2012年證券從業(yè)資格考試《證券交易》全真模擬題四(含答案解析)

1、 2012年 證 券 從 業(yè) 資 格 考 試 證 券 交 易 全 真 模 擬 題 四（含答案詳解）（供 2011 年 9 月-2012 年 6 月考試用）一、單選題（每題 0.5 分，共 30 分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。 ）1.證券在流動中存在著因其價格變化而給()帶來損失的風險。a發(fā)行者b持有者c管理者d中介人2.證券回購市場屬于 ()。a貨幣市場b資本市場c中期資金市場d長期資金市場3.在我國，證券交易所是經 ()批準設立的。a中國證監(jiān)會b國務院c中國人民銀行d全國人民代表大會4.()將產生證券交易的合規(guī)風險。a提供、傳播虛假信息，利用或泄露內幕信息，從

2、事內幕交易b證券公司對市場變化把握不準，決策或操作失誤c證券公司管理不善d客戶開立賬戶時未按規(guī)定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好5.境內自然人申請開立b 股賬戶，需先開立 ()。aa 股資金賬戶bh 股賬戶ca 股賬戶db 股資金賬戶6.人民幣特種股票（ b 股）于 ()年在上海證券交易所上市。a1986 b1988 c1990 d1992 7.下列哪項不是證券交易過程中應當遵循的基本原則() a公開b公平c公正d高效8.投資者發(fā)出委托指令的形式不能以()的形式出現(xiàn)。a口頭委托b書面委托c電話委托d電腦委托9.目前，世界上各證券交易所的訂單匹配原則普遍使用()原則作為

3、第一優(yōu)先原則。a時間優(yōu)先b價格優(yōu)先c客戶優(yōu)先d數(shù)量優(yōu)先10. 證券公司從事定向資產管理業(yè)務，應當自專用證券賬戶開立之日起()個交易日內，將專用證券賬戶報證券交易所備案。a15 b10 c5 d3 11. 在融資融券業(yè)務中， ()用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券。a融資專用資金賬戶b融券專用證券賬戶c客戶信用交易擔保證券賬戶d客戶信用交易擔保資金賬戶12. 某股票派息， 每 10 股的現(xiàn)金紅利為 1.10 元，除息日前收盤價為10 元，其除息報價是 ()。a9.89元b11.10元c8.90元d10.11元13. 在證券買賣成交的同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再進

4、行反向交易的行為稱為 ()。a現(xiàn)貨交易b回購交易c期貨交易d遠期交易14. 單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的()時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。a25% b10% c15% d20% 15. 證券交易所特別會員應承擔的義務不包括()。a派遣合格代表入場從事證券交易活動b提交年度工作報告和重大報告事項變更報告c交納特別會員費及相關費用d協(xié)調所屬境外證券經營機構與證券交易所有關的業(yè)務與事務16. ()發(fā)布了證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務實行辦法。a2006年 8 月 10 日b2006年 10 月 4 日c2007 年 2 月 20 日d2007年 4

5、月 20 日17. 下列的 ()不屬于證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關系。a相互促進b證券發(fā)行使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券交易的順利進行c相互制約d證券發(fā)行為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提18. 目前我國內地對 ()實行 t+3 滾動交收方式。a債券b基金ca 股db 股19. 在可轉換債券交易中，持有者可以按轉換條件將債券轉換為()。a優(yōu)先股b普通股c基金憑證d認股權證20. etf 是一種 ()。a保本型基金b債券型基金c貨幣型基金d指數(shù)型基金21. 在()情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的。a全價交易b市價交易c凈價交易d買賣價交易22. 我

6、國現(xiàn)行有關交易制度， ()實行當日回轉交易。aa 股bb 股c債券d基金23. 某客戶持有上交所上市07 國債 （6） 現(xiàn)券 1 萬手， 該國債當日收盤價為121.85元，當月的標準券折算率為11.27。那么，該客戶最多可回購融入的資金是()。a121850萬元b154750萬元c1000 萬元d1270萬元24. 證券公司定向資產管理業(yè)務的研究工作，應當建立()。a完善的交易記錄制度b投資對象備選制度c研究與交易之間的交流制度d有效的投資風險評估制度25. 證券發(fā)行人在接到中國結算上海分公司有關a 股現(xiàn)金紅利發(fā)放申請的核準答復后，應在確定的權益登記日()向證券交易所申請信息披露。a2 個交易

