合規(guī)自查報(bào)告(多篇)

1、合規(guī)自查報(bào)告(多篇) 第一篇：合規(guī)自查報(bào)告 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)個(gè)人自查報(bào)告 依據(jù)銀監(jiān)會(huì)、省聯(lián)社及總行“合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)精神，本人結(jié)合自身履職狀況開展了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)全面自查，現(xiàn)將有關(guān)狀況報(bào)告如下： 一、基本狀況 我叫xx，中專學(xué)歷、有會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書，從事會(huì)計(jì)工作時(shí)間22年。1990年9月進(jìn)入xx鄉(xiāng)村合作銀行西垅分理處前身xx聯(lián)社西垅分社工作，從事出納崗位至今。 本人能夠自覺主動(dòng)地學(xué)習(xí)國(guó)家的各項(xiàng)金融政策法規(guī)與總行下發(fā)的文件精神，強(qiáng)化思想道德建設(shè)，提升職業(yè)修養(yǎng)，樹立正確的人生觀和價(jià)值觀；能夠強(qiáng)化自身愛崗敬業(yè)意識(shí)的培養(yǎng)，進(jìn)一步加強(qiáng)工作的責(zé)任心、事業(yè)心，以主人翁的精神熱愛本職工作，做到“干一行、愛一行、專一行，牢

2、固樹立“行興我興、行衰我衰的工作意識(shí)，全身(來源公文素材庫(kù)：ww)心地投入工作；能夠牢固樹立“客戶至上的服務(wù)理念，隨時(shí)把文明優(yōu)質(zhì)服務(wù)作為衡量各項(xiàng)工作的標(biāo)準(zhǔn)來嚴(yán)格要求自己，自覺接受廣大客戶監(jiān)督，定期開展批評(píng)與自我批評(píng)，力求做一名合格的信合人；能夠積極參加信用社舉行的各種學(xué)習(xí)、培訓(xùn)活動(dòng)，認(rèn)真做好學(xué)習(xí)筆記，并在實(shí)際工作中加以運(yùn)用。 二、合規(guī)自查中存在的問題 一內(nèi)控方面 1、崗位未執(zhí)行異地交流。本人在工作之始就在西垅分理處 工作長(zhǎng)達(dá)22年，從事出納崗位，至今未執(zhí)行異地交流或崗位替換，不符合省聯(lián)社關(guān)于員工在同一支行工作滿五年執(zhí)行異地交流的有關(guān)規(guī)定。 2、在擔(dān)任出納工作時(shí)，能夠保持“錢帳分管，雙人臨柜，雙

3、人管庫(kù)的要求，做到“自覺、自律、自制。每日營(yíng)業(yè)終了認(rèn)真軋計(jì)現(xiàn)金收入、付出登記簿發(fā)生額，并與現(xiàn)金庫(kù)存核對(duì)一致，保證現(xiàn)金庫(kù)存簿與實(shí)際庫(kù)存現(xiàn)金、總賬余額相符，做到帳實(shí)相符、賬款相符。能夠認(rèn)真辦理人民幣大小票幣、損傷幣的兌換業(yè)務(wù)，在柜員短期交接時(shí)未能對(duì)現(xiàn)金完全做到墩齊、挑凈、捆緊，蓋章清楚；能夠及時(shí)勾對(duì)流水賬目和現(xiàn)金收付登記簿。嚴(yán)格按照金庫(kù)保管制度，做好庫(kù)房的保管工作，做到庫(kù)匙分管、同進(jìn)同出。 二安全保衛(wèi)方面 多年來，本人能夠不斷地加強(qiáng)安全防范意識(shí) ，值班守庫(kù)期間能夠嚴(yán)格按照 “三防一保 的要求，認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)防范措施，熟記防盜防搶防暴預(yù)案，熟練掌握、使用好各種防范器械，做好“三門反鎖檢查工作。常常檢查

