監(jiān)理服務(wù)過程監(jiān)測檢查控制程序

1、監(jiān)理服務(wù)過程的監(jiān)測檢查控制程序JF/CX-14監(jiān)理服務(wù)過程的監(jiān)測檢查控制程序1.范 圍適用于公司負(fù)責(zé)監(jiān)理的水利水電項(xiàng)目。2.職 責(zé)2.1工程技術(shù)部本程序的主管部門，負(fù)責(zé)組織對各項(xiàng)目部的監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行檢查評定。3監(jiān)理服務(wù)過程的監(jiān)測檢查程序3.1對項(xiàng)目監(jiān)理部的監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量的檢查3.1.1工程技術(shù)部對各項(xiàng)目部每月至少進(jìn)行一次檢查，且保證每個(gè)項(xiàng)目部至少檢查一次，年終工程技術(shù)部對檢查情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，形成質(zhì)量檢查報(bào)告作為管理評審的輸入。3.1.2檢查內(nèi)容和方式工程技術(shù)部按照監(jiān)理有關(guān)法規(guī)、規(guī)范和監(jiān)理工作檢查要點(diǎn)（見附件一）檢查項(xiàng)目監(jiān)理部業(yè)務(wù)工作和管理工作，對在檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題和值得表揚(yáng)的工作，在表中

2、予以詳細(xì)記錄，檢查結(jié)束后與總監(jiān)溝通確定是否有必要開不合格。如需開具不合格則要求總監(jiān)簽字確認(rèn)后，執(zhí)行改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施控制程序JF/CX-23。3.1.3每月底工程技術(shù)部對檢查情況予以總結(jié)分析，并以質(zhì)量月報(bào)的形式下發(fā)各項(xiàng)目監(jiān)理部，以達(dá)到互相學(xué)習(xí)、警示和溝通的目的。質(zhì)量月報(bào)主要內(nèi)容應(yīng)包括：3.1.3.1檢查過程中發(fā)現(xiàn)的值得推廣學(xué)習(xí)的內(nèi)容。3.1.3.2檢查過程中發(fā)現(xiàn)的共性存在的問題3.1.3.3對存在問題提出的改進(jìn)決定。3.1.4工程技術(shù)部每次檢查時(shí)需對上次檢查需要整改的問題進(jìn)行閉合性檢查。3.2對項(xiàng)目監(jiān)理部的監(jiān)理人員監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量的檢查3.2.1工程技術(shù)部對各項(xiàng)目部監(jiān)理人員每半年進(jìn)行一次檢查，通

3、過請項(xiàng)目監(jiān)理部及業(yè)主對每位監(jiān)理人員分別在總/副總監(jiān)考核評定表JF/CX14-01、監(jiān)理工程師考核評定表JF/CX14-02、監(jiān)理員考核評定表JF/CX14-03、資料員考核評定表JF/CX14-04打分評定的方式進(jìn)行量化評定。3.2.2檢查評定結(jié)果作為員工考核的重要依據(jù)，具體執(zhí)行員工考核管理辦法JF/ZY14-06。3.2.3評定標(biāo)準(zhǔn)及方法見員工考核管理辦法JF/ZY-06。評定不合格的執(zhí)行改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施控制程序JF/CX-23。3.3檢查記錄記錄由工程技術(shù)部負(fù)責(zé)保存，每年年終向綜合部移交。監(jiān)理人員的考核記錄由工程技術(shù)部年終向人力資源部移交，作為員工考核的依據(jù)。4相關(guān)文件員工考核管理辦法

4、JF/ZY-06改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施控制程序。JF/CX-235質(zhì)量記錄總/副總監(jiān)考核評定表JF/CX14-01監(jiān)理工程師考核評定表JF/CX 14-02監(jiān)理員考核評定表JF/CX14-03資料員考核評定表JF/CX14-04第 2 頁 共 15 頁 監(jiān)理服務(wù)過程的監(jiān)視檢查控制程序JF/CX-14附件一監(jiān)理工作檢查要點(diǎn)序號檢查要點(diǎn)檢查中存在的問題或值得表揚(yáng)的工作1項(xiàng)目是否獲得監(jiān)理合同和監(jiān)理投標(biāo)文件及相應(yīng)的質(zhì)量規(guī)范，項(xiàng)目監(jiān)理部是否對收到的規(guī)范文件建立文件清單。2監(jiān)理組織機(jī)構(gòu)是否以文件形式報(bào)業(yè)主？主要監(jiān)理人員變更是否報(bào)業(yè)主批準(zhǔn)？3查是否明確崗位職責(zé)，是否制定監(jiān)理工作制度和監(jiān)理管理制度。4總監(jiān)是否編

