北京高科技公司控股改制咨詢(xún)項(xiàng)目建議書(shū)

1、北京科控微電子系統(tǒng)工程有限責(zé)任公司改制咨詢(xún)工程建議書(shū)北京新華信管理參謀2004 年 6 月 3 日目錄一、對(duì)北京科控咨詢(xún)需求的理解1、工程產(chǎn)生的背景北京科控微電子系統(tǒng)工程有限責(zé)任公司以下簡(jiǎn)稱(chēng)“北京科控 是成立于 2001 年 10 月的市級(jí)高新技術(shù)企業(yè)，主營(yíng)業(yè)務(wù)是 XXX 專(zhuān)用設(shè)備的研發(fā)、制造和銷(xiāo)售。公司成立至今主要是承接北京和國(guó)家 X 部委委托的專(zhuān)用設(shè)備研發(fā)任務(wù)，除承接研發(fā) 任務(wù)外沒(méi)有其他經(jīng)營(yíng)收入，資金來(lái)源 70 是國(guó)家和北京市政府的無(wú)償?shù)目蒲薪?jīng)費(fèi)撥款， 其余 30 由公司的股本金和銀行貸款解決。到目前為止，剛成立時(shí)承接的幾個(gè)小的研發(fā)工程已經(jīng)完成，目前正在進(jìn)行的工程是 一個(gè)總概算上億元的 A

2、BC 工程，預(yù)計(jì) 2005 年底可以完成全部研發(fā)工作并實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化北京科控由 6 家股東共同以現(xiàn)金出資組建， 注冊(cè)資本 1000 萬(wàn)元，股東 A1 北京市 X 局級(jí)總公司 出資額占總股本的 80 ，其余 5 家合計(jì)出資占總股本的 20，公司目前員 工人數(shù)為 50 人， 20由股東 A1 和 A2 派出，其余 80從社會(huì)上招聘包括從國(guó)外聘 請(qǐng)的技術(shù)帶頭人 5 名。2、北京科控面臨的主要問(wèn)題根據(jù)對(duì)北京科控的初步訪談和了解，我們認(rèn)為北京科控主要存在以下三個(gè)方面的問(wèn) 題： 沒(méi)有建立起全新的公司運(yùn)作機(jī)制。北京科控成立的初衷是承接北京市和國(guó)家無(wú)償 撥款的 ABC 工程研制，北京市和國(guó)家在成立之初就要求公司建

3、立起全新的科研體 制來(lái)承接該工程，但公司目前的體制仍是傳統(tǒng)類(lèi)似與國(guó)家部委下屬科研單位的體 制，沒(méi)有到達(dá)科研經(jīng)費(fèi)撥款方的要求。 對(duì)穩(wěn)定和留住管理和技術(shù)團(tuán)隊(duì)的沒(méi)有有效的措施。 ABC 工程 2005 年底即將完成 研制階段任務(wù)進(jìn)入產(chǎn)業(yè)化階段，通過(guò)長(zhǎng)期的股權(quán)鼓勵(lì)機(jī)制留住和穩(wěn)定這支高素質(zhì) 的管理和技術(shù)團(tuán)隊(duì)，不但是北京科控的要求同時(shí)也是北京市和國(guó)家對(duì)該工程的最 終要求，但公司目前尚未形成有效的鼓勵(lì)機(jī)制，難以充分調(diào)發(fā)動(dòng)工的積極性并穩(wěn) 定和留住管理和技術(shù)團(tuán)隊(duì)。 沒(méi)有形成適應(yīng)公司未來(lái)開(kāi)展的現(xiàn)代化的企業(yè)制度。北京科控本身是一個(gè)高新技術(shù) 企業(yè)，擁有自己的科研成果、管理及技術(shù)團(tuán)隊(duì)，并準(zhǔn)備在工程研發(fā)成功的根底上 實(shí)施

4、產(chǎn)業(yè)化，根據(jù)這樣的特點(diǎn)北京科控應(yīng)建立起標(biāo)準(zhǔn)的法人治理結(jié)構(gòu)和現(xiàn)代化的 企業(yè)管理制度，也即股份的機(jī)制，這樣才能最終實(shí)現(xiàn)北京科控的開(kāi)展目標(biāo)。3、通過(guò)管理咨詢(xún)要到達(dá)的目標(biāo)通過(guò)本次咨詢(xún)，新華信將協(xié)助北京科控到達(dá)以下目標(biāo)： 通過(guò)股份制改造，建立起北京科控管理及技術(shù)團(tuán)隊(duì)與其他國(guó)有法人股股東各方共同持股的股權(quán)結(jié)構(gòu)，表達(dá)高新技術(shù)企業(yè)的體制特點(diǎn)； 構(gòu)建起標(biāo)準(zhǔn)的股份框架，并建立起相應(yīng)的法人治理結(jié)構(gòu)及標(biāo)準(zhǔn)的管理制度體系； 建立對(duì)主要管理和技術(shù)團(tuán)隊(duì)的長(zhǎng)期股權(quán)鼓勵(lì)機(jī)制，到達(dá)穩(wěn)定和留住人才團(tuán)隊(duì)的目 的；二、新華信公司咨詢(xún)工程的主要內(nèi)容1、股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)。根據(jù)國(guó)家、北京市、大股東、其他股東各方對(duì)于北京科控對(duì)改制的指導(dǎo)性意見(jiàn)并綜

