合規(guī)自查報告(多篇)

1、合規(guī)自查報告(多篇) 第一篇：合規(guī)自查報告 合規(guī)風險個人自查報告 依據銀監(jiān)會、省聯(lián)社及總行“合規(guī)文化建設年活動精神，本人結合自身履職狀況開展了合規(guī)風險全面自查，現將有關狀況報告如下： 一、基本狀況 我叫xx，中專學歷、有會計從業(yè)資格證書，從事會計工作時間22年。1990年9月進入xx鄉(xiāng)村合作銀行西垅分理處前身xx聯(lián)社西垅分社工作，從事出納崗位至今。 本人能夠自覺主動地學習國家的各項金融政策法規(guī)與總行下發(fā)的文件精神，強化思想道德建設，提升職業(yè)修養(yǎng)，樹立正確的人生觀和價值觀；能夠強化自身愛崗敬業(yè)意識的培養(yǎng)，進一步加強工作的責任心、事業(yè)心，以主人翁的精神熱愛本職工作，做到“干一行、愛一行、專一行，牢

2、固樹立“行興我興、行衰我衰的工作意識，全身(來源公文素材庫：ww)心地投入工作；能夠牢固樹立“客戶至上的服務理念，隨時把文明優(yōu)質服務作為衡量各項工作的標準來嚴格要求自己，自覺接受廣大客戶監(jiān)督，定期開展批評與自我批評，力求做一名合格的信合人；能夠積極參加信用社舉行的各種學習、培訓活動，認真做好學習筆記，并在實際工作中加以運用。 二、合規(guī)自查中存在的問題 一內控方面 1、崗位未執(zhí)行異地交流。本人在工作之始就在西垅分理處 工作長達22年，從事出納崗位，至今未執(zhí)行異地交流或崗位替換，不符合省聯(lián)社關于員工在同一支行工作滿五年執(zhí)行異地交流的有關規(guī)定。 2、在擔任出納工作時，能夠保持“錢帳分管，雙人臨柜，雙

3、人管庫的要求，做到“自覺、自律、自制。每日營業(yè)終了認真軋計現金收入、付出登記簿發(fā)生額，并與現金庫存核對一致，保證現金庫存簿與實際庫存現金、總賬余額相符，做到帳實相符、賬款相符。能夠認真辦理人民幣大小票幣、損傷幣的兌換業(yè)務，在柜員短期交接時未能對現金完全做到墩齊、挑凈、捆緊，蓋章清楚；能夠及時勾對流水賬目和現金收付登記簿。嚴格按照金庫保管制度，做好庫房的保管工作，做到庫匙分管、同進同出。 二安全保衛(wèi)方面 多年來，本人能夠不斷地加強安全防范意識 ，值班守庫期間能夠嚴格按照 “三防一保 的要求，認真落實各項防范措施，熟記防盜防搶防暴預案，熟練掌握、使用好各種防范器械，做好“三門反鎖檢查工作。常常檢查

4、電路、 是否正常，防范器械性能是否處于優(yōu)良狀態(tài)，當出現異常狀況，能當場處理的當場處理，不能處理的能主動上上級匯報等等，能夠隨時堅持清醒的頭腦，加強安全防范意識，并保證值班守庫二十四小時不失控，保護信用社的財產安全。 三、下一步工作打算 作為在信合事業(yè)工作二十余年的老員工，這是我的職業(yè)，我 唯一的職業(yè)，自我參加工作，我一直從事這項職業(yè)，也一直熱愛這項職業(yè)，對農合行工作有深厚的興趣和深厚的感情，我一直是愛崗敬業(yè)的，并且將這種熱愛不遺余力的放在工作中。在今后工作中要保持出納基礎工作的規(guī)范化，努力學習新的合規(guī)制度，用自己的言傳身教去影響四周的同志，讓我們大家一起共同進步，另外安全警鐘時常敲響，視制度如

5、生命，糾違章如排雷，加強風險防范意識和自我保護意識，提升規(guī)范操作，從源頭上預防案件的發(fā)生。 自查人： 二一四年七月九日 第二篇：合規(guī)年自查報告 合規(guī)年自查報告 按照關于印發(fā)××銀行系統(tǒng)“合規(guī)文化建設年活動總體方案的通知×號文件精神，我行全體員工在以××行長為代表的××支行行領導下開展了××銀行合規(guī)專題教育學習活動。在學習過程中，我們就“著重建立合規(guī)管理組織體系，完善有效實施全面風險管理和業(yè)務合規(guī)操作的機制，制定科學的考核、問責、誠信報告及合規(guī)管理制度，促進員工遵守職業(yè)道德規(guī)范，培育優(yōu)良合規(guī)文化。等方面進行