5、制監(jiān)理規(guī)劃，內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范規(guī)定要求，是否符合監(jiān)理合同？是否經(jīng)批準(zhǔn)？5查監(jiān)理項(xiàng)目的質(zhì)量目標(biāo)及分解落實(shí)情況?6配備基本的測量檢測設(shè)備是否滿足監(jiān)理服務(wù)要求7是否獲得必要的監(jiān)理項(xiàng)目合同、施工合同、設(shè)計(jì)圖紙和適用的法律法規(guī)等信息？8是否在專業(yè)施工前編制了專業(yè)監(jiān)理實(shí)施細(xì)則，并經(jīng)總監(jiān)批準(zhǔn)？其內(nèi)容是否具有針對性？9總監(jiān)是否組織專業(yè)監(jiān)理工程師對設(shè)計(jì)圖紙進(jìn)行審查，提出審查意見，并參加設(shè)計(jì)交底會，總監(jiān)是否在會議紀(jì)要上簽認(rèn)？10是否對施工單位報(bào)送的施工組織設(shè)計(jì)組織審查（檢查施組文件是否公司總工簽字批準(zhǔn)蓋章），總監(jiān)是否簽署具體審核意見，并報(bào)業(yè)主？11是否對施工單位的質(zhì)量保證體系、進(jìn)場人員資質(zhì)等進(jìn)行了審查，是否與

6、投標(biāo)文件一致？如發(fā)生變更，監(jiān)理機(jī)構(gòu)是否對其進(jìn)行重新審核并報(bào)業(yè)主？查質(zhì)量保證體系人員簽字是否與后期產(chǎn)生的簽認(rèn)記錄一致？是否對特殊工種操作人員資質(zhì)進(jìn)行審查，并留存資質(zhì)證明文件。查文件是否蓋章12是否按規(guī)范要求編制了檢測計(jì)劃并報(bào)業(yè)主？13是否對施工單位的進(jìn)場原材料進(jìn)行審查，查是否附原材質(zhì)量證明文件、復(fù)檢報(bào)告、準(zhǔn)用證明、生產(chǎn)許可證等，復(fù)印件是否蓋章？監(jiān)理機(jī)構(gòu)是否按照進(jìn)場時(shí)間與檢測計(jì)劃及時(shí)進(jìn)行抽檢？14是否對施工單位實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)、人員資格和實(shí)驗(yàn)室設(shè)備進(jìn)行審查確認(rèn)？實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)等級是否符合合同要求，查檢測設(shè)備檢定日期是否有效，儀器證明文件是否蓋章。15是否對施工單位施工設(shè)備進(jìn)行審查？查現(xiàn)場是否保存設(shè)備檢定證明

7、和保修證明，是否在有效期內(nèi)。進(jìn)場設(shè)備是否能夠滿足施工要求，如發(fā)生不滿足監(jiān)理是否采取措施？16如有分包，是否對分包單位資質(zhì)和進(jìn)場人員、施工經(jīng)驗(yàn)等有關(guān)背景資料進(jìn)行審查，并經(jīng)總監(jiān)簽認(rèn)？簽署是否符合要求17對施工單位報(bào)送的測量放線成果是否進(jìn)行了檢查？并經(jīng)專業(yè)工程師簽認(rèn)？對關(guān)鍵部位、工序的測量是否重點(diǎn)監(jiān)控測量，是否保存測量記錄，查報(bào)送的測量記錄是否經(jīng)有資質(zhì)人員進(jìn)行簽字確認(rèn)，是否附必要的原始測量數(shù)據(jù)。18是否對施工單位報(bào)送的工程開工報(bào)審表及相關(guān)資料進(jìn)行審查？ 并經(jīng)總監(jiān)簽認(rèn)？ 19參加建設(shè)單位主持召開的第一次工地會議，有無保存會議紀(jì)要？并經(jīng)各方代表會簽？20是否對業(yè)主指定的抽檢單位檢測設(shè)備、人員資質(zhì)進(jìn)行審核

