工程簽證管理辦法及實施細則試行

1、建設(shè)項目工程簽證管理辦法及實施細則（ 試行 ）0 一一年一月1 .總則 22 .工程簽證內(nèi)容 33 .工程簽證管理職責 43.1 承包單位職責 43.2 監(jiān)理單位職責 43.3 指揮部各職能部門職責54 .工程簽證申請與審批流程 65 .工程簽證資料規(guī)定96 .附表及附圖12# -1總 則1.1 為加強建設(shè)項目的投資控制，規(guī)范工程簽證申請、審批流程及費用管理，維護建設(shè)單位和承包單位的合法利益，特制定本辦法。1.2 本辦法適用于建設(shè)項目指揮部（以下簡稱指揮部）負責建設(shè)的所有工程項目。1.3 參與工程簽證的人員須遵守 “守法、 公正、 科學” 的準則， 簽證內(nèi)容必須真實反映事實，工程簽證的計量計價

2、須嚴格按合同及招標文件的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。1.4 工程簽證的支持材料必須合法有效、內(nèi)容完整、記錄真實、說明詳盡、文字表述無異議、圖示尺寸準確。1.5 按照本辦法規(guī)定程序?qū)徟ㄟ^的工程簽證費用，可作為辦理工程進度款計量支付的依據(jù)，具體計量支付還須符合相關(guān)合同規(guī)定；只有符合本辦法規(guī)定的工程簽證費用才能納入工程結(jié)算內(nèi)容。工程簽證費用的最終審定以政府廣發(fā)行結(jié)算審核終審部門審定為準。1.6 工程變更：在工程項目實施過程中，按照合同約定對部分或全部工程在材料、工藝、功能、構(gòu)造、尺寸、技術(shù)指標、工程數(shù)量及施工方法等方面做出的改變。工程變更的內(nèi)容包括設(shè)計變更、工程簽證和其他變更。1.7 工程簽證 ： 在工程變更執(zhí)

3、行過程中，由于非承包單位原因引起費用增減而發(fā)生的，且在竣工圖中無法反映，經(jīng)監(jiān)理單位和指揮部確認的工程（作）量，按規(guī)定辦理的憑證。1.8 工程簽證必須要“一事一簽、隨發(fā)生隨簽”，承包單位須在本辦法規(guī)定時間內(nèi)報送工程簽證，逾期報送的，指揮部有權(quán)不予受理。1.9 指揮部工程管理部是工程簽證的歸口管理部門，本辦法在執(zhí)行過程中若有未盡之處，由工程管理部負責解釋、處理。2 工程簽證內(nèi)容2.1 可辦理工程簽證的內(nèi)容2.1.1 因施工現(xiàn)場條件與合同條款及招標文件的約定不符，或合同及招標文件約定必須由承包單位承擔的費用（風險）以外而發(fā)生的工作內(nèi)容。2.1.2 承包單位已按原施工圖紙施工，因設(shè)計變更引起的拆除、返

4、工、 修改的工程 （ 作 ） 量，且在竣工圖中無法反映原施工情況的工作內(nèi)容。對設(shè)計變更中屬于新增且又能在竣工圖中反映的項目，則不屬于簽證范圍。2.1.3 指揮部指令承包單位實施且屬于合同及招標文件約定必須由承包單位承擔的費用（風險）以外而發(fā)生的臨時工程（作）量。2.1.4 施工過程中由于施工環(huán)境及條件限制，或指揮部施工總體部署要求等原因，其他承包單位在嚴格按照經(jīng)指揮部、監(jiān)理單位審批的施工方案進行施工時，不可避免造成承包單位已完工序發(fā)生修補、返工、廢棄的工作內(nèi)容應(yīng)辦理簽證。除上述原因外，應(yīng)辦理索賠確認和索賠工程簽證手續(xù)后，由指揮部在責任方的工程價款中扣除轉(zhuǎn)付給索賠方。2.1.5 其它需要辦理工程

5、簽證的內(nèi)容。2.2 不得辦理工程簽證的內(nèi)容2.2.1 工程量清單內(nèi)及清單外的工程量增減。2.2.2 招標文件、施工合同中已包含的項目與費用。2.2.3 因承包單位責任或非業(yè)主責任而增加的費用。2.2.4 其它不得辦理工程簽證的內(nèi)容。3 工程簽證管理職責3.1 承包單位職責3.1.1 承包單位須按本辦法規(guī)定，如實并及時填寫工作聯(lián)系單、 工程量簽證表 和 工程簽證費用審批表， 同時須附上此項簽證有關(guān)的詳細支持材料（包括合同相關(guān)條款及設(shè)計說明等）后報監(jiān)理單位和指揮部，并根據(jù)監(jiān)理單位和指揮部的審核意見實施。3.1.2 施工過程中承包單位必須嚴格 “按圖施工、 按合同施工”。 因承包單位擅自不按設(shè)計、不

