股權(quán)融資合同

1、股權(quán)融資合同本合同由下列三方于2009 年 月 日在【】簽署：甲方：乙方：丙方： ( 乙方股東 )鑒于：甲乙丙三方經(jīng)前期相互了解，就甲方擬對(duì)乙方進(jìn)行股權(quán)投資并協(xié)助乙方在上海證券交易所或深圳證券交易所上市進(jìn)行戰(zhàn)略合作。為規(guī)范三方在合作過程中的商業(yè)行為，明確三方在合作上的權(quán)利、義務(wù)，三方本著平等互利、友好協(xié)商的原則，就合作事宜達(dá)成如下合同，1. 基本情況 1.1 擬上市公司的基本情況甲方為在中國大陸注冊(cè)成立并合法存續(xù)的有限責(zé)任公司，主要經(jīng)營。 1.2擬定的上市目標(biāo)地根據(jù)企業(yè)的基本情況，三方擬定，乙方將協(xié)助甲方到境內(nèi)證券交易所上市。乙方作為擬上市公司，保證公司的業(yè)務(wù)獨(dú)立、資產(chǎn)完整且產(chǎn)權(quán)明晰，積極解決

2、乙方認(rèn)為會(huì)影響甲方上市的歷史遺留問題，并嚴(yán)格按照上市公司治理準(zhǔn)則運(yùn)作。2. 合作方式 2.1投資方案方案一：甲方以數(shù)碼相框事業(yè)部和現(xiàn)金 4000 萬元投資乙方，占乙方20%股份，并由乙全資設(shè)立并控股 XX 數(shù)碼公司。方案二：甲方以數(shù)碼相框事業(yè)部投資入股乙方，占乙方 16%股份，由乙方設(shè)立并控股XX 數(shù)碼公司。 2.2經(jīng)營團(tuán)隊(duì)的設(shè)置及職權(quán)，乙方董事會(huì)，甲方根據(jù)享有的股權(quán)比例取得董事會(huì)相應(yīng)的席位，行使法律規(guī)定的權(quán)利。董事會(huì)， XX 董事會(huì)由 5人組成，其中甲方2人，乙方 3人，其職權(quán)的行合按公司法的規(guī)定，但公司章程的修改，組織形式的變更，增減注冊(cè)資本，出售資產(chǎn)，股權(quán)，分立，解散由全體董事會(huì)成員一致

3、同意。經(jīng)營團(tuán)隊(duì)主要分工 ;總經(jīng)理由 XXX 先生出任 XX 公司總經(jīng)理，根據(jù)董事會(huì)決定，主持公司的全面工作及人事規(guī)劃，認(rèn)真貫徹、執(zhí)行和落實(shí)公司各項(xiàng)決定; 制定公司發(fā)展規(guī)劃及實(shí)施細(xì)則與具體工作方案。;財(cái)務(wù)總監(jiān) ( 由乙方委派 ) 財(cái)務(wù)總監(jiān)履行公司日常財(cái)務(wù)管理工作外，財(cái)務(wù)總監(jiān)的工作對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。還有權(quán)根據(jù)董事會(huì)的授權(quán)對(duì)部分公司簽署的文件附屬簽名，該類文件僅限于非常的重大支出，不得干涉正常生產(chǎn)經(jīng)營。、財(cái)務(wù)經(jīng)理 ( 由甲方委派 ) 負(fù)責(zé)協(xié)助財(cái)務(wù)總監(jiān)和總經(jīng)理做好財(cái)務(wù)管理工作。在不違反公司規(guī)定的情況下，其聘用和解聘由甲方?jīng)Q定。、其它財(cái)務(wù)人員雙方協(xié)商根據(jù)需要聘請(qǐng)或由公司根據(jù)需要聘請(qǐng)。3. 股權(quán)激勵(lì)方案 3.

4、1 如果 XX2010 年完成了規(guī)定的業(yè)績要求，公司必須以凈利潤的 5%作為股權(quán)激勵(lì)，。這里必須明確股權(quán)激勵(lì)的如下方面，是按名義價(jià)轉(zhuǎn)讓還是現(xiàn)金激勵(lì)。激勵(lì)對(duì)象包括哪些人，股權(quán)激勵(lì)承諾兌現(xiàn)的時(shí)間。股權(quán)激勵(lì)的具體分配方案，股權(quán)激勵(lì)方案由誰主導(dǎo)和決定，乙方是否介入，介入程度如何? 3.2激勵(lì)方案履行完畢后，是否存在兩次激勵(lì)方案或是持續(xù)激勵(lì)方案，如果有，具體方案是怎么樣。 3.3如果 2010 年 XX 公司達(dá)不到公司規(guī)定的業(yè)績要求，按業(yè)績的實(shí)現(xiàn)程度享有相應(yīng)的股份，但最低不低于持有乙方比例的50%。如實(shí)現(xiàn)業(yè)績要求的90%，則甲方持有乙方股份為18%(20%*90%)。4. 減持或退股約定4.1如果乙方上

