TSG_Z0005—2007特種設備制造安裝改造維修鑒定評審細則(已校對)

1、特種設備安全技術規(guī)范 TSG Z00052007TGS特種設備安全技術規(guī)范 TSG Z00052007特種設備制造、安裝、改造、維修許可鑒定評審細則Appraisal and Assessment Rules for Special Equipment Licensing0n Manufacture Installation Alteration and Repair中華人民共和國國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局頒布2007年8月8日目 錄特種設備制造、安裝、改造維修許可鑒定評審細則 (1)附件A 特種設備許可試制產(chǎn)品(試安裝、改造、維修設備)數(shù)量(5)附件B 現(xiàn)場鑒定評審工作程序 (11)附件C 資

2、源條件鑒定評審要求 (13)附件D 質量保證體系鑒定評審要求 (15)附件E 產(chǎn)品(設備)安全性能抽查檢驗要求(27)附件F 特種設備許可鑒定評審報告 (30)附件G 特種設備許可鑒定評審報告基本格式和內容說明 (34)特種設備制造、安裝、改造、維修許可鑒定評審細則 第一條 為規(guī)范持種設備許可鑒定評審工作，保證特種設備許可鑒定評審的科學、客觀、公平、公正和工作質量，制定本細則。 第二條 本細則適用于中華人民共和國境內特種設備(包括原材料、部件、安全附件及安全保護裝置)制造、安裝、改進、維修許可鑒定評審工作。 第三條 從事特種設備許可鑒定評審工作的機構(以下簡稱“鑒定評審機構”)應當按照特種設備

3、安全監(jiān)察條例、特種設備行政許可鑒定評審管理與監(jiān)督規(guī)則(以下簡稱鑒定評審規(guī)剛)和本細則的規(guī)定，在許可實施機關確定的范圍內實施鑒定評審工作。 第四條 申請?zhí)胤N設備制造、安裝、改造、維修許可單位(以上簡稱申請單位)的許可申請，經(jīng)許可實施機關受理后，應當及時約請鑒定評審機構進行現(xiàn)場鑒定評審并且向鑒定評審機構提交如下資科： (一) 特種設備許可申請書(已受理，正本一份)： (二)特種設備鑒定評審約請函(格式見鑒定評審規(guī)則附件3，一式三份)； (三) 特種設備質量保證手冊(一份)； (四) 設計文件鑒定報告和產(chǎn)品型式試驗報告(安全技術規(guī)范及其相應標準有設計文件鑒定和型式試驗要求時，復印件一份)。 第五條

4、鑒定評審機構接受約請后應當了解申請單位試制產(chǎn)品（試安裝、改造、維修設備)和有關準備工作情況。其試制產(chǎn)品(試安裝、改造、維修設備)應當滿足和涵蓋受理的許可項目，試制產(chǎn)品(試安裝、改造、維修設備)數(shù)量詳見附件A。鑒定評審機構可以針對申請單位的具體情況，對試制產(chǎn)品（試安裝、改造、維修設備)進行適當調整，但是必須在接受約請時確定。 鑒定評審機構審閱申請單位提交的資料后對不符合規(guī)定的應當在10個工作日內一次性告知申請單位需要補正的全部內容。 第六條 鑒定評審機構接受約請后，應當及時做好各項鑒定評審準備工作。鑒定評審準備工作包括制定鑒定評審計劃、組成鑒定評審組、查閱申請資料、準備鑒定評審工作文件等。 第七

5、條 鑒定評審機構依據(jù)鑒定評審規(guī)則的規(guī)定組成鑒定評審組并且根據(jù)申請單位受理的許可項目特性配備質量保證、材料、焊接，熱處理、無損檢測、電氣(電器)和制造、安裝、改造、維修、檢驗等方面的專業(yè)技術人員。 第八條 鑒定評審工作時間一般為23天。安全技術規(guī)范、標準有其他過程檢驗與試驗、型式試驗要求或者需要到施工現(xiàn)場抽查安裝、改造、維修安全性能時可適當延一1一長鑒定評審時間，但最長不得超過5夭。 鑒定評審機構按照申請單位提出的擬鑒定評審時間，協(xié)商確定鑒定評審工作日程，并及時向申請單位發(fā)出特種設備鑒定評審通知函(見鑒定評審規(guī)則附件4)，同時抄報許可實施機關及其下一級質量技術監(jiān)督部門。 申請單位接到特種設備鑒定

6、評審通知函后，認為鑒定評審組的組成不利于鑒定評審工作的公正性或者不能保護申請單位的商業(yè)秘密時，應當在收到特種設備鑒定評審通知函的5個工作日內向鑒定評審機構書面提出，鑒定評審機構確認后應當對鑒定評審組的組成進行調整。 第九條 特種設備現(xiàn)場鑒定評審工作程序，包括預備會議、首次會議、現(xiàn)場巡視、現(xiàn)場鑒定評審、鑒定評審情況匯總、交換鑒定評審意見、鑒定評審總結會議等。其體的工作程序詳見附件B。 第十條 現(xiàn)場鑒定評審時，申請單位應當向鑒定評審組提供以下資料， (一)申請單位的基本概況； (二)依法在當?shù)卣曰蛘叩怯浀奈募?原件)和組織機構代碼證(原件)； (二)換證申請單位所持有的特種設備許可證(原件)

7、及持證期間特種設備制造產(chǎn)品(安裝、改造、維修設備)的清單； (四)特種設備質量保證手冊及其相關的程序文作、作業(yè)(工藝)文件； (五)質量保證工程師、質量控制系統(tǒng)責任人員明細表及任命書、聘用合同、工資表、相關保險憑證、身份證、職稱證明、學歷證明； (六)工程技術人員、特種設備作業(yè)人員(焊接、無損檢測)明細表及其聘用合同、工資表、相關保障憑證、身份證、職稱證明、學歷證明和特種設備作業(yè)人員證(原件)； (七)設備、工裝、儀器、器具、檢驗與試驗裝置等臺賬； (八)檢驗與試驗裝置檢定校準臺賬和檢定校準記錄； (九)受理的許可項目試制產(chǎn)品(試安裝、改造、維修設備)的設計文件(包括設計圖樣、設計計算書、安裝