7、日前b3 個交易日前c4 個交易日前d5 個交易日前26. 上海證券交易所規(guī)定，首次上市股票上市首日，其即時行情顯示的前收盤價格為其 ()。a發(fā)行人計算的開盤參考價b主承銷商計算出的開盤參考價c發(fā)行價d集合競價27. 進行銀行間債券市場債券買斷式回購，任何一家市場參與者返售債券總余額應小于其在中央國債登記結算有限責任公司托管的自營債券總額的()。a100% b150% c180% d200% 28. 投資者參與股份報價轉讓，每筆委托股份數(shù)量應為()股以上。a100 b500 c1000 d30000 29. 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款期限內，()確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按

8、證券交易所規(guī)定的統(tǒng)一的證券代碼申報買入配股權證。a證券交易所b中國證券業(yè)協(xié)會c承銷商d保薦代表人30. 下列各項中，屬于證券經紀業(yè)務合規(guī)風險的是()。a在審核手續(xù)未嚴格執(zhí)行的情況下代客戶開立證券賬戶b違規(guī)為客戶證券交易提供融資。融券等信用交易c侵占、損害客戶的合法權益，挪用客戶的資金或證券d向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷31. 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的()。a投資銀行業(yè)務b經紀業(yè)務c資產管理業(yè)務d自營業(yè)務32. ()是集合資產管理計劃允許的投資事項。a將集合計劃資產用于資金拆借b將集合計劃資產中的證券用于回購c將集合計劃資產

9、用于可能承擔無限責任的投資d將集合計劃大部分資產用于申購新股33. 目前我國證券市場采用的是()模式。a法人結算b企業(yè)結算c投資者結算d銀行結算34. 下列代辦股份轉讓服務的各項業(yè)務中，屬于主辦券商的代辦業(yè)務的是()。a辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜b指導和督促股份轉讓公司依照相關法律法規(guī)和協(xié)議，真實、準確、完整、及時地披露信息c發(fā)布關于所推薦股份轉讓公司的分析報告d向投資者提示股份轉讓風險35. 新股上網定價發(fā)行時，申購日后的第()天，對未中簽部分的申購款予以解凍。a1 b2 c3 d4 36. 關于銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務，以下說法()是正確的。a進行買斷式回購，交割時應有50%

10、的債券和資金b買斷式回購的回購債券面額由交易場所規(guī)定c買斷式回購期間，交易雙方可以換券d買斷式回購期間，交易雙方不得提前贖回37. 清算與交收最根本的區(qū)別在于()。a是否發(fā)生交易行為b是否發(fā)生財產實際轉移c是否形成盈虧d是否導致證券持有者改變38. 證券公司違反證券公司監(jiān)督管理條例的規(guī)定，推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得 ()的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3 萬元的，處以()的罰款。a1 倍以上 5 倍以下3 萬元以上 10 萬元以下b1 倍以上 3 倍以下3 萬元以上 10 萬元以下c1 倍以上 5 倍以下3 萬元以上 3

11、0 萬元以下d1 倍以上 3 倍以下3 萬元以上 30 萬元以下39. 公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議的股票將被冠以()字樣，以區(qū)別于其他股票。a*st bst cpt dct 40. 按照我國現(xiàn)行制度的規(guī)定，()交易必須繳納證券交易印花稅。a股票b債券回購c債券現(xiàn)貨d證券投資基金41. 證券公司用于客戶融資融券交易的證券結算賬戶是() a融資專用資金賬戶b信用交易資金交收賬戶c信用交易證券交收賬戶d客戶信用交易擔保資金賬戶42. 買斷式回購又被稱為 ()回購。a封閉式b固定式c非固定式d開放式43. 在證券經紀業(yè)務中， ()是客戶填寫委托單的第一要點。a品種b證券賬號c買賣價格d

