副本供應(yīng)商稽核點檢表Audit Check List(雙語版)(1)

1、若若有有疑疑問問， 請請打打沖沖速速品品保保部部電電話話。（0769-837383610769-83738361 轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)217217）1.1. 目目的的 1）本檢查內(nèi)容是以ISO9001:2008 及ISO14001:2004 Ed為基礎(chǔ). 2）本檢查的內(nèi)容是以品質(zhì)管理系統(tǒng)和環(huán)境系統(tǒng)的最低要求條件為基礎(chǔ)，提高供應(yīng)商的品質(zhì)系統(tǒng)和產(chǎn)品質(zhì)量而使用的。2. 2. 范范圍圍 1) 本檢查的內(nèi)容是和沖速有交易關(guān)系的，所有供應(yīng)商(包括即將開發(fā)的新供應(yīng)商)，進行評價時使用 2）根據(jù)本Check List被評為合格供應(yīng)商的，根椐需要，長期檢查的時候也統(tǒng)一適用3. 3. 檢檢查查條條件件 1) 檢查的條件是:沖速將

2、本檢查 Check List通報相關(guān)供應(yīng)商(原則上提前一個星期通報, 特殊情況除外)，供應(yīng)商收到后并進行自我評價 2) 供應(yīng)商實施自我評價后，各部門通過率須達70% 以上的時候，在約定檢查日期前向本公司送本Check List 3) 通過率70%以下的時候，在本公司無法進行檢查，為了得到70%分以上，供應(yīng)商應(yīng)采取措施改正.4. 4. 檢檢查查方方法法 1) 所有的檢查雖然以本檢查項目為基準(zhǔn)，但是根據(jù)情況，可能要追加一般的品質(zhì)系統(tǒng)要求事項。 2) 所有的檢查，是根據(jù)檢查項目的程序書（各種標(biāo)準(zhǔn)）和程序書為準(zhǔn)的實時記錄確認(rèn)檢查. 3) 紅色填充項目為: 必要項目 4) 要檢查的供應(yīng)商，檢查的項目不適

3、用的話，從檢查的項目中扣除，分?jǐn)?shù)計算時也扣除。 5) 檢查打分時: 滿足檢查基準(zhǔn)的給1分，不滿足為0分 所有檢查的結(jié)論是Yes, No，N/A,沒有中間的分?jǐn)?shù)(Yes=1 No=0 N/A=X)6) 供應(yīng)商在評價欄中輸入評價分?jǐn)?shù)，就能在封面上自動算出 6) 打分的基準(zhǔn)分?jǐn)?shù)系統(tǒng)/程序書實行狀態(tài)1-保持符合國際和本公司要求的體系 和標(biāo)準(zhǔn)-經(jīng)營層給予關(guān)注并支援- 依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)實行. 但部份一慣性不足（與標(biāo)準(zhǔn) 部份不相同）- 有些部門發(fā)生不適合0-系統(tǒng)和程序的初級階段，沒有系統(tǒng) 和標(biāo)準(zhǔn)-經(jīng)營層不關(guān)注- 部份業(yè)務(wù)領(lǐng)域不分標(biāo)準(zhǔn)在執(zhí)行、但力度還 不夠- 沒有證明有效性的執(zhí)行依據(jù)- 不具備能滿足本公司要求的體系5

4、. 5.檢檢查查評評價價分分?jǐn)?shù)數(shù)的的算算出出 1) 檢查的分?jǐn)?shù)以各部門檢查項目及各部門檢查項目通過率作為基礎(chǔ)，用百分率算出，通過率100% 為滿分; 2) 檢查結(jié)果的判定: 以總平均通過率來判定 *注明: 各部門通過率須達70% 以上, 若有某部門通過率70% 則整體判定為不合格.6. 6. 檢檢查查的的判判定定 1) A級優(yōu)秀: 總平均通過率86%100% 2) B級合格: 總平均通過率71%85% 3) C 級合格邊緣需要改進: 總平均通過率60%70% *注明 1.應(yīng)付貨款延長;2.酌情減少訂購量;3.由采購正式行文通知改善,三個月內(nèi)未見改善,取消資格。 4) D 級不合格: 總平均通過

