轉(zhuǎn)融通參與人數(shù)據(jù)接口規(guī)范

1、1 / 73 文檔可自由編輯打印轉(zhuǎn)融通參與人數(shù)據(jù)接口規(guī)范（Ver 1.13）中國證券金融股份有限公司二一八年三月2 / 73 文檔可自由編輯打印前前 言言為加快推進(jìn)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)技術(shù)平臺的建設(shè)工作，全面落實(shí)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)技術(shù)平臺和各參與人技術(shù)系統(tǒng)之間的數(shù)據(jù)接口，我們制定了本規(guī)范文件。本文根據(jù)中國證券金融股份有限公司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則(試行）中的內(nèi)容，詳細(xì)規(guī)范了參與人通過轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)技術(shù)平臺完成的日間申報數(shù)據(jù)接口以及日終清算數(shù)據(jù)文件接口的具體內(nèi)容，包括借入人的借資借券申報、合約展期和出借人提前償還申報以及轉(zhuǎn)融通合約歸還交收通知等清算數(shù)據(jù)文件接口等內(nèi)容。本文沒有包括出借人通過滬市綜合業(yè)務(wù)平臺或深市綜合協(xié)議平臺出

2、借證券申報的接口內(nèi)容，其相關(guān)內(nèi)容由兩交易所分別制定和發(fā)布。本版規(guī)范由中國證券金融股份有限公司負(fù)責(zé)起草，并負(fù)責(zé)具體的解釋工作。3 / 73 文檔可自由編輯打印歷歷次更新次更新版本版本日期日期修修訂說訂說明明備備注注V1.131、 T 日合約對帳庫新增成交類型和對手方合約號字段2、 修訂附錄 A 錯誤代碼表3、 保證金查詢應(yīng)答消息新增 120 字段V1.121、新增擔(dān)保資金結(jié)息庫（DBZJJX.dbf）2、證券代碼，證券賬戶，委托價格和委托數(shù)量擴(kuò)位，證券代碼擴(kuò)至 C8，證券賬戶擴(kuò)至 C20，委托價格擴(kuò)至N(10，4)，委托數(shù)量擴(kuò)至 N(17,2)，其中委托價格和委托數(shù)量只針對保證金業(yè)務(wù)擴(kuò)位3、為

3、T 日轉(zhuǎn)融通新合約信息庫（ZRTXHYXX.dbf） 、T 日合約對帳庫（ZRTHYDZ.dbf） 、T+1 日交收通知庫（ZRTJSTZ.dbf） 、展期結(jié)果通知庫（ZRTZQJGTZ.dbf）增加托管單元字段4、證券出借人資料報備確認(rèn)庫文件中增加產(chǎn)品名稱，產(chǎn)品類型，產(chǎn)品截止時間和產(chǎn)品托管人字段5、保證金追繳通知庫中去除被借用保證金現(xiàn)金和被借用的證券市值字段6、增加獨(dú)立出借人交易單元報備庫和確認(rèn)庫7、增加證券出借交易單元報備確認(rèn)庫8、合約償還明細(xì)庫中增加股東代碼字段9、轉(zhuǎn)融通權(quán)益處理庫權(quán)益類別增加配售優(yōu)先股10、T 日轉(zhuǎn)融通新合約信息庫增加債券應(yīng)計利息字段11、新增基金紅利再投資選擇報文12

4、、修訂轉(zhuǎn)融通權(quán)益處理庫（ZRTQYCLK.dbf）發(fā)送數(shù)據(jù)說明1、委托數(shù)量擴(kuò)至 N(17,2)是為業(yè)務(wù)預(yù)留，現(xiàn)在各業(yè)務(wù)委托數(shù)量應(yīng)為整數(shù)2、紅利再投策略默認(rèn)選擇紅利資金，選擇再投份額才需要申報4 / 73 文檔可自由編輯打印V1.101、增加通知說明類文件接口2、增加證券數(shù)量單位約定3、更新償還劃付差錯庫 BZ 字段描述4、債權(quán)債務(wù)變動類型增加 307（合約到期日調(diào)整） 、308（償還差錯調(diào)賬）5、轉(zhuǎn)融通訂單申報及確認(rèn)消息 135 域允許撤單的業(yè)務(wù)類型增加轉(zhuǎn)融資申請展期申報（5021）6、更正日間業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)接口-訂單消息實(shí)例7、更新返回錯誤代碼表8、統(tǒng)一中國證券金融公司簡稱為中證金融9、更正描述不

5、準(zhǔn)確的文字V1.091、 增加附錄 I 合約狀態(tài)，附錄 J 債權(quán)債務(wù)變動方向，附錄 K 債權(quán)債務(wù)類型，附錄 L 債權(quán)債務(wù)明細(xì)標(biāo)識2、 修改 T 日合約償還明細(xì)庫3、 刪除 T 日合約償還匯總庫4、 增加“償還劃付差錯庫”5、 合約對賬庫增加展期在途數(shù)量、在途金額6、 T+1 交收通知庫中增加待收付資產(chǎn)數(shù)量、待收付資產(chǎn)金額7、 權(quán)益處理庫修改為，每日發(fā)送參與權(quán)益清算的數(shù)據(jù)8、 對“保證金追繳通知庫”的“負(fù)債總金額”字段調(diào)整為“轉(zhuǎn)融通總負(fù)債”9、 去除某些接口文件中標(biāo)識的 18：00 下發(fā)的字樣10、去除日初 T 日轉(zhuǎn)融通期限庫、T 日轉(zhuǎn)融通標(biāo)的期限費(fèi)率庫、T 日轉(zhuǎn)融通可充抵保證金證券庫 9：00

6、下發(fā)的字樣11、增加日間接口：借入人綜合信息查詢12、上海市場增發(fā)買賣標(biāo)識（bsflag）修正為：0J；買賣標(biāo)識（bsflag）0D 只支持深圳增發(fā)。V1.08.21、 增加頭寸資金接口2、 錯誤代碼增加 2076：合約已超過最長展期期限V1.071、 新增第三章第十二節(jié)， “證券出借交易單元報備庫（CJJYDYBB.dbf） ；2、 新增第三章第十三節(jié)， “證券出借人資料報備庫/出借人資料報備確認(rèn)庫（CJRZLBB.dbf/CJRZLBBQR.dbf） ” ；3、 轉(zhuǎn)融通權(quán)益處理庫修改字段類型：MGBCJE（每股補(bǔ)5 / 73 文檔可自由編輯打印償金額） 、MGBCGS（每股補(bǔ)償股數(shù)）由原來

