墻隔離原那么，公司自有資產(chǎn)與基金資產(chǎn)和其他資產(chǎn)之間、各基金資產(chǎn)之間嚴格別離、分別管理。第四條公司不得將私募基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。公司因私募基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益歸入私募基金財產(chǎn)。第五條公司自有資產(chǎn)必須以本公司的名義進行獨立管理，不得假借他人名義或者以個人名義進行管理，不得轉(zhuǎn)借給他人使用。第六條為防范利益輸送及其他有損客戶利益的行為，企業(yè)自有資產(chǎn)、不同的基金資產(chǎn)之間均應獨立運作，賬戶管理、投資運作、信息傳遞等方面保持相互獨立。第七條公司以其固有財產(chǎn)承當法律責任，其債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。公

3、司因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。第八條公司不得違反法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同約定擅自將基金資產(chǎn)用于抵押、質(zhì)押、擔?；蛟O(shè)定任何形式的優(yōu)先權(quán)或其他第三方權(quán)利。第九條基金財產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于基金財產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵消。非因基金財產(chǎn)本身承當?shù)膫鶆?wù)，公司不得主張其債權(quán)人對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。上述債權(quán)人對基金財產(chǎn)主張權(quán)利時，公司應明確告知基金財產(chǎn)的獨立性。第十條當基金份額持有人與公司基于基金財產(chǎn)而發(fā)生爭議時，由公司對基金財產(chǎn)的獨立性承當舉證責任；各方基于爭議應尋求友好協(xié)商解決，協(xié)商不 成的，按照約定 的糾紛解決方式解決；沒有約定的，各方均可按照法律規(guī)

4、定尋求司法途徑解決爭議。第一條公司應當妥善保管基金財產(chǎn)及基金財產(chǎn)投資運用產(chǎn)生的相關(guān)文件資料，以便投資者審閱。第十二條 公司應當嚴格按照基金合同約定的投資比例、投資限制、投資禁 止行 為進行投資。第三章基金托管第十三條除非基金的全休投資人一致同意，公司業(yè)應當按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及全休投資人要求選定符合條件的機構(gòu)作為托管機構(gòu)以下簡稱托管機構(gòu)“，對基金的資產(chǎn)進行托管。第十四條原那么上，基金托管人基金托管人應具有獨立性并符合以下條件：- 成立時間在三年以上的全國性的股份制商業(yè)銀行；二具有中國證券監(jiān)督管理委員會和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會核準的 基 金托管資格；三具有基金托管經(jīng)驗；四具有專門效勞于基金管

5、理企業(yè)的內(nèi)設(shè)機構(gòu)；五最近 3 年無重大過失及行政主管機關(guān)或司法機關(guān)處分的不良記錄六與基金的主要出資人、管理機構(gòu)及其成員無股權(quán)、債務(wù)和親屬等關(guān) 聯(lián) 和利害關(guān)系。第十五條公司與托管機構(gòu)簽署的托管協(xié)議應當在簽署前交山公司風險管理 部門審 核，風險管理部門可尋求外部律師予以審核。托管協(xié)議應妥善保管，保 管期限不低于 基金清算之日起十年。第十六條基金托管人負責平安保管基金的全部資產(chǎn)，執(zhí)行基金管理人的投 資指 令，并負責辦理基金名下的資金往來，以確?；鹳Y產(chǎn)與企業(yè)自有資產(chǎn)隔 離運作、分 別核算，并在人員配置、崗位職責、業(yè)務(wù)流程、會計賬戶、信息等 方面嚴格別離，從 而保證客戶資產(chǎn)的完全別離和平安。第十七條公

6、司每三年對托管人的資質(zhì)進行一次審核，確保基金托管人具備 基金托 管資質(zhì)。如托管人不再具備基金托管資質(zhì)的，公司應當立即通知投資 者，更換托管機 構(gòu)。第四章基金未托管的監(jiān)督管理第十八條經(jīng)基金投資者一致同意，基金可不托管。第十九條全體投資者一致同意在基金所募集資金繳付之日將實繳資金劃至 基金管 理人指定的募集資金賬戶，基金管理人應列明全體合伙人交付的資金金 額和相關(guān)文件 資料，基金管理人確認募集資金賬戶余額，并在金額無誤后加蓋 基金公章后以 方 式發(fā)送至全體合伙人，視為基金募集資金交付完成。第二十條基金募集資金賬戶僅限于基金使用和滿足開展基金業(yè)務(wù)的需要，該賬戶不得透支、不得提現(xiàn)、不得通兌。第二十一條

7、募集資金賬戶預留基金公章或財務(wù)章，預留印章山基金管理人保管。第二十二條基金未托管的，每只私募基金單獨設(shè)立機構(gòu)對資金募集、使用進行管理，可山該支私募基金投資決策委員會進行管理，投資決策委員會委員 應當具備投資 者代表投資者委派人員。第二十三條投資者享有不定期檢查、監(jiān)督權(quán)，投資者可在工作日隨時前往公司查看、了解基金資金的使用情況、明細及憑證。第二十四條基金管理人應在每季度末及在募集資金賬戶發(fā)生支付或收入時與募集資金賬 U 和募集資金賬戶資金余額進行核對，并保存原始記賬憑證。第五章定期報告第二十五條基金管理人在每季度第一個月的前 10 個工作日內(nèi)向基金提交 上季度 資金管理報告，內(nèi)容包括： 1 管理人履行基金文件、協(xié)議情況；2其他管理事