5、率059% *注明:取消此合格供應(yīng)商資格7. 7. 通通報報檢檢查查結(jié)結(jié)果果 1) 所有的檢查結(jié)果1周以內(nèi)，通報相關(guān)供應(yīng)商。 2)于發(fā)出后兩周內(nèi)須回復(fù)給沖速, 3)我司于3個月內(nèi)給予再次確認(rèn),再次確認(rèn)包括供應(yīng)商提供佐證資料與實地再確認(rèn)兩種.謝謝謝謝你你的的合合作作。結(jié)論- 通過開展推進活動，持續(xù)性的進步和成效可達 到預(yù)期水平。- 可通過持續(xù)經(jīng)營得到改進- 改進欲望不足、沒踴躍參與導(dǎo)致活動和運營都 沒有效率-沒開展提高活動，發(fā)生的問題急需解決若若有有疑疑問問， 請請打打沖沖速速品品保保部部電電話話。（0769-837383610769-83738361 轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)217217） 1）本檢查內(nèi)容是以IS

6、O9001:2008 及ISO14001:2004 Ed為基礎(chǔ). 2）本檢查的內(nèi)容是以品質(zhì)管理系統(tǒng)和環(huán)境系統(tǒng)的最低要求條件為基礎(chǔ)，提高供應(yīng)商的品質(zhì)系統(tǒng)和產(chǎn)品質(zhì)量而使用的。 1) 本檢查的內(nèi)容是和沖速有交易關(guān)系的，所有供應(yīng)商(包括即將開發(fā)的新供應(yīng)商)，進行評價時使用 1) 檢查的條件是:沖速將本檢查 Check List通報相關(guān)供應(yīng)商(原則上提前一個星期通報, 特殊情況除外)，供應(yīng)商收到后并進行自我評價 2) 供應(yīng)商實施自我評價后，各部門通過率須達70% 以上的時候，在約定檢查日期前向本公司送本Check List 3) 通過率70%以下的時候，在本公司無法進行檢查，為了得到70%分以上，供應(yīng)商

7、應(yīng)采取措施改正. 1) 所有的檢查雖然以本檢查項目為基準(zhǔn)，但是根據(jù)情況，可能要追加一般的品質(zhì)系統(tǒng)要求事項。 2) 所有的檢查，是根據(jù)檢查項目的程序書（各種標(biāo)準(zhǔn)）和程序書為準(zhǔn)的實時記錄確認(rèn)檢查. 4) 要檢查的供應(yīng)商，檢查的項目不適用的話，從檢查的項目中扣除，分?jǐn)?shù)計算時也扣除。 5) 檢查打分時: 滿足檢查基準(zhǔn)的給1分，不滿足為0分 1) 檢查的分?jǐn)?shù)以各部門檢查項目及各部門檢查項目通過率作為基礎(chǔ)，用百分率算出，通過率100% 為滿分; 2) 檢查結(jié)果的判定: 以總平均通過率來判定 *注明 1.應(yīng)付貨款延長;2.酌情減少訂購量;3.由采購正式行文通知改善,三個月內(nèi)未見改善,取消資格。謝謝謝謝你你的

8、的合合作作。沖沖速速通通訊訊配配件件( (東東莞莞) )有有限限公公司司AIRCONNECT SOLUTIONS (ASIA)LTD表單編號 List NoPM-4741-002版 本 Revision A1供供應(yīng)應(yīng)商商稽稽核核點點檢檢表表 Supplier Audit Check List日 期 Date 2015/1/15供供應(yīng)應(yīng)商商Supplier：東東莞莞市市凌凌志志線線纜纜有有限限公公司司地地址址Add：東東莞莞市市橫橫瀝瀝鎮(zhèn)鎮(zhèn)田田鐃鐃村村新新田田路路8號號供供應(yīng)應(yīng)商商電電話話SupplierTel產(chǎn)品品類類型型Product Type: :銅銅線線稽稽

9、核核日日期期Audit Date：2015/1/14供供應(yīng)應(yīng)商商傳傳真真Supplierfax供應(yīng)應(yīng)商商性性質(zhì)質(zhì) SupplierSupplierCharacterCharacter制制造造商商ManufacturerManufacturer 代代理理商商AgentAgent供供應(yīng)應(yīng)商商區(qū)區(qū)域域 SupplierSupplier TerritoryTerritoryTaiwan/Taiwan/臺臺灣灣 HK/HK/香香港港China/China/大大陸陸 Overseas/Overseas/海海外外供供應(yīng)應(yīng)商商員員工工No.No. ofof staffstaff

