銀行合規(guī)風(fēng)險自查報告

1、銀行合規(guī)風(fēng)險自查報告 銀行合規(guī)風(fēng)險自查報告 銀行合規(guī)風(fēng)險自查報告 為規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，強(qiáng)化風(fēng)險管理，加強(qiáng)全員合規(guī)經(jīng)營意識，降低案件風(fēng)險隱患，保證安全、穩(wěn)健運(yùn)行。我行進(jìn)行了嚴(yán)格規(guī)范的自查行動。第一，按照制度要求，重塑制度流程按照最新文件規(guī)定、相關(guān)崗位操作流程和有關(guān)制度辦法，認(rèn)真梳理鄉(xiāng)村信用社工作崗位中“應(yīng)知、應(yīng)會、應(yīng)做、應(yīng)遵制度、知識、技能以及職業(yè)操守，組織學(xué)習(xí)了本崗位和基層營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)學(xué)習(xí)的文件材料。第二，做好自查和整改工作自查柜面業(yè)務(wù)操作。對柜面業(yè)務(wù)操作流程及各個環(huán)節(jié)進(jìn)行了風(fēng)險隱患排查。對庫存現(xiàn)金狀況，重要空白憑證、印章、有價單證使用管理，股金管理，反洗錢等進(jìn)行自查；對內(nèi)外賬務(wù)核對、開戶業(yè)務(wù)、大額資

2、金業(yè)務(wù)、掛失及提前支取等業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性進(jìn)行自查，找出了存在問題的原因，糾錯整改，使我們每個柜員嚴(yán)格按照各項業(yè)務(wù)操作流程規(guī)定辦理業(yè)務(wù)，提升工作質(zhì)量，防控操作風(fēng)險，消除了風(fēng)險隱患。同時，在此基礎(chǔ)上，我們都作出了承諾。承諾真實(shí)、全面地對工作崗位中的各個細(xì)節(jié)進(jìn)行自查，按時上報自查報告，準(zhǔn)確、及時地反映自查發(fā)現(xiàn)問題，并積極配合檢查組檢查，保證不再出現(xiàn)類似問題。自查服務(wù)形象。按照辛集縣農(nóng)信聯(lián)社“統(tǒng)一著裝，樹立新形象的要求，對各柜員“統(tǒng)一著裝，微笑服務(wù)執(zhí)崗狀況進(jìn)行自查，同時在營業(yè)廳顯著位置公示了縣聯(lián)社及本社主任的舉報 ，促使員工改變服務(wù)態(tài)度，提升服務(wù)形象，切實(shí)提升業(yè)務(wù)素養(yǎng)和服務(wù)水平，真正實(shí)現(xiàn)“合規(guī)管理，風(fēng)

3、險共。防，和諧共贏通過全面清查，找準(zhǔn)問題，統(tǒng)籌兼顧，綜合施治，形成互相制約、權(quán)責(zé)明確的監(jiān)督約束機(jī)制，保證皮革城分社規(guī)范健康可繼續(xù)發(fā)展。第三，強(qiáng)化學(xué)習(xí)，提升風(fēng)險防控能力為使活動不走過場，使每個柜員以優(yōu)良的精神狀態(tài)積極參加到活動中來，對各種文件制度進(jìn)行集中學(xué)習(xí)，并做好學(xué)習(xí)筆記，提升對風(fēng)險防控工作的熟悉。同時，把提升員工素養(yǎng)作為工作中的一個基本點(diǎn)，學(xué)習(xí)內(nèi)容包含現(xiàn)代化支付業(yè)務(wù)操作規(guī)程、反洗錢操作規(guī)程等等，大大提升了我們作為一線柜員的實(shí)際操作能力。全員行動，按照“合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)防控風(fēng)險、合規(guī)保證發(fā)展的整體目標(biāo)，多措并舉，從全員著裝、工作作風(fēng)、考勤會風(fēng)、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、工作效率等方面樹立信用社新形象，為“推