7、的“N9,7”修改為“N12,8” ；4、 轉(zhuǎn)融通錯誤代碼調(diào)整：0007 不存在改為 0008；增加錯誤號0016，0017，0037，1017，1018，1019，2013，2018，5019，5026；1015 號錯誤改成“沒有簽到或已經(jīng)簽退” ；5、 增加附錄 H，合約類別，明晰各種合約類別的含義，以及到期日等的填報規(guī)則，資金劃付的細(xì)節(jié)；對新合約信息庫中的罰息(償還違約罰息)、違約金(出借違約罰息)進(jìn)行了詳細(xì)的解釋；3、 刪除：“轉(zhuǎn)融通成交庫”和“合格出借人庫” 。V1.06保證金追繳通知庫的 BZJXJYE 字段，改為保證金現(xiàn)金實(shí)際余額，不包含在途的買入、賣出金額V1.051、 保證金

8、追繳通知庫(ZRTBZJZJTZ.dbf)，增加擔(dān)保權(quán)益現(xiàn)金調(diào)整,被借用保證金現(xiàn)金字段；2、 調(diào)整 ZRTBZJZJTZ 庫字段順序3、 合約類型增加“保證金違約合約”4、 當(dāng)日新合約庫增加“現(xiàn)金替代單位” ，如果該合約是因為現(xiàn)金替代而生成，則金額會大于 0V1.04轉(zhuǎn)融通權(quán)益處理庫：1、 增加 zqdm(證券代碼)、BCQDBZ（補(bǔ)償確定標(biāo)志）兩個字段。2、 修改權(quán)益類別。3、 明確合約到期日、權(quán)益到帳日、權(quán)益補(bǔ)償合約號的具體含義。V1.03T 日合約對賬庫增加 LLDQR(理論到期日)、HYDQR(合約到期日)V1.02T 日新合約增加違約金字段 HYYJWYJV1.011、 增加轉(zhuǎn)融通

9、T 日合約償還明細(xì)文件、T 日償還劃付匯總文件、展期申請狀態(tài)庫；2、 T 日轉(zhuǎn)融通新合約庫增加“展期標(biāo)識”字段，合約類型由 4 種減少為 3 種（去除了“展期合約類型” ）3、 修改出借人賬戶資料申報庫，增加上海和深圳結(jié)算備付金賬號；4、 保證金查詢應(yīng)答包，ElementStock 組件增加股份未交收買入解凍、股份未交收賣出凍結(jié)返回域；資金未交收買入凍結(jié)、資金未交收賣出解凍；5、 保證金委托成交組件增加交易所錯誤代碼域。V1.001、 T 日新合約增加證券價格字段：合約對賬數(shù)據(jù)增加證券價格字段；2、 交收通知(ZRTJSTZ.dbf)增加字段: HYLX(合約類型)、HYZT(合約狀態(tài))。6

10、/ 73 文檔可自由編輯打印V1.00修訂內(nèi)容1、 修正靜態(tài)數(shù)據(jù)文件里部分字段拼寫有誤的內(nèi)容；2、 保證金委托成交查詢組件增加“CreditOrderid”域；3、 ZRTQYCLK.dbf 庫的 QYLB 字段由 N4 改為 C1；4、 ZRTXHYXX.dbf 增加字段：HYYJFX(合約預(yù)計罰息)、HYZT(合約狀態(tài))；5、 完善錯誤代碼；6、 增加轉(zhuǎn)融通成交庫(ZRTCJK.dbf)。V1.00修訂了“轉(zhuǎn)融通參與人（接入方）簽到、簽退及密碼變更消息”一節(jié)內(nèi)容描述，增加了簽到簽退等密碼長度。V1.001、增加保證金追繳通知 、 出借人賬戶資料申報庫 、出借人賬戶資料返回庫三個接口庫；2、

11、修改動態(tài)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)包約定保證金查詢請求應(yīng)答消息增加“PostStr”域，刪除“ElementOrderMatch”和“ElementStock”組件“PostStr”域；3、補(bǔ)充轉(zhuǎn)融通平臺返回代碼；4、修改動態(tài)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)包約定保證金委托請求應(yīng)答消息和保證金查詢請求應(yīng)答消息刪除 Pbu 的域；5、將原對于無意義的域處理方法“不填或者為空“改為“不返回該域或為空“；6、修改動態(tài)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)包約定保證金委托請求應(yīng)答消息bsflag0D的描述， 0D只能用于老股東的增發(fā)申購，不能用于新股申購。V1.00接口中所有利率字段本次修訂為不帶百分號格式，例如年利率 2.34%，則字段值為 2.34。V1.00轉(zhuǎn)融通參

12、與人數(shù)據(jù)規(guī)范接口初稿7 / 73 文檔可自由編輯打印目錄第一章第一章 接口概述接口概述.9第一節(jié) 接口說明 .9第二節(jié) 系統(tǒng)架構(gòu) .11第二章第二章 動態(tài)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)接口動態(tài)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)接口.13第一節(jié) 接口協(xié)議 .13第二節(jié) 動態(tài)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)消息包約定.13第三節(jié) 參與人簽到、簽退及簽到密碼變更消息.15第四節(jié) 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)消息 .16第五節(jié) 保證金業(yè)務(wù)消息 .22第六節(jié) 其他業(yè)務(wù)消息 .26第三章第三章 靜態(tài)數(shù)據(jù)文件接口靜態(tài)數(shù)據(jù)文件接口.27第一節(jié) T 日轉(zhuǎn)融通期限庫（ZRTQX.DBF）.27第二節(jié) T 日轉(zhuǎn)融通標(biāo)的期限費(fèi)率庫（ZRTBDQXFL.DBF）.28第三節(jié) T 日轉(zhuǎn)融通可充抵保證金證券庫（

13、ZRTBZJZQ.DBF）.29第四節(jié) T 日轉(zhuǎn)融通資金頭寸（ZRTZJTC.DBF）.30第五節(jié) T 日轉(zhuǎn)融通新合約信息庫（ZRTXHYXX.DBF） .30第六節(jié) 轉(zhuǎn)融通權(quán)益處理庫（ZRTQYCLK.DBF） .33第七節(jié) T 日合約償還明細(xì)庫（ZRTHYCHMX.DBF）.35第八節(jié) 償還劃付差錯庫（ZRTCHHFCC.DBF）.36第九節(jié) T 日合約對帳庫（ZRTHYDZ.DBF） .37第十節(jié) 擔(dān)保資金結(jié)息庫（DBZJJX.DBF）.39第十一節(jié) T+1 日交收通知庫（ZRTJSTZ.DBF）.41第十二節(jié) 保證金追繳通知庫（ZRTBZJZJTZ.DBF）.42第十三節(jié) 展期結(jié)果通知

