港股通測(cè)試題附詳細(xì)解析答案

1、港股通測(cè)試題附詳細(xì)解析答案一、單選題投資者參與港股通交易的條件1.香港證監(jiān)會(huì)要求參與港股通的境內(nèi)投資者僅限于機(jī)構(gòu)投資者及證券賬戶及資金賬戶余額合計(jì)不低于人民幣_(tái) 萬元的個(gè)人投資者。a.10 b.30 c.50 d.100 答案： c解析：個(gè)人投資者參與港股通需滿足以下條件：(1)證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)合計(jì)不低于人民幣50 萬元，其中不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券資產(chǎn) ;(2)通過證券公司評(píng)估，滿足知識(shí)水平、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和誠(chéng)信狀況等方面的要求 ;(3)不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄，不存在法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的禁止或者限制參與港股通交易的情形。符合上述適

2、當(dāng)性條件的個(gè)人投資者，還需簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并且與證券公司簽署委托協(xié)議后方可參與。2. 在港股通業(yè)務(wù)方案中，設(shè)立了投資者的準(zhǔn)入門檻，投資者可以是( )a 機(jī)構(gòu)投資者b 個(gè)人投資者或機(jī)構(gòu)投資者c 個(gè)人投資者d 以上均不可以答案： b解析：參與港股通的境內(nèi)投資者限于機(jī)構(gòu)投資者和滿足港股通適當(dāng)性要求的個(gè)人投資者。投資者參與港股通交易應(yīng)該注意的特別事項(xiàng)：交易日和交易時(shí)間、交易方式和訂單類型、訂單更改、回轉(zhuǎn)交易、交易信息。3. 港股通開市前時(shí)段為( )a. 上午 9：15-9 ：25 b. 上午 9：00-9 ：30 c. 上午 9：00-9 ：15 d. 上午 9：20-9 ：28 答案： b解析：投資

3、者買賣港股通股票的交易時(shí)間應(yīng)遵守聯(lián)交所規(guī)定，即交易日的9:00 至9:30 為開市前時(shí)段 (集合競(jìng)價(jià) )，其中 9:00 至 9:15 接受競(jìng)價(jià)限價(jià)盤申報(bào) ;9:30 至12:00 及 13:00 至 16:00 為持續(xù)交易時(shí)段 (連續(xù)競(jìng)價(jià) )，接受增強(qiáng)限價(jià)盤申報(bào)，16:00-16:10為收市競(jìng)價(jià)交易時(shí)段(于 16:08-16:10之間隨機(jī)收市 )，16:01 開始接受競(jìng)價(jià)限價(jià)盤申報(bào)。如果圣誕前夕 (12 月 24 日)、新年前夕 (12 月 31 日)及農(nóng)歷新年前夕 (農(nóng)歷臘月最后一天)為交易日，上述日期為半天交易。4. 對(duì)于港股通投資者而言，在開市前時(shí)段，僅下面哪個(gè)時(shí)段可以競(jìng)價(jià)限價(jià)盤進(jìn)行申

4、報(bào)?a.9:00-9:15 b.9:15-9:20 c.9:30-12:00 d.13:00-16:00 答案： a5. 對(duì)于整手買賣，港股通投資者在開市前時(shí)段僅允許輸入_ ，港股通投資者在持續(xù)交易時(shí)段僅允許以_ 進(jìn)行買賣 ;競(jìng)價(jià)盤享有較競(jìng)價(jià)限價(jià)盤優(yōu)先的對(duì)盤次序。a.競(jìng)價(jià)盤 ;限價(jià)盤b.競(jìng)價(jià)盤 ;增強(qiáng)限價(jià)盤c.競(jìng)價(jià)限價(jià)盤 ;限價(jià)盤d.競(jìng)價(jià)限價(jià)盤 ;增強(qiáng)限價(jià)盤答案： d解析：交易方式和訂單類型。港股通投資者的交易委托包括整手交易和碎股(即不足一個(gè)買賣單位的證券)交易。其中，整手交易通過聯(lián)交所自動(dòng)對(duì)盤系統(tǒng)進(jìn)行，碎股只能通過聯(lián)交所半自動(dòng)對(duì)盤碎股交易系統(tǒng)賣出且不可以買入。投資者參與聯(lián)交所自動(dòng)對(duì)盤系統(tǒng)交

5、易港股通股票時(shí)，在競(jìng)價(jià)時(shí)段 (含開市前時(shí)段和收市競(jìng)價(jià)時(shí)段)應(yīng)當(dāng)采用“競(jìng)價(jià)限價(jià)盤”委托;在持續(xù)交易時(shí)段應(yīng)當(dāng)采用“增強(qiáng)限價(jià)盤”委托。6.港股通投資者除在9:00-9:15 、9:30-12:00 、13 ：00-16:00允許撤單外投資者還可以在在下列哪個(gè)時(shí)段申請(qǐng)撤單?a.9:15-9:30 b.12:30-13:00 c.12:00-12:30 d.16:00-16:30 答案： b解析：訂單更改。投資者的港股通訂單如果已經(jīng)申報(bào)的，不得更改申報(bào)價(jià)格或數(shù)量，但在聯(lián)交所允許撤銷申報(bào)的時(shí)段內(nèi)，未成交的申報(bào)可以撤銷。聯(lián)交所市場(chǎng)允許港股通投資者撤銷申報(bào)的時(shí)段包括：9:00-9:15;9:30-12:00;

