安全環(huán)保部內(nèi)部審核檢查內(nèi)容及記錄表

1、內(nèi)部審核檢查表安全環(huán)保部受審核單位：序 號標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容審核方法審核記錄Y/N1GB/T190015.5.1GB/T50430-20074.1、4.2、4.3GB/T240014.4.1 GB/T280014.4.1a.本部門在管理體系中的主要 管理職責(zé)后哪些、相關(guān)管理職責(zé) 有哪些；部門內(nèi)部職責(zé)是否分 解、落實(shí)詢問部門負(fù)責(zé)人、對照公司職能分配表檢查；檢查 部門內(nèi)部職能分配表及崗位職責(zé)資料、審批情況2GB/T190015.4.1 GB/T50430-20073.2.3、3.2.4 GB/T240014.3.3GB/T280014.3.3b.對本部門在管理體系中的主 管職責(zé)和相關(guān)職責(zé)所涉及的管

2、理活動是否都建立了目標(biāo)和指 標(biāo)；目標(biāo)和指標(biāo)是否細(xì)化、是否 具后可操作性和可評審性，是否 達(dá)到精細(xì)化管理的要求檢查部門所定的目標(biāo)和指標(biāo)資料，并看部門目標(biāo)能 否支持公司總體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；檢查職能人員按精細(xì) 化管理要求所分解的目標(biāo)和指標(biāo)及考核標(biāo)準(zhǔn)的資 料、并檢查是否具后可操作性、是否細(xì)化3GB/T280014.3.1是否已建立全公司危險源（包括 職業(yè)病危害因素）、重大危險源 （包括重大職業(yè)病危害因素）清單檢查按危險源辨識和風(fēng)險評價方法，識別全公司危 險源的過程資料、評價重大危險源的過程資料；全 公司危險源、重大危險源清單全公司管理活動和過程中危險 源識別是否充分、重大危險源的 確定是否合理根據(jù)公司在建

3、項(xiàng)目施工內(nèi)容，檢查全公司危險源是 否充分識別出來，有無漏項(xiàng)、所確定的重大危險源 是否合理是否定期評審全公司施工內(nèi)容 用無變化，從而評審全公司危險 源、重大危險源后元變化，全公 司危險源、重大危險源清單是否 需要更新，完善、補(bǔ)充檢查組織評審的記錄、需要更新時的更新清單全公司危險源、重大危險源清單 是否發(fā)放到位；相關(guān)部門、各項(xiàng)查發(fā)放記錄、宣傳和指導(dǎo)等相關(guān)資料目部都清楚了解嗎在項(xiàng)目合同簽訂后，本部門是否 對項(xiàng)目職業(yè)健康安全管理目標(biāo) 進(jìn)行策劃查進(jìn)行策劃的相關(guān)記錄對項(xiàng)目危險源的識別、重大危險 源的評價是否給予指導(dǎo)，是否進(jìn) 行審批；項(xiàng)目因施工進(jìn)程、施工 內(nèi)容的變化及其他環(huán)境變化，對 項(xiàng)目危險源、重大危險源

4、清單是 否及時評審與更新，本部門進(jìn)行 了監(jiān)控嗎查對項(xiàng)目危險源、重大危險源清單的審批情況；對 項(xiàng)目危險源、重大危險源清單及時更新的監(jiān)控記錄4國家、地方法律法 規(guī)要求GB/T280014.3.2適用于公司安全管理方面有美 的法律法規(guī)及其他要求后哪些； 通過什么渠道猶取這些方面的 最新法律法規(guī)1.查本部門建立的適用于公司安全管理方面的法 律法規(guī)清單；2.對適用性進(jìn)行評審的相關(guān)資料；3. 定期了解和收集這些方面法律法規(guī)的相關(guān)記錄及 提供給紀(jì)察審計(jì)部相關(guān)情況的記錄5GB/T280014.3.4公司安全管理方面的制度、辦法 是否完善，能支持安全工作的順 利開展詢問和查安全管理方面的規(guī)章制度和管理辦法是否圍