14、庫（ZRTZQJGTZ.DBF） .44第十四節(jié) 證券出借交易單元報備庫/證券出借交易單元報備確認(rèn)庫(CJJYDYBB.DBF/ CJJYDYBBQR.DBF).48第十五節(jié) 證券出借人資料報備庫/證券出借人資料報備確認(rèn)庫(CJRZLBB.DBF/ CJRZLBBQR.DBF).50第十六節(jié) 獨(dú)立出借人交易單元報備庫/獨(dú)立出借人交易單元報備確認(rèn)庫（DLCJRJYDYBB.DBF/ DLCJRJYDYBBQR.DBF）.56第四章第四章 通知說明類文件接口通知說明類文件接口.59第五章第五章 附錄附錄 .60附錄 A：日間業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)接口-返回錯誤代碼表.60附錄 B：日間業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)接口-訂單消息實(shí)例

15、 .64附錄 C：計算校驗和算法 .6564附錄 D：應(yīng)用消息重復(fù)組件.65附錄 E：主要數(shù)據(jù)字典.66附錄 F：證件代碼字典.67附錄 G：通訊密碼明文轉(zhuǎn)密碼 C 語言例子.688 / 73 文檔可自由編輯打印附錄 H：合約類型.69附錄 I：合約狀態(tài).69附錄 J：債權(quán)債務(wù)變動方向.70附錄 K：債權(quán)債務(wù)變動類型.70附錄 L：債權(quán)債務(wù)明細(xì)標(biāo)識.709 / 73 文檔可自由編輯打印第一章第一章 接口概述接口概述第第一一節(jié)節(jié) 接接口口說說明明中國證券金融股份有限公司（以下簡稱中證金融）和轉(zhuǎn)融通參與人技術(shù)系統(tǒng)之間的數(shù)據(jù)交互包括動態(tài)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和靜態(tài)數(shù)據(jù)文件兩個部分。 一一、 、動動態(tài)態(tài)業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)數(shù)數(shù)

16、據(jù)據(jù)動態(tài)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)主要是指借借入入人人轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)融融通通借借資資借借券券申申報報指指令令、轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)融融通通展展期期和和提提前前償償還還申申報報指指令令、借借入入人人保保證證金金交交易易及及查查詢詢申申報報指指令令等日間交互的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，具體內(nèi)容包括：（一）借入人轉(zhuǎn)融通借資借券申報指令1、 借入人轉(zhuǎn)融資借入申報及撤單；2、 借入人轉(zhuǎn)融券借入約定申報及撤單；3、 借入人轉(zhuǎn)融券借入非約定申報及撤單；（二）轉(zhuǎn)融通展期和提前償還申報指令4、 借入人轉(zhuǎn)融資借入展期申報；5、 借入人轉(zhuǎn)融券借入展期申報；6、 出借人轉(zhuǎn)融券借出同意展期申報；7、 出借人轉(zhuǎn)融券借出提前償還申報；8、 借入人轉(zhuǎn)融券借入同意提前償還申報；（三）借

17、入人保證金交易及查詢申報9、 借入人保證金交易及權(quán)益處理申報和撤單；10、借入人保證金交易委托成交查詢申報；10 / 73 文檔可自由編輯打印11、借入人保證金資金和股份查詢申報。（四）其他業(yè)務(wù)消息12、借入人綜合信息查詢二二、 、靜靜態(tài)態(tài)數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)文文件件靜態(tài)數(shù)據(jù)文件主要是指中證金融在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)平臺完成日終處理后向參與人發(fā)送的日終清算對帳數(shù)據(jù)文件和日初參數(shù)文件接口。具體內(nèi)容包括：、 轉(zhuǎn)融通參數(shù)信息1、 T 日轉(zhuǎn)融通期限庫（ZRTQX.dbf）；2、 T 日轉(zhuǎn)融通標(biāo)的期限費(fèi)率庫（ZRTBDQXFL.dbf）；3、 T 日轉(zhuǎn)融通可充抵保證金證券庫（ZRTBZJZQ.dbf）；4、 T 日轉(zhuǎn)融通資金

18、頭寸（ZRTZJTC.dbf）；、 轉(zhuǎn)融通清算對賬文件5、 T 日轉(zhuǎn)融通新合約信息庫（ZRTXHYXX.dbf）；6、 轉(zhuǎn)融通權(quán)益處理庫（ZRTQYCLK.dbf）；7、 T 日合約償還明細(xì)庫（ZRTHYCHMX.dbf）;8、 償還劃付差錯庫（ZRTCHHFCC.dbf）；9、 T 日合約對帳數(shù)據(jù)庫（ZRTHYDZ.dbf）；10、擔(dān)保資金結(jié)息庫（DBZJJX.dbf）；、 轉(zhuǎn)融通通知文件11、T+1 日交收通知庫（ZRTJSTZ.dbf）；12、保證金追繳通知庫（ZRTBZJZJTZ.dbf）；11 / 73 文檔可自由編輯打印13、展期結(jié)果通知庫（ZRTZQJGTZ.dbf）；、 轉(zhuǎn)融通

19、出借人報備文件14、證券出借交易單元報備庫/證券出借交易單元報備確認(rèn)庫（CJJYDYBB.dbf/CJJYDYBBQR.dbf）；15、出借人資料報備庫/出借人資料報備確認(rèn)庫（CJRZLBB.dbf /CJRZLBBQR.dbf）；16、獨(dú)立出借人交易單元報備庫/獨(dú)立出借人交易單元報備確認(rèn)庫（DLCJRJYDYBB.dbf/ DLCJRJYDYBBQR.dbf）；三三、 、通通知知說說明明類類文文件件通知說明類文件為非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，比如測試通知和測試方案等，此類文件將會出現(xiàn)在以“ANNOUNCE”命名的文件夾中。四四、 、名名詞詞解解釋釋罰 息（償還違約罰息）：指借入人、中證金融到期應(yīng)該償還但沒

20、有按時償還產(chǎn)生的費(fèi)用；違約金（出借違約罰息）：指出借人、中證金融應(yīng)該出借但沒有成功出借而生成的費(fèi)用；五五、 、證證券券數(shù)數(shù)量量單單位位約約定定本文檔中提及的證券數(shù)量單位，股票的單位為股，債券的單位為張，基金的單位為份。第第二二節(jié)節(jié) 系系統(tǒng)統(tǒng)架架構(gòu)構(gòu)中證金融技術(shù)系統(tǒng)和轉(zhuǎn)融通參與人技術(shù)系統(tǒng)，通過深證通金融數(shù)據(jù)交換（FDEP）平臺完成對接，系統(tǒng)架構(gòu)圖如下所示。12 / 73 文檔可自由編輯打印圖一、中證金融和參與人技術(shù)系統(tǒng)架構(gòu)圖13 / 73 文檔可自由編輯打印第二章第二章 動態(tài)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)接口動態(tài)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)接口第第一一節(jié)節(jié) 接接口口協(xié)協(xié)議議中證金融和參與人間的動態(tài)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)接口，是通過深證通 FDEP 金