12、買賣數(shù)量44. 證監(jiān)會派出機構應當自收到證券公司申請融資融券業(yè)務試點的材料之日起()內，向證監(jiān)會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務試點的書面意見。a10個交易日b15個交易日c10 個工作日d15個工作日45. 根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券類型不包括()。a金融債券b公司債券c政府債券d可轉換公司債46. 如果上市公司發(fā)生 ()等事項，不需要進行除息或除權。a權益分派b公積金轉增股本c配股d兼并47. 對于我國證券交易所市場實行多邊凈額清算的證券交易，()是承擔相應交易交收責任的所有結算參與人的共同對手方。a證券登記結算機構b證券交易所c中國證監(jiān)會d中國證券業(yè)協(xié)會48. 股票的日價格振幅的計算公式

13、為()。a單只股票漲跌幅 -中小企業(yè)板塊漲跌幅b （當日最高價 -當日最低價） /當日最低價 *100% c當日成交股數(shù) /流通股數(shù) *100% d單只股票漲跌點數(shù) -中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點數(shù)49. 下列屬于證券委托買賣中委托人權利的是()。a了解交易風險，明確買賣方式b如實填寫開戶書c選擇證券經紀商d采用正確的委托手段50. 關于股票帳戶，下述說法錯誤的是()。a股票帳戶是認定股東身份的重要憑證b股票帳戶具有認定股東身份的法律效力c開立股票帳戶是投資者進行股票交易的一個條件d要想買賣股票的人都可以開立股票帳戶51. 場內交易市場是有組織的市場，這種市場是指()。a證券交易所b證券公司c店頭交

14、易d柜臺市場52. 做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以()與投資者交易，并賺取 ()。a自有資金或證券買賣證券差價b客戶資金或證券手續(xù)費收入c自有資金或證券手續(xù)費收入d客戶資金或證券買賣證券差價53. 根據(jù)中國證監(jiān)會公布的證券公司風險控制指標管理辦法的規(guī)定，證券公司自營持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過()。a10% b20% c5% d30% 54. 上海證券交易所于 ()正式開業(yè)。a1991年 7 月b1991年 2 月c1990 年 11 月d1990年 12 月55. 證券的 ()是證券市場生存的條件。a流動性b效率性c穩(wěn)定性d有效性56. ()指特定時點按照

15、虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數(shù)量。a虛擬開盤參考價格b虛擬匹配量c虛擬未匹配量d虛擬匹配剩余量57. 凈價交易以 ()成交， ()結算。a凈價，凈價b凈價，全價c全價，全價d全價，凈價58. 合格境外機構投資者從事境內證券交易時，所有合格境外機構投資者持有同一上市公司掛牌交易a 股數(shù)額合計不得高于該公司總股本的()。a10%b15%c20%d25% 59. 在新股網上定價發(fā)行過程中，如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于申購日后的 ()組織搖號抽簽。a第一個交易日b第二個交易日c第三個交易日d第四個交易日60. 深圳證券交易所規(guī)定，權證行權以()為單位進行申報。a1

16、份b100份c1000 份d10000份二、多選題（每題 1 分，共 40 分，以下備選答案中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分。 ）61. 證券經紀商在代理業(yè)務中禁止從事的行為有()。a挪用客戶交易結算資金b為客戶提供咨詢服務c向客戶進行風險教育，加強防范證券投資風險的意識d侵占客戶國債兌付金62. 在證券經紀業(yè)務中，證券經紀商對()負有保密義務。a客戶買賣股票的原因和依據(jù)b客戶股東賬戶中的庫存證券種類c客戶股東賬戶中的庫存證券數(shù)量d客戶資金賬戶中的資金余額63. 滬深證券交易所在每個交易日都要發(fā)布()交易信息。a即時行情b各類日報表c證券指數(shù)d證券交易公開信息64. 在