6、了深入的探討和學習，針對現有的合規(guī)管理組織體系查漏補缺，持續(xù)強化和完善有效實施全面風險管理和業(yè)務合規(guī)操作的機制，同時支行領導在總行的帶領下制定了一整套科學的考核、問責、誠信報告及合規(guī)管理制度，從而促進員工遵守職業(yè)道德規(guī)范，使“合規(guī)文化能在我××支行有優(yōu)良的生長土壤。 通過對相關文件精神的學習，使我熟悉到合規(guī)文化教育活動的重要意義，明白了“合規(guī)這兩個字的重要意義，更加堅定了自己在實際工作崗位中的保持“合規(guī)的信念。在不斷的深入學習及結合我平常在工作中實際狀況下，對合規(guī)制度的理論學習，職業(yè)道德誠信、合規(guī)操作意識、監(jiān)督防范意識及個人工作態(tài)度等都有了更加清楚的熟悉： 首先，我行的改革

7、和發(fā)展離不開合規(guī)經營，推動合規(guī)文 化建設，必將為我行經營理念和制度的貫徹落實提供強有力的依托和保證，也使風險防控長效機制的建立和實現長治久安的工作局面成為為可能。 其次，通過反復學習，加深領會，我充分熟悉到此次合規(guī)文化教育活動目的和重要意義，更加明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性。對照制度執(zhí)行狀況和操作規(guī)范性進行自查，做到邊學習、邊對照、邊檢查、邊整改，從學習上、思想上、經營管理上、規(guī)章制度上、工作作風上等方面進行自查自糾、補缺補漏。作為一名客戶經理，我在平常的工作中，能夠學習信貸業(yè)務及相關知識，較熟悉地掌握了業(yè)內知識，但仍不夠努力，總是沿襲一些以往的經驗辦事，不能夠滿足個人和工作對知

8、識的需要，沒有深層次的去鉆研開創(chuàng)一些新的業(yè)務處理方法，因此在以后的工作中仍應更加努力學習各類相關知識。 在工作作風上，我業(yè)業(yè)兢兢，發(fā)揚老一輩的艱難奮斗精神，堅決杜絕利用職權吃、拿、卡、要的行為，沒有經商、入股辦企業(yè)及侵占集體財產的行為，無涉及黃賭毒等違法行為，保持做一個合格的××銀行職工。此次“合規(guī)文化建設工作的開展，讓我充分熟悉到，要想干好工作，必須要隨時堅持清醒頭腦，不能存在任何的僥幸心理，勤勤懇懇工作，清清白白做人，“莫伸手，伸手必被捉。任何違規(guī)違法的行為都是對集體極大的傷害，對自己和家人的極度不負責，拿 自己的人生和將來做有輸無贏的賭博。 通過這次合規(guī)文化教育活動，

9、使我在思想上更加向組織靠攏，在以后的工作中樹立了新的標桿，為努力爭當一名優(yōu)秀的××銀行員工而努力奮斗。 ××支行：×× 201*年7 9日 月 第三篇：合規(guī)自查報告 合規(guī)自查報告 為貫徹落實縣聯(lián)社*等文件，通過合規(guī)自查，充實體味了本次合規(guī)自查工作的主要意義，明晰了執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的主要性、重要性，進一步熟悉違反規(guī)章制度和操作規(guī)程的風險性，并按照自身情形展開自查。現將自查情形陳述如下： 作為福田鎮(zhèn)福依分社一名會計員、電腦操作員，在工作中能認真履行崗位職責，管理好電腦，保管好柜員卡及密碼，上班時保持“四雙制，保持當時記帳、帳折見面、

10、按日軋帳、總分核對，辦理存取款、轉帳業(yè)務時，能按規(guī)定進行查詢操作；對領取大額現金時，要求出示證件，并及時登記,大額的按權限審批；在辦理開、銷戶、掛失定期存款未到期支取等業(yè)務能按有關規(guī)定認真查詢信息，認真操作；執(zhí)行雙人復核、雙人軋帳、雙人臨柜等制度，遵守崗位，不脫崗；執(zhí)行印、證分管，管理好重要空白憑證，及時盤點，認真核銷；臨時離崗時，印、證入箱，營業(yè)終了，認真核對帳務，重要空白憑證入庫保管；管理好會計憑、會計帳簿、報表，做好會計憑證等裝訂保管工作，保證會計憑證的真實、完整、有效；關于大小票幣、損傷幣的兌換整理工作，做到點準、墩齊、挑凈、捆緊，及時上解 。但是，通過本次合規(guī)自查，我也從中發(fā)現了自己

11、存在不少問題：。1、有時不留神，個人印章沒有及時保管好。2、有時不注意，臨時離柜時電腦沒有退至初始狀態(tài)等。 但通過這次自查，我已改正這些問題。在今后的工作中，我將繼 續(xù)發(fā)揚優(yōu)點，努力改正缺點，嚴格執(zhí)行內控制度，堅決不讓感情代替 制度，杜絕各類事件發(fā)生，以當心慎重的態(tài)度做好天天的工作，有效 防范各類事故案件的發(fā)生。 福田信用社 自查人：葉偉雄 201*年6月29日 第四篇：銀行合規(guī)自查報告 201*年“合規(guī)大討論活動自查報告 依據xx市分行xx銀行xx市分行201*年“合規(guī)大討論活動實施方案要求，結合自身崗位認真開展合規(guī)風險全面自查，現將有關狀況報告如下： 通過對相關文件精神的學習，使我熟悉到合