6、12:30-16:00;16:01-16:06。7.港股實(shí)行 _ 交易制度、 _ 交收制度，港股通交易的交收期也會(huì)因香港出現(xiàn)臺(tái)風(fēng)或黑色暴雨等事件發(fā)生延遲交收現(xiàn)象。a.t+0;t+1 b.t+0;t+2 c.t+1;t+1 d.t+1;t+2 答案： b解析：回轉(zhuǎn)交易。交易方面，香港市場(chǎng)實(shí)行t+0 回轉(zhuǎn)交易，投資者當(dāng)日買入的港股通股票，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前即可賣出。交收方面，香港市場(chǎng)實(shí)行t+2 交收，即 t 日買入港股的港股通投資者，t+2 日日終完成交收后才可以享有相關(guān)證券的權(quán)益，但投資者買入的港股通股票是可以在交收前的 t 日及 t+1 日賣出的。因此投資者應(yīng)注意由此可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。8.港

7、股通投資者通過港股通業(yè)務(wù)獲得香港證券市場(chǎng)的免費(fèi)_ ，覆蓋港股通股票范圍，刷新頻率為3 秒。a.一檔行情b.五檔行情c.十檔行情d.以上都不正確答案： a解析：交易信息。投資者通過港股通業(yè)務(wù)獲得的香港證券市場(chǎng)免費(fèi)一檔行情，與付費(fèi)方式獲得的行情相比，在刷新頻率、檔位顯示等方面存在差異，投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注依此進(jìn)行投資決策的風(fēng)險(xiǎn)。9.港股通投資者因港股通股票權(quán)益分派或轉(zhuǎn)換等所取得的聯(lián)交所上市股票的認(rèn)購(gòu)權(quán)利，_ 通過港股通賣出， _ 行權(quán)。a.可以;可以b.可以 ;不可以c.不可以 ;可以d.不可以 ;不可以答案： b解析：權(quán)益證券處理。投資者因港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、上市公司被收購(gòu)等情形或者異常情況，所

8、取得的聯(lián)交所上市非港股通證券，只能通過港股通賣出，但不得買入，深交所另有規(guī)定的除外 ;因港股通股票權(quán)益分派或者轉(zhuǎn)換等情形取得的聯(lián)交所上市股票的認(rèn)購(gòu)權(quán)利在聯(lián)交所上市的，可以通過港股通賣出，但不得行權(quán);因港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換或者上市公司被收購(gòu)等所取得的非聯(lián)交所上市證券，可以享有相關(guān)權(quán)益，但不得通過港股通買入或賣出。10.港股通股票交易單位是( )a. 100 股/手b. 500 股/手c. 5000 股/手d. 由發(fā)行人自行決定答案： d解析：港股市場(chǎng)交易規(guī)則沒有相關(guān)規(guī)定，上市公司可以自行設(shè)立不同數(shù)量的每手股票交易單位，可以是100 ，200 ，1000 或者 5000 等。二、判斷題1.機(jī)構(gòu)

9、投資者開通港股通交易權(quán)限不需要進(jìn)行知識(shí)水平的評(píng)估。( )答案：對(duì)解析：機(jī)構(gòu)投資者參與港股通交易，應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。2.港股通可以通過融資融券進(jìn)行賣空。( )答案：錯(cuò)解析：融資，在香港市場(chǎng)稱為孖展信貸和孖展買賣。通過經(jīng)紀(jì)向他們的客戶提供的服務(wù);融券，在香港市場(chǎng)稱為股票借貸和擔(dān)保賣空。只有某些指定的股票才可以賣空，且應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)證監(jiān)會(huì)、聯(lián)交所的相關(guān)規(guī)定。3.港股通每個(gè)買賣盤手?jǐn)?shù)上限為9999 手。( )答案：錯(cuò)解析：港股市場(chǎng)的每個(gè)買賣盤手?jǐn)?shù)上限為3,000 手，每一個(gè)經(jīng)紀(jì)代號(hào)的未執(zhí)行買賣盤不設(shè)上限 ;每個(gè)買賣盤股數(shù)上限為99,999,999股(系統(tǒng)上限

10、)。4.港股通的股票范圍調(diào)整時(shí)，被調(diào)出的股票，自調(diào)整之日起將.不得買入，但可以賣出。( )答案：對(duì)解析：因港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、公司收購(gòu)等情形，港股通投資者取得聯(lián)交所上市的非港股通股票范圍的證券，可以通過港股通賣出，但不得買入，另有規(guī)定的除外。5.深港通下的港股通和滬港通下的港股通，其結(jié)算匯率都是一樣的。( )答案：對(duì)解析：通過深港通下的港股通和滬港通下的港股通兩個(gè)渠道進(jìn)行的港股通交易，其結(jié)算匯兌比率計(jì)算方法完全一致，但結(jié)果有細(xì)微差別。三多選題1.個(gè)人投資者在我公司開設(shè)港股通賬戶要求( )a . 交易基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試80 分以上b . 不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄，也不存在法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等規(guī)定的禁止或限制港股通股票交易的情形c . 風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試非保守型d . 在我公司開設(shè)深市a 股賬戶，且證券賬戶和資金賬戶余額合計(jì)不低于人民幣50 萬元的個(gè)人投資者答案： abcd解析：個(gè)人投資者參與港股通需滿足以下條件：(1)證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)合計(jì)不低于人民幣50 萬元，其中不包括該投資