6、按合同規(guī)定所施工的項目，導致工程費用增加或工期延誤，由承包單位承擔。3.1.3 施工過程中因其他承包單位（被索賠方）施工不當造成本單位（索賠方）的損失時，由索賠方按索賠簽證規(guī)定的程序提出索賠，具體按索賠簽證工程量及費用確認表執(zhí)行。3.1.4 施工過程中承包單位必須建立工程簽證臺帳表，按規(guī)定與監(jiān)理單位和指揮部進行核對。3.1.5 從施工總體部署考慮，為滿足總體進度和工程質(zhì)量及投資控制，承包單位對指揮部下達的指令應(yīng)無條件執(zhí)行。5 3.2 . 監(jiān)理單位職責3.2.1 監(jiān)理單位須依據(jù)委托監(jiān)理合同和施工合同，對工程簽證按規(guī)定并及時簽署意見，監(jiān)督工程簽證的實施。及時發(fā)現(xiàn)、解決工程簽證中的問題，并認真落實指

7、揮部對工程簽證的工作要求。3.2.2 監(jiān)理單位負責核實簽證的所有支持材料、工程量及費用，審核人員必須按合同、招標文件和有關(guān)文件規(guī)定執(zhí)行。監(jiān)理單位對簽證合法性、真實性、準確性、簽證資料完整性負責。并承擔由此而引起的一切責任。3.2.3 監(jiān)理單位須建立工程簽證臺帳表，每月末與承包單位、指揮部工程管理部進行核對，確保工程簽證臺帳及時、準確和完整。3.3 廣發(fā)金融中心建設(shè)項目指揮部各職能部門職責3.3.1 工程管理部是指揮部工程簽證的歸口管理部門，負責監(jiān)督檢查工程建設(shè)中發(fā)生簽證的實施情況。對簽證事項的合法性，真實性，簽證資料的完整性及有效性，工程量準確性，簽證費用進行全面審核，并對簽證事項的真實性、工

8、程量準確性負責。3.3.2 指揮部工程管理部每月末組織工程管理部、采購合同部、財務(wù)審價部對工程簽證臺賬進行核對，并將校對情況（如簽證原因、各部門審批工程簽證的及時性，工程簽證費用增減情況，工程簽證增減費用占合同價的百分比情況等）書面通報各部門并抄報辦領(lǐng)導，以便嚴格控制工程簽證，嚴格控制工程投資。3.3.3 采購合同部負責依據(jù)合同及招標文件規(guī)定對工程簽證事項是否成立進行審核并對此負責。3.3.4 財務(wù)審價部是指揮部內(nèi)部工程簽證的最終審核部門；負責對簽證事項 的工程量及各類單價計算的合規(guī)性及合理性進行最終審核，確定工程簽證 費用。4工程簽證申請與審批流程工作聯(lián)系單 打程量簽證表工程簽證費用審批表。

9、4.1 工作聯(lián)系單申請與審批流程（詳見附圖1）4.1.1 工作聯(lián)系單是對可能發(fā)生的簽證事件及其原因進行確認的憑證， 承包單位在提出工作聯(lián)系單申請時應(yīng)附簽證事件由來的證明材料，如： 設(shè)計變更、施工圖紙、指揮部文件、會議紀要、監(jiān)理聯(lián)系單、監(jiān)理指令等 相關(guān)支持材料。若為監(jiān)理單位或指揮部口頭指令時則在工作聯(lián)系單內(nèi) 詳細說明。4.1.2 承包單位須在實施工程簽證內(nèi)容前三天內(nèi)，將簽證意向以工作聯(lián)系 單的形式一式十二份報監(jiān)理單位，經(jīng)總監(jiān)理工程師審核后報指揮部工程 管理部審批。4.1.3 監(jiān)理單位在收到承包單位的工作聯(lián)系單后1日內(nèi)審核完畢，現(xiàn)場 監(jiān)理人員應(yīng)立即到現(xiàn)場核實情況，確認簽證事件原因的真實性，并將現(xiàn)場

10、 情況記錄備忘。4.1.4 承包單位須在工作聯(lián)系單經(jīng)指揮部工程管理部和指揮部領(lǐng)導審批 同意后方可實施，但對于影響工程進度或施工安全的緊急事件在征得監(jiān)理 單位和指揮部工程管理部副總指揮口頭同意后即可實施。工作聯(lián)系單審 批權(quán)限規(guī)定如下：4.1.4.1 工程簽證費用估算在1 萬元 （含 1 萬元） 以下的， 由指揮部總指揮審批，但可根據(jù)實際情況，由工程管理部審核簽名后先執(zhí)行，事后由總指揮補簽。4.1.4.2 工程簽證費用估算在1 萬元以上10萬元 （含 10萬元） 以下的， 由指揮部總指揮審批，但可根據(jù)實際情況，由副總指揮審核簽名后先執(zhí)行，事后由總指揮補簽。4.1.4.3 工程簽證費用估算在10萬元