21、融數(shù)據(jù)交換平臺，在證券交易數(shù)據(jù)交換協(xié)議（簡稱“STEP”）上實(shí)現(xiàn)交互和對接。 關(guān)于參與人通過深證通 FDEP 平臺的 API 調(diào)用方法，可參考深圳證券通信公司網(wǎng)站上公布的開發(fā)文檔03_FDEPAPI 用戶手冊中的內(nèi)容，本文不再贅述。本文檔中關(guān)于消息包構(gòu)建和解析方法，可參考金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)證券交易數(shù)據(jù)交換協(xié)議（簡稱“STEP”）1.00 版或 FIX 標(biāo)準(zhǔn) 4.4 版。 第第二二節(jié)節(jié) 動動態(tài)態(tài)業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)消消息息包包約約定定本節(jié)具體描述中證金融和參與人之間的動態(tài)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)消息包的構(gòu)成和約定。每一個消息包都包含有消息頭、消息體、消息尾三個部分，其中消息頭、消息體和消息尾均采用依次排列“標(biāo)簽=字段取值

22、”的方式組織，消息中字段取值除非特別聲明，均以 ASCII 碼字符串表示，為字段界定符，其值為不可打印字符 ASCII 碼：十六進(jìn)制的 0 x01。如字段值為空，則采用“標(biāo)簽= ”的方式表示（等號后與域分隔符間有一個空格）。14 / 73 文檔可自由編輯打印一一、 、消消息息頭頭每一個消息有一個消息頭，消息頭部分包括消息體長度、消息類型、收發(fā)方代碼、發(fā)送日期和發(fā)送時間等域。如發(fā)送的訂單在相當(dāng)長的時間內(nèi)沒有確認(rèn)，或者懷疑其根本未曾發(fā)送過，可以通過設(shè)置“可能重新發(fā)送”標(biāo)志（PossResend =Y)來完成對該消息包的重新發(fā)送。標(biāo)準(zhǔn)消息頭部分格式下表：Tag域名域名類型類型必需必需說明說明1008

23、BeginStringC8Y起始串，固定值填：STEP1.001009BodyLengthN10Y消息體長度(消息的第二個域)是從消息頭的消息體長度域后面的域分隔符是從消息頭的消息體長度域后面的域分隔符（包含）開始到消息尾的校驗和域之前的（包含）開始到消息尾的校驗和域之前的（包含）共計所占的字節(jié)長度，包含界定符（包含）共計所占的字節(jié)長度，包含界定符1035MsgTypeC3Y消息類型(消息的第三個域)，根據(jù)消息類型填寫前三個域必須固定次序前三個域必須固定次序1049SenderCompIDC16Y發(fā)送方代碼請求包填參與人深證通請求包填參與人深證通 MR 的的 userid應(yīng)答時填中證金融深證通

24、 MR 的 userid1056TargetCompIDC16Y接收方代碼請求包填中證金融深證通請求包填中證金融深證通 MR 的的 userid應(yīng)答時填參與人深證通 MR 的 userid1097PossResendC1Y可能重發(fā)標(biāo)志Y：重發(fā)N：首次發(fā)送1051SendingDateC8Y發(fā)送日期1052SendingTimeC10Y發(fā)送時間二二、 、消消息息尾尾每一個消息有一個消息尾，并以此終止。消息尾可用于分隔多個消息，包括 3 位數(shù)的校驗和。Tag域名域名類型類型必需必需說明說明1093SignatureLengthN10Y數(shù)字簽名長度（不可加密）15 / 73 文檔可自由編輯打印108

25、9SignatureC64Y數(shù)字簽名（不可加密）簽到請求填空，簽到成功應(yīng)答包返回當(dāng)日有效簽名，簽到請求填空，簽到成功應(yīng)答包返回當(dāng)日有效簽名，后續(xù)業(yè)務(wù)每次必須填簽到應(yīng)答返回的數(shù)字簽名后續(xù)業(yè)務(wù)每次必須填簽到應(yīng)答返回的數(shù)字簽名1010CheckSumN3Y校驗和，消息的最末域（不可加密） 。是從消息頭的是從消息頭的起始串域開始，到消息尾的校驗和域之前的起始串域開始，到消息尾的校驗和域之前的的整個字符串做校驗和運(yùn)算，計算校驗和算法見附的整個字符串做校驗和運(yùn)算，計算校驗和算法見附錄錄 C第第三三節(jié)節(jié) 參參與與人人簽簽到到、 、簽簽退退及及簽簽到到密密碼碼變變更更消消息息一一、 、轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)融融通通參參與與人人

26、（ （接接入入方方） ）簽簽到到、 、簽簽退退及及密密碼碼變變更更消消息息參與人接入到中證金融轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)技術(shù)平臺之前，首先由接入方（證券公司等）向深證通申請 UserID（如已申請則不需重復(fù)申請），同時啟用一個轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的 APPID，專門用于轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的通訊。接入方（證券公司等）須向中證金融提交 UserID，并由中證金融給接入方分配初始簽到密碼。 參與人每交易日通過轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)技術(shù)平臺申報日間業(yè)務(wù)之前，必須首先使用簽到密碼完成一次簽到。 簽到成功后應(yīng)答包會返回一個有效數(shù)字簽名，后續(xù)業(yè)務(wù)申報必須每次在消息尾的 Signature域帶上該數(shù)字簽名。數(shù)字簽名當(dāng)日內(nèi)有效，第二日必須重新簽到。 接入方

27、在日中斷開時可通過再次簽到獲取新的數(shù)字簽名，接入方也可以通過簽退的方式注銷當(dāng)日的簽到，簽退后在再次簽到成功之前所有業(yè)務(wù)請求將被返回錯誤。接入方可以通過發(fā)送變更簽到密碼消息完成簽到密碼的變更，變更簽到密碼不會影響上次簽到返回的數(shù)字簽名的有效性。Tag域名域名數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)必需必需說明說明16 / 73 文檔可自由編輯打印消息頭Y消息頭中 MsgType 域為 101135BusiCodeC4Y業(yè)務(wù)類型取值范圍：0001：簽到0002：簽退0003：變更簽到密碼301SignInPassWordC20Y簽到密碼，簽到密碼，BusiCode=0001/0002，送簽，送簽到密碼，到密碼，BusiCode=

28、0003 時送入原簽到時送入原簽到密碼密碼302NewSignInPassWordC20N新密碼，BusiCode=0003 修改簽到密碼必送其余無實(shí)際意義，不送該域或為空。消息尾Y安全控制應(yīng)答消息Tag域名域名數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)必需必需說明說明消息頭Y消息頭中 MsgType 域為 201135BusiCodeC4Y同請求包內(nèi)容301SignInPassWordC20Y同請求包內(nèi)容302NewSignInPassWordC20N同請求包內(nèi)容119ReturnCodeC4Y返回錯誤代碼消息尾Y消息尾中包含數(shù)字簽名信息數(shù)據(jù)說明：1） 關(guān)于簽到密碼（Tag 301）和新密碼（Tag 302）的說明明文密碼必

