金融系證書考證匯編

1、保薦代表人能力勝任考試保薦人（Sponsor）實質(zhì)上類似于上市推薦人，香港通稱保薦人，在聯(lián)交所的主板上市規(guī)則中關(guān)于保薦人的規(guī)定也類似于上交所對于上市推薦人的規(guī)定，主要職責(zé)就是將符合條件的企業(yè)推薦上市，并對申請人適合上市、上市文件的準(zhǔn)確完整以及董事知悉自身責(zé)任義務(wù)等負有保證責(zé)任，盡管聯(lián)交所建議發(fā)行人上市后至少一年內(nèi)維持保薦人對他的服務(wù)，但保薦人的責(zé)任原則上隨著股票上市而終止。香港推出創(chuàng)業(yè)板后，保薦人制度的內(nèi)涵得到了拓展，保薦人的責(zé)任被法定延續(xù)到公司上市后的兩年之內(nèi)。一、報考資格報名參加首次保薦代表人勝任能力考試的人員需具備三年或五年以上投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。二、報考科目考試科目為證券知識綜合考試、投

2、資銀行業(yè)務(wù)專業(yè)考試兩科。每科考試時間為180分鐘，每科總分100分，考試合格線為總分120分，單科不低于60分。本次考試采取閉卷機考形式，題目均為客觀題。三、報名和考試時間每年的情況不同，大概在11、12月份左右四、教材和輔導(dǎo)1、證券知識讀本（2006年修訂），周正慶主編； 2 、領(lǐng)導(dǎo)干部金融知識讀本，戴相龍主編； 3 、證券發(fā)行上市審核工作手冊（2006年修訂）, 中國證券監(jiān)督管理委員會編； 4 、證券業(yè)從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材（2007年）：證券市場基礎(chǔ)知識、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券交易、證券投資基金； 5 、2007年度注冊會計師全國統(tǒng)一考試指定輔導(dǎo)教材：會計、財務(wù)成本管理、稅法、

3、審計； 6、面向21世紀(jì)經(jīng)濟、管理類核心課程教材：貨幣銀行學(xué)，黃達主編，中國人民大學(xué)出版社；7、國際金融，錢榮堃、陳平、馬君潞主編，南開大學(xué)出版社；8、財政學(xué)，陳共編著，中國人民大學(xué)出版社；9、北大投資銀行學(xué)叢書：期權(quán)期貨市場理論與操作，中國發(fā)展出版社。五.組織單位中國證券業(yè)協(xié)會六.相關(guān)網(wǎng)站 保險代理從業(yè)人員資格考試保險代理人是指根據(jù)保險人的委托，向保險人收取代理手續(xù)費，并在保險人授權(quán)的范圍內(nèi)代為辦理保險業(yè)務(wù)的單位或者個人。保險代理人包括專業(yè)代理人、兼業(yè) 代理人和個人代理人。從事保險代理業(yè)務(wù)的人員必須參加保險代理人資格考試，并獲得中國人民銀行頒發(fā)的保險代理人資格證書。該證書是中國人民銀行對具有

4、保險代理能力人員的資格認定，不得作為展業(yè)證明。證書有效期限為三年。持證人自領(lǐng)取證書之日起3年未從事保險代理業(yè)務(wù)，其證書自然失效。凡獲得證書、自愿從事保險 代理業(yè)務(wù)的人員，應(yīng)將證書交由被代理的保險公司審核，保險公司統(tǒng)一授權(quán)后，應(yīng)留存證書并向代理人員核發(fā)保險代理人展業(yè)證書。一報考資格年滿18周歲，完成國家九年制義務(wù)教育以上的人員即可參加保險從業(yè)人員基本資格考試。 二考試科目全部為上機考試代理人考試的命題范圍將做有關(guān)調(diào)整，請各考生到中國保監(jiān)會網(wǎng)站()或各報名點查詢相關(guān)內(nèi)容。保險經(jīng)紀(jì)人資格考試單科考試合格，成績兩年內(nèi)有效。考試為客觀題，包括單選和判斷兩種題型。其中，單選80道，每題1分；判斷20道，每