12、規(guī)文化教育活動的重要意義，明白了“合規(guī)這兩個字的重要意義，更加堅定了自己在實際工作崗位中的保持“合規(guī)的信念。在不斷的深入學習及結合我平常在工作中實際狀況下，對合規(guī)制度的理論學習，職業(yè)道德誠信、合規(guī)操作意識、監(jiān)督防范意識及個人工作態(tài)度等都有了更加清楚的熟悉： 首先，我行的改革和發(fā)展離不開合規(guī)經營，推動合規(guī)大討論，必將為我行經營理念和制度的貫徹落實提供強有力的依托和保證，也使風險防控長效機制的建立和實現長治久安的工作局面成為為可能。 其次，通過反復學習，加深領會，我充分熟悉到此次合規(guī)文化教育活動目的和重要意義，更加明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性。對照制度執(zhí)行狀況和操作規(guī)范性進行自查，做

13、到邊學習、邊對照、邊檢查、邊整改，從學習上、思想上、經營管理上、規(guī)章制度上、工作作風上等方面進行自查自糾、補缺補漏。 在工作作風上，我業(yè)業(yè)兢兢，發(fā)揚老一輩的艱難奮斗精神， 堅決杜絕利用職權吃、拿、卡、要的行為，沒有經商、入股辦企業(yè)及侵占集體財產的行為，無涉及黃賭毒等違法行為，保持做一個合格的郵儲銀行職工。此次“合規(guī)大討論工作的開展，讓我充分熟悉到，要想干好工作，必須要隨時堅持清醒頭腦，不能存在任何的僥幸心理，勤勤懇懇工作，清清白白做人，“莫伸手，伸手必被捉。任何違規(guī)違法的行為都是對集體極大的傷害，對自己和家人的極度不負責，拿自己的人生和將來做有輸無贏的賭博。 通過這次合規(guī)文化教育活動，使我在思

14、想上更加向組織靠攏，在以后的工作中樹立了新的標桿，為努力爭當一名優(yōu)秀的郵儲銀行員工而努力奮斗 201*年 10月31日 第五篇：信用社合規(guī)自查報告 合 規(guī) 自 查 報 告 依據縣鄉(xiāng)村信用合作聯(lián)社關于合規(guī)自查工作的有關要求，本人結合自身狀況進行了全面自查，現將有關狀況報告如下： 一、基本狀況 本人自參加工作以來，一直在*從事綜合柜員工作，今年還順利通過了信貸員資格考試。本人一直能夠自覺主動學習國家和各項金融政策法規(guī)與聯(lián)社下發(fā)的有關文件精神，強化思想道德建設，提升職業(yè)修養(yǎng)，樹立正確的人生觀和價值觀。強化自身愛崗敬業(yè)意識的培養(yǎng)，進一步加強工作的責任心和事業(yè)心，努力做到“做一行、愛一行、專一行。始終把

15、優(yōu)質文明服務作為衡量各項工作的標準來嚴格要求自己，自學接受廣大客戶的監(jiān)督，定期開展自我批評。同時還積極參加聯(lián)社組織的各種活動，努力爭做一名優(yōu)秀的信合人。 二、合規(guī)工作的有關狀況 一是領導重視，熟悉到位。本人依據上級的有關文件精神，加上單位領導的高度重視，本人思想熟悉到位，努力促進內控制度得到進一步完善與執(zhí)行，更加合規(guī)穩(wěn)健經營，促進業(yè)務工作的順利開展，為我社可繼續(xù)民展打下堅定基礎。 二是認真學習，提升水平。為使本人在學習階段步調一 1 致，做到合理安排時間，認真記學習筆記，使各項規(guī)章制度熟記心中。在工作中，嚴格按照內控制度執(zhí)行，保證工作順利開展。 三、存在的問題及原因 一是自學意識有待強化，沒有

16、“釘子精神，學習時間安排的還有很，自我素養(yǎng)提升速度不是很快。 二是思想熟悉上有待強化。主要是案件防范上還存在一些不夠之處，如緊迫感不強，內控優(yōu)先和審慎經營的理念不夠等。 三是規(guī)章制度執(zhí)行不徹底，如客戶存取款后，有時候工作忙起來，客戶簽名可能存在當場漏簽問題，特別是年終時候業(yè)務量是平常的幾倍，大家都可能存在這個問題，就需要事后找客戶補簽。 四、下步整改措施 合規(guī)風險管理是構建有效的內部控制機制的基礎和核心，在法人治理結構中具有重要作用。切實強化合規(guī)風險控制，關于提升經營管理水平和效率的意義重大。 一是要持續(xù)深入學習有關的規(guī)章制度和操作規(guī)程，特別是要定期或不定期的開展金融法律法規(guī)等方面的自學，進一步提升自身遵紀遵守法律的自覺性，加強合規(guī)操作和案件防范的意識。 二是要在思想上牢固樹立內控優(yōu)先和審慎經