UOOC優(yōu)課在線證券投資學(xué)(繼續(xù)教育學(xué)院)作業(yè)作業(yè)一二三模擬期末考試知識(shí)要點(diǎn)考點(diǎn)

1、一、單選題 （共 100.00 分）1. 債券投資中的資本收益指的是 。A. 債券票面利率與債券本金的乘積B. 買入價(jià)與賣出價(jià)之間的差額，且買入價(jià)大于賣出價(jià)C. 買入價(jià)與賣出價(jià)之間的差額，且買入價(jià)小于賣出價(jià)D. 債券持有到期獲得的收益正確答案： C2. 以下不屬于股票收益來源的是 。A. 現(xiàn)金股利B股票股利C. 資本利得D. 利息收入正確答案： D3. 某投資者以 10元一股的價(jià)格買入某公司的股票，持有一年分得現(xiàn)金股利為 0.5 元，則該投資者的股利收益率是 。A. 4%B. 5%C. 6%D. 7%正確答案： B4. 以下不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是 。A .市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B. 利率風(fēng)險(xiǎn)C. 違約風(fēng)險(xiǎn)D購買

2、力風(fēng)險(xiǎn)正確答案： C5. 以下各種證券中，受經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)影響最大的是 。A. 普通股B. 優(yōu)先股C. 公司長(zhǎng)期債券正確答案： A6. 以下關(guān)于證券的收益與風(fēng)險(xiǎn)，說法正確的是 。A. 投資者可以通過恰當(dāng)?shù)耐顿Y實(shí)現(xiàn)只有收益而不承擔(dān)任何風(fēng)險(xiǎn)B. 般說來，收益越高，風(fēng)險(xiǎn)是越小的C投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越大，就必然能獲得越高的收益D. 組合投資可以實(shí)現(xiàn)在收益不變的情況下，降低風(fēng)險(xiǎn) 正確答案： D7. 投資者選擇證券時(shí)，以下說法不正確是 。A. 所面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)相同的情況下，投資者會(huì)選擇收益較低的證券B所面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)相同的情況下，投資者會(huì)選擇收益較高的證券C當(dāng)各證券預(yù)期收益相同時(shí)，投資者會(huì)選擇風(fēng)險(xiǎn)較小的證券D. 投資者的風(fēng)險(xiǎn)

3、偏好會(huì)對(duì)其投資選擇產(chǎn)生影響正確答案： A8. 以下各組相關(guān)系數(shù)中，組合后對(duì)于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)分散效果最好的是。A. 1B. 0C. 1D. 0.5正確答案：C9甲、乙股票報(bào)酬率的期望值分別為15%和23%，標(biāo)準(zhǔn)差分別為 30%和33%那么A. 甲股票的風(fēng)險(xiǎn)程度大于乙股票的風(fēng)險(xiǎn)程度B. 甲股票的風(fēng)險(xiǎn)程度小于乙股票的風(fēng)險(xiǎn)程度C. 甲股票的風(fēng)險(xiǎn)程度等于乙股票的風(fēng)險(xiǎn)程度D. 不能確定 正確答案：A10下列不是衡量風(fēng)險(xiǎn)離散程度的指標(biāo) 。A方差B. 標(biāo)準(zhǔn)離差C. 標(biāo)準(zhǔn)離差率D. 概率正確答案：D11. 證券監(jiān)管原則不包括：（）。A. 公平原則B. 合法原則C. 公正原則D. 公開原則正確答案：B12. （）是證