8、使用說明書等)作業(yè)(工藝)文件(包括作業(yè)指導書、工藝評定報告，工藝規(guī)程、工藝卡、檢驗工藝規(guī)程等)質量計劃(過程控制卡、施工組織設計或施工方案)，檢驗與試驗、驗收記錄與報告(分項驗收報告、驗收報告、竣工報告)監(jiān)督檢驗報告(法規(guī)、安全技術規(guī)范規(guī)定時)質量證明資料等； (十)申請單位的合格分供(包)方名錄、分供(包)方評價報告； (十)受理的許可產(chǎn)品設計文件鑒定報告、型式試驗報告(安全技術規(guī)范及其相應標準有規(guī)定時)； (十二)相關法律、法規(guī)、安全技術規(guī)范及其相應標準清單； (十三)管理評審、不合格品(項)控制、質量改進與服務等質量保證體系實施的有關記錄；一2一 (十四)鑒定評審過程中需要的其他資料。

9、 第十一條 現(xiàn)場鑒定評審時，申請單位應當保持受理許可項目制造(安裝、改造、維修)生產(chǎn)狀態(tài)。 第十二條 根據(jù)申請單位受理的許可項目特性和規(guī)模及實際情況，鑒定評審組可分為若干評審小組開展工作。通過查閱相關資料、現(xiàn)場實際抽查、座談和交流、產(chǎn)品(設備)安全性能抽查等方式對申請單位的資源條件、質量保證體系建立和實施、產(chǎn)品(設備)安全性能是否符合安全技術規(guī)范及其相應標準的規(guī)定進行鑒定評審?，F(xiàn)場鑒定評審項目、內容、要求和方法見附件C、附件D、附件E。 第十三條 鑒定評審組應當對鑒定評審情況做詳細記錄。記錄包括鑒定評審的項目、內容和工作見證資料的名稱、編號，所抽查產(chǎn)品(設備)和在制品(施工中的工程)編號、依據(jù)

10、的安全技術規(guī)范及其相應標準、抽查項目、檢驗結果及發(fā)現(xiàn)的問題等。 鑒定評審組確認申請單位有不符合相關規(guī)定的問題時應當按照鑒定評審規(guī)則的要求與申請單位簽署特種設備鑒定評審工作備忘錄(見（鑒定評審規(guī)則)附件6)。 現(xiàn)場鑒定評審結束后，鑒定評審組向鑒定評審機構提交鑒定評審工作報告做出鑒定評審結論意見。 第十四條 鑒定評審結論意見分為“符合條件”、“不符合條件”和“需要整改”。 全部滿足許可條件鑒定評審結論意見為“符合條件”。 申請單位的現(xiàn)有部分條件不能滿足受理的許可項目規(guī)定，但有規(guī)定時間內能夠完成整改工作并滿足相關許可條件，鑒定評審結論意見為“需要整改”。 申請單位存在以下情況之一時，鑒定評審結論意見

11、為“不符合條件”： (一)法定資格不符合相關法律法規(guī)的規(guī)定： (二)實際資源條件不符合相關法規(guī)、安全技術規(guī)范的規(guī)定： (三)質量保證體系未建立或者不能有效實施材料(零部件)控制作業(yè)(工藝)控制檢驗與試驗控制、不合格品(項)控制以及與許可項目有關的主要過程控制如焊接無損檢測等質量控制系統(tǒng)未得到有效控制管理混亂； (四)產(chǎn)品(設備)安全性能抽查結果不符合相關安全技術規(guī)范及其相應標準規(guī)定； (五)申請單位有違反特種設備許可制度行為， 第十五條 鑒定評審結論意見為“需要整改”時申請單位應當按照特種設備鑒定評審工作備忘錄通報所提出的問題在6個月內完成整改工作，并在整政工作完成后將整改報告和整改見證資料提

12、交鑒定評審機構。 鑒定評審組對整改報告和整改見證資料進行確認并出具整改情況確認報告必要時應當安排鑒定評審人員進行整改情況現(xiàn)場確認。鑒定評審機構在進行整改情況現(xiàn)場確認前，應當報告許可實施機關。整改情況確認符合條件的，整改情況確認報告結論為“經(jīng)整改后符合條件”。申請單位在6個月內未完成整改或者經(jīng)確認整改仍不符合條件，一3一整改情況確認報告結論為“不符合條件”。 第十六條 鑒定評審機構應當按照鑒定評審規(guī)則的規(guī)定，及時出具特種設備許可鑒定評審報告（以下簡稱鑒定評審報告，并由評審機構審批、加蓋公章(或鑒定評審專用章)。鑒定評審報告基本格式、內容見附件F、附件G。 第十七條 對申請多個許可項目、類別、級別

13、進行鑒定評審時，鑒定評審機構應當對每個許可項目、類別、級別分別做出鑒定評審結論。 第十八條 鑒定評審時發(fā)現(xiàn)申請單位的實際資源條件不能滿足受理許可項目要求但滿足下級別許可要求時經(jīng)申請單位書面申請、許可實施機關受理后評審機構按照重新受理的許可范圍進行鑒定評審。 第十九條 申請單位在許可證有效期內許可條件發(fā)生變化時應當按照相關規(guī)定進行許可變更申請。鑒定評審機構依據(jù)許可實施機關的批復，對申請單位許可變更情況進行鑒定評審。 第二十條 特種設備許可換證鑒定評審（以下簡稱換證鑒定評審)工作程序和要求與初次申請?zhí)胤N設備許可鑒定評審工作程序和要求基本相同。換證鑒定評審的工作重點是審查持證期間的許可條件變化和執(zhí)行