11、以上，由指揮部總指揮審批。4.1.5 如果簽證事件持續(xù)進行，承包單位須按監(jiān)理單位要求的時間間隔（以七天為間隔），向監(jiān)理單位提交有關(guān)此項簽證事件詳細進展的工作聯(lián)系單。4.2 工程量簽證表申請與審批流程（詳見附圖2）4.2.1 工程量簽證表是在工作聯(lián)系單工作內(nèi)容完成后，對簽證工程量進行核實確認的憑證。工程量簽證表應(yīng)附詳細的工程量計算書（必要時附計算簡圖）和經(jīng)指揮部工程管理部批復的工作聯(lián)系單及其它支持材料。4.2.2 承包單位須在工作聯(lián)系單工作內(nèi)容完成后3天內(nèi)， 提交 工程量簽證表及支持材料一式十份報監(jiān)理單位審核，否則監(jiān)理單位有權(quán)拒絕審批。4.2.3 監(jiān)理單位應(yīng)在2天內(nèi)對 工程量簽證表審核完畢后報指

12、揮部工程管理部審批。4.2.4 監(jiān)理單位應(yīng)跟蹤簽證事件的全過程，及時檢查簽證工作內(nèi)容的完成情況，對工程量簽證表中的工程量應(yīng)認真、嚴格的審核。對簽證工程量中有回收使用價值的材料設(shè)備應(yīng)提出具體的處理意見。74.2.5 指揮部工程管理部在收到監(jiān)理單位報送的工程量簽證表2天內(nèi)審核完畢，必要時對現(xiàn)場情況進行檢查，涉及到重大且具有回收使用價值的材料設(shè)備指揮部技術(shù)管理部需參與并提出處理意見。經(jīng)指揮部工程管理部審核確認的簽證工程量才能作為工程簽證費用審批表的依據(jù)。4.3 工程簽證費用審批表申請與審批流程（詳見附圖3）4.3.1 工程簽證費用審批表是對經(jīng)廣發(fā)金融中心工程管理部審核確認的簽證工程量進行計價，明確簽

13、證費用的憑證。承包單位申報工程簽證費用審批表時應(yīng)附詳細的簽證費用計算書，所采用單價的計算依據(jù)和經(jīng)審核的工程量簽證表、經(jīng)批復的工作聯(lián)系單及相應(yīng)的支持材料。4.3.2 承包單位須在收到經(jīng)指揮部工程管理部審批的工程量簽證表后 3天內(nèi)，提交工程簽證費用審批表及相應(yīng)支持材料一式八份報監(jiān)理單位和指揮部工程管理部審批，否則監(jiān)理單位有權(quán)拒絕審批。4.3.3 監(jiān)理單位應(yīng)在2天內(nèi)審核完畢，提出明確的審核意見。4.3.4 指揮部工程管理部應(yīng)在2天內(nèi)審核完畢，加具部門意見后轉(zhuǎn)采購合同部。4.3.5 指揮部采購合同部應(yīng)在2天內(nèi)審核完畢，加具部門意見后轉(zhuǎn)財務(wù)審價部。4.3.6 指揮部財務(wù)審價部應(yīng)在3天內(nèi)審核完畢，工程簽證

14、費用審批表審批權(quán)限規(guī)定如下：（詳見 4.1.4.1 ）4.3.6.1 一 類簽證即工程簽證費用在10萬元以上：由財務(wù)審價部上報辦指揮長審核，指揮長審批后轉(zhuǎn)工程管理部發(fā)往監(jiān)理、承包單位。4.3.6.2 二類簽證即工程簽證費用在1 萬元至 10萬元以內(nèi) （不含 10萬元） ：由財務(wù)審價部審核后報總工審批后轉(zhuǎn)工程管理部發(fā)往監(jiān)理、承包單位。4.3.6.3 三類簽證即工程簽證費用在1 萬元以內(nèi)（含1 萬元） ：由財務(wù)審價部審批后轉(zhuǎn)工程管理部發(fā)往監(jiān)理、承包單位，指揮部根據(jù)合同約定不額外支付。5 工程簽證資料規(guī)定5.1 工程簽證事項在符合合同及招標文件相關(guān)規(guī)定、經(jīng)指揮部確認成立時,承包單位須按本辦法的規(guī)定提