4、券市場(chǎng)監(jiān)管部門的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力。A. 法律手段B. 經(jīng)濟(jì)手段C. 行政手段D. 市場(chǎng)手段 正確答案：A13. 在股票發(fā)行制度中，生效期后發(fā)行公司才可銷售股票的制度是 。A. 核準(zhǔn)制B. 注冊(cè)制C. 登記制D. 審批制 正確答案：B14. 場(chǎng)外交易市場(chǎng)與證券交易所的區(qū)別表現(xiàn)在 。A. 采取經(jīng)紀(jì)制B. 對(duì)投資者限制少C. 有嚴(yán)格的交易時(shí)間D. 交易程序復(fù)雜 正確答案：B15我國(guó)發(fā)展證券市場(chǎng)的八字方針中 是核心。A. 法制B. 監(jiān)管C自律D.規(guī)范正確答案：D16各國(guó)的證券市場(chǎng)發(fā)育程度不同，故監(jiān)管模式也不盡相同，以下哪個(gè)不屬于現(xiàn)有的主要監(jiān) 管模式（）A. 法定機(jī)構(gòu)監(jiān)管模式B. 政府

5、監(jiān)管模式C. 自律模式D. 行業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)管模式正確答案：D17. （）要求當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)充分披露可能影響投資者判斷的相關(guān)資料，不得有任何隱瞞或重大 遺漏A. 全面性B. 真實(shí)性C. 時(shí)效性D. 針對(duì)性正確答案：A18. 以美國(guó)、日本為代表的（）型監(jiān)管模式是指政府通過指定證券市場(chǎng)的管理法規(guī)，并設(shè)立 全國(guó)性證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)來統(tǒng)一管理全國(guó)證券市場(chǎng)的一種監(jiān)管模式。A. 集中B. 自律C中間D.行業(yè)協(xié)會(huì)正確答案：A19. 對(duì)證券交易所設(shè)立的管理模式不包括（）A. 特許制B. 注冊(cè)制C. 登記制D. 承認(rèn)制正確答案：B20. 對(duì)（）的監(jiān)管主要包括對(duì)從事證券業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)事務(wù)所、律師事務(wù)所、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)、資 產(chǎn)評(píng)估機(jī)

6、構(gòu)等的資格管理和日常業(yè)務(wù)監(jiān)督。A. 證券投資者B. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)C. 其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)D. 證券從業(yè)人員正確答案：C一、單選題（共100.00分）1. 我國(guó)現(xiàn)行的證券交易制度規(guī)定，在一個(gè)交易日內(nèi)，除首日上市證券外，每只股票或基金的 交易價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)的漲跌幅度不得超過 。A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%正確答案：B2以下不屬于證券交易所的職責(zé)的是（）A. 提供交易場(chǎng)所和設(shè)施B. 制定交易規(guī)則C. 制定交易價(jià)格D. 公布行情正確答案：C3. （）原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)，即證券交易活動(dòng)中的所有參與者都 有平等的法律地位。A. 公開B. 公平C. 公正D.

7、 合法正確答案：B4. （）指合約雙方按約定價(jià)格，在約定時(shí)間內(nèi)就是否買賣某種金融工具所達(dá)成的契約。A. 可轉(zhuǎn)換債券B. 認(rèn)股權(quán)證C. 金融期貨D. 金融期權(quán)正確答案：D5. 關(guān)于集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)，以下說法正確的是（）A. 滬深兩地股票的開盤價(jià)是由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的，若集合競(jìng)價(jià)未達(dá)成成交價(jià)格，則開盤價(jià)將在其后進(jìn)行的連續(xù)競(jìng)價(jià)中產(chǎn)生。B. 滬深兩市上午9:25-9:30之間不能報(bào)單，但可以撤單C集合競(jìng)價(jià)的成交價(jià)的確定可在低于成交價(jià)格的買入申報(bào)和高于成交價(jià)格的賣出申報(bào)全部D.連續(xù)競(jìng)價(jià)成交價(jià)的確定可在最低買進(jìn)申報(bào)與最高賣出申報(bào)相同時(shí) 正確答案：A6. 下列關(guān)于股票流動(dòng)性的敘述，錯(cuò)誤的是（）。A. 流動(dòng)性是