5、繞所制定的公司安全管 理控制目標(biāo)，針對重大危險源制 定了控制措施/管理方案/作業(yè) 指導(dǎo)書及專項(xiàng)安全技術(shù)方案1.查針對每種可能發(fā)生的重大危險源所制定的控 制措施/方案/作業(yè)指導(dǎo)書；2.各項(xiàng)目針對項(xiàng)目可能 發(fā)生的每種重大危險源所制定的控制措施/方案、 專項(xiàng)女全技術(shù)方案對項(xiàng)目制定的重大危險源控制 措施/管理方案/作業(yè)指導(dǎo)書是 否進(jìn)行審批；是否提出了指導(dǎo)性 意見查對項(xiàng)目重大危險源控制措施/管理方案/作業(yè)指 導(dǎo)書的審批情況6GB/T280014.4.2對公司安全管理方面的教育、培 訓(xùn)需求是否統(tǒng)一規(guī)劃，是否收集 項(xiàng)目在安全管理方面的培訓(xùn)需 求信息查培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)需求信息各項(xiàng)目與重大危險源有關(guān)的崗 位都有哪

6、些；都是哪些人員；這 些人員是否都經(jīng)過了培訓(xùn)和教 育，是否具備上崗資格1.查全公司與重大危險源有關(guān)的崗位臺帳；2.查全 公司在與重大危險源有關(guān)崗位上工作的人員臺帳；3.抽查4-5名特種作業(yè)人員的上崗證書；4.查對項(xiàng) 目在重大危險源場所工作的職工進(jìn)行適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)、公司項(xiàng)目都有哪些特種設(shè)備，是 否制定了特種設(shè)備管理辦法或 操作規(guī)程教育情況進(jìn)行監(jiān)控的記錄5.查公司特種設(shè)備臺帳 及相關(guān)的管理辦法等7GB/T280014.4.3本部門涉及安全管理方面的信 息交流后哪些；職工在安全管理 方面反饋的信息如何處理1.查有無規(guī)定安全管理方面信息交流的渠道、責(zé)任 人、處理方法；2.查收集的職工在安全管理方面反 饋的

7、信息的記錄、處理記錄8GB/T280014.4.6對項(xiàng)目安全管理控制措施/管理 方案/作業(yè)指導(dǎo)書的實(shí)施情況是 否實(shí)施了監(jiān)控；項(xiàng)目安全技術(shù)交 底做得如何；如何督促項(xiàng)目對分 包單位和操作層控制危險源和 重大危險源查檢查、監(jiān)控的相關(guān)資料項(xiàng)目在啟重大危險源的工作場 所是否配備了防護(hù)設(shè)施；是否設(shè) 置了醒目的警示標(biāo)志；項(xiàng)目安全 員對防護(hù)設(shè)施是否進(jìn)行驗(yàn)收，并 定期進(jìn)行檢查和組織維護(hù)查對項(xiàng)目檢查情況的記錄對安全事故的才艮告和處理是否 制定J制度；如何處理1.詢問主管人員，對安全事故處理的程序，有無發(fā) 生安全事故；2.查看相應(yīng)的制度；3.抽查安全事 故報(bào)表、處理報(bào)告、處理記錄9GB/T280014.5.24.5

8、.4在部門定期和不定期檢查和內(nèi) 部審核檢查時有無發(fā)現(xiàn)安全管 理方面的不符合項(xiàng)；對不符合項(xiàng) 的糾正措施是否組織評審；對糾 正結(jié)果是否進(jìn)行驗(yàn)證1.查定期組織安全生產(chǎn)大檢查的計(jì)劃、實(shí)施檢查的 記錄、檢查情況的記錄、檢查報(bào)告等；2.查開具的 不符合整改通知、制定的糾正措施、對糾正情況的 驗(yàn)證檢查記錄10GB/T280014.5.2a)b)有無發(fā)生職業(yè)健康安全方面的 事故、事件，如何處理1.詢問及通過查看安全月報(bào)，了解職業(yè)健康和 安全事故、事件情況；2.查看糾正和處理的記錄在安全管理方面是否收集有關(guān) 不符合信息、分析潛在不合格原 因、評審采取預(yù)防措施的必要 性，制定并下發(fā)預(yù)防措施；并檢 查預(yù)防措施實(shí)施情

9、況及效果查收集的不符合信息登記臺帳、制定和下發(fā)的安全 管理方面的預(yù)防措施、對實(shí)施情況和效果的檢查記 錄本部門對項(xiàng)目安全管理的效果1.查考核評價資料；2.查提交給管理評審會議的關(guān)是否進(jìn)行考核和評價，對安全生 產(chǎn)情況是否進(jìn)行總結(jié)；并將安全 管理績效、守法情況、改進(jìn)意見 等提交管理評審于安全生產(chǎn)情況及建議的報(bào)告11GB/T280014.4.7是否組織機(jī)關(guān)和各項(xiàng)目建立應(yīng) 急準(zhǔn)備機(jī)制、配備的針對應(yīng)急事 件做出應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)所需的 設(shè)施1.查公司應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組的組成、項(xiàng)目應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組 的組成情況；2.機(jī)關(guān)和項(xiàng)目配備的針對應(yīng)急事件所 需的設(shè)施的臺帳是否督促基地管理處針對基地 辦公和生活區(qū)的可能發(fā)生的突 發(fā)環(huán)境