14、法規(guī)、安全技術規(guī)范的情況，包括以下內容： (一)許可條件變化情況，如果發(fā)生變化是否按照規(guī)定及時向許可實施機關進行許可變更申請的情況： (二)質量保證體系實施情況； (三)產(chǎn)品(設備的安全性符合安全技術規(guī)范及其相應標準情況； (四)產(chǎn)品(設備)是否發(fā)生重大安全性能事故及其處理情況； (五)接受監(jiān)督檢驗機構實施監(jiān)督檢驗工作情況； (六)是否發(fā)生涂改、偽造、轉讓或出賣許可證，向無許可證單位出賣或非法提供質量證明文件的情況； (七)特種設備制造(安裝、改造、維修)的業(yè)績是否符合法規(guī)、安全技術規(guī)范的規(guī)定。 第二十一條 換證鑒定評審發(fā)現(xiàn)申請單位有以下問題時鑒定評審結論為“不符合條件”： (一)發(fā)生涂改、偽

15、造、轉讓或出賣特種設備許可證，向無特種設備許可證單位出賣或非法提供質量證明文件： (二)不按期規(guī)定接受各級質量技術監(jiān)督部門的監(jiān)督檢查和監(jiān)督檢驗機構實施監(jiān)督檢驗，經(jīng)責令整改仍未改正； (三)產(chǎn)品(設備)發(fā)生嚴重安全性能問題(事故)； (四)換證鑒定評審的其他重點項目存在嚴重不符合。 第二十二條 本細則由國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局負責解釋。 第二十三條 本細則自2007年10月1日起施行。4附件A特種設備許可試制產(chǎn)品(試安裝、改造、維修設備)數(shù)量A1 鍋爐試制產(chǎn)品數(shù)量見表A一1。表A一1鍋爐試制產(chǎn)品數(shù)量序號申請產(chǎn)品級別試制成品數(shù)量試制在制品數(shù)量備注1A(1)鍋筒1只(已完成耐壓試驗和管接頭端部坡口加

16、工)；(2)集箱2只(其中1只集箱為低合金鋼材料已完成耐壓試驗和管接頭端部坡口加工。另1只集箱為碳鋼材料鑒定評審時進行耐壓試驗)；(3)膜式水冷壁2片(其中1片為平板式，另1片為成排彎式鑒定評審時對其中l(wèi)片進行耐壓試驗)；(4)蛇形管2組(其中l(wèi)組為低合金鋼材料，另l組為碳鋼材料鑒定評審時對其中1組進行耐壓試驗)制造單位可以根據(jù)制造能力選取左邊表中的其中3種而盤管式直流鍋爐應當試制1臺成品2A級鍋爐部件鍋筒鍋筒1只具體要求同A級要求中的第l條集箱類集箱2只具體要求同A級要求中的第2條膜式水冷壁類膜式水冷壁2片具體要求同A級要求中的第3條蛇形管類蛇形管2組，具體要求同A級要求中的第4條3Bl臺視

17、產(chǎn)品結構而定：(1筒節(jié)、封頭(臂扳)、u形圈、爐膽等部件各l件：(2)如產(chǎn)品有集箱，應有已開孔的集箱2只；(3)如產(chǎn)品有帶彎頭的管子至少應有不同直徑的彎管5根；(4)如產(chǎn)品為盤管式至少應有2組內(或外)圈管盤所有試制產(chǎn)品、在制品未進行油漆、保溫和包裝4C5有機熱載體鍋爐 6Dl臺l臺A2壓力容器試制產(chǎn)品數(shù)量見表A-2：表A-2，壓力容器試制產(chǎn)品數(shù)量序號申請產(chǎn)品級別 試制成品數(shù)量 試制在制品數(shù)量 備注1A11臺/試制產(chǎn)品、在制品未進行油漆、保溫和包裝2A2l臺l臺3A3(1)在建球罐l臺完成耐壓試驗；(2)球殼板制造應有4塊完成壓制的球殼板（與人孔、接管組焊的極板l塊赤道板1塊，與支柱上段組焊的

18、赤道板1塊，溫帶扳1塊)； (3)封頭制造，成品1個(如制造旋壓、熱壓封頭，成品各1個，封頭直徑大于或等于1800mm的申請單位應當提供自購材料有拼接焊縫且直徑大于或者等于1800mm封頭1個)4A41臺1臺5A5艙體、供氧、供氣、照明、空調及電氣系統(tǒng)安裝完成應當對產(chǎn)品安裝質量進行抽查6B1大、中、小容積氣瓶各2個批量在線制造的1個批量7B2大、中，小容積氣瓶各2個批量在線制造的1個批量8B3(1)工業(yè)用非重復充裝氣瓶2個批量；(2)真空絕熱低溫氣瓶1個批量；(3)纏繞氣瓶2個批量；(4)機動車用氣瓶2個批量在線制造的1個批量9C1l臺/10C2l臺/11C3l臺/12D11臺l臺13D2l臺

19、I臺A3 安全附件試制產(chǎn)品數(shù)量見表A-3表A-3安全附件試制產(chǎn)品數(shù)量序號申請產(chǎn)品品種 試制品成品數(shù)量 試制在制品數(shù)量 備注1安全閥每種型式5件每種型式3件2爆破片每種型式1個批量每種型式l個批量3氣瓶瓶閥每種型式I000只每種型式1000只注：本表所述的型式按照許可級別、產(chǎn)品（設備)規(guī)格劃分。A4 鍋妒壓力容器用鋼板(帶)試制產(chǎn)品數(shù)量鍋爐壓力容器用鋼板(帶)試制產(chǎn)品數(shù)量見相關安全技術規(guī)范的規(guī)定。A5 壓力管道元件試制產(chǎn)品數(shù)量見表A-5。 表A-5壓力管道元件制造試制產(chǎn)品數(shù)量序號申請產(chǎn)品品種 試制成品數(shù)量 試制在制品數(shù)量 備注1無縫鋼管各級別產(chǎn)品均為1個批量各級別產(chǎn)品均為l個批量2焊接鋼管3有色