17、實際運用中， a 股賬戶是目前我國用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，它可用于買賣 ()。a期貨b人民幣普通股票c債券d證券投資基金65. 證券()時，證券交易所要終止其上市交易，予以摘牌。a上市期屆滿b虧損嚴重c不再具備上市條件d凈資產價值不足66. 集合資產管理計劃說明書應當清晰地說明集合資產管理計劃的()等內容。a特點b盈利預期c投資目標d風險揭示67. 關于交易席位的說法，正確的有() a證券公司只有獲得了交易席位才能從事實際的證券業(yè)務b交易席位實質上有交易資格的含義c從實質上看，交易席位是指證券公司在證券交易所進行交易的固定位置d從傳統(tǒng)含義上理解，交易席位是指證券公司在證券交易所

18、交易大廳的固定位置68. 下列關于上海證券交易所回購履約金制度的說法，正確的有()。a回購到期雙方按約履行的，履約金劃歸證券結算風險基金b履約金到期歸屬由交易雙方確定c上海證券交易所可根據(jù)市場情況調整履約金比率d融資方和融券商方均須繳納履約金69. 關于清算與交收的區(qū)別，以下說法是正確的是() a交收則是對應收應付凈額的收付b清算是對應收應付證券及價款的軋抵計算c清算不發(fā)生財產實際轉移，而收付發(fā)生財產實際轉移d正確的交收結果能確保清算順利進行70. 在集合資產管理計劃中，客戶主要享有()權利。a按規(guī)定分享投資收益b根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產管理計劃c承擔委托投資的損失d知情的權利71.

19、按照交易場所劃分，我國證券賬戶可劃分為()。a上海證券賬戶b深圳證券賬戶c人民幣普通股票賬戶d人民幣特種股票賬戶72. 在證券經紀業(yè)務中，包含的要素包括()。a證券交易所b證券交易的對象c證券經紀商d委托人73. 以下說法中正確的有 ()。a在證券經紀業(yè)務中，證券公司不賺差價b在證券經紀業(yè)務中，證券公司要收取一定比例的傭金c在證券經紀業(yè)務中，證券公司不墊付資金d在證券經紀業(yè)務中，證券公司的收入來源于投資者繳付的稅費74. 在證券委托交易中，證券經紀商作為受托人，也享有一定的權利。主要有()。a證券經紀商有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權利b證券經紀商有按規(guī)定收取服務費用的權利c如實記錄客戶資金

20、和證券的變化d經紀商應根據(jù)交易規(guī)則按投資者委托的條件買賣證券75. 在證券回購交易中， ()暫時放棄資金的使用權，從而獲得證券抵押權，期滿時歸還抵押的證券，收回資金和利息。a證券的持有方b資金的貸出方c融券方d資金供應方76. 按照我國現(xiàn)行規(guī)定，在證券交易所的交易期間，如因()而導致部分或全部交易不能進行的，證券交易所可以決定臨時停市或技術性停牌。a不可抗力因素b意外事故c技術故障d非交易所能夠控制的其他情況77. 證券營業(yè)部進行人工電話委托時，要求客戶報出的信息有()等。a證券代碼b委托買賣價格c資金賬號（或股東賬號）d委托買賣數(shù)量78. 對于上市期間的停牌的申報問題，深圳證券交易所的規(guī)定是

21、()。a復牌時，對已接收的申報進行集合競價b停牌期間，可以撤消申報c停牌期間，不接收申報d停牌期間，可以申報79. 以下關于權證行權說法正確的是()。a當日行權申報指令，當日有效，當日可以撤銷b當日買進的權證，當日可以行權c當日行權取得的標的證券，當日可以賣出d權證行權可采用現(xiàn)金結算方式進行結算80. 根據(jù)我國現(xiàn)行的證券交易原則，證券交易所在日常交易中采用連續(xù)競價方式，下列表述中，錯誤的有()。a次高買入申報與最低賣出申報價位相同，不成交b賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以中間價成交c最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價d買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格