5、題1分；試卷滿分100分，及格分數(shù)線為60分。命題范圍包括：保險原理知識占25分，命題范圍是保險基礎(chǔ)知識一書的第一章至第五章。財產(chǎn)保險知識占10分，命題范圍是保險基礎(chǔ)知識一書的第六章。人身保險知識占20分，命題范圍是保險基礎(chǔ)知識一書的第七章。保險營銷員管理規(guī)定、職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)行為規(guī)范占15分，命題范圍是保險中介相關(guān)法規(guī)制度匯編、保險基礎(chǔ)知識一書的第八章和第九章。其他相關(guān)法規(guī)部分占30分，命題范圍是保險中介相關(guān)法規(guī)制度匯編，其中中華人民共和國保險法占20分(全部為判斷題)。保險代理機構(gòu)管理規(guī)定、中華人民共和國民法通則、中華人民共和國消費者權(quán)益保護法和中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法共占10分。三報名

6、和考試時間每年情況不同，但是一般來說都集中在前6個月的25號左右，報名截止是前一個月的20號左右，如2006年上半年保險代理從業(yè)人員資格考試共有6次,每月25日左右均有一次，而2007年保險代理從業(yè)人員資格考試第一場考試將于1月28日舉行。四參考書目保險代理從業(yè)人員資格考試參考用書為中國財政經(jīng)濟出版社出版的保險基礎(chǔ)知識（2006年版）和保險中介相關(guān)法規(guī)制度匯編（2006年版）兩本書。五組織單位中國保險監(jiān)督管理委員會六相關(guān)網(wǎng)站 保險精算師資格考試精算師其基本職能是計算保險費率，評估公司每年的責(zé)任準(zhǔn)備金，協(xié)助政府監(jiān)督保險公司，擔(dān)負著對政府、保險公司和保戶三方面的重責(zé)。精算師資格須經(jīng)過嚴格的專業(yè)精算

7、考試篩選方可取得。國際上著名的精算學(xué)會有：北美精算學(xué)會、英國精算學(xué)會、日本精算學(xué)會和澳大利亞精算學(xué)會，而北美精算學(xué)會在國際上最具代表性和權(quán)威性，享有極高的聲譽。一 .報考資格凡具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或同等學(xué)歷的個人，包括大學(xué)本科在校生均可報名參加中國精算師資格考試。已通過北美精算師考試或英國精算師考試有關(guān)科目的考生可按規(guī)定免考相應(yīng)科目；通過英國精算師資格考試有關(guān)科目可免考的中國精算師資格考試科目。二考試內(nèi)容本考試采取學(xué)分制，分ASA（準(zhǔn)精算師）與FSA（正精算師）兩個等級，學(xué)員在獲得300學(xué)分后即成為ASA，之后可繼續(xù)考FSA課程。三.報名和考試時間考試在每年五月、十一月進行，考生每次報考門數(shù)自

8、定，考完為止。四.掌握內(nèi)容數(shù)學(xué)基礎(chǔ)一：極限、導(dǎo)數(shù)。數(shù)學(xué)基礎(chǔ)二：微積分、線形方程，而在數(shù)理統(tǒng)計學(xué)方面需要掌握的內(nèi)容：加權(quán)平均數(shù)計算、加權(quán)調(diào)和平均數(shù)計算、同比、環(huán)比指數(shù)計算、均方差、統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)誤、概率（大數(shù)法則）計算、熟練掌握正相關(guān)和負相關(guān)圖表運用和計算。五.組織單位SoA（北美精算師協(xié)會）六.相關(guān)網(wǎng)站 金融理財師（AFP/CFP）資格考試 中國金融理財標(biāo)準(zhǔn)委員會決定采用多數(shù)國際CFP組織正式成員的做法，在中國實施兩級金融理財師認證制度，即金融理財師（Associate Financial Planner，以下簡稱AFP）和國際金融理財師（Certified Financial Planner

9、74;，以下簡稱CFP）認證制度。AFP的注冊商標(biāo)為，CFP的注冊商標(biāo)為。中國金融理財標(biāo)準(zhǔn)委員會在成為國際CFP組織正式成員前，只進行AFP的資格認證，在成為國際CFP組織正式成員后，除AFP的資格認證外，同時進行CFP的資格認證。一、報考條件具備下列條件之一者，可以報名參加金融理財師資格考試。1、獲得中國金融教育發(fā)展基金會金融理財標(biāo)準(zhǔn)委員會頒發(fā)的金融理財師（AFP）培訓(xùn)合格證書，可報考AFP資格考試；2、獲得中國金融教育發(fā)展基金會金融理財標(biāo)準(zhǔn)委員會頒發(fā)的國際金融理財師（CFP）培訓(xùn)合格證書，可報考CFP資格考試；3、擁有中國金融教育發(fā)展基金會金融理財標(biāo)準(zhǔn)委員會認可的經(jīng)濟管理類或經(jīng)濟學(xué)博士學(xué)位