20、金屬管各級別產(chǎn)品均為l個批量(產(chǎn)品為稀貴合金鋼管時，試制成品3只)各級別產(chǎn)品均為1個批量(產(chǎn)品為稀貴合金鋼管時，試制成品3只)4鑄鐵管l個爐批1個爐批5鋼制無縫管件各級別產(chǎn)品均為1個批量各級別產(chǎn)品均為l個批量6鋼制有縫管件各級別產(chǎn)品均為l個批量各級別產(chǎn)品均為l個批量7有色金屬及有色金屬合金制管件l個批量(產(chǎn)品為稀貴合金鋼管時，試制成品3只)l個批量(產(chǎn)品為稀貴合金鋼管時，試制成品3只)8鍛制管件l個爐批 l個爐批9鑄造管件1個爐批 1個爐批序號申請產(chǎn)品品種試制成品數(shù)量試制在制品數(shù)量備注10閥門各級別產(chǎn)品均為l個爐批各級別產(chǎn)品均為1個爐批特殊工況閥門不少于5件11鍛制法蘭及管接頭l個批量1個批量

21、12金屬波紋管膨脹節(jié)各級別產(chǎn)品均為l個批量各級別產(chǎn)品均為1個批大型不少于5件13其他型式補償器1個批量1個批量不少于5件14金屬軟管1個批量1個批量15彈簧支吊架5件5件16緊固件1個批量1個批量17元件組合裝置各級別產(chǎn)品均為l個批量各級別產(chǎn)品均為1個批量大型(如撬裝燃氣調壓裝置)不少于2件18聚乙烯及聚乙烯復合管材、管件各級別產(chǎn)品均為1個批量各級別產(chǎn)品均為1個批量19其他非金屬及非金屬復合壓力管道元件1個批量l個批量20閥門鑄件1個爐批1個爐批2l鍛制法蘭、鍛制管件、閥體的鍛坯1個爐批1個爐批 A6 鍋爐、壓力容器試安裝設備數(shù)量見表A-6。表A-6鍋爐、壓力容器試安裝設備數(shù)量申請安裝級別試安

22、裝設備數(shù)量備 注各種類、級別l臺技術參數(shù)應當滿足所申請種類、級別并完成耐壓試驗A7壓力管道試安裝項目數(shù)量見表A-7。 表A-7壓力管道試安裝項目數(shù)量序號申請安裝級別 試安裝(在建)數(shù)量 備 注1GA1，GA2l項(1)申請GA類應當有l(wèi)項GAl級在建項目：(2)申請GB類應當有l(wèi)項GBl級l級在建項目；(3)申請GC類應有l(wèi)項GCl級在建項目(4)同時申請GA、GB、GC類或GA、GC類的，應分別有GA、GC類中1項較高級別的在建項目：(5)同時中請GA、GB類的應分別有GA類中l(wèi)項較高級別的在建項目和GBl級l項在建項目以及GB2級l項竣工項目：(6)同時申請GB、GC類的應分別有GC類中l(wèi)

23、項較高級別的在建項目和GB1級1項在建項目以及GB2級l項竣工項目2GB1l項3GB21項4GC1、GC2、GC31項A8 電梯、起重機械、客運索道、大型游樂設施、場(廠)內機動車輛試制設備數(shù)量見表A-8。電梯、起重機械、客運索道、大型游樂設施、場(廠)內機動車輛以下統(tǒng)稱為機電類特種設備。表A-8機電類特種設備試制設備數(shù)量 申請制造級別 試制設備數(shù)量 備 注A、B和C級每種設備類型1臺技術參數(shù)應當滿足所申請級別A9 機電類特種設備試安裝設備數(shù)量見表A-9。表A-9機電類特種設備試安裝設備數(shù)量申請安裝級別試安裝設備數(shù)量備 注A、B和C級每種設備類型l臺技術參數(shù)應當滿足所申請級別A10 鍋爐、壓力

24、容器、壓力管道試改造，維修設備數(shù)量見表A-l0。鍋爐、壓力容器、壓力管道以下統(tǒng)稱為承壓類特種設備。表A-10 承壓類特種設備試改造、維修設備數(shù)量申請改造、 維修級別試改造、維修設備數(shù)量備 注各種類、級別l臺(或1個項目)技術參數(shù)應當滿足所申請種類、級別，其中申請壓力容器安裝改造維修1級資格的，試改造l臺壓力容器A11 機電類特種設備試改造、維修設備數(shù)量見表A-11。表A-11機電類特種設備試改造、維修設備數(shù)量申請改造、 維修級別試改造、維修設備數(shù)量備 注A、B和C級l臺技術參數(shù)應當滿足所申請級別附件B現(xiàn)場鑒定評審工作程序 B1 預備會議 鑒定評審組到達申請單位鑒定評審現(xiàn)場后，召開由鑒定評審組成

25、員和申請單位主要負責人和相關人員參加的預備會議。會議的主要內容如下： (1)協(xié)商鑒定評審工作安排； (2)協(xié)商首次會議參加人員的范圍和會議程序。 B2 首次會議 首次會議由鑒定評審組組長主持參加人員包括鑒定評審組全體成員質量技術監(jiān)督部門代表(是否參加由該部門決定，下同)申請單位負責人、質量保證工程師、質量控制系統(tǒng)責任人員。首次會議的主要內容如下： (1)介紹有關人員： (2)鑒定評審組組長說明鑒定評審工作依據(jù)、日程安排、內容和要求鑒定評審工作紀律鑒定評審組人員分工： (3）質量技術監(jiān)督部門代表講話(由該部門代表決定)： (4)申請單位介紹基本概況產(chǎn)品(設備)試生產(chǎn)情況質量保證體系建立、實施情況

