質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核知識匯總——內(nèi)部審核

1、1. 目的對質(zhì)量管理體系進行有計劃、有組織的內(nèi)部審核、驗證質(zhì)量管理體系、的符合性和有效性，為管理體系的改進提供依據(jù)。2. 范圍適用于對質(zhì)量管理體系、所覆蓋的所有區(qū)域和所有要求的內(nèi)部審核。3. 職責(zé)3.1 管理者代表負責(zé)內(nèi)部審核的策劃；最高管理者任命審核組長、批準審核方案和審核報告。3.2 在管理者代表具體組織內(nèi)部審核的實施，并負責(zé)管理內(nèi)審文件和記錄。3.3 內(nèi)審組長負責(zé)編制、實施內(nèi)審日程表、編制內(nèi)審報告。3.4 受審部門積極配合，按計劃接受審核，并對不合格項及時采取糾正和預(yù)防措施。4. 程序要求 4.1 編制年度內(nèi)審方案 1 管理者代表負責(zé)編制年度內(nèi)部審核方案，報最高管理者批準實施。 2 根據(jù)

2、年度審核方案編制內(nèi)審計劃，內(nèi)容包括：審核目的、范圍、部門、區(qū)域、時間、審核安排和審核依據(jù)等。 3 對公司質(zhì)量管理體系覆蓋的部門、過程和區(qū)域至少每年審核一次。4.2 審核準備 1. 最高管理者任命內(nèi)審的審核組長及審核組成員。審核組要求：a. 審核員必須經(jīng)培訓(xùn)，具有內(nèi)審員資格，并經(jīng)授權(quán)的人員。b. 審核員應(yīng)保持相應(yīng)的獨立性和客觀性，審核員不應(yīng)審核自己的工作。2. 審核組長按照年度內(nèi)審方案編制內(nèi)審日程表并由管理者代表批準。3. 審核組收集審核依據(jù)文件：管理體系文件、法律法規(guī)、技術(shù)和管理標準、規(guī)范等。第 4 頁4. 準備審核專用文件：內(nèi)審日程表、內(nèi)審檢查表、不符合報告等。5. 審核組成員按照審核分工編

3、制檢查表，并經(jīng)組長審查。6. 人事組提前一周將審核計劃下發(fā)到有關(guān)部門，以便確認計劃安排。7. 相關(guān)部門收到內(nèi)審日程表后，要做好必要的準備工作。若對審核日程安排和審核主要項目有異議，應(yīng)提前2天通知人事組，經(jīng)協(xié)商予以解決。4.3 審核實施1. 首次會議a. 審核組長主持，公司領(lǐng)導(dǎo)、受審核部門負責(zé)人和審核組成員參加；b. 會議內(nèi)容介紹，介紹審核目的、范圍，明確審核方法和程序，確定末次會議時間等；c. 首次會議要簽到，并由人事組保存會議記錄。2. 現(xiàn)場審核a. 審核組成員按審核計劃和檢查表實施審核；b. 審核員通過交談、查閱文件和記錄、現(xiàn)場觀察和提問、對話或結(jié)果進行驗證等方式收集客觀證據(jù)，并做好記錄；

4、c. 審核人員填寫審核記錄，將發(fā)現(xiàn)的問題，由該部門負責(zé)人確認，以保證不符合項能夠被理解，以利于分析產(chǎn)生原因和糾正；d. 審核結(jié)束后，由審核組長召集審核組員會議，討論審核結(jié)果，確認不合格項。并填寫不符合報告，不符合報告內(nèi)容包括受審核部門、審核日期、不符合事實描述、不符合條款、不符合標準、手冊條款和不符合程度等。不符合事實描述要具體準確，并經(jīng)受審核部門負責(zé)人確認。3. 末次會議 a. 審核組長主持，公司領(lǐng)導(dǎo)、受審核部門負責(zé)人和有關(guān)人員以及審核員參加；b. 末次會議的內(nèi)容包括：重申審核目的、范圍和依據(jù)，說明審核過程、宣讀不合格報告，說明不合格數(shù)量和分布，宣布審核結(jié)果，提出糾正要求等；c. 董事長或管

5、理者代表講話；d. 末次會議要簽到，并由行政部保存會議記錄。4.4 編制審核報告 1 審核報告由審核組長編寫，經(jīng)最高管理者批準后發(fā)到有關(guān)部門。2 審核報告的內(nèi)容包括：a. 審核目的、范圍和依據(jù)；b. 受審核部門及人員、審核員名單；c. 審核計劃的完成情況及不合格項匯總分析；d. 審核綜述及體系運作結(jié)果的評價；e. 糾正要求。3 內(nèi)審報告發(fā)放范圍：董事長、管理者代表、受審核部門、不合格項所涉及的有關(guān)部門。 4.5 糾正的實施及跟蹤驗證 1 受審核部門負責(zé)人在收到不符合報告后，負責(zé)分析產(chǎn)生不合格的原因和制定糾正措施、計劃、并組織實施。 2 審核員負責(zé)糾正措施的跟蹤及驗證，內(nèi)容包括是否按計劃完成，完成后的效果如何。4.6 體系審核報告、記錄、文件等由人事組按記錄控制程序的規(guī)定保存。4.7 體系審核的結(jié)果（包括內(nèi)審報告、糾正的跟蹤驗證情況等）作為管理評審和體系改進的輸入。5. 相關(guān)文件 1 記錄控制程序2 管理評審程序3 質(zhì)量改進控制程序 6. 質(zhì)量記錄年度內(nèi)部審核計劃內(nèi)審日程表內(nèi)審檢查表不符合報告內(nèi)審報告不合格項分布表7. 附錄：內(nèi)部審核流程圖流 程編制年度審核方案成立內(nèi)審小組編制本次審核日程審核及相關(guān)事宜準備實施審核：首次會議，末次會議，現(xiàn)場審核審核報告不符合報告分 發(fā)糾正措施的制訂和實施糾正措施有效性驗證提供管理評審記