證券交易整理資料

1、一、 單項(xiàng)選擇題：本大題共10個(gè)小題，每小題1分，共10分。在每個(gè)小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題目要求，請(qǐng)把正確選項(xiàng)前的字母填在橫線上。 1、 證券交易所會(huì)員證券商辦理席位申請(qǐng)后，由證券交易所（）批準(zhǔn)。 A理事長(zhǎng) B總經(jīng)理 C理事會(huì) D會(huì)員大會(huì)  2、 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要成為證券交易所的會(huì)員，由證券交易所（）審核批準(zhǔn)。 A理事長(zhǎng)B總經(jīng)理 C理事會(huì)D會(huì)員大會(huì) 3、 轉(zhuǎn)托管可使投資者于（）日就可以在轉(zhuǎn)入券商（新的托管券商）處賣出證券。 AT+0 BT+1 CT+3 DT+5 4、 投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%后通過證券交易所的證券交易,其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加

2、或者減少（）,應(yīng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告,通知該上市公司,并予以公告。 A2% B3% C10% D5% 5、 發(fā)行人營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢，一次超出該資產(chǎn)的（）屬內(nèi)幕重大信息。A5% B10% C20% D30% 6、 當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（）以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自營(yíng)買賣該上市公司的股票。 A5% B10% C30% D51% 7、 在三級(jí)清算模式中，證券商同投資人進(jìn)行資金凈額交收，是（）清算。 A一級(jí) B二級(jí) C三級(jí) D四級(jí) 8、 上市公司配股募集資金后，公司預(yù)測(cè)的凈資產(chǎn)收益率應(yīng)達(dá)到或超過（）。 A10% B9% C同期銀行存

3、款利率水平 D一年期銀行定期存款利率水平 9、 新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行，每一股票帳戶申購(gòu)股票數(shù)量上限為當(dāng)次社會(huì)公眾股發(fā)行數(shù)量的（）。A百分之一 B千分之三C千分之一 D萬(wàn)分之一 10、 上市公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的前六個(gè)月結(jié)束后（）內(nèi)編制完成中期報(bào)告。 A120日 B60日 C180日 D20日 二、 多項(xiàng)選擇題：本大題共20個(gè)小題，每小題1分，共20分。在每個(gè)小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有二個(gè)符合題目要求，請(qǐng)把正確選項(xiàng)前的字母填在橫線上。1、 股票交易競(jìng)價(jià)方式包括（）。 A口頭競(jìng)價(jià) B書面競(jìng)價(jià) C電腦競(jìng)價(jià) D拍賣競(jìng)價(jià) 2、 金融期貨主要包括（）。 A綠豆期貨 B外匯期貨 C利率期貨 D股票價(jià)格指數(shù)期貨

4、3、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括（）。 A業(yè)務(wù)對(duì)象的特定性 B經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性  C客戶指令的權(quán)威性 D客戶資料的公開性 4、 證券上市后的存管業(yè)務(wù)包括（）。 A交易過戶 B分紅派息 C非交易過戶 D股票帳戶查詢掛失 5、 委托單的基本要素包括（）。 A數(shù)量 B指數(shù) C價(jià)格D簽名 6、 證券清算、交割業(yè)務(wù)主要遵循（）原則。 A凈額交收 B公開、公正、公平 C次日交割D錢貨兩清 7、 交割的具體方式有（）。 A當(dāng)日交割 B例行日交割 C次日交割 D特約日交割 8、 我國(guó)目前采取T+1交割方式的證券有（）。 AB股 B債券 CA股 D基金券 9 股權(quán)登記變更的種類有（）。 A交易性變更 B帳

5、戶掛失變更 C非交易性變更 D托管券商變更 10、 上市公司年度報(bào)告的內(nèi)容包括（）。 A公司簡(jiǎn)況 B財(cái)務(wù)報(bào)告 C董事會(huì)報(bào)告D董事長(zhǎng)或總經(jīng)理的業(yè)務(wù)報(bào)告 1公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合條件：公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣()元。A. 2000萬(wàn)B. 5000萬(wàn)C. 3000萬(wàn)D. 1億 正確答案：B 2當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行()。A. 短期債券B. 不定期債券C. 中期債券D. 長(zhǎng)期債券 正確答案：A 3證券投資基金在美國(guó)被稱為()。A. 增值基金B(yǎng). 單位信托基金C. 證券投資信托基金D. 共同基金 正確答案：D 4首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法把發(fā)行人經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生