8、指股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性B. 如果買賣盤在每個(gè)價(jià)位上均有較大報(bào)單，則股票流動(dòng)性較強(qiáng)C. 在有做市商的情況下，做市商雙邊報(bào)價(jià)的買賣價(jià)差通常是衡量股票流動(dòng)性的最重要指標(biāo)D. 價(jià)格恢復(fù)能力越強(qiáng)，股票的流動(dòng)性越弱正確答案：D7. 股份有限公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)和最高決策機(jī)構(gòu)是（）。A. 董事會(huì)B. 監(jiān)事會(huì)C. 股東大會(huì)D. 總經(jīng)理正確答案：C8. 股份公司以增發(fā)股票吸收新股份的方式增資，認(rèn)購者必須按股票的發(fā)行價(jià)格支付現(xiàn)款才能獲取股票的發(fā)行方式是。A. 有償增資發(fā)行B. 無償增資發(fā)行c有償無償并行發(fā)行D.有償無償搭配發(fā)行正確答案：A9最普通、最基本的股息形式是（）。A. 負(fù)債股息B. 財(cái)產(chǎn)股息C現(xiàn)

9、金股息D.股票股息正確答案：C10. 按債券形態(tài)將債券分為（）A. 實(shí)物債券，憑證式債券，記賬式債券B. 公募債券，私募債券C. 可轉(zhuǎn)換債券，國(guó)際債券，垃圾債券D. 政府債券，金融債券，公司（企業(yè)）債券正確答案：A11. 債券投資者按債券票面額和約定的應(yīng)收利息的差價(jià)買進(jìn)債券，債券到期償還是按票面額 收回本息的計(jì)息方式是（）。A. 單利計(jì)息B. 復(fù)利計(jì)息C. 貼現(xiàn)計(jì)息D. 累進(jìn)計(jì)息正確答案：C12債券和股票的相同點(diǎn)在于（）A. 具有相同的權(quán)利B. 收益率一樣C. 風(fēng)險(xiǎn)一樣D. 都是籌資手段正確答案：D13. 發(fā)行公司債券時(shí)，該公司的累計(jì)債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)的（）A. 40%B. 50%C.

10、 60%D. 70 %正確答案：A14. 以下關(guān)于公司債券的說法，不正確的是（）。A. 公司債券的收入穩(wěn)定性高于股票B. 公司債券的收益率高于政府債券C. 公司債券的流動(dòng)性好于政府債券D. 公司債券的收益要受信用風(fēng)險(xiǎn)的影響正確答案：C15. 以下關(guān)于市場(chǎng)利率與債券價(jià)格以及債券收益率之間的關(guān)系表述，判斷正確的是（）。A. 市場(chǎng)利率上升，債券的價(jià)格也會(huì)跟著上升B. 市場(chǎng)利率上升，債券的收益率將下降C. 市場(chǎng)利率下降，債券的價(jià)格將上升D. 市場(chǎng)利率下降，對(duì)債券的收益率沒有影響正確答案：C16我國(guó)上海、深圳證券交易所均實(shí)行 。A. 公司制B. 注冊(cè)制C. 登記制D. 會(huì)員制正確答案：D17當(dāng)計(jì)算周期天

11、數(shù)少的移動(dòng)平均線從下向上突破天數(shù)較多的移動(dòng)平均線時(shí)，為A持有信號(hào)B. 等待信號(hào)C買入信號(hào)D.賣出信號(hào)正確答案：C18波浪理論認(rèn)為一個(gè)完整的價(jià)格循環(huán)周期由個(gè)上升波浪和 個(gè)下降波浪組成。A. 4 4B. 3 5C. 5 3D. 6 2正確答案：C19.在技術(shù)分析中，騰落指標(biāo)是 。A. 將每日股票上漲家數(shù)減去下跌家數(shù)的累積余額B. 上漲家數(shù)的累積余額C. 下跌家數(shù)的累積余額D. 將每日股票上漲家數(shù)加上下跌家數(shù)的累積余額 正確答案：A20.60日線屬于股價(jià)移動(dòng)平均線。A. 短期B沖期C長(zhǎng)期D.遠(yuǎn)期正確答案：B 一、單選題 （共75.00分）1. 證券投資基金的特點(diǎn)有利益共享、（）、專業(yè)管理。A. 分散