10、，并經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)委員會批準(zhǔn)可以豁免全部培訓(xùn)課程的，可報考AFP資格考試或CFP資格考試。二、考試科目和范圍AFP資格考試科目：金融理財基礎(chǔ)CFP資格考試科目：分為四門專業(yè)科目和一門綜合科目。專業(yè)科目為投資規(guī)劃、個人風(fēng)險管理與保險規(guī)劃、員工福利與退休計劃、個人稅務(wù)與遺產(chǎn)籌劃、綜合科目為綜合案例分析。三、考試時間為滿足金融理財師（AFP）/國際金融理財師（CFP）認證申請者參加培訓(xùn)和報名考試的需要，中國金融理財標(biāo)準(zhǔn)委員會近日通過一項決議，決定自2008年起，每年增加一次全國性AFP/CFP資格考試，由原來的每年舉行兩次改為每年舉行三次。具體安排如下：1） 金融理財師（AFP）考試： 分別為每年3月、7月

11、和11月的最后一個周六（全天）；2） 國際金融理財師（CFP）考試分別為每年3月、7月和11月的最后一個周六和周日（兩天）。金融理財管理師考試也與AFP考試和CFP考試同時舉行，為每年3月、7月和11月的最后一個周六（上午半天）.例如2007年11月份1、AFP資格考試于2007年11月24日舉行，時間為6小時?？荚図樞蛉缦拢?#160;  11月24日上午8：3011：30金融理財基礎(chǔ)（一）                下

12、午14：0017：00金融理財基礎(chǔ)（二）2、CFP資格考試于2007年11月24至25日舉行，時間為12小時?？荚図樞蛉缦拢?1月24日上午8：3011：30投資規(guī)劃        下午14：0015：30員工福利與退休計劃   16：1517：45個人稅務(wù)與遺產(chǎn)籌劃11月25日上午8：3011：00個人風(fēng)險管理與保險規(guī)劃        下午14：0017：30綜合案例分析四、報名方式本次考試采用網(wǎng)上報名的方法。1、網(wǎng)上報名登錄網(wǎng)址：2

13、、網(wǎng)上報名時間：10月12日至11月8日。請考生務(wù)必在報名時間內(nèi)，嚴格按照規(guī)定程序辦理網(wǎng)上報名手續(xù)，并在11月8日之前繳納考試費用。3、首次登錄時，用戶名為本人有效身份證件號碼（身份證或護照），初始密碼為666666。為保障個人賬戶安全，請各考生登錄后立即修改密碼。4、已通過報名審核和財務(wù)審核的考生，可于11月14日起在網(wǎng)上打印準(zhǔn)考證。5、考試報名流程圖見網(wǎng)上五相關(guān)網(wǎng)站 金融專業(yè)英語資格證書（FECT）金融專業(yè)英語證書考試制度是1994年經(jīng)中國人民銀行和原國家教委聯(lián)合發(fā)文（銀發(fā)1994107號）批準(zhǔn)建立的我國第一個國家級行業(yè)性外語證書考試制度。一 報名條件金融系統(tǒng)職工、院校學(xué)生和社會上其它有志

14、于金融事業(yè)發(fā)展的人士均可報名參加考試。二 報名和考試時間本考試在全國實行網(wǎng)上報名，網(wǎng)址：中國金融教育培訓(xùn)網(wǎng)（）；而報名時間一般是每年的3月中旬，人民銀行會在金融時報上發(fā)布公告，公布當(dāng)年考試時間，每年的考試時間大約是在5月的最后一個周末，初級考試和高級考試同時進行，以往的情況是初級考試和高級考試的經(jīng)濟學(xué)的考試時間重合，而2008年度金融專業(yè)英語證書綜合考試（以下簡稱金融綜合考試）和中級各科考試將于5月31日和6月1日進行， 報名時間：2008年3月1日至4月15日三考試內(nèi)容（一） 金融綜合考試大綱以2006年修訂并頒布的考試大綱為準(zhǔn)；  （二） 中級各科目考試內(nèi)容、大綱不變； 