22、時，以中間價成交81. 下列屬于內幕信息的有 ()。a公司的一般投資行為和購置財產的決定b公司重要人員的變動狀況c公司未公開的財務狀況表d公司分配股利或增資的計劃82. 關于證券公司辦理客戶資產管理業(yè)務，以下說法正確的有()。a證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產b參與集合資產管理計劃的客戶可以自行轉讓其所擁有的份額c證券公司不可以以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃d證券公司應當將集合資產管理計劃設定為均等份額83. 中國證監(jiān)會對客戶資產管理業(yè)務進行定期檢查，()應當予以配合。a證券交易所b證券公司c證券業(yè)協(xié)會d資產托管機構84. 流動性是證券市場生存的條件，()可

23、以反映證券市場的流動性好壞。a成交數(shù)量b成交價格c成交速度d成交效率85. 分紅派息的形式主要有 ()。a現(xiàn)金股利b股票股利c分配認股權證d配優(yōu)先認股權86. 境外證券經營機構駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件包括()。a依法設立且滿 10 年b承認證券交易所章程和業(yè)務規(guī)則c最近 2 年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當局處罰的情形d接受證券交易所監(jiān)管87. 關于股票賬戶，下列說法中正確的是()。a股票賬戶是認定股東身份的重要憑證b股票賬戶具有認定股東身份的法律效力c開立股票賬戶是投資者進行股票交易的一個條件d要想買賣股票的人都可以開立股票賬戶88. 在“客戶交易結算資金第三方存管”制度框

24、架下，正確的表述是()。a證券公司與客戶的資金清算交收在銀行獨立完成b證券公司與客戶的資金清算交收在證券公司獨立完成c存管銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令辦理交收資金劃付d證券公司與客戶的資金清算交收，需要在證券公司和銀行完成89. 在下列各項委托方式中，投資者采用()時，身份確認由密碼控制。a電話轉委托b自助委托c電話自動委托d網上委托90. 以下()屬于客戶資產管理業(yè)務的管理風險。a與客戶簽訂受托投資協(xié)議不規(guī)范b操作人員違反協(xié)議約定買賣證券c操作人員在經營中進行不必要的證券買賣損害委托人的利益d由于市場調研的差異導致對市場變化把握不準，投資決策或操作失誤91. 國債買斷式回購的交易主體限于在

25、中國結算上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構投資者 ()。aa 賬戶bb 賬戶cc 賬戶dd 賬戶92. ()均采取 t+3 日滾動交收。a美國證券市場b香港證券市場c我國 a 股d我國 b 股93. 在全國銀行間市場質押式回購交易的結算過程中，回購雙方可以選擇的交收方式有 ()。a見券付款b見款付券c券款對付d錢貨兩清94. 上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括()。a上證綜合指數(shù)b上證 a 股指數(shù)c上證基金指數(shù)d中小企業(yè)板指數(shù)95. 下列投資品種中，屬于金融衍生工具的有()。a權證b金融期貨c金融期權d可轉換債券96. 注冊資本為人民幣 5000 萬元的證券公司可以經營的業(yè)務包括()。a證券

26、經紀b證券投資咨詢c證券承銷與保薦d與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問97. 我國證券交易所的職能有 ()。a提供證券交易的場所和設施b制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則c組織、監(jiān)督證券交易d對上市公司進行監(jiān)管98. 證券經紀業(yè)務的特點主要有()。a證券經紀商的中介性b業(yè)務對象的廣泛性c客戶指令的權威性d客戶資料的保密性99. 境內證券公司證券自營買賣的對象包括()。a證券交易所掛牌上市的a 股股票b境內上市外資股（ b 股）c權證d非上市證券100.上海證券交易所大宗交易的意向申報應當包括的內容有()。a證券代碼b證券賬號c買賣方向d買賣價格三、判斷題（每題0.5 分，共 30 分，不選、錯選均不