29、須經(jīng)明密轉(zhuǎn)換后以密文形式送入，隨接口文件提供的kd30txmm.dll，調(diào)用說明見附錄 G第第四四節(jié)節(jié) 轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)融融通通業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)消消息息一一、 、轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)融融通通訂訂單單申申報報消消息息及及確確認(rèn)認(rèn)消消息息參與人通過轉(zhuǎn)融通訂單申報消息，完成轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的借入申報、展期、提前償還等指令向中證金融端的發(fā)送，中證金融端處理完指令后將確認(rèn)應(yīng)答消息返回給發(fā)送方。轉(zhuǎn)融通訂單申報及確認(rèn)消息格式如下：Tag域名域名類型類型必填必填說明說明17 / 73 文檔可自由編輯打印消息頭Y消息頭中 MsgType 域為 121135BusiCodeC4Y業(yè)務(wù)類型取值范圍：5101:轉(zhuǎn)融券借入非約定申報5102:轉(zhuǎn)融券借入約定申報

30、5121:申請轉(zhuǎn)融券借入展期5122:同意轉(zhuǎn)融券出借展期5131:申請轉(zhuǎn)融券出借提前償還5132:同意轉(zhuǎn)融券借入提前歸還5001:轉(zhuǎn)融資借入申報5021:轉(zhuǎn)融資申請展期申報5900:轉(zhuǎn)融通訂單撤單，撤單請求的委托要素撤單請求的委托要素要求同原請求單內(nèi)容要求同原請求單內(nèi)容,允許撤單的業(yè)務(wù)類型：允許撤單的業(yè)務(wù)類型：5101/5102/5001/5121/5122/50218CreditOrderIdC10Y申請編號，由參與人系統(tǒng)自動生成，同一參同一參與人同一交易日不能重復(fù)與人同一交易日不能重復(fù)（可不連續(xù)遞增） ， 此域值還作為參與人系統(tǒng)日終清算交收時的訂單匹配依據(jù)。92OrderDateC8Y訂單

31、日期1MarketC1Y市場代碼0：深圳1：上海2PbuC6Y對應(yīng)市場交易單元（借入人：融券專用證券賬戶托管單元，出借人：普通證券賬戶交易單元）6SecuIdC20Y對應(yīng)市場證券賬號（借入人：融券專用證券賬戶，出借人：普通證券賬戶）4CreditDaysN4Y轉(zhuǎn)融通期限5CreditRateN9,7Y轉(zhuǎn)融通息費(fèi)率，不含百分號。例：年化利率3.45%，填 3.45 37MoneyTypeC3YCNY：人民幣17CreditAmtC16,2N轉(zhuǎn)融資申請金額，如 36000000.00轉(zhuǎn)融券，無實(shí)際意義，不送該域或為空21StkCodeC8N轉(zhuǎn)融券：深圳、上海市場證券代碼轉(zhuǎn)融券：深圳、上海市場證券代

32、碼轉(zhuǎn)融資：無實(shí)際意義，不送該域或為空12CreditQtyN16N轉(zhuǎn)融券申請數(shù)量，如轉(zhuǎn)融券申請數(shù)量，如 12000000轉(zhuǎn)融資，無實(shí)際意義，不送該域或為空7TargetSecuIdC20N對手方證券賬號，對手方證券賬號，BusiCode=5102 必填必填其余無實(shí)際意義，不送該域或為空3TargetPbuC6N對手方交易單元，對手方交易單元，BusiCode=5102 必填必填其余無實(shí)際意義，不送該域或為空16ContractSnoN18N轉(zhuǎn)融通本方合約編號，轉(zhuǎn)融通本方合約編號，BusiCode=5121/5122/ 5131/5132/5021 為必填字段為必填字段,填本方合約號填本方合約號

33、其余無實(shí)際意義，不送該域或為空89TargetContractSnoN18N轉(zhuǎn)融通對手方合約編號，轉(zhuǎn)融通對手方合約編號，BusiCode=5122/513218 / 73 文檔可自由編輯打印必填必填,同意展期、同意提前償還對方合約編號同意展期、同意提前償還對方合約編號其余無實(shí)際意義，不送該域或為空90OriginalCreditOrderIdC10NBusicode=5900 必填，原訂單申請編號必填，原訂單申請編號其余無實(shí)際意義，不送該域或為空30RecoverDateC8N提前償還日期，提前償還日期，BusiCode=5131/5132 必填必填其余無實(shí)際意義，不送該域或為空66Recov

34、erMsgC2N提前償還原因：提前償還原因：BusiCode=5131 必填必填01：司法機(jī)關(guān)依法對出借人的轉(zhuǎn)融券債權(quán)進(jìn)行處置，要求提前了結(jié)相關(guān)轉(zhuǎn)融券合約02：轉(zhuǎn)融券融入的證券被收購，收購后該上市公司非存續(xù)03：轉(zhuǎn)融券融入證券的上市公司召開股東大會其余無意義，不送該域或為空99：其它原因消息尾Y轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)訂單申報確認(rèn)應(yīng)答消息消息頭Y消息頭中 MsgType 域為 22111CreditConfSnoN10Y中證金融生成預(yù)確認(rèn)流水號，由中證金融轉(zhuǎn)融通平臺生成，同一交易日不重復(fù)，是中證金融接收訂單的唯一標(biāo)識。135BusiCodeC4Y業(yè)務(wù)類型，同請求包內(nèi)容8CreditOrderIdC10Y申請

35、編號，同請求包內(nèi)容92OrderDateC8Y訂單日期，同請求包內(nèi)容1MarketC1Y市場代碼，同請求包內(nèi)容2PbuC6Y交易單元，同請求包內(nèi)容6SecuIdC20Y證券賬號，同請求包內(nèi)容4CreditDaysN4N轉(zhuǎn)融通期限品種，同請求包內(nèi)容5CreditRateN9,7N息費(fèi)率，同請求包內(nèi)容37MoneyTypeC3NCNY：人民幣，同請求包內(nèi)容17CreditAmtN16,2N轉(zhuǎn)融資申請金額，同請求包內(nèi)容21StkCodeC8N深圳、上海市場證券代碼，同請求包內(nèi)容12CreditQtyN16N轉(zhuǎn)融券申請數(shù)量，同請求包內(nèi)容7TargetSecuIdC20N對手方證券賬號，同請求包內(nèi)容3T

36、argetPbuC6N對手方交易單元，同請求包內(nèi)容16ContractSnoN18N轉(zhuǎn)融通合約編號，同請求包內(nèi)容89TargetContractSnoN18N轉(zhuǎn)融通對手方合約編號，同請求包內(nèi)容90OriginalCreditOrderIdC10N參與人轉(zhuǎn)融通原訂單申請編號，同請求包內(nèi)容30RecoverDateC8N償還日期，同請求包內(nèi)容15AgreementIdC10N對手方約定號，BusiCode=5102，必填。其余無意義，不返回該域或為空Tag域名域名類型類型必需必需說明說明19 / 73 文檔可自由編輯打印61ConfTimeC10Y中證金融接收訂單時間，同請求包內(nèi)容119Retur