12、風(fēng)險(xiǎn)B. 風(fēng)險(xiǎn)投資C. 融資理財(cái)D. 資金流通正確答案：A2. 在計(jì)算基金資產(chǎn)總額時(shí)，基金擁有的上市股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市場(chǎng)的（）為準(zhǔn)A. 開盤價(jià)B. 收盤價(jià)C. 最高價(jià)D. 最低價(jià)正確答案：B3契約型證券投資基金反映的是（）關(guān)系。A. 債券債務(wù)關(guān)系B. 所有權(quán)關(guān)系C. 信托關(guān)系D. 股權(quán)正確答案：C）的影響。4. 與開放式基金相比，封閉式基金的交易價(jià)格會(huì)更直接受到（A. 單位基金份額凈值B. 市場(chǎng)供求C. 申購和贖回量D. 所持證券的漲跌正確答案：B5. 下列基金的收益與股票市場(chǎng)平均收益率最接近的是（）。A. 指數(shù)基金B(yǎng). 股票基金D.貨幣市場(chǎng)基金正確答案：A6. 行業(yè)分析屬于一

13、種（）。A. 微觀分析B. 中觀分析C. 宏觀分析D. 三者兼有正確答案：B7. 以下措施不屬于緊縮的貨幣政策的有（）。A. 提高利率B. 降低利率C. 減少貨幣供應(yīng)量D. 加強(qiáng)信貸控制正確答案：B8下列哪些行為會(huì)推動(dòng)股票價(jià)格的下降（）。A. 降低法定存款準(zhǔn)備金率B. 降低再貼現(xiàn)率C. 央行大量購買國(guó)債D. 控制信貸規(guī)模正確答案：D9. 如果一個(gè)公司的存貨周轉(zhuǎn)率很高，那么該公司的（）。A. 經(jīng)營(yíng)效率高B. 獲利能力強(qiáng)C. 負(fù)債能力強(qiáng)D. 融資能力強(qiáng)正確答案：A10對(duì)于受經(jīng)濟(jì)周期影響較大的行業(yè)，投資者在投資時(shí)應(yīng)該注意的是（ A.避免在經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇階段投B避免在經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定階段投資 C避免在經(jīng)濟(jì)繁榮階段投

14、資D.避免在經(jīng)濟(jì)衰退階段投資 正確答案：D11證券投資技術(shù)分析假設(shè)中，哪一條是從人的心理因素方面考慮的（）。A. 市場(chǎng)行為涵蓋一切信息B. 價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)C. 歷史會(huì)重演D. 投資者都是理性的 正確答案：C12. 波浪理論中認(rèn)為一個(gè)完整的循環(huán)應(yīng)該包括（）。A. 7個(gè)浪B. 8個(gè)浪C. 9個(gè)浪D. 10個(gè)浪正確答案：B13. 就單枝K線而言，反映多方占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的K線形狀是（）A. 大十字星B. 帶有較長(zhǎng)上影線的陽線C. 光頭光腳大陰線D. 光頭光腳大陽線 正確答案：D14. 寶鋼股份600019,昨天收盤6.12元，今天開盤6.16元，今天上漲0.14元，則今天收盤價(jià) （）元。A. 6.30B. 6.26C. 6.12D. 6.16正確答案：B15. 相對(duì)而言，快速移動(dòng)平均線是 。A. MA5B. MA120C. MA10D. MA60正確答案：A二、多選題（共25.00分）1.我國(guó)的金融市場(chǎng)體系是由（）基本構(gòu)成的。A. 貨幣市場(chǎng)B. 資本市場(chǎng)C. 外匯市場(chǎng)D. 黃金市場(chǎng)正確答案：A B