15、供簽證資料, 所提供的資料應(yīng)能夠相互解釋、不存在分歧。5.2 承包單位在報送工程簽證費用審批表時, 其資料應(yīng)列明清單目錄并按如下順序裝訂成冊，所提供資料均需按順序編制頁碼，一式八份：5.2.1 工程簽證費用審批表；5.2.2 工程簽證費用計算說明及計算過程、合同外換算/新增項目綜合單價分析表、乙供材料/設(shè)備定價資料等支持工程簽證費用計算的資料。5.2.3 工程量簽證表及支持材料（已審批的原件）。5.2.4 工作聯(lián)系單及支持材料（已審批的原件）。5.2.5 相關(guān)支持材料：提供經(jīng)監(jiān)理單位及指揮部確認的與工作聯(lián)系單即簽證事項是否成立有關(guān)資料有：設(shè)計變更、施工圖紙、有關(guān)會議紀要、指揮部文件、監(jiān)理工作聯(lián)

16、系單、監(jiān)理指令等。與工程量簽證表即簽證工程量有關(guān)的資料有：經(jīng)監(jiān)理單位及指揮部確認的反映原始地形地貌測量記錄， 批準的施工方案，現(xiàn)場照片，試驗資料、地質(zhì)勘察資料及施工記錄等。發(fā)生以下工程簽證內(nèi)容時，其簽證支持材料還需滿足以下規(guī)定：5.2.5.1 土石方工程所有涉及土石方工程簽證須提供經(jīng)監(jiān)理單位、指揮部確認的簽證事件發(fā)生前及結(jié)束時方格網(wǎng)圖或縱橫斷面圖（路基土方）或基坑斷面圖（基坑土方） ；圖上應(yīng)標注土質(zhì)成份和實際的土石分界線。5.2.5.2 發(fā)生不可抗力事件須提供國家或地方主管部門發(fā)布的資料，并且有相關(guān)資料證明該災害影響到工程的順利實施，或者影響工程質(zhì)量需要返工或部分廢棄。5.2.5.3 設(shè)計變更

17、（ 1） 因設(shè)計變更造成的廢棄工程，應(yīng)提供經(jīng)監(jiān)理單位、指揮部工程管理部對已按圖施工又需拆除或遷改的工程量簽證表，同時應(yīng)附拆除或遷改的照片，照片內(nèi)容應(yīng)能夠反映時間、拆改部位、參加現(xiàn)場確認的三方人員。（ 2） 提供設(shè)計變更前及變更后的施工圖紙或設(shè)計變更單（ 對局部復印圖紙無簽章或簽章不全時，須經(jīng)監(jiān)理單位、指揮部工程管理部確認后蓋章），并在變更前的施工圖上標明拆除或遷改的部位。（ 3） 對廢棄工程中有使用價值的材料設(shè)備，監(jiān)理單位及指揮部工程管理部應(yīng)提出具體處理意見。5.2.5.4 業(yè)主指令的臨時工程（作）量（ 1） 當發(fā)生實物量工程（作）量時，有業(yè)主下發(fā)圖紙的需附圖紙；無圖的由承包單位繪圖，經(jīng)監(jiān)理單

18、位、指揮部工程管理部對圖紙進行確認。依據(jù)圖紙計算工程（作）量，無法按圖計算的，由承包單位、監(jiān)理單位、指揮部工程管理部現(xiàn)場測量確定。（ 2） 當發(fā)生計日工、機械臺班時, 必須經(jīng)監(jiān)理單位、指揮部工程管理部一日一簽 , 同時應(yīng)提供計日工人員身份證復印件和機械設(shè)備照片。5.2.5.5 其他承包單位的影響應(yīng)提供其他承包單位影響的部位、照片及實施情況的說明，按索賠簽證處理的應(yīng)列明原因，并填報 “索賠簽證工程量及費用確認表”，索賠簽證辦理程序及要求同工程簽證。5.2.5.6 停工（ 1） 省市人民政府、上級主管部門、指揮部下發(fā)的停工指令。（ 2） 提供發(fā)生停工與承包單位自身無關(guān)的證明材料。（ 3） 提供停工期間施工現(xiàn)場留守人員的身份證復印件，停滯的大型機械設(shè)備照片（吊車、塔吊、挖掘機等）；同時提供經(jīng)監(jiān)理單位、指揮部工程管理部一日一簽的資料。5.3 工程簽證資料其他規(guī)定：5.3.1 因工程簽證而發(fā)生的合同外換算/新增項目綜合單價及乙供材料/設(shè)備定價時，須按合同外換算/新增項目綜合單價及乙供材料/設(shè)備定價程序辦理，其資料要求按相應(yīng)規(guī)定。5.3.2 工程簽證資料在提供紙制材料的同時必要時尚須提供電子文檔。5.3.3 經(jīng)指揮部審批的工程簽證費用審批表連同在本辦法中5.2.15.2.6 條所述支持材料共一式八份