37、nCodeC4Y返回錯誤代碼，詳見返回代碼表。轉(zhuǎn)融通訂單撤單返回 0000，表示撤單訂單執(zhí)行成功，原訂單被撤銷。58TextC128N返回錯誤詳細(xì)信息。非必然返回項。返回包文中是否存在該域由中證金融公司決定。數(shù)據(jù)說明：1） 關(guān)于對手方證券賬號（Tag 7）、對手方交易單元（Tag 3）和對手方合約號（Tag 89）的說明此處，對手方是指在交易所出借證券的出借方，而非中證金融2） 關(guān)于應(yīng)答報文中對手方約定號（Tag 15）的說明在 BusiCode=5102 時，及轉(zhuǎn)融券借入約定申報，當(dāng)借入人成功申報后，由中證金融返回該約定號，出借人需使用此約定號到交易所進(jìn)行申報。3） 關(guān)于指令要素的說明轉(zhuǎn)融券

38、非約定申報指令應(yīng)包括借入人的證券賬號和托管單元代碼、證券代碼、期限、費(fèi)率、證券數(shù)量等要素轉(zhuǎn)融券約定申報指令應(yīng)包括借入人的證券賬號和托管單元代碼、證券代碼、期限、費(fèi)率、證券數(shù)量、對手方證券賬號和交易單元代碼等要素二二、 、轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)融融通通訂訂單單查查詢詢消消息息及及應(yīng)應(yīng)答答消消息息用于查詢轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)訂單處理的狀態(tài)信息。在參與人發(fā)送了轉(zhuǎn)融通訂單申請之后，如果在一定的時間內(nèi)沒有收到對方的訂單的預(yù)確認(rèn)消息的話，可發(fā)送轉(zhuǎn)融通訂單交易查詢請求，確認(rèn)中證金融對該筆業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)消息尾Y20 / 73 文檔可自由編輯打印處理狀態(tài)信息。訂單查詢的應(yīng)答包括二種處理狀態(tài)，一是未收到該申請單；二是已收到該申請單并已確認(rèn)。如果

39、該交易已經(jīng)確認(rèn)，交易查詢應(yīng)答必須包含確認(rèn)結(jié)果信息。轉(zhuǎn)融通訂單查詢及應(yīng)答消息格式如下：Tag域名域名類型類型必需必需說明說明消息頭Y消息頭中 MsgType 域為 131135BusiCodeC4Y業(yè)務(wù)類型取值范圍5400:轉(zhuǎn)融通訂單查詢8CreditOrderIdC10Y申請編號，由參與人系統(tǒng)自動生成，同一參與人同一交易日不能重復(fù)（可不連續(xù)遞增） ， 此域值還作為日終清算交收時的訂單匹配依據(jù)。92OrderDateC8Y訂單日期1MarketC1Y市場代碼0：深圳1：上海2PbuC6Y對應(yīng)市場交易單元（借入人：融券專用證券賬戶托管單元，出借人：普通證券賬戶交易單元）6SecuIdC20Y對應(yīng)市

40、場證券賬號， （借入人：融券專用證券賬戶，出借人：普通證券賬戶）90OriginalCreditOrderIdC10Y參與人轉(zhuǎn)融通原訂單編號，Busicode =5400 必填，需要查詢的訂單編號消息尾Y轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)查詢及應(yīng)答消息Tag域名域名類型類型必必需需說明說明消息頭Y消息頭中 MsgType 域為 23111CreditConfSnoN10Y中證金融預(yù)確認(rèn)流水號，由中證金融轉(zhuǎn)融通平臺生成，同一交易日不重復(fù)，是中證金融接收訂單的唯一標(biāo)識。135BusiCodeC4Y業(yè)務(wù)類型，同請求包內(nèi)容8CreditOrderIdC10Y申請編號，同請求包內(nèi)容92OrderDateC8Y訂單日期，同請求包

41、內(nèi)容1MarketC1Y市場代碼，同請求包內(nèi)容2PbuC6Y交易單元，同請求包內(nèi)容6SecuIdC20Y證券賬號，同請求包內(nèi)容21 / 73 文檔可自由編輯打印137OriginalBusiCodeC4NReturnCode=0000 必填，返回其余錯誤代碼不返回該域或為空原業(yè)務(wù)類型，同域“業(yè)務(wù)類型 135”定義4CreditDaysN4NReturnCode=0000 必填，返回其余錯誤代碼不返回該域或為空轉(zhuǎn)融通期限5CreditRateN9,7NReturnCode=0000 必填，返回其余錯誤代碼不返回該域或為空息費(fèi)率37MoneyTypeC3NReturnCode=0000 必填，返回

42、其余錯誤代碼不返回該域或為空CNY：人民幣17CreditAmtN16,2NReturnCode=0000 必填，返回其余錯誤代碼錯誤不返回該域或為空，轉(zhuǎn)融資填申請金額轉(zhuǎn)融券無實(shí)際意義，不送該域或為空21StkCodeC8NReturnCode=0000 必填，返回其余錯誤代碼不返回該域或為空，深圳、上海市場證券代碼，轉(zhuǎn)融資無意義，不送該域或為空12CreditQtyN16NReturnCode=0000 必填，返回其余錯誤代碼不返回該域或為空，轉(zhuǎn)融券申請數(shù)量轉(zhuǎn)融資無意義，不送該域或為空。7TargetSecuIdC20NReturnCode=0000 并且 BusiCode=5102必填，其

43、余錯誤代碼不返回該域或為空對手方證券賬號,3Target PbuC6NReturnCode=0000 并且 BusiCode=5102必填，其余不返回該域或為空；對手方交易單元15AgreementIdC10NReturnCode=0000 并且 BusiCode=5102必填，其余不返回該域或為空；對手方約定號16ContractSnoN18NReturnCode=0000 并且 BusiCode= 5121/ 5122/5131/5132/5021 必填，其余不返回該域或為空；轉(zhuǎn)融通合約編號89TargetContractSnoN18NReturnCode=0000 并且 BusiCode

44、= 5122/ 5132 必填，其余不返回該域，轉(zhuǎn)融通對方合約編號95OriginalCreditStatusC1NReturnCode=0000 必填，返回其余錯誤代碼不返回該域或為空22 / 73 文檔可自由編輯打印原訂單狀態(tài)0：正常1：已撤9：廢單90OriginalCreditOrderIdC10Y參與人轉(zhuǎn)融通原訂單申請編號，同請求包內(nèi)容61ConfTimeC10Y中證金融接收原訂單時間119ReturnCodeC4Y返回錯誤代碼58TextC128N返回錯誤詳細(xì)信息。非必然返回項。返回包文中是否存在該域由中證金融決定。消息尾Y第第五五節(jié)節(jié) 保保證證金金業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)消消息息一一、 、保保證