10、/ /workersworkers職職員員數(shù)數(shù)StaffStaff :_:_1010_工工人人數(shù)數(shù) Workers:_Workers:_5050_ 公公司司架架構(gòu)構(gòu) OrganizationOrganizationStructureStructure集集團團CorporationCorporation 合合資資PartnershipPartnership獨獨資資ProprietorshipProprietorshipRating summary(Grade):項項目目(Item)(Item)點點檢檢點點 checkcheck PointPoint基基本本項項目目 供供應(yīng)應(yīng)商商SupplierS

11、upplier沖沖速速AirconnectAirconnect通通過過項項目目部部門門通通過過率率(%)(%) 通通過過項項目目部部門門通通過過率率(%)(%) Supplier AuditSummary1.系統(tǒng)稽核Systematic Audit8 80 00.00%0 00.00%2.設(shè)計與變更管理Design/Modification Management9 97 777.78%7 777.78%3.采購及供貨管理Purchase And Supply Management11119 981.82%9 981.82%4.工治具及設(shè)備管理 Machine & Equipment M

12、anagement8 87 787.50%6 675.00%5.教育訓(xùn)練&文件管制Education and Training9 95 555.56%5 555.56%6.進料與出貨檢驗IQC & OQC1212111191.67%101083.33%7.制程控制InProcess Quality Control1313111184.62%9 969.23%8.不合格品管制Reject Management8 87 787.50%7 787.50%9.倉庫管理Warehous Storage Control7 77 7100.00%7 7100.00%10.產(chǎn)品可靠測試&

13、;客訴處理 ProductReliability Test & Customer Complaint 9 99 9100.00%9 9100.00%11.環(huán)境及ROHS管理Environment & ROHS Management10108 880.00%8 880.00%總評 Total Rating104104818176.95%777773.66%1.評分結(jié)果 Score Result:級別 Level:總平均通過率 Scope稽核結(jié)果 Audit ResultA級優(yōu)秀 A Rank Excellent86%100%B級合格 B Rank Eligible71%85%73

14、.66%C級不合格 C Rank Rejected0%70% 供應(yīng)商類型; 新開發(fā)供應(yīng)商 正常供應(yīng)商2.供應(yīng)商參與人員 Suppliers participant:我司稽核人員 Auditor In Our Company參與部門 Department簽名 Signature參與部門Department簽名 Signature總經(jīng)理沈曉軍采購課Puchasing蘇玲品保主管易已華工程課Engineering/品保課 QA崔文聰核 準(zhǔn) Approval易元明沖沖速速稽稽核核點點檢檢表表 Supplier Audit Check List1.01.0 質(zhì)質(zhì)量量管管理理與與策策劃劃 Quality

15、Control and Scheme 編號No評審項目 Audit items各項得分評價稽核說明 Audit Remark未通過通過供應(yīng)商 沖速1.1供應(yīng)商是否通過ISO9001:2008體系認(rèn)證?若沒有是否有計劃申請? Which systemasstestation does the supplier obtain? Do they intend to apply for it？0100無ISO體系認(rèn)證1.2是否有正式的公司質(zhì)量政策方針、質(zhì)量目標(biāo)以及清晰的質(zhì)量職責(zé)（包括質(zhì)量管理的結(jié)構(gòu)圖） Whether Quality Manual/Quality Object/Work Precise

16、 are allexplicitly describled in documentation ?(Including ManagementOrganizational Chart)0100質(zhì)量手冊1.3質(zhì)量管理者代表如何保證質(zhì)量管理系統(tǒng)的實施與維護？How quality administrativerepresentative to ensure the implementation and maintenance of quality managementsystem？0100定期審核1.4對于超出目標(biāo)的項目, 供應(yīng)商是否制定切實可行的改善計劃? 改進的效果有被評估?(必需的記錄/證據(jù))

17、As to the program overtoping object, whether the supplier made somedoable and feasible improvement plan? Whether its been evaluated?(necessaryrecords/evidence)0100持續(xù)改進作業(yè)程序1.5有無定期內(nèi)部稽核計劃? Whether they have an inner audit plan periodically 0100內(nèi)部審核作業(yè)程序1.6內(nèi)部稽核人員是否具有一定的資格或者經(jīng)過足夠的培訓(xùn)? Whether the auditor ar

18、e eligible orreceived sufficient training?0100有經(jīng)過培訓(xùn)1.7對于內(nèi)部質(zhì)量評審是否有文件化程序、定期實施、及足夠的資源保障？Are theredocumentation procedures control, regular exectution and sufficient resources for innerquality audit？0100無相關(guān)程序1.8對內(nèi)部評審中發(fā)現(xiàn)的問題是否有糾正、預(yù)防措施，并有相關(guān)記錄? Whether correctproblems occur during inner audit? Are there any