27、得分。 ）101.證券公司對融資融券業(yè)務要實行集中統(tǒng)一管理。() 102.只有通過交收，才能最終完成證券或資金收付，結束交易總過程。() 103.收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益。() 104.證券公司處于證券交易的中介地位，可以對可能形成的內幕交易行為進行審查把關。 () 105.買斷式回購與債券質押式回購業(yè)務的區(qū)別在于初始交易時正回購方是將債券“ 賣” 給逆回購方，而不是抵押凍結。() 106.我國新股上網競價發(fā)行的發(fā)行底價是由主承銷商確定的。() 107.證券交易所交易席位一般不得退回，但在一定條件下允許轉讓。() 108.根據(jù)深圳證券交易所的有關規(guī)定，債券質押

28、式回購交易的申報單位為手。() 109.競價的結果有兩種可能：全部成交和不成交。() 110.錢貨兩清原則又稱款券兩訖、貨銀對付，就是在辦理資金交收的同時完成證券的交割。 () 111.凡是我國境內和境外法人都可以開立b 股賬戶。 () 112.證券公司從事自營業(yè)務時，可在法規(guī)范圍內依一定的時間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。 () 113.自營業(yè)務決策機構原則上應當按照“ 董事會 投資決策機構 自營業(yè)務部門” 的三級體制設立。 () 114.證券公司申請成為證券交易所的會員需要提交公司章程及主要業(yè)務規(guī)章制度。() 115.按照現(xiàn)行規(guī)定， 代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交

29、易的流通股份。 () 116.股東配股繳款的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認股權的過程。 () 117.見券付款是指在首次交收日完成債券質押登記后，逆回購方按合同約定將資金劃至正回購方指定賬戶的交收方式。() 118.證券公司參與 1 個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過 1 億元。 () 119.證券交易的公正原則是指參與交易的各方應當獲得平等的機會。() 120.證券公司不得直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資或擔保。() 121.大宗交易不納入證券交易所即時行情和指數(shù)的計算，成交量在大宗交易結束后計入當日該證券成交總量。() 122.我國目前對

30、a 股交易實行的傭金制度是固定傭金制度，傭金為成交金額的0.3%。() 123.中國人民銀行是全國銀行間債券市場的主管部門。() 124.證券公司對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的10%。() 125.證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，應當將集合資產管理計劃資產交由資產托管機構進行托管。 () 126.證券存管一般指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。() 127.在債券回購交易中，以券融資方在初始交易前，必須將足夠的資金存入其委托的證券經營機構的證券清算賬戶。() 128.如因證券經紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經紀商應承擔賠償責任。() 12

31、9.在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定：會員無權對證券交易所事務和其他會員的活動進行監(jiān)督。() 130.開放式基金可以委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺進行申購、贖回。() 131.證券公司對會員的證券交易行為進行實時監(jiān)控，重點監(jiān)控會員可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為。() 132.上海證券交易所合并賬戶（ a 股、基金）的手續(xù)費是10 元/戶。() 133.所謂代辦股份轉讓服務業(yè)務，是指證券公司以其自有而非租用的業(yè)務設施，為上市公司提供的股份轉讓服務業(yè)務。() 134.從基本特征看，代辦股份轉讓并沒有在證券交易所掛牌，而是通過證券公司進行交易。 () 135.未辦理指定交

32、易的投資者的證券暫由中國結算上海分公司托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領取。() 136.證券交易公開信息涉及機構的，公布名稱為“ 機構專用 ” 。() 137.最低結算備付金可用于應急交收。() 138.非金融機構在委托結算代理人進行全國銀行間市場債券回購交易時，不可以委托開展現(xiàn)券買賣。 () 139.按照有關規(guī)定，證券回購期滿時，如融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的相應債券將用于平倉交割。() 140.固定收益平臺的交易時間為9:3011:30,13:0015:00 。() 141.客戶向證券公司提交的融資融券保證金應為現(xiàn)金。() 142.債券提前贖回或到期兌付的