26、換證申請單位應當介紹持證期間的相關情況。 B3 現(xiàn)場巡視 現(xiàn)場巡視與受理的許可項目有關的部門、場地、設施和設備。其重點是材料庫、配件庫、焊材庫、焊接試驗室、理化試驗室無損探傷室加工設備(預制設備)安全部件與主要零部件的生產(chǎn)與檢驗設備、熱處理設備、起重與必備的工裝設備、組焊(施工、組裝)現(xiàn)場。耐壓試驗、氣密性試驗、調試，裝配、其他特殊試驗的場地和設備，以及各個工序的生產(chǎn)情況等。 在進行現(xiàn)場巡視時，鑒定評審人員應當記錄試制產(chǎn)品(試安裝、改造、維修設備)的編號、使用的材料、零部件標記、特種設備作業(yè)人員標識現(xiàn)場質量保證體系實施和執(zhí)行工藝等情況。B4 分組審查鑒定評審組可分為若個評審小組鑒定評審人員按分

27、工和所規(guī)定的內容進行評審。 鑒定評審過程中，鑒定評審人員應當如實記錄評審情況，鑒定評審工作完成后，鑒定評審人員應當在記錄上簽字。 在鑒定評審中，鑒定評審人員與申請單位有關人員應當及時交換意見，發(fā)現(xiàn)重要問題及時向鑒定評審組組長匯報，必要時應當適當擴展鑒定評審范圍，以便查清問題。 B5 鑒定評審情況匯總 現(xiàn)場鑒定評審工作結束后，鑒定評審組組長應當與鑒定評審人員交流所發(fā)現(xiàn)的問題和情況。必要時，鑒定評審組長應當再次確認鑒定評審中發(fā)現(xiàn)的問題。對所有問題和情況均予以確認后，鑒定評審組組長將所發(fā)現(xiàn)的問題進行匯總形成特種設備鑒定評審工作備忘錄。 B6 交換鑒定評審意見 鑒定評審組與申請單位的領導層及質量保證體

28、系有關責任人員就鑒定評審工作中所發(fā)理的問題進行交流。鑒定評審組應當向申請單位說明鑒定評審的意見和建議，并征詢申請單位有關人員的意見。雙方交換意見后在特種設備鑒定評審工作備忘錄上簽字確認。 B7 鑒定評審總結會 由鑒定評審組組長主持，鑒定評審組全體成員、質量技術監(jiān)督部門代表、申請單位有關負責人及質量保證體系有關責任人員參加。 會議內容如下： (I)鑒定評審組組長代表鑒定評審組介紹鑒定評審工作情況和發(fā)現(xiàn)的問題； (2)質量技木監(jiān)督部門代表講話； (3)申請單位領導發(fā)言。 附件C資源條件鑒定評審要求 C1 法定資格的核查查閱受理的申請書、營業(yè)執(zhí)照(工商行政管理等部門頒發(fā)的注冊文件)、組織機構代 碼證

29、書等證件。審查申請單位的法定資格是否符合相關規(guī)定。 C2 特種設備許可申請項目的核查查閱受理的申請書，核查申請單位受理的許可范圍（許可項目級別、類別、種類)。鑒定評審組長與申請單位代表在“特種設備鑒定評審基本情況確認表”(見表C-l)上簽字確認。 C3 申請單位規(guī)模的核實相關法規(guī)、安全技術規(guī)范對申請單位規(guī)模有要求時，核查申請單位營業(yè)執(zhí)照中的注 冊資金，近期申請單位職工工資表、產(chǎn)品(設備)的相關明細表及有關憑證，核實注冊資金、職工總人數(shù)，產(chǎn)品年產(chǎn)量(安裝、改造、維修項目教量)等是否符合相關要求。 C4 人員情況的核實 根據(jù)申請單位提交的相關人員明細表，查閱申請單位近期職工工資表、人員聘任合 同(

30、社保憑證)、有效的資格證件等檔案資料，與責任人員、技術人員、作業(yè)人員進行交談、 座談核實申請單位人員是否符合以下要求： (1)技術人員的數(shù)量、比例達到規(guī)定； (2)特種設備作業(yè)人員的數(shù)量、資格達到規(guī)定； (3)質量保證體系責任人員資格符合規(guī)定并且只在申請單位任職；(4)責任人員、技術人員、專業(yè)人員對相關安全技術規(guī)范及標準的了解情況，質量保 證體系和相關的管理制度的掌握情況，質量控制、專業(yè)知識水平和實際能力符合規(guī)定。 C5 生產(chǎn)條件的核實查閱相關資料、檔案、土地使用證或者租賃協(xié)議以及相關的臺賬通過現(xiàn)場巡視或者 專門核查，核實申請單位地址、廠房場地、生產(chǎn)設施和設備、工裝模具、生產(chǎn)業(yè)績等是否符合相關

31、規(guī)定。 C6 檢驗試驗條件的核實 查閱相關資料、檢驗與試驗設備裝置臺賬，通過現(xiàn)場巡視或者專門核查，核實檢驗與 試驗設備裝置的數(shù)量、能力、狀態(tài)是否符合相關規(guī)定。表C-1特種設備許可鑒定評審基本情況確認表申請單位名稱申請單位聯(lián)系人聯(lián)系電話郵政編碼傳真申請單位法人代表申請受理編號鑒定評審機構名稱項目種類類別(類型)級別品種(型號)范圍備注確認申請項目確認單位地址申請單位代表： 日 期： （申請單位公章）鑒定評審組長： 日 期： 注：如需要，可附“許可產(chǎn)品明細表”。附件D質量保證體系鑒定評審要求 D1 管理職責 D1.1 質量方針和目標 查閱質量保證體系文件的相關內容，結合申請單位實際情況和受理的許可