19、 precaution measures and records?0100不符合報告合計 Total:00沖沖速速稽稽核核點點檢檢表表 Supplier Audit Check List1.01.0 質(zhì)質(zhì)量量管管理理與與策策劃劃 Quality Control and Scheme 稽核說明 Audit Remark無ISO體系認(rèn)證質(zhì)量手冊定期審核持續(xù)改進作業(yè)程序內(nèi)部審核作業(yè)程序有經(jīng)過培訓(xùn)無相關(guān)程序不符合報告沖沖速速稽稽核核點點檢檢表表 Supplier Audit Check List2.02.0 設(shè)設(shè)計計與與變變更更管管理理 DesignDesign & & ECNECN

20、managementmanagement編號No評審項目 Audit items各項得分評價未通過通過供應(yīng)商 沖速2.1是否有年度設(shè)計大綱?設(shè)計輸入是否完整并形成記錄?記錄是否通過評審?Are there any annual design precis? Input design are intactlyrecorded? Whether records are passed audit?01002.2是否對設(shè)計策劃、輸入、輸出、評審、驗證、確認(rèn)、更改進行控制，記錄是否齊全有效？ Whethere there are design scheme, input, output, audit,

21、verification andconfirmation control, whether theyre valid and complete？01002.3是否對評審活動所識別的問題提出了必要的措施?(如PFMEA)Whether necessary measures were put forward on audit activity?(such as PFMEA)01112.4是否建立樣品評估報告？結(jié)果是否有效？是否記錄了關(guān)鍵參數(shù)供量產(chǎn)做參考？Is sample evaluation report established？Result is effective？Whether mainp

22、arameters are recorded for reference during mass production？01112.5量產(chǎn)前設(shè)計驗證數(shù)據(jù)是否全部取得（測試報告，證明書，MSDS或成分表）？Before mass production, to check whether theyve already got test reports,instructions and manuals, MSDS or component list？01112.6是否有制定管理變更管理文件?Is there have the Design % change managementprocedure ?

23、01112.7ECN范圍的定義是否合理且是否經(jīng)過充分的驗證并經(jīng)相關(guān)單位審查及核準(zhǔn)？Whether the definition of ECN scope is reasonable, fully validated, or checked andapproved by related departments？01112.8ECN有無得到客戶的批準(zhǔn)?對客戶的處理意見是否保存?If ECN got customers approval? Whether customers proposal and suggestions wereintactly preserved ?01112.9變更驗證及承認(rèn)

24、數(shù)據(jù)是否保留，且依記錄保管期限管理？If ECN verfication and approval datas are reserved，and records kept in time limitcontrol？0111合計 Total:77稽核說明 Audit Remark無設(shè)計開發(fā)無設(shè)計開發(fā)有對新產(chǎn)品試產(chǎn)做總結(jié)及改善有對新產(chǎn)品試產(chǎn)做總結(jié)及改善樣品制作與新產(chǎn)品上線程序:樣品試產(chǎn)報告工程變更程序有經(jīng)相關(guān)單位審查及核準(zhǔn)有得到客戶批準(zhǔn)樣品制作與新產(chǎn)品上線程序:樣品試產(chǎn)報告沖沖速速稽稽核核點點檢檢表表 Supplier Audit Check List2.02.0 設(shè)設(shè)計計與與變變更更管管理理 D

25、esignDesign & & ECNECN managementmanagement沖沖速速稽稽核核點點檢檢表表 Supplier Audit Check List3.03.0 采采購購及及供供貨貨商商管管理理 Purchasing and Supplier Management編號No評審項目 Audit items各項得分評價未通過通過供應(yīng)商 沖速3.1是否依法可辦理出口報關(guān)轉(zhuǎn)廠及開立稅務(wù)發(fā)票之合法供應(yīng)商?Whether legally mayhandle export customs declaration. Turn factory. And open tax inv

26、oice of lawful supplier?01113.2是否文件化規(guī)定選擇供應(yīng)商的標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)可程序、采購流程？Are there any writtenstipulations of suppliers standard, approval process and purchasing flow？01113.3是否有制定材料與零部件及供貨商的風(fēng)險等級（含設(shè)備與輔助部件的部份），并做定期的更新與檢討？Are there venture rank for materials, components from suppliers(containsequipment and accessories