10、、職業(yè)健康、安全事件制 定應(yīng)急措施并組織演習(xí)和培訓(xùn)， 如火災(zāi)、觸電、食物中毒等突發(fā) 事件查相應(yīng)的督促與檢查記錄是否督促黨群工作部指導(dǎo)項(xiàng)目 對潛在的環(huán)境污染事故或緊急 情況制定應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施 并組織培訓(xùn)和演習(xí)查相應(yīng)的督促與檢查記錄是否督促人力資源管理部指導(dǎo) 項(xiàng)目對可能發(fā)生的職業(yè)病事故 或緊急情況制定應(yīng)急準(zhǔn)備和響 應(yīng)措施并組織培訓(xùn)和演習(xí)查相應(yīng)的督促與檢查記錄是否督促和指導(dǎo)、檢查項(xiàng)目對可 能發(fā)生的（潛在的）安全事故或 緊急情況制定應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) 措施并組織培訓(xùn)和演習(xí)查指導(dǎo)性資料、通知或備份的項(xiàng)目應(yīng)急措施資料及 審批情況12GB/T240014.3.3本部門制定環(huán)境管理目標(biāo)時是 否考慮了重大環(huán)境因

11、素、法律和 其他要求對照重大環(huán)境因素，檢查制定的目標(biāo)后無考慮對重 大環(huán)境因素的控制和滿足法律及其他要求13GB/T240014.3.3與環(huán)境有關(guān)的其他部門和項(xiàng)目 是否圍繞總體目標(biāo)制訂了自己 的環(huán)境管理目標(biāo)和指標(biāo)，本部門 與無監(jiān)控檢查監(jiān)控的相關(guān)記錄，如其他部門和項(xiàng)目的環(huán)境目 標(biāo)指標(biāo)資料、其目標(biāo)指標(biāo)完成情況的相應(yīng)資料14GB/T24001是否已建立全公司環(huán)境因素、重檢查按環(huán)境因素識別方法，分析和識別環(huán)境因素的4.3.1要環(huán)境因素清單過程資料、評價重要劃、境因素的過程資料；環(huán)境因 素、重要劃、境因素清單環(huán)境因素識別是否充分、重大環(huán) 境因素的確定是否合理根據(jù)全公司在建項(xiàng)目施工內(nèi)容,檢查環(huán)境因素是否 充

12、分識別出來，后無漏項(xiàng)、所確定的重要環(huán)境因素 是否合理是否定期評審全公司施工內(nèi)容 后無義化，從而評審環(huán)境因素、 重要環(huán)境因素有尢變化，環(huán)境因 素和重要環(huán)境因素清單是否需 要更新，完善、補(bǔ)充檢查組織評審的記錄、需要更新時的更新清單全公司環(huán)境因素、重要環(huán)境因素 清單是否發(fā)放到位；相關(guān)部門、 各項(xiàng)目部都清楚了解嗎查發(fā)放記錄、宣傳和指導(dǎo)的相關(guān)資料對項(xiàng)目環(huán)境因素的識別、重要環(huán) 境因素的評價是否給予指導(dǎo)，是 否進(jìn)行審批；項(xiàng)目因施工進(jìn)程、 施工內(nèi)容的變化及其他環(huán)境變 化，對環(huán)境因素和重要劃、境因素 清單是否及時評審與更新，本部 門進(jìn)行了監(jiān)控嗎查對項(xiàng)目環(huán)境因素和重要環(huán)境因素清單的審批情 況；對項(xiàng)目環(huán)境因素和重要