4、動案件風(fēng)險防控工作，逐步建立案件防控工作長效機(jī)制，加快構(gòu)建系統(tǒng)全面、精細(xì)嚴(yán)密、運(yùn)行有效的風(fēng)險管理體系做足準(zhǔn)備。四整改措施及今后工作思路今后，我將持續(xù)強(qiáng)化自己的政治思想教育，深入繼續(xù)開展合規(guī)文化建設(shè)年活動，將合規(guī)文化建設(shè)工作貫穿于整個業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中，加大對違規(guī)責(zé)任人的懲處力度，嚴(yán)肅查處違規(guī)人員，營造清正清廉、文明健康的學(xué)習(xí)工作與生活環(huán)境，進(jìn)一步防范操作風(fēng)險。一強(qiáng)化學(xué)習(xí)，持續(xù)深入合規(guī)文化建設(shè)，使全社員工更加明確合規(guī)文化建設(shè)年活動的工作目標(biāo)、具體內(nèi)容和要求，定期集中學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)sc6000系統(tǒng)業(yè)務(wù)風(fēng)險要點(diǎn)、業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊、信貸管理文件等各項規(guī)章制度及業(yè)務(wù)技能。保證自己更加熟悉各項業(yè)務(wù)操作流程

5、、保證合規(guī)文化建設(shè)年活動工作落實(shí)到人、落實(shí)到崗，落到實(shí)處，保證自己在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念，從而有效防范我社內(nèi)部操作風(fēng)險。二強(qiáng)化對自己的金融政策、法律制度，財經(jīng)紀(jì)律、職業(yè)道德教育，規(guī)范員工言行，強(qiáng)化對“九種人執(zhí)行不定期排查，同時對重要崗位人員及“九種人定期執(zhí)行交心談心，樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，提升員工對防范操作風(fēng)險的熟悉，提升合規(guī)操作意識，消除麻痹思想，使大家真正熟悉到“合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)保證發(fā)展的重要性。三積極參加全社員工以操作風(fēng)險防控為主題進(jìn)行討論，就操作風(fēng)險防控問題發(fā)表各自看法，通過討論進(jìn)一步提升員工風(fēng)險防范意識和防范能力。四以科學(xué)的發(fā)展觀為指導(dǎo)，樹立正確的經(jīng)營

6、指導(dǎo)思想，嚴(yán)格按照聯(lián)社的有關(guān)規(guī)定，組織好本社的內(nèi)控制度、財務(wù)帳務(wù)、綜合業(yè)務(wù)、信貸管理和安全保衛(wèi)等方面的檢查工作。 擴(kuò)大閱讀：銀行合規(guī)風(fēng)險自查報告 銀行合規(guī)風(fēng)險自查報告 為規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，強(qiáng)化風(fēng)險管理，加強(qiáng)全員合規(guī)經(jīng)營意識，降低案件風(fēng)險隱患，保證安全、穩(wěn)健運(yùn)行。我行進(jìn)行了嚴(yán)格規(guī)范的自查行動。第一，按照制度要求，重塑制度流程按照最新文件規(guī)定、相關(guān)崗位操作流程和有關(guān)制度辦法，認(rèn)真梳理鄉(xiāng)村信用社工作崗位中“應(yīng)知、應(yīng)會、應(yīng)做、應(yīng)遵制度、知識、技能以及職業(yè)操守，組織學(xué)習(xí)了本崗位和基層營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)學(xué)習(xí)的文件材料。第二，做好自查和整改工作自查柜面業(yè)務(wù)操作。對柜面業(yè)務(wù)操作流程及各個環(huán)節(jié)進(jìn)行了風(fēng)險隱患排查。對庫存現(xiàn)金狀

7、況，重要空白憑證、印章、有價單證使用管理，股金管理，反洗錢等進(jìn)行自查；對內(nèi)外賬務(wù)核對、開戶業(yè)務(wù)、大額資金業(yè)務(wù)、掛失及提前支取等業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性進(jìn)行自查，找出了存在問題的原因，糾錯整改，使我們每個柜員嚴(yán)格按照各項業(yè)務(wù)操作流程規(guī)定辦理業(yè)務(wù)，提升工作質(zhì)量，防控操作風(fēng)險，消除了風(fēng)險隱患。同時，在此基礎(chǔ)上，我們都作出了承諾。承諾真實(shí)、全面地對工作崗位中的各個細(xì)節(jié)進(jìn)行自查，按時上報自查報告，準(zhǔn)確、及時地反映自查發(fā)現(xiàn)問題，并積極配合檢查組檢查，保證不再出現(xiàn)類似問題。自查服務(wù)形象。按照辛集縣農(nóng)信聯(lián)社“統(tǒng)一著裝，樹立新形象的要求，對各柜員“統(tǒng)一著裝，微笑服務(wù)執(zhí)崗狀況進(jìn)行自查，同時在營業(yè)廳顯著位置公示了縣聯(lián)社及本