15、;（三） 金融綜合考試和中級銀行業(yè)務(wù)考試中的聽力部分考試要求不變。  四、考試參考教材和輔助教材      （一） 金融綜合考試指定參考教材為現(xiàn)代金融業(yè)務(wù)-金融專業(yè)英語證書綜合考試教材（中國金融出版社2006年12月出版）；      （二） 中級各科考試教材不變；      （三） 金融綜合考試的輔導(dǎo)教材為現(xiàn)代銀行業(yè)務(wù)金融專業(yè)英語證書銀行綜合類考試學(xué)習(xí)參考（中國金融出版社2003年3月出版）；&

16、#160;     （四） 金融綜合考試和中級銀行業(yè)務(wù)的聽力訓(xùn)練可參考由中國人民銀行北京培訓(xùn)學(xué)院、中國工商銀行杭州金融研修院合作開發(fā)的教學(xué)光盤。五組織單位金融專業(yè)英語證書考試委員會六相關(guān)網(wǎng)站 銀行從業(yè)資格證CCBP是“中國銀行業(yè)從業(yè)人員資格認證”( Certification of China Banking Professional)的英文縮寫。建立銀行業(yè)從業(yè)人員資格認證制度是依法從事銀行業(yè)專業(yè)崗位的學(xué)識、技術(shù)和能力的基本要求。中國銀行業(yè)從業(yè)人員資格認證制度，由四個基本的環(huán)節(jié)組成，即資格標(biāo)準(zhǔn)、考試制度、資格審核和繼續(xù)教育。一 報名條件(1)年

17、滿18周歲；(2)具有完全民事行為能力；(3)高中以上文化程度。二報名和考試時間2007年中國銀行業(yè)從業(yè)人員資格認證專業(yè)科目考試采取網(wǎng)上報名方式,報名網(wǎng)址：銀行業(yè)從業(yè)人員：2008年3月10日9:003月26日17:00非銀行從業(yè)人員：2008年3月27日9:003月29日17:002008年考試時間為5月31和6月1號，2008年下半年報名時間暫未公布，2007年下半年銀行業(yè)從業(yè)人員：2007年8月15日8月26日 非銀行業(yè)人員： 2007年8月27日8月29日， 考試時間為10月27號，請大家關(guān)注www.china-二 考試內(nèi)容資格考試分公共基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目。公共基礎(chǔ)科目：公共基礎(chǔ)。專業(yè)

18、科目：個人理財、風(fēng)險管理?？荚囶}型：全部為客觀題，包括單選題、多選題和判斷題?？荚囆问剑嘿Y格考試實行計算機考試，采用閉卷方式三、教材和輔導(dǎo)銀行業(yè)從業(yè)人員資格認證考試輔導(dǎo)教材個人理財、銀行業(yè)從業(yè)人員資格認證考試輔導(dǎo)教材風(fēng)險管理。以上教材由中國金融出版社于8月中旬出版，屆時全國各地新華書店及各大圖書網(wǎng)站、中國金融出版社網(wǎng)上書店均有銷售。三 組織單位中國銀行業(yè)協(xié)會四 相關(guān)網(wǎng)站 國際注冊投資分析師注冊國際投資分析師（Certified International Investment Analyst, 簡稱CIIA）考試是由注冊國際投資分析師協(xié)會（ACIIA）為金融和投資領(lǐng)域從業(yè)人員量身訂制的一項高級

19、國際認證資格考試。通過CIIA考試的人員，如果擁有在財務(wù)分析，資產(chǎn)管理和/或投資等領(lǐng)域三年以上相關(guān)的工作經(jīng)歷，即可獲得由國際注冊投資分析師協(xié)會授予的CIIA稱號。一、報考資格報名參加CIIA考試的人員應(yīng)當(dāng)注冊為CIIA考試會員。接注冊國際投資分析師協(xié)會（ACIIA）通知，有關(guān)EQC考生的規(guī)則延長一年。二、考試科目CIIA考試分為標(biāo)準(zhǔn)知識考試和國家知識考試兩部分。其中，標(biāo)準(zhǔn)知識考試分為基礎(chǔ)和最終兩級，內(nèi)容涉及經(jīng)濟學(xué)、企業(yè)財務(wù)、財務(wù)會計和財務(wù)報表分析、股票定價和分析、固定收益證券定價和分析、金融衍生工具定價和分析及投資組合管理等領(lǐng)域。標(biāo)準(zhǔn)知識考試旨在考核國際范圍內(nèi)通用的金融和投資知識和技能，因而考