27、)? Do they update and review them periodically？01113.4是否有列出供貨商的稽核計劃，并依計劃執(zhí)行？Are there any suppliers audit plans havebeen listed and implemented？01003.5對于稽核不合格的廠商是否有進行輔導(dǎo)與資格確認(rèn)？Do they have a assistance andqualification verification for ineligible suppliers？01003.6在傳達采購資料(訂單、圖紙、信息等)之前、是否經(jīng)審批人的審核和批準(zhǔn)？ In c

28、onveyingpurchasing data (orders, drawing, information, etc.), whether by ShenPiRen before thereview and approval?01113.7是否有依程序確定合格供應(yīng)商並建立合格供應(yīng)商一覽表Is there Establish the Apporved vendor list (AVL)01113.8是否有定期對供應(yīng)商的質(zhì)量、交期、服務(wù)、等進行評估? Are there a regular evaluationof quality, delivery date, service of suppli

29、ers?01113.9是否有文件化規(guī)定供應(yīng)商的評估方法及評分標(biāo)準(zhǔn)? Whether there are written stipulationof suppliers assessment and grade standards?01113.10 是否保管被認(rèn)證的樣品？Whether the safekeeping accredited samples?01113.11是否有要求供貨商簽定環(huán)保協(xié)約，且使用的為最有效版本？ Are suppliers required tosign environmental agreement and whether it is updated valid v

30、erion？0111合計 Total:99稽核說明 Audit Remark開稅票供應(yīng)商管理程序及采購作業(yè)程序供應(yīng)商管理程序中有規(guī)定無2015年供貨商的稽核計劃無相關(guān)記錄采購單有相關(guān)人員進行審核及核準(zhǔn)合格供應(yīng)商名冊供應(yīng)商評估表:每月均作評估供應(yīng)商管理程序中有規(guī)定相關(guān)承認(rèn)書及樣品均有進行控制有簽署環(huán)保公約沖沖速速稽稽核核點點檢檢表表 Supplier Audit Check List沖沖速速稽稽核核點點檢檢表表 Supplier Audit Check List4.04.0 工工( (治治) )具具及及設(shè)設(shè)備備管管理理 Machine and Equipment Management編號No評審

31、項目 Audit items各項得分評價未通過通過供應(yīng)商 沖速4.1是否有一套完整的設(shè)備管理程序,包括儀器、治具、測試設(shè)備等.Is there a whole set ofequipment manangement procedures (with instrument, tool mould, test appratusincluded)?01004.2測試儀器或設(shè)備是否有校驗計劃?校驗記錄是否保持完整? Are there checkout plans fortest apparatus? Whether it is tactly kept?01114.3是否有依校驗計劃實施且校驗標(biāo)準(zhǔn)是否

32、可追溯到國家或國際標(biāo)準(zhǔn)？Do they go bycheckout plan to implement? Can it be traced to national or international standards？01114.4有無儀器、治具、測試設(shè)備的保養(yǎng)計劃及保養(yǎng)記錄? Are there maintenance projects andrecords for instrument, tool mould. Test apparatus?01104.5儀器內(nèi)部校驗是否有校正作業(yè)指導(dǎo)書?校驗員是否有校驗資格?發(fā)現(xiàn)不準(zhǔn)時是否有相對應(yīng)的措施? Are there emendation WI/

33、SOP for instrument inner audit? Whether checkers arequalified? Are there corresponding meastures for unpunctuality?01114.6新購進的對產(chǎn)品質(zhì)量有影響檢測設(shè)備是否有進行校準(zhǔn)或者評估？Are newly-bought testapparatuses verified and assessed？01114.7所有投入或未投入使用的工具、量規(guī)與試驗設(shè)備是否均經(jīng)標(biāo)識并妥善保管？Are all usedor unused tools, gauges and test apparatuse

34、s clearly marked and appropriately kept？01114.8所有的設(shè)備是否均有進行唯一編號管理? Are all the equipment controlled in their uniquecodes?0111合計 Total:76稽核說明 Audit Remark無相關(guān)管理程序2015年度校驗計劃有，可追溯到國家標(biāo)準(zhǔn)查1#號錫爐無保養(yǎng)記錄均外校，無內(nèi)校有重新校驗有統(tǒng)一標(biāo)識及妥善保管設(shè)備編碼原則沖沖速速稽稽核核點點檢檢表表 Supplier Audit Check List沖沖速速稽稽核核點點檢檢表表 Supplier Audit Check List5.