8、社主任的舉報 ，促使員工改變服務(wù)態(tài)度，提升服務(wù)形象，切實(shí)提升業(yè)務(wù)素養(yǎng)和服務(wù)水平，真正實(shí)現(xiàn)“合規(guī)管理，風(fēng)險共。防，和諧共贏通過全面清查，找準(zhǔn)問題，統(tǒng)籌兼顧，綜合施治，形成互相制約、權(quán)責(zé)明確的監(jiān)督約束機(jī)制，保證皮革城分社規(guī)范健康可繼續(xù)發(fā)展。第三，強(qiáng)化學(xué)習(xí)，提升風(fēng)險防控能力為使活動不走過場，使每個柜員以優(yōu)良的精神狀態(tài)積極參加到活動中來，對各種文件制度進(jìn)行集中學(xué)習(xí)，并做好學(xué)習(xí)筆記，提升對風(fēng)險防控工作的熟悉。同時，把提升員工素養(yǎng)作為工作中的一個基本點(diǎn)，學(xué)習(xí)內(nèi)容包含現(xiàn)代化支付業(yè)務(wù)操作規(guī)程、反洗錢操作規(guī)程等等，大大提升了我們作為一線柜員的實(shí)際操作能力。全員行動，按照“合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)防控風(fēng)險、合規(guī)保證發(fā)展

9、的整體目標(biāo)，多措并舉，從全員著裝、工作作風(fēng)、考勤會風(fēng)、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、工作效率等方面樹立信用社新形象，為“推動案件風(fēng)險防控工作，逐步建立案件防控工作長效機(jī)制，加快構(gòu)建系統(tǒng)全面、精細(xì)嚴(yán)密、運(yùn)行有效的風(fēng)險管理體系做足準(zhǔn)備。四整改措施及今后工作思路今后，我將持續(xù)強(qiáng)化自己的政治思想教育，深入繼續(xù)開展合規(guī)文化建設(shè)年活動，將合規(guī)文化建設(shè)工作貫穿于整個業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中，加大對違規(guī)責(zé)任人的懲處力度，嚴(yán)肅查處違規(guī)人員，營造清正清廉、文明健康的學(xué)習(xí)工作與生活環(huán)境，進(jìn)一步防范操作風(fēng)險。一強(qiáng)化學(xué)習(xí)，持續(xù)深入合規(guī)文化建設(shè)，使全社員工更加明確合規(guī)文化建設(shè)年活動的工作目標(biāo)、具體內(nèi)容和要求，定期集中學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)sc6000系統(tǒng)業(yè)務(wù)

10、風(fēng)險要點(diǎn)、業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊、信貸管理文件等各項規(guī)章制度及業(yè)務(wù)技能。保證自己更加熟悉各項業(yè)務(wù)操作流程、保證合規(guī)文化建設(shè)年活動工作落實(shí)到人、落實(shí)到崗，落到實(shí)處，保證自己在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念，從而有效防范我社內(nèi)部操作風(fēng)險。二強(qiáng)化對自己的金融政策、法律制度，財經(jīng)紀(jì)律、職業(yè)道德教育，規(guī)范員工言行，強(qiáng)化對“九種人執(zhí)行不定期排查，同時對重要崗位人員及“九種人定期執(zhí)行交心談心，樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，提升員工對防范操作風(fēng)險的熟悉，提升合規(guī)操作意識，消除麻痹思想，使大家真正熟悉到“合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)保證發(fā)展的重要性。三積極參加全社員工以操作風(fēng)險防控為主題進(jìn)行討論，就操作風(fēng)險防控問題發(fā)表各自看法，通過討論進(jìn)一步提升員工風(fēng)險防范意識和防范能