8、？21已批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計(jì)是否進(jìn)行了調(diào)整，調(diào)整后是否經(jīng)監(jiān)理工程師審查，并簽署具體意見，并報(bào)送業(yè)主。22對施工重點(diǎn)部位、關(guān)鍵/特殊工序、重大模板工程、專項(xiàng)工程是否要求施工單位編制專項(xiàng)施工方案，總監(jiān)對方案審核意見是否合理、依據(jù)充分。23對施工混凝土工程是否審核其配合比符合合同要求，是否按抽檢計(jì)劃平行檢驗(yàn)或見證取樣抽檢？是否留存抽檢記錄和抽檢報(bào)告，抽檢部位、數(shù)量是否具有代表性？對得到的數(shù)據(jù)是否進(jìn)行分析，并利用分析結(jié)果控制工程質(zhì)量？施工單位自制混凝土的，是否審核其拌合樓、拌合設(shè)備是否符合要求？24對原材料、混凝土、中間產(chǎn)品等抽檢過程中發(fā)現(xiàn)的不合格處理是否恰當(dāng)，對其評定是否符合規(guī)范要求?25隱蔽工程、下

9、道工序施工完成后以及難以檢查的重點(diǎn)部位、防水/防腐處理、重要部位焊接、大體積混凝土澆注等控制重點(diǎn)，是否安排旁站、平行實(shí)驗(yàn)等，是否編制旁站方案，制定檢查記錄，并要求旁站人員填寫，查旁站方案、監(jiān)理日志及旁站記錄，對混凝土澆注是否檢查其塌落度等指標(biāo)？26對關(guān)鍵工序、重要部位、隱蔽工程是否實(shí)行報(bào)驗(yàn)，查報(bào)驗(yàn)單及砼交倉記錄。27對施工過程中出現(xiàn)的質(zhì)量問題（如質(zhì)量缺陷、質(zhì)量隱患、質(zhì)量事故等）、對施工現(xiàn)場重要指令、反復(fù)出現(xiàn)的質(zhì)量問題是否下達(dá)監(jiān)理通知（或整改通知、工程暫停令等），施工單位是否及時(shí)回復(fù)，查監(jiān)理通知及回復(fù)單。28是否主動控制、檢查施工現(xiàn)場安全、文明施工，對重要事件、重要檢查下達(dá)監(jiān)理通知，施工單位是否

10、及時(shí)回復(fù)？對發(fā)現(xiàn)的重大問題是否及時(shí)上報(bào)業(yè)主，業(yè)主是否予以答復(fù)并解決？29對單元、隱蔽、分部、單位工程質(zhì)量驗(yàn)評資料是否進(jìn)行了審核、檢查和統(tǒng)計(jì)，簽認(rèn)記錄是否符合規(guī)定要求，是否與工程同步？對已完分部是否及時(shí)組織驗(yàn)收，并完善資料，查驗(yàn)收記錄。30是否審核施工進(jìn)度計(jì)劃，調(diào)整后是否留存進(jìn)度調(diào)整審批記錄31設(shè)計(jì)變更是否經(jīng)監(jiān)理審核，總監(jiān)是否對變更簽署意見，簽署依據(jù)充分32是否按照合同進(jìn)行計(jì)量及工程款批復(fù)，計(jì)量計(jì)算數(shù)據(jù)、依據(jù)是否充分？查工程計(jì)量的審核和簽認(rèn)情況33如發(fā)生索賠，監(jiān)理機(jī)構(gòu)處理是否符合合同和規(guī)定要求，審查意見是否充分合理，必要時(shí)可征求業(yè)主和施工單位意見，查索賠文件是否合理、經(jīng)總監(jiān)簽署34查監(jiān)理日志、監(jiān)

11、理通知、會議紀(jì)要、監(jiān)理月報(bào)內(nèi)容填寫是否具備追溯性和閉合性，總監(jiān)是否定期檢查監(jiān)理日志，對重要監(jiān)理通知和會議紀(jì)要是否總監(jiān)簽署，監(jiān)理月報(bào)是否及時(shí)上報(bào)業(yè)主和公司，是否總監(jiān)簽署？35是否按時(shí)定期召開監(jiān)理例會，是否及時(shí)編制會議紀(jì)要及時(shí)向與會各方發(fā)放，查監(jiān)理是否積極督促各方完成會議決定，查相關(guān)文件予以驗(yàn)證36工程是否出現(xiàn)過質(zhì)量事故，處理是否符合法規(guī)要求及公司要求，是否留有會議紀(jì)要等記錄。37查對業(yè)主提供的工程文件、設(shè)備、設(shè)施是否進(jìn)行了登記、驗(yàn)證和維護(hù)，查業(yè)主財(cái)產(chǎn)記錄38是否定期召開項(xiàng)目部內(nèi)部管理會議、技術(shù)文件學(xué)習(xí)會議并進(jìn)行記錄，查會議記錄，39對現(xiàn)場各類技術(shù)文件、圖紙、監(jiān)理文件整理是否有序，是否編制目錄便于