4、電路、 是否正常，防范器械性能是否處于優(yōu)良狀態(tài)，當(dāng)出現(xiàn)異常狀況，能當(dāng)場(chǎng)處理的當(dāng)場(chǎng)處理，不能處理的能主動(dòng)上上級(jí)匯報(bào)等等，能夠隨時(shí)堅(jiān)持清醒的頭腦，加強(qiáng)安全防范意識(shí)，并保證值班守庫(kù)二十四小時(shí)不失控，保護(hù)信用社的財(cái)產(chǎn)安全。 三、下一步工作打算 作為在信合事業(yè)工作二十余年的老員工，這是我的職業(yè)，我 唯一的職業(yè)，自我參加工作，我一直從事這項(xiàng)職業(yè)，也一直熱愛這項(xiàng)職業(yè)，對(duì)農(nóng)合行工作有深厚的興趣和深厚的感情，我一直是愛崗敬業(yè)的，并且將這種熱愛不遺余力的放在工作中。在今后工作中要保持出納基礎(chǔ)工作的規(guī)范化，努力學(xué)習(xí)新的合規(guī)制度，用自己的言傳身教去影響四周的同志，讓我們大家一起共同進(jìn)步，另外安全警鐘時(shí)常敲響，視制度如

5、生命，糾違章如排雷，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)，提升規(guī)范操作，從源頭上預(yù)防案件的發(fā)生。 自查人： 二一四年七月九日 第二篇：合規(guī)年自查報(bào)告 合規(guī)年自查報(bào)告 按照關(guān)于印發(fā)××銀行系統(tǒng)“合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)總體方案的通知×號(hào)文件精神，我行全體員工在以××行長(zhǎng)為代表的××支行行領(lǐng)導(dǎo)下開展了××銀行合規(guī)專題教育學(xué)習(xí)活動(dòng)。在學(xué)習(xí)過程中，我們就“著重建立合規(guī)管理組織體系，完善有效實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理和業(yè)務(wù)合規(guī)操作的機(jī)制，制定科學(xué)的考核、問責(zé)、誠(chéng)信報(bào)告及合規(guī)管理制度，促進(jìn)員工遵守職業(yè)道德規(guī)范，培育優(yōu)良合規(guī)文化。等方面進(jìn)行

6、了深入的探討和學(xué)習(xí)，針對(duì)現(xiàn)有的合規(guī)管理組織體系查漏補(bǔ)缺，持續(xù)強(qiáng)化和完善有效實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理和業(yè)務(wù)合規(guī)操作的機(jī)制，同時(shí)支行領(lǐng)導(dǎo)在總行的帶領(lǐng)下制定了一整套科學(xué)的考核、問責(zé)、誠(chéng)信報(bào)告及合規(guī)管理制度，從而促進(jìn)員工遵守職業(yè)道德規(guī)范，使“合規(guī)文化能在我××支行有優(yōu)良的生長(zhǎng)土壤。 通過對(duì)相關(guān)文件精神的學(xué)習(xí)，使我熟悉到合規(guī)文化教育活動(dòng)的重要意義，明白了“合規(guī)這兩個(gè)字的重要意義，更加堅(jiān)定了自己在實(shí)際工作崗位中的保持“合規(guī)的信念。在不斷的深入學(xué)習(xí)及結(jié)合我平常在工作中實(shí)際狀況下，對(duì)合規(guī)制度的理論學(xué)習(xí)，職業(yè)道德誠(chéng)信、合規(guī)操作意識(shí)、監(jiān)督防范意識(shí)及個(gè)人工作態(tài)度等都有了更加清楚的熟悉： 首先，我行的改革