32、項目特 性，采用與有關責任人員交談、座談等方式審查申請單位制定的質量方針和目標是否符 合以下要求： (1)形成正式文件，并經(jīng)法定代表人(或其授權代理人)批準； (2)符合本單位的實際情況和受理的許可項目范圍特性，突出特種設備安全性能的 要求； (3)貫徹落實到責任人員和相關人員； (4)質量方針體現(xiàn)了對特種設備安全性能及其質量持續(xù)改進的承諾； (5)對質量目標進行量化、分解和定期考核。 D1.2 質量保證體系組織 結合申請單位吏際情況和受理的許可項目特性審查申請單位是否建立具有獨立行 使特種設備安全性能管理職責、權限的質量保證體系組織，并且有效地實施質量控制 活動。 D1.3 責任人員職責、權

33、限 結合申請單位實際情況和受理的許可項目特性，查閱質量保證體系文件、管理制度、 責任人員任命文件，召開責任人員座談會或者與責任人員進行交談，審查責任人員的職責、權限是否符合以下要求： (l)規(guī)定了申請單位法定代表人對特種設備安全質量負責； (2)在管理層中任命了1名質量保證工程師，并且明確其對質量保證體系的建立、實 施、保持和改進的職責和權限； (3)質量保證體系文件明確規(guī)定了質量控制系統(tǒng)責任人員和檢驗與試驗人員的職 責、權限、相互關系、以及系統(tǒng)、人員的工作接口控制和協(xié)調措施； (4)任命了各質量控制系統(tǒng)的責任人員(對于特種設備安裝、改造、維修單位其行 政機構中設立若干項目部時根據(jù)實際情況任命

34、了各個項目部的質量控制系統(tǒng)責任人 員)。 (5)質量保證體系責任人員在特種設備制造(安裝、改造、維修)過程中勝任并履行 其職責、權限。 D1.4 管理評審 查閱管理評審記錄及報告審查申請單位的管理評審是否符合質量保證體系文件的 規(guī)定。 D2 質量保證件系文件 D2.1 質量保證手冊 結合申請單位實際情況和受理的許可項目特性，查閱申請單位提交的質量保證手冊 和相關資料。審查質量保證手冊設置的質量控制基本要素、質量控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控 制點以及質量保證體采文件結構層次和相互關系等內容是否符合相關要求。 D2.2 程序文件(管理制度) 結合申請單位實際情況和受理的許可項目特性，查閱申請單位提交的質

35、量保證手冊 和程序文件(管理制度)。審查程序文件(管理制度)是否貫徹了質量方針，是否與質量保證手冊設置的質量控制基本要素及其控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點相適應，程序文件(管理制度)規(guī)定的控制范圍、程序、內容是否符合申請單位的實際情況和受理的許可項目要求、具有可操作性。 D2.3 作業(yè)(工藝)文件和記錄 查閱質量保證體系文件、技術文件、作業(yè)（工藝)文件和記錄，抽查所使用的作業(yè)(工 藝)文件和記錄等，審查是否符合以下要求： (l)作業(yè)(工藝)文件和記錄符合許可項目特性，滿足質量保證體系實施過程的控制 需要； (2)記錄的格式及其包括的項目、內容能夠規(guī)范。 D2.4 質量計劃(過程控制卡、施工組織設計

36、或施工方案) 審閱質量保證體系文件有關質量計劃(過程控制卡、施工組織設計或者施工方案)的 規(guī)定，審查質量計劃的編制和實施是否符合如下要求： (1)質量計劃設置的質量控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點滿足受理的許可項目特性和申請單位實際情況； (2)按照質量計劃的要求，實施了特種設備制造(安裝改造、維修)過程控制；(3)質量計劃中各個控制環(huán)節(jié)、控制點均由相關責任人員簽字確認。 D3 文件和記錄控制 D3.1 文件和記錄控制程序文件(管理制度) 結合申請單位的實際情況和受理的許可項目特性，查閱文件和記錄控制程序文件 (管理制度)等質量保證體系文件。審查是否明確規(guī)定了文件和記錄控制范圍、程序、內 容及其編制

37、、會簽、審批、標識、發(fā)放、修改、回收、保管、保存期限、銷毀(對干外來文件還 應當包括收集、購買、接收)的要求，記錄的填寫、確認、收集、歸檔、貯存等規(guī)定。 D3.2 文件和記錄的控制 結合抽查產(chǎn)品(設備)的質量檔案，查閱質量計劃(過程控制卡、施工組織設計或施工方案)、設計文件、作業(yè)(工藝)文件、記錄、檢驗檢測和試驗報告(包括分供方提供的檢驗檢測和試驗報告)等，審查這些文件和記錄的有效性及其編制，審批，會簽、標識、發(fā)放、修改、回收、保管、保存期限、銷毀是否符合相關要求現(xiàn)場使用的文件和記錄是否是有效版本，外來文件是否齊全、有效。 記錄的填寫、確認、收集、歸檔貯存是否符合規(guī)定。 D3.3 法規(guī)、安全技

38、術規(guī)范及標準的完整與有效性 查閱相關的法規(guī)、安全技木規(guī)范及標準明細表審查申請單位所持有的相關法規(guī)、安 全技術規(guī)范及其相應標準是否齊全完整是否是有效版本。 D4 合同控制 D4.1 合同評審程序文件(管理制度) 結合申請單位的實際情況和受理的許可項目特性，查閱合同評審程序文件（管理制 度)等質量保證體系文件。審查是否規(guī)定了合同評審的范圍、內容，合同簽定、修改、會簽程序和要求。 D4.2 合同評審 抽查近期合同評審記錄，審查是否符合以下要求： (l)所簽訂的合同滿足相關法律法規(guī)、安全技術規(guī)范，標準及技術條件的規(guī)定； (2)合同的簽訂、修改、會簽按程序審批； (3)按照規(guī)定對合同進行了評審，并形成評