13、環(huán)境因素清單及時更新 的監(jiān)控記錄15GB/T240014.4.3本部門涉及環(huán)境方面的信息交 流有哪些；通過什么渠道獲取環(huán) 境信息查環(huán)境信息交流記錄16GB/T240014.4.2本部門對全公司環(huán)境方面的培 訓(xùn)需求是否統(tǒng)一規(guī)劃，是否上報(bào) 到人力資源管理部；是否收集項(xiàng) 目在環(huán)境方面的培訓(xùn)需求信息查環(huán)境培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)需求信息對項(xiàng)目可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響 的崗位的職工是否全部進(jìn)行了 適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)、教育進(jìn)行監(jiān)控嗎查對項(xiàng)目檢查、調(diào)查的記錄或項(xiàng)目環(huán)境培訓(xùn)記錄本部門有什么培訓(xùn)需求看部門培訓(xùn)計(jì)劃公司口能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的 崗位有哪些；重要崗位人員有哪查重大環(huán)境影響崗位臺帳、重要崗位人員臺帳、重 要崗位人員培訓(xùn)記錄些

14、；分別進(jìn)行了哪些培訓(xùn)17GB/T240014.3.2適用于公司與環(huán)境有關(guān)的法律 法規(guī)及其他要求后哪些；通過什 么渠道獲取環(huán)境方面的最新法 律法規(guī)查適用于公司的環(huán)境法律法規(guī)清單；對適用性進(jìn)行 評審的相關(guān)資料；定期了解和收集環(huán)境方面法律法 規(guī)的相關(guān)記錄18GB/T240014.4.6公司項(xiàng)目與重大環(huán)境因素有關(guān) 的管理活動有哪些，是否制訂了 環(huán)境管理方案、重點(diǎn)部位環(huán)保作 業(yè)指導(dǎo)書檢查項(xiàng)目報(bào)備公司的環(huán)境管理方案及其他作業(yè)指 導(dǎo)書對項(xiàng)目環(huán)境管理方案是否進(jìn)行 審批；是否提出了指導(dǎo)，性意見查對項(xiàng)目環(huán)境管理方案的審批情況對項(xiàng)目環(huán)境管理方案或措施的 實(shí)施情況是否實(shí)施了監(jiān)控；如何 督促項(xiàng)目對分包單位和操作層 進(jìn)行

15、環(huán)境管理查檢查、監(jiān)控的相關(guān)資料19GB/T240014.5本部門對項(xiàng)目對重大環(huán)境因素 的控制效果是否進(jìn)行考核和評 價查考核評價資料20GB/T240014.5.1公司在環(huán)境管理方面配備了哪 些監(jiān)測儀器；項(xiàng)目對哪些環(huán)境指 標(biāo)進(jìn)行了監(jiān)測查是否有監(jiān)測儀器臺帳和監(jiān)測數(shù)據(jù)資料項(xiàng)目對需監(jiān)控的廢弁物、廢水、 噪聲、揚(yáng)塵等是否按程序要求的 標(biāo)準(zhǔn)、時間進(jìn)行了測量，測量數(shù) 據(jù)資料是否完善、齊全，本部門 對項(xiàng)目是否進(jìn)行了監(jiān)控查檢查記錄對項(xiàng)目在環(huán)境方面的守法性是 否進(jìn)行定期評價查評價資料或項(xiàng)目守法證明21GB/T240014.4.7是否督促和指導(dǎo)項(xiàng)目對潛在的 環(huán)境污染事故或緊急情況制定 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施并組織培 訓(xùn)

16、和演習(xí)查指導(dǎo)性資料、通知或備份的項(xiàng)目應(yīng)急措施22GB/T240014.5.24.5.4在部門定期和不定期檢查和參 與內(nèi)部審核檢查時有否發(fā)現(xiàn)不 符合項(xiàng)；對不符合項(xiàng)的糾正措施 是否組織評審；對糾正結(jié)果是否 進(jìn)行驗(yàn)證查開具的不符合整改通知、制定的糾正措施、對糾 正情況的驗(yàn)證檢查記錄在劃、境管理方面是否收集環(huán)境 不符合信息、分析潛在不合格原 因、評審采取預(yù)防措施的必要 性，制定并下發(fā)預(yù)防措施；并檢 查預(yù)防措施實(shí)施情況及效果查收集的不符合信息登記臺帳、制定和下發(fā)的環(huán)境 管理預(yù)防措施、對實(shí)施情況和效果的檢查記錄23GB/T240014.6是否規(guī)定了收集環(huán)境管理體系 評審信息的責(zé)任人、收集信息的 時機(jī)、收集哪些信息；是否給管 理評審會議提供了有利環(huán)境 管理體系改進(jìn)方面的信息查收集的信息臺帳、提供信息的報(bào)告24GB/T280014.3.1對本部門工作場所、常規(guī)活動和 非常規(guī)活動的所涉及的危險因 素和職業(yè)健康有害因素是否進(jìn) 行了識別，并制定了注意事項(xiàng)查1FB門危險