7、和發(fā)展離不開合規(guī)經(jīng)營(yíng)，推動(dòng)合規(guī)文 化建設(shè)，必將為我行經(jīng)營(yíng)理念和制度的貫徹落實(shí)提供強(qiáng)有力的依托和保證，也使風(fēng)險(xiǎn)防控長(zhǎng)效機(jī)制的建立和實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)治久安的工作局面成為為可能。 其次，通過反復(fù)學(xué)習(xí)，加深領(lǐng)會(huì)，我充分熟悉到此次合規(guī)文化教育活動(dòng)目的和重要意義，更加明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性。對(duì)照制度執(zhí)行狀況和操作規(guī)范性進(jìn)行自查，做到邊學(xué)習(xí)、邊對(duì)照、邊檢查、邊整改，從學(xué)習(xí)上、思想上、經(jīng)營(yíng)管理上、規(guī)章制度上、工作作風(fēng)上等方面進(jìn)行自查自糾、補(bǔ)缺補(bǔ)漏。作為一名客戶經(jīng)理，我在平常的工作中，能夠?qū)W習(xí)信貸業(yè)務(wù)及相關(guān)知識(shí)，較熟悉地掌握了業(yè)內(nèi)知識(shí)，但仍不夠努力，總是沿襲一些以往的經(jīng)驗(yàn)辦事，不能夠滿足個(gè)人和工作對(duì)知

8、識(shí)的需要，沒有深層次的去鉆研開創(chuàng)一些新的業(yè)務(wù)處理方法，因此在以后的工作中仍應(yīng)更加努力學(xué)習(xí)各類相關(guān)知識(shí)。 在工作作風(fēng)上，我業(yè)業(yè)兢兢，發(fā)揚(yáng)老一輩的艱難奮斗精神，堅(jiān)決杜絕利用職權(quán)吃、拿、卡、要的行為，沒有經(jīng)商、入股辦企業(yè)及侵占集體財(cái)產(chǎn)的行為，無涉及黃賭毒等違法行為，保持做一個(gè)合格的××銀行職工。此次“合規(guī)文化建設(shè)工作的開展，讓我充分熟悉到，要想干好工作，必須要隨時(shí)堅(jiān)持清醒頭腦，不能存在任何的僥幸心理，勤勤懇懇工作，清清白白做人，“莫伸手，伸手必被捉。任何違規(guī)違法的行為都是對(duì)集體極大的傷害，對(duì)自己和家人的極度不負(fù)責(zé)，拿 自己的人生和將來做有輸無贏的賭博。 通過這次合規(guī)文化教育活動(dòng)，

9、使我在思想上更加向組織靠攏，在以后的工作中樹立了新的標(biāo)桿，為努力爭(zhēng)當(dāng)一名優(yōu)秀的××銀行員工而努力奮斗。 ××支行：×× 201*年7 9日 月 第三篇：合規(guī)自查報(bào)告 合規(guī)自查報(bào)告 為貫徹落實(shí)縣聯(lián)社*等文件，通過合規(guī)自查，充實(shí)體味了本次合規(guī)自查工作的主要意義，明晰了執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的主要性、重要性，進(jìn)一步熟悉違反規(guī)章制度和操作規(guī)程的風(fēng)險(xiǎn)性，并按照自身情形展開自查。現(xiàn)將自查情形陳述如下： 作為福田鎮(zhèn)福依分社一名會(huì)計(jì)員、電腦操作員，在工作中能認(rèn)真履行崗位職責(zé)，管理好電腦，保管好柜員卡及密碼，上班時(shí)保持“四雙制，保持當(dāng)時(shí)記帳、帳折見面、

10、按日軋帳、總分核對(duì)，辦理存取款、轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù)時(shí)，能按規(guī)定進(jìn)行查詢操作；對(duì)領(lǐng)取大額現(xiàn)金時(shí)，要求出示證件，并及時(shí)登記,大額的按權(quán)限審批；在辦理開、銷戶、掛失定期存款未到期支取等業(yè)務(wù)能按有關(guān)規(guī)定認(rèn)真查詢信息，認(rèn)真操作；執(zhí)行雙人復(fù)核、雙人軋帳、雙人臨柜等制度，遵守崗位，不脫崗；執(zhí)行印、證分管，管理好重要空白憑證，及時(shí)盤點(diǎn)，認(rèn)真核銷；臨時(shí)離崗時(shí)，印、證入箱，營(yíng)業(yè)終了，認(rèn)真核對(duì)帳務(wù)，重要空白憑證入庫(kù)保管；管理好會(huì)計(jì)憑、會(huì)計(jì)帳簿、報(bào)表，做好會(huì)計(jì)憑證等裝訂保管工作，保證會(huì)計(jì)憑證的真實(shí)、完整、有效；關(guān)于大小票幣、損傷幣的兌換整理工作，做到點(diǎn)準(zhǔn)、墩齊、挑凈、捆緊，及時(shí)上解 。但是，通過本次合規(guī)自查，我也從中發(fā)現(xiàn)了自己