33、，其證券交易所市場登記服務業(yè)務自動終止，視同債券發(fā)行人交易所市場退出登記手續(xù)辦理完畢。() 143.在上海證券交易所上市的股票配股繳款時，承銷商在配股繳款期內，確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報買入配股權證。 () 144.按照我國現(xiàn)行規(guī)定，證券公司和基金管理公司開立證券賬戶，必須在證券登記結算公司辦理。 () 145.關于國債折算率的公布，滬、深證券交易所都是定期于每季度最后一個營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率。() 146.基金募集期內， 上海證券交易所接收認購申報的時間為每個交易日的撮合交易時間。 () 147.業(yè)務決策機構確定對單一客戶和單一證券的

34、授信額度。() 148.投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認購lof 份額的，必須按照金額進行認購。 () 149.如果在有效期限內，受托人已經按原委托指令的內容促使買賣成交了，委托人就必須承認交易結果，辦理交割。() 150.提供安全、便利、迅捷的交易與交易后的服務， 是證券交易市場的作用之一。() 151.配股中未被認購并且承銷商未予包銷的股份，根據(jù)中國證監(jiān)會的有關規(guī)定即時在可配股總數(shù)中予以扣除，不予以登記。() 152.分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和存款股利兩種方式。() 153.證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算，這一過程不涉及投資者現(xiàn)金的存取。() 154.對于權證的二級市場交易，中國結

35、算上海分公司和深圳分公司均不充當“ 共同對手方 ” 提供交收擔保。 () 155.按我國現(xiàn)行制度規(guī)定，證券公司可接受超過漲跌限價的委托。() 156.集合資產管理計劃的管理人既不保證集合資產管理計劃一定盈利，也不保證最低收益。 () 157.證券公司向客戶融資， 應當使用自有資金或者依法籌集的資金；向客戶融券，應當使用自有證券或者依法取得處分權的證券。() 158.證券交易所決定接納或者開除會員應當在決定后的10 個工作日內向中國證監(jiān)會備案。 () 159.期貨合約是由交易雙方訂立的、 約定在未來某日期按成交時約定的價格交割一定數(shù)量的某種商品的標準化協(xié)議。() 160. 從國際上來看， 委托指

36、令有效期一般有當日有效與約定日有效兩種。() 參考答案一、單選題 (每題 0.5 分，共 30 分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。 ) 1. b p1 2. a 債券回購一般是短期融資行為，屬于貨幣市場。3. b p10 4. d p145 5. d p96 6. d p2 7. d p2 8. a p23 9. b p24 10. d p224 11. b p255 12. a 10-(1.110)=9.89元13. b p7 14. a p275 15. a p18 16. d p195 17. b p1 18. d p309 19. b p185 20. d

37、etf是一種指數(shù)基金。21. c p37 22. c p64 23. d 上交所， 1 手 1000 元面值， 1000*1.27=1270萬元24. b p227 25. b p165 26. c 首次上市股票上市首日，發(fā)行價為前收盤價27. d p291 28. d p193 29. c p168 30. d p141 31. d p198 32. d 集合資產管理計劃可以用于申購新股33. a p55 34. d p188 35. c p163 36. d p290 37. b 根本區(qū)別在于財產是否發(fā)生實際轉移38. c p157 39. b p66 40. a p48 41. c p2

38、55 42. d p288 43. a 品種是第一要點44. c p253 45. d p4 46. d p70 47. a p310 48. b p77 49. c abd是義務50. d 股票賬戶是有開立限制的51. a 場內市場是指證券交易所52. a 場外市場的做市商制度以自有資金交易賺取買賣差價53. c p204 54. d p2 55. a 證券的流動性產生收益，是證券市場生存的條件。56. b p75 57. b p37 58. c p82 59. b p163 60. a p184 二、多選題 (每題 1 分，共 40 分，以下備選答案中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分。) 61. ad p153 62. bcd 買賣股票的原因和依據(jù)不是保密義務63. acd p74 64. bcd p26 65. ac p69 66. acd p237 67. abd p19 68. cd p302 69. abc p309 70. abd p240 71. ab p25 72. abcd p83 73. ab