5、合考慮管理和技術(shù)團(tuán)隊(duì)的出資意愿和能力，進(jìn)行改制后公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，重新確定各股東方出資的比例，主要內(nèi)容包括但不限于：? 大股東 A1 股份的退出比例及退出方式選擇；? 管理及技術(shù)團(tuán)隊(duì)持股比例確實(shí)定；? 管理及技術(shù)團(tuán)隊(duì)股份的多種來(lái)源渠道；? 預(yù)留股份的比例及未來(lái)的分配方式；2、員工持股方案設(shè)計(jì)。設(shè)計(jì)管理及技術(shù)團(tuán)隊(duì)內(nèi)部的持股方案，主要內(nèi)容包括但不限于：? 員工持股范圍確實(shí)定及對(duì)股份認(rèn)購(gòu)的限制條款；? 綜合考慮員工職位級(jí)別、 技術(shù)水平、奉獻(xiàn)等多方面因素對(duì)劃分員工持股級(jí)別；? 確定各級(jí)別員工之間的持股限額級(jí)差倍數(shù)；? 確定各層級(jí)員工持股數(shù)額；? 制定各層級(jí)員工的股份認(rèn)購(gòu)的資金來(lái)源及認(rèn)購(gòu)方式；? 確定

6、各層級(jí)員工的持股方式；? 制定關(guān)于員工股份退出、轉(zhuǎn)讓、繼承等方面的條款；3、員工股份獎(jiǎng)勵(lì)方案設(shè)計(jì)。根據(jù)國(guó)家對(duì)高新技術(shù)企業(yè)中主要管理及技術(shù)骨干實(shí)施股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)的政策，以及國(guó)有企業(yè)改制的相關(guān)政策，對(duì)主要管理及技術(shù)骨干進(jìn)行股份獎(jiǎng)勵(lì)，在制定具體獎(jiǎng)勵(lì)方 案時(shí)需要對(duì)員工進(jìn)行奉獻(xiàn)大小的程度劃分，根據(jù)員工崗位級(jí)別、技術(shù)職稱(chēng)等因素確 定層級(jí)劃分的標(biāo)準(zhǔn)及各層級(jí)的股份獎(jiǎng)勵(lì)系數(shù)，進(jìn)行股份獎(jiǎng)勵(lì)。4、主要管理和技術(shù)人員的長(zhǎng)期鼓勵(lì)機(jī)制。根據(jù)股份公司的開(kāi)展?fàn)顩r，通過(guò)股份期權(quán)或國(guó)有資產(chǎn)超額獎(jiǎng)勵(lì)的方法建立對(duì)改制后公司高管及主要技術(shù)管理人員的長(zhǎng)期鼓勵(lì)方案， 通過(guò)股份期權(quán)的鼓勵(lì)逐步過(guò)渡， 最終到達(dá)管理及技術(shù)團(tuán)隊(duì)控股北京科控的目的，主要內(nèi)

7、容包括：? 長(zhǎng)期鼓勵(lì)模式的選擇；? 授予對(duì)象確實(shí)定和層級(jí)劃分；? 股份獎(jiǎng)勵(lì)或資金的來(lái)源；? 股份獎(jiǎng)勵(lì)的依據(jù)；? 股份期權(quán)的授予數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間；? 股份期權(quán)的行權(quán)條件、價(jià)格、時(shí)間? 權(quán)利的變更和喪失等。5、改制后公司的法人治理結(jié)構(gòu)及管理制度體系。根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的股份框架，完善公司的法人治理結(jié)構(gòu)并根據(jù)股份公司的要求、結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)，完善和標(biāo)準(zhǔn)股份公司的管理制度體系。三、咨詢(xún)工程提交的工作成果根據(jù)以上咨詢(xún)內(nèi)容，新華信將向北京科控提交以下工作成果：? ?北京科控股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)方案? ?北京科控員工持股方案? ?北京科控員工股份獎(jiǎng)勵(lì)方案? ?北京科控主要管理及技術(shù)人員長(zhǎng)期鼓勵(lì)方案? ?北京科控主要管理制度體系?三、咨詢(xún)工程人員及時(shí)間進(jìn)度安排咨詢(xún)?nèi)藛T及工程時(shí)間 :新華信為該工程設(shè)工程董事 1 人局部參與,對(duì)工程方向予以指導(dǎo) ,工程經(jīng)理 1 人，項(xiàng) 目參謀 2 人咨詢(xún)方式:新華信工程經(jīng)理及工程參謀對(duì)北京科控完成 1周的深入了解外外，其余工作在新華信公司完成，在此期間雙方根據(jù)工程進(jìn)展需要隨時(shí)保持見(jiàn)面溝通，但為保障項(xiàng)目的保密性建議重要性的溝通、階段性匯報(bào)以及最終匯報(bào)安排在新華信公司完成。工程時(shí)間：本工程時(shí)間共計(jì)6周時(shí)間