11、存在不少問題：。1、有時(shí)不留神，個(gè)人印章沒有及時(shí)保管好。2、有時(shí)不注意，臨時(shí)離柜時(shí)電腦沒有退至初始狀態(tài)等。 但通過這次自查，我已改正這些問題。在今后的工作中，我將繼 續(xù)發(fā)揚(yáng)優(yōu)點(diǎn)，努力改正缺點(diǎn)，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度，堅(jiān)決不讓感情代替 制度，杜絕各類事件發(fā)生，以當(dāng)心慎重的態(tài)度做好天天的工作，有效 防范各類事故案件的發(fā)生。 福田信用社 自查人：葉偉雄 201*年6月29日 第四篇：銀行合規(guī)自查報(bào)告 201*年“合規(guī)大討論活動(dòng)自查報(bào)告 依據(jù)xx市分行xx銀行xx市分行201*年“合規(guī)大討論活動(dòng)實(shí)施方案要求，結(jié)合自身崗位認(rèn)真開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)全面自查，現(xiàn)將有關(guān)狀況報(bào)告如下： 通過對(duì)相關(guān)文件精神的學(xué)習(xí)，使我熟悉到合

12、規(guī)文化教育活動(dòng)的重要意義，明白了“合規(guī)這兩個(gè)字的重要意義，更加堅(jiān)定了自己在實(shí)際工作崗位中的保持“合規(guī)的信念。在不斷的深入學(xué)習(xí)及結(jié)合我平常在工作中實(shí)際狀況下，對(duì)合規(guī)制度的理論學(xué)習(xí)，職業(yè)道德誠(chéng)信、合規(guī)操作意識(shí)、監(jiān)督防范意識(shí)及個(gè)人工作態(tài)度等都有了更加清楚的熟悉： 首先，我行的改革和發(fā)展離不開合規(guī)經(jīng)營(yíng)，推動(dòng)合規(guī)大討論，必將為我行經(jīng)營(yíng)理念和制度的貫徹落實(shí)提供強(qiáng)有力的依托和保證，也使風(fēng)險(xiǎn)防控長(zhǎng)效機(jī)制的建立和實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)治久安的工作局面成為為可能。 其次，通過反復(fù)學(xué)習(xí)，加深領(lǐng)會(huì)，我充分熟悉到此次合規(guī)文化教育活動(dòng)目的和重要意義，更加明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性。對(duì)照制度執(zhí)行狀況和操作規(guī)范性進(jìn)行自查，做

13、到邊學(xué)習(xí)、邊對(duì)照、邊檢查、邊整改，從學(xué)習(xí)上、思想上、經(jīng)營(yíng)管理上、規(guī)章制度上、工作作風(fēng)上等方面進(jìn)行自查自糾、補(bǔ)缺補(bǔ)漏。 在工作作風(fēng)上，我業(yè)業(yè)兢兢，發(fā)揚(yáng)老一輩的艱難奮斗精神， 堅(jiān)決杜絕利用職權(quán)吃、拿、卡、要的行為，沒有經(jīng)商、入股辦企業(yè)及侵占集體財(cái)產(chǎn)的行為，無涉及黃賭毒等違法行為，保持做一個(gè)合格的郵儲(chǔ)銀行職工。此次“合規(guī)大討論工作的開展，讓我充分熟悉到，要想干好工作，必須要隨時(shí)堅(jiān)持清醒頭腦，不能存在任何的僥幸心理，勤勤懇懇工作，清清白白做人，“莫伸手，伸手必被捉。任何違規(guī)違法的行為都是對(duì)集體極大的傷害，對(duì)自己和家人的極度不負(fù)責(zé)，拿自己的人生和將來做有輸無贏的賭博。 通過這次合規(guī)文化教育活動(dòng)，使我在思