12、檢索，觀察保存方式和查記錄40查監(jiān)理文件簽署、記錄填寫、檢測報(bào)告填寫等是否符合文件標(biāo)識要求，文件收發(fā)是否履行簽發(fā)手續(xù)，簽發(fā)記錄清晰、易于檢索41是否對抽檢試件及時(shí)標(biāo)識，對試件的搬運(yùn)、包裝和保護(hù)是否符合規(guī)定要求，監(jiān)理文件的保存環(huán)境是否防潮、防火？42對文件的借閱是否進(jìn)行借閱登記，查借閱記錄43對作廢文件是否及時(shí)銷毀，是否進(jìn)行標(biāo)識和分別存放，以免發(fā)生誤用，查作廢文件標(biāo)識44項(xiàng)目文件是否流暢傳閱，必要時(shí)是否使用監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)部會簽單45項(xiàng)目公章是否專人負(fù)責(zé)，使用時(shí)是否按要求填寫用印登記單46是否組織驗(yàn)收，資料交接是否履行交接手續(xù)，查監(jiān)理服務(wù)完工資料審批單和檔案移交清冊47對各歷次有關(guān)政府部門稽查、檢查出

13、來的問題是否及時(shí)進(jìn)行整改，檢查整改記錄。第 15 頁 共 15 頁 監(jiān)理服務(wù)過程的監(jiān)視檢查控制程序JF/CX-14JF/CX14-01總/副總監(jiān)考核評定表姓名日期工程名稱考核項(xiàng)目考核標(biāo)準(zhǔn)得分運(yùn)用專業(yè)技術(shù)知識、理論知識處理本工程技術(shù)問題情況能夠很好的處理本工程技術(shù)問題6-10分；知識片面，處理問題不恰當(dāng)0-5分；工程現(xiàn)場協(xié)調(diào)情況能夠很好的協(xié)調(diào)施工現(xiàn)場矛盾6-10分；處理現(xiàn)場問題不太恰當(dāng)0-5分；參建各方關(guān)系協(xié)調(diào)情況正確處理與各方關(guān)系，與業(yè)主關(guān)系融洽6-10分；與業(yè)主關(guān)系不太融洽0-5分；審核施工技術(shù)文件情況認(rèn)真審核，對技術(shù)控制要點(diǎn)把握準(zhǔn)確6-10分；不認(rèn)真審核，要點(diǎn)把握不太準(zhǔn)確0-5分；工程總體

14、進(jìn)度控制情況能夠根據(jù)業(yè)主要求合理協(xié)調(diào)施工進(jìn)度6-10分；對施工進(jìn)度協(xié)調(diào)不可理0-5分；工程計(jì)量簽證審核情況認(rèn)真審核，能夠按合同要求簽認(rèn)工程量6-10分；不認(rèn)真審核，工程計(jì)量與合同要求不符0-5分；簽認(rèn)工程監(jiān)理文件情況認(rèn)真審核文件，批示合理6-10分；不認(rèn)真審核文件，批示不合理0-5分；項(xiàng)目部內(nèi)部人員管理情況認(rèn)真負(fù)責(zé)，分工明確，團(tuán)結(jié)項(xiàng)目部每個(gè)人，形成凝聚力6-10分；不負(fù)責(zé)任，分工不清，處事不公，項(xiàng)目部凝聚力差0-5分；項(xiàng)目監(jiān)理部資料管理情況重視資料管理工作，親自編寫重要監(jiān)理文件6-10分；忽視資料工作，對重要監(jiān)理文件潦草應(yīng)付0-5分；出勤情況出勤滿足合同規(guī)定要求6-10分；出勤不滿足合同規(guī)定要

15、求0-5分；巡視工程情況經(jīng)常巡視工程，對重點(diǎn)部位嚴(yán)加控制6-10分；很少巡視工程，巡視沒有重點(diǎn)0-5分；廉潔自律情況不接受各方宴請、金錢10分；接受各方宴請、金錢0分；（業(yè)主、施工各方共同參加的宴請除外）召開會議情況能夠準(zhǔn)時(shí)參加會議，主持會議有重點(diǎn)，聽取會議有傳達(dá)、有執(zhí)行6-10分；不按時(shí)參加會議，主持會議無主題，聽取會議不傳達(dá)、不執(zhí)行0-5分；傳達(dá)執(zhí)行公司管理規(guī)定情況及時(shí)傳達(dá)執(zhí)行公司各項(xiàng)管理規(guī)定6-10分；不傳達(dá)執(zhí)行公司各項(xiàng)管理規(guī)定0-5分；項(xiàng)目部資源管理情況主動帶動項(xiàng)目部人員節(jié)約辦公資源，完工能夠?qū)⑷藛T及時(shí)撤場6-10分；對辦公資源無管理造成浪費(fèi)，不能及時(shí)將人員撤場0-5分；評定標(biāo)準(zhǔn)總得分