20、試內(nèi)容是全球統(tǒng)一的。國家知識考試由本國/地區(qū)相關(guān)協(xié)會組織，內(nèi)容主要包括當(dāng)?shù)氐姆煞ㄒ?guī)、金融政策、會計制度，職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則等。三、報名和考試時間1.標(biāo)準(zhǔn)知識考試每年舉行兩次，分別在三月和九月舉行, 考試地點可能定為北京、上海、深圳三地。2.考生可于考前登錄協(xié)會網(wǎng)站（）進行注冊和報名，并按照要求填寫報名表?？忌蓤罂家婚T或兩門考試，普通考生應(yīng)在五年內(nèi)通過兩門考試，EQC考生應(yīng)在三年內(nèi)通過兩門考試，在指定時間內(nèi)未通過兩門考試的，須重新進行注冊并考試。3.參考人員可視自己的需要，選擇采用11種不同語言進行考試；在中國參考人員可以選擇中文和英文兩種語言進行考試。4.考生進行注冊和報名應(yīng)繳納相關(guān)費用，

21、注冊費每人800元，報名費每科次2500元。四、教材和輔導(dǎo)經(jīng)濟學(xué)、財務(wù)會計和財務(wù)報表分析、公司財務(wù)及股票估值與分析、固定收益證券估值與分析、衍生產(chǎn)品估值和分析和投資組合管理，內(nèi)容涵蓋了經(jīng)濟學(xué)、財務(wù)、會計、資產(chǎn)定價、金融衍生品、投資組合等金融與投資領(lǐng)域的各個方面。五組織單位注冊國際投資分析師協(xié)會六相關(guān)網(wǎng)站證券從業(yè)資格證書證券、期貨、金融等行業(yè)是大家公認的高薪行業(yè)，證券從業(yè)資格證書則是進入證券行業(yè)的必備證書，根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法第四條規(guī)定：任何相關(guān)機構(gòu)不得聘用無此證書的人員，違者將由證監(jiān)會和相關(guān)行業(yè)協(xié)會進行嚴厲處罰。 考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。考生通過了從業(yè)資格中

22、的基礎(chǔ)科目和一門以上的專業(yè)科目，就取得從業(yè)資格。獲得從業(yè)資格的人員，進入證券相關(guān)機構(gòu)，還必須通過所在機構(gòu)申請到執(zhí)業(yè)證書后才能上崗。一、報考資格 證券業(yè)從業(yè)人員資格考試自2003年起向社會及境外人士開放。凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內(nèi)外人士都可以報名參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。 二、考試內(nèi)容和證書 考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為證券基礎(chǔ)知識。專業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時間為120分鐘。基礎(chǔ)科目為必考科目，專業(yè)科目可以自選。選報的考試科目數(shù)量沒有限制，可以選擇全報。其中證券基礎(chǔ)知識是必過內(nèi)容。通過證券交易，

23、可從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這是證券公司的傳統(tǒng)業(yè)務(wù)；通過證券發(fā)行與承銷，可從事投資銀行業(yè)務(wù)，這方面是證券公司利潤的重要來源；通過證券投資分析，獲得從業(yè)資格后，還需滿足中國國籍、大學(xué)學(xué)歷、兩年以上證券從業(yè)經(jīng)驗的條件，才能取得證券投資咨詢相關(guān)工作的執(zhí)業(yè)資格；通過證券投資基金，可從事基金管理公司、銀行基金部門的相關(guān)工作。 從2004年起，全部為機考，全國統(tǒng)考，閉卷，采取計算機考試方式進行，每科考試60分為合格線。 三、報名和考試地址 報名采取網(wǎng)上報名方式。報名時間和考試地點不固定。應(yīng)考人員登錄協(xié)會網(wǎng)站，按照要求報名。報名費每單科人民幣70元?？忌蛇x擇在全國41個城市進行考試；一般是每年考試一次。詳情見中國

24、證券考試網(wǎng)（）四組織單位中國證券業(yè)協(xié)會五相關(guān)網(wǎng)站 助理理財規(guī)劃師理財規(guī)劃（Financial Planning），是指運用科學(xué)的方法和特定的程序為客戶制定切合實際的、具有可操作性的某方面或綜合性的財務(wù)方案，它主要包括現(xiàn)金規(guī)劃、消費支出規(guī)劃、教育規(guī)劃、風(fēng)險管理與保險規(guī)劃、稅收籌劃、投資規(guī)劃、退休養(yǎng)老規(guī)劃、財產(chǎn)分配與傳承規(guī)劃。 理財規(guī)劃的目的在于能夠使客戶不斷提高生活品質(zhì)，即使到年老體弱或收入銳減的時候，也能保持自己所設(shè)定的生活水平。理財規(guī)劃的目標(biāo)有兩個層次：財務(wù)安全和財務(wù)自由。理財規(guī)劃是一個評估個人或家庭各方面財務(wù)需求的綜合過程，它是由專業(yè)理財人員通過明確客戶理財目標(biāo)，分析客戶的生活、