14、想上更加向組織靠攏，在以后的工作中樹立了新的標(biāo)桿，為努力爭(zhēng)當(dāng)一名優(yōu)秀的郵儲(chǔ)銀行員工而努力奮斗 201*年 10月31日 第五篇：信用社合規(guī)自查報(bào)告 合 規(guī) 自 查 報(bào) 告 依據(jù)縣鄉(xiāng)村信用合作聯(lián)社關(guān)于合規(guī)自查工作的有關(guān)要求，本人結(jié)合自身狀況進(jìn)行了全面自查，現(xiàn)將有關(guān)狀況報(bào)告如下： 一、基本狀況 本人自參加工作以來，一直在*從事綜合柜員工作，今年還順利通過了信貸員資格考試。本人一直能夠自覺主動(dòng)學(xué)習(xí)國(guó)家和各項(xiàng)金融政策法規(guī)與聯(lián)社下發(fā)的有關(guān)文件精神，強(qiáng)化思想道德建設(shè)，提升職業(yè)修養(yǎng)，樹立正確的人生觀和價(jià)值觀。強(qiáng)化自身愛崗敬業(yè)意識(shí)的培養(yǎng)，進(jìn)一步加強(qiáng)工作的責(zé)任心和事業(yè)心，努力做到“做一行、愛一行、專一行。始終把

15、優(yōu)質(zhì)文明服務(wù)作為衡量各項(xiàng)工作的標(biāo)準(zhǔn)來嚴(yán)格要求自己，自學(xué)接受廣大客戶的監(jiān)督，定期開展自我批評(píng)。同時(shí)還積極參加聯(lián)社組織的各種活動(dòng)，努力爭(zhēng)做一名優(yōu)秀的信合人。 二、合規(guī)工作的有關(guān)狀況 一是領(lǐng)導(dǎo)重視，熟悉到位。本人依據(jù)上級(jí)的有關(guān)文件精神，加上單位領(lǐng)導(dǎo)的高度重視，本人思想熟悉到位，努力促進(jìn)內(nèi)控制度得到進(jìn)一步完善與執(zhí)行，更加合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)業(yè)務(wù)工作的順利開展，為我社可繼續(xù)民展打下堅(jiān)定基礎(chǔ)。 二是認(rèn)真學(xué)習(xí)，提升水平。為使本人在學(xué)習(xí)階段步調(diào)一 1 致，做到合理安排時(shí)間，認(rèn)真記學(xué)習(xí)筆記，使各項(xiàng)規(guī)章制度熟記心中。在工作中，嚴(yán)格按照內(nèi)控制度執(zhí)行，保證工作順利開展。 三、存在的問題及原因 一是自學(xué)意識(shí)有待強(qiáng)化，沒有

16、“釘子精神，學(xué)習(xí)時(shí)間安排的還有很，自我素養(yǎng)提升速度不是很快。 二是思想熟悉上有待強(qiáng)化。主要是案件防范上還存在一些不夠之處，如緊迫感不強(qiáng)，內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營(yíng)的理念不夠等。 三是規(guī)章制度執(zhí)行不徹底，如客戶存取款后，有時(shí)候工作忙起來，客戶簽名可能存在當(dāng)場(chǎng)漏簽問題，特別是年終時(shí)候業(yè)務(wù)量是平常的幾倍，大家都可能存在這個(gè)問題，就需要事后找客戶補(bǔ)簽。 四、下步整改措施 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理是構(gòu)建有效的內(nèi)部控制機(jī)制的基礎(chǔ)和核心，在法人治理結(jié)構(gòu)中具有重要作用。切實(shí)強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制，關(guān)于提升經(jīng)營(yíng)管理水平和效率的意義重大。 一是要持續(xù)深入學(xué)習(xí)有關(guān)的規(guī)章制度和操作規(guī)程，特別是要定期或不定期的開展金融法律法規(guī)等方面的自學(xué)，進(jìn)一步提升自身遵紀(jì)遵守法律的自覺性，加強(qiáng)合規(guī)操作和案件防范的意識(shí)。 二是要在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)