5、市成功，甲方持有乙方的股份轉(zhuǎn)讓，按公司法和證券法規(guī)定。 4.2 如果乙方不能在 2012 年上市而且經(jīng)營狀況和財(cái)務(wù)狀況低于 2010 年的 80%，丙方承諾在甲方提出回購要求三個(gè)月內(nèi)回購原甲方持有乙方的股權(quán)交回乙方管理，并返回甲方應(yīng)享有的利潤 % 4.3如果在上市前雙方在生產(chǎn)經(jīng)營或其它方面存在重大分歧或是濫用大股東權(quán)利，丙方承諾在甲方提出回購要求三個(gè)月內(nèi)回購原甲方持有乙方的股權(quán)交回乙方管理，并返回甲方應(yīng)享有的利潤%4.4 如果乙方違反章程的規(guī)定或是不履行股權(quán)激勵(lì)方案，導(dǎo)致雙方存在無法合作，丙方承諾在甲方提出回購要求三個(gè)月內(nèi)回購原甲方持有乙方的股權(quán)交回乙方管理，并返回甲方應(yīng)享有的利潤%5. 利潤

6、分配乙方必須制定利潤分配制度和分配方案，至少應(yīng)將年凈利潤的 20%分配給投資者。6. 優(yōu)先購買權(quán)甲方有權(quán)在乙方再行股權(quán)融資時(shí)候，按其股份比例( 完全稀釋 ) 購買相應(yīng)數(shù)量的股份。7. 盡職調(diào)查甲方在投資框架協(xié)議簽署后，有權(quán)對(duì)乙方進(jìn)行法律和財(cái)務(wù)方面的盡職調(diào)查，乙方有義務(wù)提供相應(yīng)財(cái)務(wù)資料以資配合。8. 聲明與承諾8.1乙方是依照中國法律合法設(shè)立并具備完整的權(quán)力和授權(quán)擁有、經(jīng)營其所屬財(cái)產(chǎn)，從事其營業(yè)執(zhí)照中及向甲方書面、口頭所描述的業(yè)務(wù)，與甲方簽署本合同的行為，已經(jīng)甲方股東會(huì)通過; 8.2本次投資之正式合同簽署并生效后，如果乙方存在發(fā)生于正式合同生效之前的，且未在乙方向甲方提供的財(cái)務(wù)資料中列明的或未進(jìn)

7、行其他形式的書面真實(shí)披露的、可能產(chǎn)生的負(fù)債或其他第三方權(quán)益并對(duì)甲方的權(quán)益造成損害的，丙方應(yīng)全額負(fù)責(zé)對(duì)甲方進(jìn)行補(bǔ)償，以保證甲方不會(huì)因此而遭受損失; 8.3在簽訂正式合同時(shí)，不存在與乙方有關(guān)的、正在進(jìn)行之訴訟、仲裁; 或任何就該等訴訟、仲裁未履行之判決或命令。若上述情況出現(xiàn)，并導(dǎo)致乙方損失，則該損失由丙方全額負(fù)責(zé)對(duì)甲方進(jìn)行補(bǔ)償。9. 合作過程中的保密義務(wù)為保證三方的權(quán)利和商業(yè)利益，三方在合作過程中應(yīng)嚴(yán)格遵守如下有關(guān)保密管理的約定： 9.1 三方承認(rèn)及確定彼此就投資、上市交換的任何口頭或書面信息、資料均屬機(jī)密資料，三方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同規(guī)定對(duì)該等信息和資料進(jìn)行保密。即使最終三方未能合作成功，三方對(duì)該項(xiàng)

8、目及對(duì)方的一切信息具有至少三年的保密義務(wù)，但若該信息已經(jīng)通過非三方的渠道被其他方獲悉則不在此限。9.2任何一方可將上述條款所述需保密信息根據(jù)需要向其法律或財(cái)務(wù)顧問披露，但該方應(yīng)保證其獲悉保密信息的法律或財(cái)務(wù)顧問亦受上述保密義務(wù)的約束，若其專業(yè)顧問違反本合同的保密規(guī)定，則其應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。9.3三方同意，在發(fā)生下列任一情形時(shí)，相關(guān)方將無須按照本合同的規(guī)定就相關(guān)信息進(jìn)行保密：公眾人士已經(jīng)通過本合同三方以外的渠道知悉需保密的信息，則三方無須再就該等信息進(jìn)行保密按中國法律、上市規(guī)則的要求，一方需披露保密信息，則該方可按照相關(guān)法律、上市規(guī)則的要求進(jìn)行披露。無論本合同以任何理由終止，上述保密義務(wù)仍然生效。

9、10. 勤勉盡責(zé)與誠實(shí)信用三方在按照本合同規(guī)定展開合作的過程中，均應(yīng)恪守勤勉盡責(zé)的精神和堅(jiān)持誠實(shí)信用的原則，完成各自職責(zé)范圍內(nèi)的工作。三方須遵守同行業(yè)通行的商業(yè)道德與職業(yè)規(guī)范，竭盡全力為對(duì)方的工作提供力所能及的支持，以促使項(xiàng)目順利獲得成功。11. 有效期限本合同自三方授權(quán)代表簽署并加蓋各自公章之日起生效，本合同的有效期限自本合同簽署之日起，直至三方簽署正式投資協(xié)議之日終止。在本合同有效期限內(nèi)，甲乙三方在該項(xiàng)目上的合作均應(yīng)符合本合同的條款。12. 違約責(zé)任一方違反其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)、保證、承諾，均構(gòu)成違約，應(yīng)當(dāng)賠償因此給另兩方造成的所有損失。13. 適用法律及爭議解決本合同的簽署、成立、生效、履行、解釋、終止及爭議解決均適用中華人民共和國法律。由本合同產(chǎn)生的及/ 或與本合同相關(guān)的一切爭議應(yīng)由三方首先通過友好協(xié)商解決，若協(xié)商不成，則一方可就爭議事項(xiàng)向人民法院起訴。三方約定本合同糾紛的管轄法院為本合同簽署地