39、審記錄，合同評審記錄妥善保存。 D5 設計控制 D5.1 設計控制程序文件(管理制度) 結合申請單位的實際情況和受理的許可項目特性查閱設計控制程序文件(管理制 度)等質量保證體系文件。審查設計控制的范圍、程序、內容是否符合相關要求。 D5.2 設計過程控制 結合申請單位的實際情況和受理的許可項目特性，審查設計過程控制是否符合以下 要求： (1)設計輸入、輸出、驗證、修改、設計許可、設計文件鑒定、型式試驗等過程得到有效控制； (2)設計文件符合安全技術規(guī)范、標準的規(guī)定； (3)設計文件的修改符合安全技術規(guī)范的要求。 D5.3 外來設計文件的控制 設計文件由外單位提供時，抽查設計文件，審查外來設計

40、文件是否符合相關安全技 術規(guī)范的規(guī)定和質量保證體系文件對外來設計文件的控制要求。.設計責任人員履行了確 認手續(xù)。 D6 材料、零部件控制 D6.1 材料、零部件(包括配套設備，下同)控制程序文件(管理制度) 結合申請單位的實際情況和受理的許可項目特性，查閱材料、零部件控制程序文件 (管理制度)等質量保證體系文件。審查特種設備制造(安裝、改造、維修)所使用材料 (零部件)的控制范圍、程序、內容是否符合相關規(guī)定。 D6.2 采購控制 結合申請單位的實際情況和受理的許可項目特性，查閱采購合同、合格分供方名錄 及評價報告，抽查材料庫、零部件庫、焊材庫和制造(安裝、改造、維修)現(xiàn)場，審查采購控制是否符合

41、以下要求： (1)原材料、焊材、零部件的分供方在合格分供方名錄內. (2)分供方的選擇評價，重新評價按照相關質量保證體系文件的規(guī)定實施法規(guī)安 全技術規(guī)范對分供方的產(chǎn)品(設備)有行政許可要求時，對分供方的行政許可情況(許可項目范圍、許可證有效期限等)進行了評價； (3)采購計劃和采購合同按照相關程序實施經(jīng)責任人員審批、簽字確認。 D6.3 材料控制 按照質量體系文件的相關要求結合對材料庫、零部件庫焊材庫和制造(安裝、改 造、維修)現(xiàn)場的巡查，檢查材料、零部件驗收(復驗)記錄、報告入庫記錄、臺賬檢查材 料零部件的存放與保管、標識和標識移植、材料代用記錄，審查是否符合以下要求： (l)材料、零部件的

42、驗收(復驗)按照規(guī)定的控制程序執(zhí)行，材料責任人員履行了職責，材料、零部件驗收(復驗)質量得到有效控制： (2)材料、零部件存放與保管、領用和使用、標識和標識移植等符合相關要求； (3)材料、零部件臺帳所記錄的材質、規(guī)格、型號完整清晰，與實物一致； (4發(fā)生材料代用時按照相關安全技術規(guī)范、標準及質量保證體系文件的規(guī)定實施。 D7 作業(yè)(工藝)控制 D7.1 作業(yè)(工藝)控制程序文件(管理制度) 結合受理的許可項目特性查閱工藝控制程序文件(管理制度)等質量保證體系文件 規(guī)定的控制范圍、程序、內容審查是否符合相關要求。 D7.2 作業(yè)(工藝)控制 結合抽查產(chǎn)品(設備)安全性能。查閱產(chǎn)品(設備)的作業(yè)

43、(工藝)文件、質量計劃、工藝紀律檢查記錄、產(chǎn)品(設備)檔案，施工驗收記錄、竣工報告等，抽查制造(安裝、改造、維修)現(xiàn)場使用的作業(yè)(工藝)文件、質量計劃、記錄等，審查工藝執(zhí)行情況是否符合要求。 D7.3 工裝模具控制 查閱工裝模具臺賬抽查工裝模具的設計、制造檢驗、維修、報廢等資料在工裝模具存放、使用現(xiàn)場檢查工裝模具的管理情況審查工裝模具管理是否按照相關要求執(zhí)行。 D8 焊接控制 D8.1 焊接控制程序文件(管理制度) 結合受理的許可項目特性，查閱焊接控制程序文件(管理制度)等質量保證體系文件 規(guī)定的控制范圍，程序、內容，審查是否符合相關要求。 D8.2 焊接人員管理 按照申請單位提交的特種設備焊

44、接人員明細表和特種設備焊接人員資格證，抽查焊 接人員檔案，并且抽查產(chǎn)品(設備)質量檔案或在焊接現(xiàn)場檢查焊接人員資格和施焊記 錄審查是否符合以下要求： (l)建立了焊接人員檔案并妥善保存； (2)焊接人員的培訓、資格考核及其記錄符合相關規(guī)定； (3)焊接人員標識清晰(根據(jù)實際情況焊接人員標識可采用多種形式如鋼印、資料 記錄等)，且與施焊記錄一致； (4)焊接人員施焊項目為持證的合格項目。 D8.3 焊接材料控制 結合現(xiàn)場巡視或者針對性的專門檢查；根據(jù)抽查產(chǎn)品(設備)檔案和焊接材料驗收 (復驗)記錄和報告、焊接材料臺帳(發(fā)放、領用記錄)、焊材庫溫濕度記錄、焊接材料烘干 保溫記錄等資料，審查焊接材料