35、05.0 教教育育訓(xùn)訓(xùn)練練& &文文件件管管制制 Training and DCC編號No評審項目 Audit items各項得分評價未通過通過供應(yīng)商 沖速5.1有無完整的教育訓(xùn)練計劃與記錄？（包括年度培訓(xùn)計劃，月培訓(xùn)計劃）Are there entireeducation training and related records？（annual training matrix and monthly training plan）01005.2環(huán)保要求是否對全員進行教育訓(xùn)練?有無記錄?有沒有進行考核? Is awareness of environmentalprotectio

36、n indoctrinated to all workers during training courses? Any records and examination forthem?01005.3新近人員是否有進行培訓(xùn)? Are there technical train and professional information for newworkers? 01115.4對所有從事影響品質(zhì)活動的人員是否已提供相應(yīng)的教育訓(xùn)練, 并進行考核?For all thoseengaged in activities affect the quality of personnel are alrea

37、dy provide corresponding educationtraining and examination?01115.5是否實行資格崗位認(rèn)證并制作認(rèn)證卡或認(rèn)記錄?Whether the qualification authentication andmaking post authentication card or recognize record?01005.6是否有文件總清單或相當(dāng)資料標(biāo)識文件的當(dāng)前版本？Are there file general list or information in latest verionn？01115.7各階層文件、檢驗規(guī)范、SOP、SIP、

38、表單是否有受控管制？外來文件是否有作另行管制？Are all steps of documents, inpection criteria,SOP、SIP、tables kept under control？Are allexotic files controlled specially？01115.8文件的發(fā)放是否有記錄？舊版文件是否有全部回收并記錄？Are file distribution recorded? Areall documents in old verion completely recycled and recorded？01005.9現(xiàn)場是否均使用最新有效的文件版本？Ar

39、e all documents and files used in their latest and valid verions？0111合計 Total:55稽核說明 Audit Remark無2015年度培訓(xùn)計劃無培訓(xùn)記錄新員工培訓(xùn)&技能培訓(xùn)有技能培訓(xùn)無認(rèn)證卡或相關(guān)記錄文件控制程序及記錄控制程序文件控制程序及記錄控制程序未相關(guān)記錄查現(xiàn)場使用的LZ-FT-003 作業(yè)指導(dǎo)書與文控中心的版本相符沖沖速速稽稽核核點點檢檢表表 Supplier Audit Check List5.05.0 教教育育訓(xùn)訓(xùn)練練& &文文件件管管制制 Training and DCC沖沖速速稽稽

40、核核點點檢檢表表 Supplier Audit Check List6.06.0 進進料料檢檢驗驗與與出出貨貨控控制制 IQC & OQC編號No評審項目 Audit items各項得分評價未通過通過供應(yīng)商 沖速6.1是否有IQC檢驗作業(yè)程序及批退流程？ Are there IQC inspection operation and reject flow？01116.2進料檢驗是否有抽樣計劃、允收水準(zhǔn)、檢驗依據(jù)？Are there sample plans duringinspection of incoming materials and how about permission s

41、tandards? and inspectionevidence？01116.3進料時供應(yīng)商是否為合格供應(yīng)商并有按照相關(guān)要求附相關(guān)出貨檢驗報告及ROHS證明文件（如證明書、成分表，受限物質(zhì)檢測報告等）Are these suppliers eligible? Whether they have ROHS certificates and delivery testreports attatched as requested when material incoming?（Such ascertificate、ingredient table，restrictive substance test

42、 report and so on）01116.4檢驗產(chǎn)品是否有及時做標(biāo)識，并及時處理？Whether inpected products are marked anddisposed in time?01116.5IQC是否有做品質(zhì)月報及反映供應(yīng)商交貨品質(zhì)狀況？是否有納入制程及客訴反映來料不良？Whether IQC makes any quality monthly reports and reflect delivery status tosuppliers? Are these brought into process control and complaint to reflect

43、incomingdefect materials?01006.6制程及客訴來料不良如何追蹤確認(rèn)并處理？How to follow up and dispose wrongprocess control and incoming defect materials？01116.7SCAR是否有按要求回復(fù)及有效追蹤？Whether SCAR are replied to suppliers asrequired, and do they effectively follow up the effects？01116.8出貨是否有制定相應(yīng)的包裝作業(yè)指導(dǎo)書？Are there corresponding