45、證金金委委托托請請求求消消息息及及確確認(rèn)認(rèn)消消息息借入人向中證金融提交的轉(zhuǎn)融通擔(dān)保品，需要通過轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)平臺進(jìn)行證券交易，包括擔(dān)保品買賣、行權(quán)委托請求等。 保證金委托請求消息及確認(rèn)消息的格式如下：Tag域名域名類型類型必需必需說明說明消息頭Y消息頭中 MsgType 域為 141135BusiCodeC4Y業(yè)務(wù)類型取值范圍：6101:保證金交易6102:基金紅利再投資6900:保證金交易撤單6901:基金紅利再投資撤單8CreditOrderIdC10Y申請編號，由參與人系統(tǒng)自動生成，同一參與人同一交易日不能重復(fù)（可不連續(xù)遞增） ， 此域值還作為日終清算交收時的訂單匹配依據(jù)。92OrderDa

46、teC8Y訂單日期1MarketC1Y市場代碼0：深圳1：上海6SecuIdC20Y對應(yīng)市場證券賬號， （借入人：擔(dān)保證券明細(xì)賬戶）90OriginalCreditOrderIdC10N參與人轉(zhuǎn)融通原訂單申請編號, BusiCode=6900/6901 必填23 / 73 文檔可自由編輯打印其余無實(shí)際意義，可空23BsFlagC2Y買賣類別取值范圍07:認(rèn)購行權(quán)08:認(rèn)沽行權(quán)09:現(xiàn)金行權(quán)0B:證券買入0D:定價申購（只支持深圳增發(fā)）0G:轉(zhuǎn) 股0H:回 售0J:配股繳款、上海增發(fā)0S:證券賣出0a:深圳對手方最優(yōu)價格買入0b:深圳本方最優(yōu)價格買入0c:深圳即時成交剩余撤銷買入0d:最優(yōu)五檔即

47、時成交剩余撤銷買入0e:深圳全額成交或撤銷委托買入0f:深圳對手方最優(yōu)價格賣出0g:深圳本方最優(yōu)價格賣出0h:深圳即時成交剩余撤銷賣出0i:最優(yōu)五檔即時成交剩余撤銷賣出0j:深圳全額成交或撤銷委托賣出0q:上海最優(yōu)五檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價買入0r:上海最優(yōu)五檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價賣出BusiCode=6102 時，zj：選擇紅利資金fe：選擇再投為份額21StkCodeC8Y深圳、上海市場證券代碼19OrderQtyN17,2N委托數(shù)量，除 BusiCode=6102/6901 外必填18OrderPriceN10,4N委托價格，除 BusiCode=6102/6901 外必填消息尾Y保證金委托確

48、認(rèn)消息消息頭Y消息頭中 MsgType 域為 24111CreditConfSnoN10Y中證金融預(yù)確認(rèn)流水號，由中證金融轉(zhuǎn)融通平臺生成，同一交易日不重復(fù)，是中證金融接收訂單的唯一標(biāo)識。135BusiCodeC4Y業(yè)務(wù)類型，同請求包內(nèi)容8CreditOrderIdC10Y申請編號，同請求包內(nèi)容65OrderIdC10NReturnCode=0000 必填，返回其余錯誤代碼不送該域或為空,申請編號，由中證金融系統(tǒng)自動生成92OrderDateC8Y訂單日期1MarketC1Y0：深圳1：上海Tag域名域名數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)必需必需說明說明24 / 73 文檔可自由編輯打印2PbuC6NReturnCode

49、=0000 填交易單元,否則不返回該域或為空6SecuIdC20Y證券賬號，同請求包內(nèi)容23BsFlagC2Y買賣類別, 同請求包內(nèi)容21StkCodeC8Y深圳、上海市場證券代碼，同請求包內(nèi)容19OrderQtyN17,2N委托數(shù)量，同請求包內(nèi)容18OrderPriceN10,4N委托價格，同請求包內(nèi)容61ConfTimeC10Y中證金融接收訂單時間119ReturnCodeC4Y返回錯誤代碼。保證金交易撤單返回 0000表示撤單訂單成功受理，原訂單是否撤單成功需要后續(xù)查成交才能確定是否撤銷。58TextC128N返回錯誤詳細(xì)信息。非必然返回項。返回包文中是否存在該域由中證金融決定。二二、

50、、保保證證金金查查詢詢請請求求消消息息及及應(yīng)應(yīng)答答消消息息用于借入人查詢保證金交易和托管情況。依據(jù)所查詢的內(nèi)容，包括：保證金資金查詢、保證金證券查詢、保證金委托查詢、保證金成交查詢，保證金查詢請求及應(yīng)答消息格式如下：Tag域名域名數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)必需必需說明說明消息頭Y消息頭中 MsgType 域為 151135BusiCodeC4Y業(yè)務(wù)類型取值范圍：6401:查保證金委托成交6402:查保證金資金6403:查保證金證券6404:查基金紅利再投資處理結(jié)果8CreditOrderIdC10Y訂單申請編號，由參與人系統(tǒng)自動生成，同一參與人同一交易日不能重復(fù)（可不連續(xù)遞增） ， 此域值還作為日終清算交收時的

51、訂單匹配依據(jù) 92OrderDateC8Y訂單日期1MarketC1Y市場代碼0：深圳1：上海6SecuIdC20Y對應(yīng)市場證券賬號（借入人：擔(dān)保證券明細(xì)賬戶）37MoneyTypeC3NCNY：人民幣 6402:查保證金資金必填,其他非必填23BsFlagC2N買賣類別：BusiCode=6401/6404 使用，不送該域或消息尾Y25 / 73 文檔可自由編輯打印為空是查全部買賣類別、填單個買賣類別表示只查該類別的委托或成交記錄。BusiCode=6404 不填21StkCodeC8N深圳、上海市場證券代碼90OriginalCreditOrderIdC10NBusiCode=6401/6

52、404 使用，不送該域或為空，查所有定單申請編號的委托，填有非空值表示查該筆訂單申請編號的委托成交。其余無實(shí)際意義，不送該域或為空600PostStrC64Y查詢請求定位串BusiCode=6401/6403 為空或者填上次查詢應(yīng)答包的 PostStr(600)域的值。每次查詢最多只返回 20 條數(shù)據(jù)，當(dāng)超過 20 條數(shù)據(jù)想查全部，要分多次查詢，每次查詢都要將上次查詢的返回包PostStr(600)域作為本次查詢的入?yún)?，返回查詢?shù)據(jù)少于 20 條，表示已經(jīng)全部返回。消息尾Y保證金查詢請求應(yīng)答消息Tag域名域名數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)必必需需說明說明消息頭Y消息頭中 MsgType 域為 25111Credit