16、為120分以上為合格合計(jì)分結(jié)論保存：人力資源部 保存期限：三年JF/CX14-02監(jiān)理工程師考核評定表姓名日期工程名稱序號考核內(nèi)容考核標(biāo)準(zhǔn)評定分1工作責(zé)任心對工作十分認(rèn)真，5-10分；對工作敷衍，得過且過0-5分。2施工技術(shù)知識具有豐富的施工技術(shù)知識，5-10分；施工技術(shù)知識不豐富或掌握的知識與工作崗位嚴(yán)重不對口，0-5分。3熟悉建設(shè)監(jiān)理程序程度十分熟悉建設(shè)監(jiān)理程序，5-10分；不是很熟悉0-5分。4現(xiàn)場協(xié)調(diào)能力現(xiàn)場協(xié)調(diào)能力很強(qiáng)，5-10分；一般，0-5分。5積累的施工經(jīng)驗(yàn)具有豐富的施工經(jīng)驗(yàn)，并且很好的運(yùn)用到工作中，5-10分；施工經(jīng)驗(yàn)有限，或者不運(yùn)用到工作中0-5分。6發(fā)布監(jiān)理文件能力能夠恰

17、當(dāng)?shù)陌l(fā)布監(jiān)理文件，5-10分；不能恰當(dāng)發(fā)布監(jiān)理文件0-5分。7簽認(rèn)監(jiān)理文件能力能夠認(rèn)真簽認(rèn)監(jiān)理文件，5-10分；不認(rèn)真簽署文件，或簽署文件能力較差0-5分。8處理工程問題能力能夠恰當(dāng)?shù)奶幚砉こ虇栴}，5-10分；處理問題欠妥當(dāng)0-5分。9廉潔監(jiān)理方面能夠獨(dú)立公正開展工作，不接受各方宴請、金錢10分；接受各方宴請、金錢0分；（業(yè)主、施工各方共同參加的宴請除外）10遵守公司紀(jì)律方面很好的遵守公司各項(xiàng)紀(jì)律，服從公司安排，5-10分；紀(jì)律松散或不服從公司安排，0-5分。評定標(biāo)準(zhǔn)得分在80分及以上者為合格合計(jì)分最終結(jié)論： 合格 不合格 （在相應(yīng)位置打）保存：人力資源部 保存期限：三年JF/CX14-03監(jiān)

18、理員考核評定表姓名日期工程名稱序號考核內(nèi)容考核標(biāo)準(zhǔn)評定分1工作責(zé)任心對工作十分認(rèn)真，5-10分；對工作敷衍，得過且過0-5分。2施工技術(shù)知識積累能夠認(rèn)真主動學(xué)習(xí)施工技術(shù)知識，5-10分；對施工技術(shù)知識一知半解或不能很好運(yùn)用知識到工作中，0-5分。3熟悉建設(shè)監(jiān)理程序程度十分熟悉建設(shè)監(jiān)理程序，5-10分；不是很熟悉0-5分。4現(xiàn)場協(xié)調(diào)能力現(xiàn)場協(xié)調(diào)能力很強(qiáng)，5-10分；一般，0-5分。5核查現(xiàn)場原始資料能力能夠很好的檢查施工單位現(xiàn)場原始資料，5-10分；不檢查或不會檢查，0-5分。6現(xiàn)場旁站情況能夠認(rèn)真旁站，并發(fā)揮旁站作用，5-10分；旁站不認(rèn)真或不能很好控制施工，0-5分。7現(xiàn)場記錄能力能夠認(rèn)真很好的記現(xiàn)場施工情況，5-10分；不認(rèn)真簽署文件，或簽署文件能力較差0-5分。8監(jiān)理日志填寫能力認(rèn)真按照要求填寫日志，具有追溯性、閉合性，5-10分；不認(rèn)真填寫或不具有追溯性、閉合性，0-5分9廉潔監(jiān)理方面能夠獨(dú)立公正開展工作，不接受各方宴請、金錢10分；接受各方宴請、金錢0分；（業(yè)主、施工各方共同參加的宴請除外）10遵守公司紀(jì)律方面很好的遵守公司各項(xiàng)紀(jì)律，服從公司