44、 packaging WI/SOPduring shipment？01116.9對包裝品質(zhì)是否有標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定和控制方法？Any criteria and control methods on packagingquality?01116.10包裝是否會造成混料、短裝？Is it possible that packaging results in mixed materials orinsufficient packing？01116.11是否有制定最終出貨檢驗程序、流程？Are there final delivery inspection process or flow？01116.12FQC

45、或OQC作業(yè)是否有依據(jù)程序執(zhí)行并記錄？Does the implementation of FQC or OQCfollow proceudres? Any records of them?0110合計 Total:1110稽核說明 Audit Remark產(chǎn)品的監(jiān)視和測量控制程序抽樣計劃、允收水準(zhǔn)、檢驗依據(jù)供應(yīng)商OQC出貨檢驗報告，承認(rèn)書及SGS等物料標(biāo)簽上蓋有IQC合格章沒有進料品質(zhì)月報制程原材料來料不良記錄表及材料不良異常單SCAR發(fā)出3個工作日內(nèi)有回復(fù)出貨包裝SOP及出貨明細出貨包裝SOP按料號及P/O出貨，無混料OQC成品最終檢驗無入庫檢驗記錄沖沖速速稽稽核核點點檢檢表表 Suppl

46、ier Audit Check List6.06.0 進進料料檢檢驗驗與與出出貨貨控控制制 IQC & OQC沖沖速速稽稽核核點點檢檢表表 Supplier Audit Check List7.0 制制程程管管控控 In In processprocess managementmanagement編號No評審項目 Audit items各項得分評價未通過通過供應(yīng)商 沖速7.1作業(yè)或操作現(xiàn)場是否有適用的WI、SOP、SIP進行指導(dǎo)？Are there any applicable WI、SOP、SIP forguidance and instruction？01117.2作業(yè)者是否嚴(yán)格依

47、循SOP中規(guī)定的操作步驟操作?是否了解該站別SOP規(guī)定之品質(zhì)要求并正確執(zhí)行自主檢查?Operators strictly according to SOP whether defined operating procedure? Whether know stationdont SOP regulations quality requirements and implemented correctly independent inspection?01117.3使用之檢測工具,冶具,設(shè)備狀態(tài)是否良好,條件測定及操作方法是否正確?Use of measuring tools,smelting e

48、quipment, equipment state are in good condition and operation method, determine whethercorrectly?01117.4對重要的制程參數(shù)有沒有按時進行監(jiān)控（如成型作業(yè)、調(diào)機作業(yè)、設(shè)備重點參數(shù)等）？若達不達要求時是否有及時的采取措施以進行改進？ Are key production procedures parameters supervisedpunctually?（Such as overmold operation、emendation, machine key parameter）？Whether o

49、bjectsachived or not, do they take effective meatures to improve them in time？01117.5對關(guān)鍵參數(shù)及尺寸等有無進行CPK分析？（如壓力、拉力等）Is there an CPK analysis of keyparameter nad dimension？（Such as pressuure、pull）00007.6當(dāng)制程能力不能滿足規(guī)定時是否進行了制程能力分析與評估？（如CPK）When prodution capacity cantbe achieved as stipulated, do they CAPA

50、them?（Such as CPK）00007.7IPQC是否有首件檢驗及記錄?首件是不是在每天開機前制作并經(jīng)IPQC批準(zhǔn)后方可批量生產(chǎn)？生產(chǎn)現(xiàn)場是否有首件樣品?Are there any IPQC initial checkouts and records?01117.8是否進行制程稽核及巡回檢查(IPQC巡檢)?Whether process audit and tour inspection (IPQCinspection)?01117.9當(dāng)有異常發(fā)生時IPQC是否要求停線并要求責(zé)任單位分析異常原因？且有無對其糾正情況進行驗證？When any abnormity comes up, a

51、re production stopped? Are there root cause analysis for abnormity?Whether correct action verified or not？01117.10生產(chǎn)現(xiàn)場各區(qū)域有無進行明確的標(biāo)識？對不良品有無隔離放置？對返修OK后的產(chǎn)品有無進行特別標(biāo)識？Are there clear signs in production areas？Are there any defects separation placements？Any specialmark for ok product after rework？01107.11產(chǎn)品