53、ConfSnoN10Y中證金融預(yù)確認(rèn)流水號，由中證金融轉(zhuǎn)融通平臺生成，同一交易日不重復(fù)，是中證金融接收訂單的唯一標(biāo)識。135BusiCodeC4Y業(yè)務(wù)類型，同請求包內(nèi)容8CreditOrderIdC10Y申請編號，同請求包內(nèi)容92OrderDateC8Y訂單日期，同請求包內(nèi)容1MarketC1Y市場代碼，同請求包內(nèi)容6SecuIdC20Y證券賬號，同請求包內(nèi)容組件N保證金證券托管股份組件，保證金證券托管股份組件，BusiCode= 6403 并且有托管股份為必填，并且有托管股份為必填，其余不送該域具體內(nèi)容見附錄 D 描述組件N保證金委托成交匯總信息組件，保證金委托成交匯總信息組件，BusiCo

54、de=6401/6404 并且有委托成交信并且有委托成交信息為必填，息為必填，其余不送該域具體內(nèi)容見附錄 D 描述37MoneyTypeC3NCNY：人民幣，BusiCode= 6402 必填，其余無實(shí)際意義，不送該域為填空 40FundBalN16,2N資金余額，BusiCode= 6402 必填，其余無實(shí)際意義，不送該域為填空 41FundLastBalN16,2N資金昨日余額，BusiCode= 6402 必填，26 / 73 文檔可自由編輯打印其余無實(shí)際意義，不送該域為填空 211FundBuyN16,2N資金買入凍結(jié)數(shù)，BusiCode= 6402 必填，其余無實(shí)際意義，不送該域為填

55、空 212FundSaleN16,2N賣出解凍金額，BusiCode= 6402 必填，其余無實(shí)際意義，不送該域為填空 14FundAvlN16,2N資金可用金額，BusiCode= 6402 必填，其余無實(shí)際意義，不送該域為填空 213FundUncomeBuyN16,2N未交收買入凍結(jié)金額，BusiCode= 6402必填，其余無實(shí)際意義，不送該域為填空，支持非擔(dān)保交收使用214FundUncomeSaleN16,2N未交收賣出解凍金額，BusiCode= 6402必填，其余無實(shí)際意義，不送該域為填空600PostStrC64N查詢返回定位串BusiCode=6401 有委托成交記錄和Bu

56、siCode=6403 有股份托管記錄必填，其余無意義，不送該域填空。61ConfTimeC10Y中證金融接收訂單時間119ReturnCodeC4Y返回錯誤代碼120MarketErrcodeC10N返回交易所或登記公司錯誤信息。非必然返回項。返回包文中是否存在該域由中證金融決定。58TextC128N返回錯誤詳細(xì)信息。非必然返回項。返回包文中是否存在該域由中證金融決定。消息尾Y第第六六節(jié)節(jié) 其其他他業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)消消息息一一、 、借借入入人人綜綜合合信信息息查查詢詢請請求求消消息息及及確確認(rèn)認(rèn)消消息息借入人查詢保證金總價值、負(fù)債等信息。返回信息主要包含：保證金總價值、轉(zhuǎn)融通總負(fù)債、保證金比例、保

57、證金現(xiàn)金比例等。日間實(shí)時查詢返回的借入人綜合信息與日終清算后的數(shù)據(jù)可能存在差異。 借入人綜合信息查詢請求消息及確認(rèn)消息的格式如下：Tag域名域名類型類型必需必需說明說明消息頭Y消息頭中 MsgType 域為 161135BusiCodeC4Y業(yè)務(wù)類型取值范圍：5600:借入人綜合信息查詢27 / 73 文檔可自由編輯打印8CreditOrderIdC10Y申請編號，由參與人系統(tǒng)自動生成，同一參與人同一交易日不能重復(fù)（可不連續(xù)遞增） ， 此域值還作為日終清算交收時的訂單匹配依據(jù)。70ClearOrgIdC10Y結(jié)算機(jī)構(gòu)代碼消息尾Y借入人綜合信息查詢確認(rèn)消息消息頭Y消息頭中 MsgType 域為

58、26111CreditConfSnoN10Y中證金融預(yù)確認(rèn)流水號，由中證金融轉(zhuǎn)融通平臺生成，同一交易日不重復(fù)，是中證金融接收訂單的唯一標(biāo)識。135BusiCodeC4Y業(yè)務(wù)類型，同請求包內(nèi)容8CreditOrderIdC10Y申請編號，同請求包內(nèi)容70ClearOrgIdC10Y結(jié)算機(jī)構(gòu)代碼，同請求包內(nèi)容71AssureRateN9,4Y保證金比例檔次72FundRateN9,4Y保證金現(xiàn)金比例下限73DrawRateN9,4Y提取保證金比例74BailAssetN16,2Y保證金總價值75FundAssetN16,2Y保證金資金價值76StkAssetN16,2Y保證金證券價值77DebtV

59、alueN16,2Y轉(zhuǎn)融通總負(fù)債（包括當(dāng)日轉(zhuǎn)融通委托）78BailRateN9,4Y當(dāng)前保證金比例79BailFundRateN9,4Y當(dāng)前保證金現(xiàn)金比例80MaxDrawValueN16,2Y可提取保證金上限81MaxDrawFundValueN16,2Y可提取保證金現(xiàn)金上限82BailAssetNeededN16,2Y應(yīng)追繳的保證金總額83FundAssetNeededN16,2Y應(yīng)追繳的保證金資金總額84MaxOrderAmtN16,2Y可轉(zhuǎn)融通上限61ConfTimeC10Y中證金融接收訂單時間119ReturnCodeC4Y返回錯誤代碼。返回 0000 表示查詢成功58TextC12

60、8N返回錯誤詳細(xì)信息。非必然返回項。返回包文中是否存在該域由中證金融決定。Tag域名域名數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)必需必需說明說明消息尾Y28 / 73 文檔可自由編輯打印第三章第三章 靜態(tài)數(shù)據(jù)文件接口靜態(tài)數(shù)據(jù)文件接口第第一一節(jié)節(jié) T T 日日轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)融融通通期期限限庫庫（ （Z ZR RT TQ QX X. .d db bf f） ）文件名稱：ZRTQX.dbf；傳輸方向：中證金融借入人、出借人；傳輸方式：通過 FDEP 文件傳輸系統(tǒng)以文件的形式傳輸；發(fā)送時間：每交易轉(zhuǎn)融通平臺日終清算完成后下發(fā)。T 日轉(zhuǎn)融通期限庫主要包含轉(zhuǎn)融通資金或證券的各檔期限的標(biāo)準(zhǔn)費(fèi)率及可展期、可提前償還申報標(biāo)志等內(nèi)容，主要用于證券公司等前