25、財務(wù)現(xiàn)狀，從而幫助客戶制定出可行的理財方案的一種綜合性金融服務(wù)。一.報考條件助理理財規(guī)劃師（具備以下條件之一者）：（1）連續(xù)從事本職業(yè)工作6年以上。 （2）具有以高級技能為培養(yǎng)目標(biāo)的技工學(xué)校、技師學(xué)院和職業(yè)技術(shù)學(xué)院本專業(yè)或相關(guān)專業(yè)畢業(yè)證書。 （3）具有本專業(yè)或相關(guān)專業(yè)大學(xué)專科及以上學(xué)歷證書。 （4）具有其他專業(yè)大學(xué)專科及以上學(xué)歷證書，連續(xù)從事本職業(yè)工作1年以上。（5）具有其他專業(yè)大學(xué)?？萍耙陨蠈W(xué)歷證書，經(jīng)本職業(yè)助理理財規(guī)劃師正規(guī)培訓(xùn)達到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)學(xué)時數(shù)，并取得結(jié)業(yè)證書。二.報名和考試時間理財規(guī)劃師三級：2007年11月中旬，而2008年是在5月和11月中旬，而考試成績和證書的發(fā)布都會在

26、考試后的兩個月內(nèi)，而報名時間一般是3月和9月，詳情請登入/查看三考試內(nèi)容理論知識（職業(yè)道德.理論知識），實操知識（專業(yè)能力）四.參考書目理財規(guī)劃師國家職業(yè)資格培訓(xùn)教程和助理理財規(guī)劃師國家職業(yè)資格培訓(xùn)教程五.組織單位國家勞動和社會保障部六.相關(guān)網(wǎng)站/ 注冊金融分析師CFA是“注冊金融分析師”（CharteredFinancialAnalyst）的簡稱，它是證券投資與管理界的一種職業(yè)資格稱號，由美國“注冊金融分析師學(xué)院”（ICFA）發(fā)起成立。一.報考資格CFA考試分為初級、中級、高級三個階段，考過前一階段才能參加次一階段的考試

27、。至于欲參加第一階段的考試者，需要具備以下條件：1） 已經(jīng)獲得大學(xué)畢業(yè)證書，即將畢業(yè)于報考當(dāng)年的獲得大學(xué)畢業(yè)證書的在校大學(xué)生2） 與學(xué)士學(xué)位相同分量的實物工作資歷，有提出三位能證明應(yīng)考人工作資歷的人士名單。二.考試科目CFA資格考試采用英文，候選人除應(yīng)掌握金融知識外，還必須具備良好的英文專業(yè)閱讀能力。CFA考試內(nèi)容主要包括： 1.職業(yè)道德和行業(yè)準(zhǔn)則； 2.財務(wù)會計； 3.數(shù)量分析技術(shù)； 4.經(jīng)濟學(xué)； 5.固定收益證券分析； 6.權(quán)益證券分析； 7.組織和管理。 以上CFA資格考試水平的內(nèi)容是1992年的考試涉及范圍，從總體上看，每年的內(nèi)容變化不大。三.報名與考試時間1、 網(wǎng)上報名，條件是您必須具有能夠進行國際支付的信用卡，如MasterCard, VISA, 如果您具備這些條件，可以選擇網(wǎng)上報名，以節(jié)省銀行匯款費用與郵政快遞費用。2、 網(wǎng)下報名，先在AIMR的網(wǎng)站上下載報名表，然后打印報名表，按報名表的要求填妥后，再到銀行辦理匯票，最后將匯票的報名表一道寄住美國。考試每年6月、12月份舉行一次。四.教材與輔導(dǎo)有美國STALLAREVIEV提供專用教材,每一級的教材一套四本,包含以上各科目的所有理論案例和習(xí)作,具有較強專業(yè)性,權(quán)威性和實用性.也可自己根據(jù)考試科目相應(yīng)購買輔導(dǎo)教材。五相關(guān)網(wǎng)站 中國精算師精算師是經(jīng)過金融保險監(jiān)管部門認可其從業(yè)資格的個人。在保險公司