52、是否均有標(biāo)識，能追溯到有關(guān)責(zé)任人（如制程標(biāo)識單、隨工單等）Are all products signed and canalso be traced to related principals/depts (Process control/Reference list)01107.12返修站作業(yè)是否有特別之規(guī)范與管制?Repair station assignments whether have special of norms andcontrols01117.13是否推行5S管理?Whether the 5S implementation management?0111合計 Total:1

53、19稽核說明 Audit RemarkSOP查看各參數(shù)與SOP中的要求相符合SOP查錫爐參數(shù)記錄表不適用不適用首件記錄表IPQC巡檢記錄表停線通知單及品質(zhì)異常聯(lián)絡(luò)單報廢品區(qū)域未作好標(biāo)示不良品未明確標(biāo)示有單獨的返修區(qū)及制定返修作業(yè)流程有推行5S沖沖速速稽稽核核點點檢檢表表 Supplier Audit Check List沖沖速速稽稽核核點點檢檢表表 Supplier Audit Check List8.08.0 不不合合格格品品的的管管理理追追溯溯能能力力 DefectDefect ManagementManagement編號No評審項目 Audit items各項得分評價未通過通過供應(yīng)商 沖

54、速8.1是否制定MRB程序以評審不合格的處理方案？（如特采、退貨、報廢、返工等）Whether MRBprcess set up to assess rejects?（Such as Purchasin、reject、Scrap, Rework. etc）01118.2對于MRB的物料（包括成品）是否開出CAR追蹤單并進行效果驗證？For MRB materials (withfinished product included)Are they tracing with CAR notice for further validity checkout？01118.3CAR中是否注明全部的重要信

55、息（如：料號、批號、檢驗日期、檢驗人、批數(shù)量、抽檢數(shù)、拒收數(shù)等）？Are there all important information marked in CAR（Such as：P/N、Lot No、Checkdate、Checker、Lots Qty、sample inspection、Rejected)？01118.4對于重工、返工、返修的產(chǎn)品是否經(jīng)過標(biāo)識且對其有效性進行評估以保證符合產(chǎn)品特性及ROHS的要求？記錄是否保存完整?Are there any validity evaluation and sign for rework and repairedproducts to en

56、sure that products are in good performance which adhere to ROHSCriterion？Are related records entire?01118.5是否制定不良率的品控目標(biāo)?未達標(biāo)時是否采取切實可行的方法予以糾正和預(yù)防?Are therequality object of any defect rate? Whether feasible measures are taken when object cannotachived for precaution and correction?01118.6有無定期執(zhí)行品質(zhì)稽查計劃以確

57、保產(chǎn)品的符合性從而預(yù)防或降低不良率?記錄是否保持?Arethere any regular quality audit planed to assure the quality of products and reduce defect rate?Any records of them?01118.7如果不合格品已經(jīng)發(fā)給或即將發(fā)給客戶時提前向客戶通報并取得客戶的同意？If defects havebeen delivered or will be shipped to the customer, please notify them and get their approvalfirstly？

58、01118.8是否對不合格品進行趨勢圖分析？不合格品分析結(jié)果是否被用于品質(zhì)的持續(xù)改進？Is there atrend analysis diagram of all defects？Whether these defect results are applied for qualitycontinuous improvement？0100合計 Total:77稽核說明 Audit Remark不合格品管理程序品質(zhì)異常聯(lián)絡(luò)單異常單中有記錄此信息不合格品管理程序不合格品管理程序，不符合報告內(nèi)部審核作業(yè)程序有,特采申請單無趨勢圖分析沖沖速速稽稽核核點點檢檢表表 Supplier Audit Chec

59、k List沖沖速速稽稽核核點點檢檢表表 Supplier Audit Check List9.09.0 倉倉儲儲管管理理 StockStock ManagementManagement編號No評審項目 Audit items各項得分評價未通過通過供應(yīng)商 沖速9.1物料在庫房中是否有清楚的標(biāo)識及劃分區(qū)域管理？且原材料倉與成品倉是否分開？Are there any clear signs and partition area control for various materials in warehouse？Whether raw material and finished product w

60、arehouse separated each other？01119.2對物料的存儲環(huán)境(如溫度溫度防潮防腐爛等)是否進行了管控?Whether material storage environment (such asTemperaturehumiditydampproofantiseptic. etc)has been controlled ?01119.3是否明確各物料的儲存期限？對超過有效期的物料有無制定相應(yīng)的程序進行管控或進行重檢？Whether there is a clear storage time limit for each material？For invalidmaterials out of validity date, do they work out some control process accor