45、控制是否符合以下要求： (I)焊接材料的儲存條件滿足相關規(guī)定： (2)焊接材料烘干保溫設備、焊材庫的溫濕度裝置符合要求 (3)焊接材料的采購、驗收、檢驗、儲存烘干、發(fā)放使用和回收管理符合相關規(guī)定。 D8.4 焊接工藝評定及焊接工藝 結合受理的許可項目特性和抽查產(chǎn)品(設備)檔案審查焊接工藝指導書(WPS)、焊 接工藝評定報告(PQH)(施焊記錄、檢驗檢測報告等)、焊接工藝卡、焊接工藝評定試樣，產(chǎn)品(設備)施焊記錄等是否符合以下要求： (1)焊接工藝指導書、焊接工藝評定報告、焊接工藝卡符合相關安全技術規(guī)范及其相 應標準的規(guī)定； (2)焊接工藝評定的項目數(shù)量、方法、程序、檢驗檢測、試樣保管及焊接工藝

46、評定報告的編制、審核、批準符合規(guī)定，焊接工藝評定的項目覆蓋特種設備焊接所需要的焊接 工藝； (3)焊接工藝文件的編制、審核批準、發(fā)放、使用、修改符合相關的規(guī)定。 D8 5 焊接過程控制 結合現(xiàn)場巡視或者針對性的專門檢查根據(jù)抽查產(chǎn)品(設備)的質量檔案，檢查焊接 過程控制，審查是否符合以下要求： (1)現(xiàn)場施焊執(zhí)行焊接工藝施焊記錄規(guī)范、完整齊全焊接質量得到有效控制 (2)焊接設備完好滿足施焊要求； (3)焊接試板滿足相關安全技術規(guī)范及其相應標準要求： (4)對焊接質量進行了統(tǒng)計，并對統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行分析； (5)焊縫返修(母材缺陷補焊)時接用焊縫返修(母材缺陷補焊)程序進行了審批按照焊縫返修(母材缺陷

47、補焊)工藝施焊返修(母材缺陷補焊)后按相關規(guī)定進行了復驗。 D9 熱處理控制 D9 1 熱處理控制程序文件(管理制度) 結合申請單位實際情況和受理的許可項目特性，查閱熱處理控制程序文件(管理制 度)等質量保證體系文件規(guī)定的控制范圍、程序、內容是否符合相關規(guī)定。 D92 熱處理工藝和過程控制 根據(jù)現(xiàn)場巡視情況和受理的許可項目特性抽查產(chǎn)品(設備)質量檔案，審查熱處理 控制是否符合如下要求： (1)熱處理工藝文件的編制、審核、批準、使用、發(fā)放等符合質量保證件系文件規(guī)定熱處理記錄、報告符合相關要求； (2)熱處理設備、測溫裝置、熱處理溫度自動記錄裝置符合相關要求； (3)熱處理溫度自動記錄上注明了熱處

48、理爐號、工件號產(chǎn)品編號、熱處理日期。熱處理操作工簽字、熱處理責任人簽字確認。 D93 熱處理分包控制 申請單位熱處理工作由分包方承擔時查閱熱處理分包合同(協(xié)議)、分包方的評價 報告、熱處理記錄、報告等資料，審查對熱處理分包方的質量控制是否符合以下要求： (I)對熱處理分包方進行了評價、選擇、重新評價并出具分包方評價報告； (2)熱處理工藝符合安全技術規(guī)范、標準要求； (3)熱處理分包方出其的熱處理溫度自動記錄、熱處理報告符合相關要求并且注明，熱處理爐號、工件號產(chǎn)品編號、熱處理日期、熱處理操作工簽字、熱處理責任人簽 字等； (4)熱處理責任人員對分包方出其的熱處理溫度自動記錄、熱處理報告進行了審

49、查確認。 D10 無損檢測控制 D10.1 無損檢測控制程序文件(管理制度) 結合申請單位實際情況和受理的許可項目特性查閱無損檢測控制程序文件(管理 制度)等質量保證體系文件審查所規(guī)定的無損檢測控制范圍、程序、內容等是否符合相關要求。 D10.2 無損檢鍘人員管理 按照申請單位提交的無損檢測人員明細表、無損檢測人員檔案和資格證，審查無損 檢測人員培訓、考核、資格證書、持證項目的管理以及無損檢測人員的職責、權限等是否 符合相應規(guī)定。 D103 無損檢測工藝 結合抽查產(chǎn)品(設備)安全質量和受理的許可項目特性，審查無損檢測通用工藝、專 用工藝及其執(zhí)行情況是否符合相關安全技術規(guī)范、標準的規(guī)定。 D10

50、.4 無損檢測過程控制 結合抽查產(chǎn)品(設備)安全質量查閱產(chǎn)品(設備)無損檢測記錄、報告，檢查無損檢 測過程控制，審查是否符合以下要求： (1)無損檢測方法、數(shù)量、比例、評定標準符合安全技術規(guī)范及其相應標準規(guī)定 (2)不合格部位的復驗檢測方法，擴探數(shù)量、評定標準符合安全技術規(guī)范及其相應標 準規(guī)定； (3)射線檢測底片的保管、UT試塊的保管符合相關規(guī)定； (4)無損檢測過程中能夠按照無損檢鍘工藝文件的規(guī)定進行操作； (5)無損檢測設備及器材管理符合相關規(guī)定。 D10.5 無損檢測報告 抽查產(chǎn)品(設備)的無損檢測記錄、報告，審查是否符合如下要求： (1)無損檢測記錄、報告、射線檢測底片符合安全技術規(guī)范及其相應標準規(guī)定； (2)采用的無損檢測標準正確； (3)射線檢測底片質量符合標準要求： (4)無損檢測記錄、報告中標明的無損檢測方法、數(shù)量，比倒、評定標準等符合相關 規(guī)定。 D10.6 無損檢測分包控制 申請單位無損檢測工作由分包方承擔時結合受理的許可項目特