6、的現(xiàn)金流量?jī)纛~和營(yíng)業(yè)收入設(shè)為替代性指標(biāo)，即要求發(fā)行人最近三年經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過()元。A. 3000萬(wàn)B. 2000萬(wàn)C. 1億D. 5000萬(wàn) 正確答案：D 5()是指股票可以在依法設(shè)立的證券交易所上交易或在經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的其他證券交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓的特性。A. 收益性B. 永久性C. 流動(dòng)性D. 風(fēng)險(xiǎn)性 正確答案：C 6如果是具有法人資格的國(guó)有企業(yè)、事業(yè)單位及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，可稱為()。A. 國(guó)有法人股B. 外資股C. 社會(huì)公眾股D. 國(guó)家股 正確答案：A 7()是開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。A. 管理能力風(fēng)險(xiǎn)B.技術(shù)風(fēng)

7、險(xiǎn)C. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D. 巨額贖回風(fēng)險(xiǎn) 正確答案：D 8境內(nèi)居民個(gè)人不可以用()從事B股交易。A. 外幣現(xiàn)鈔B. 現(xiàn)匯存款C. 從境外匯入的外匯資金D. 外幣現(xiàn)鈔存款 正確答案：A 9新中國(guó)成立之后的金融債券發(fā)行始于()年。A. 1978B. 1979C. 1956D. 1982 正確答案：D10證券公司()內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融人融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。A. 投資銀行業(yè)務(wù)B. 自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部C. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D. 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 正確答案：D11代表基金份額()以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集基金份額持有人大會(huì)，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。A. 15B. 20C

8、. 5D. 10 正確答案：D12證券市場(chǎng)禁入規(guī)定自()起施行。A. 2005年12月30日B. 2006年1月1日C. 2006年4月30日D. 2006年7月10日 正確答案：D13證券公司()內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營(yíng)、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。A. 投資銀行業(yè)務(wù)B. 研究、咨詢業(yè)務(wù)C. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D. 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 正確答案：C14()是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的各個(gè)價(jià)位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最終中標(biāo)收益率，各中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)成本是不相同的。A. 以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)B. 以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)C. 以收益

9、率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)D. 以價(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo) 正確答案：B15()是指在發(fā)行后一定時(shí)期可按特定的贖買價(jià)格由發(fā)行公司收回的優(yōu)先股票。A. 可贖回優(yōu)先股票B. 不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票C. 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票D. 不可贖回優(yōu)先股票 正確答案：A16債券的變現(xiàn)能力與()有關(guān)。A. 市場(chǎng)利率變化B. 債券期限C. 債券流通市場(chǎng)發(fā)育程度D. 資金使用方向 正確答案：C17下列選項(xiàng)中()不是貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象。A. 股票B. 銀行短期存款C. 國(guó)庫(kù)券D. 公司短期債券 正確答案：A18通過衛(wèi)星、地面通信線路等交易系統(tǒng)的通信網(wǎng)絡(luò)發(fā)布證券交易的實(shí)時(shí)行情、股價(jià)指數(shù)和重大信息公告的信息系統(tǒng)中的()。A. 信息服務(wù)網(wǎng)B

10、. 證券報(bào)刊C. 因特網(wǎng)D. 交易通信網(wǎng) 正確答案：D19影響股票的市場(chǎng)價(jià)格的最直接因素是()。A. 通貨膨脹B. 市場(chǎng)利率C. 供求關(guān)系D. 宏觀經(jīng)濟(jì)因素 正確答案：C20對(duì)股票定義的描述，不正確的是()。A. 股票是一種有價(jià)證券B. 股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)C. 股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金D. 股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證 正確答案：C21權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的()。A. 無價(jià)證券B. 有價(jià)證券C. 遠(yuǎn)期合約D. 期貨合

11、約 正確答案：B22證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣()元。A. 2億B. 1億C. 5000萬(wàn)D. 2000萬(wàn) 正確答案：A23中小企業(yè)板塊的()主要安排在主板市場(chǎng)擬發(fā)行上市企業(yè)中流通股本規(guī)模相對(duì)較小的公司在中小企業(yè)板塊上市，并根據(jù)市場(chǎng)需求，確定適當(dāng)?shù)陌l(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式。A. 價(jià)格確定制度B. 公司監(jiān)管制度C. 交易及監(jiān)察制度D. 發(fā)行制度 正確答案：D24為進(jìn)一步完善銀行間債券市場(chǎng)，促進(jìn)非金融企業(yè)直接債務(wù)融資的發(fā)展，中國(guó)人民銀行于2008年4月13日發(fā)布()，于4月15日起施行。A. 短期融資券管理辦法B. 短期融資

12、券信息披露規(guī)程C. 銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法D. 短期融資券承銷規(guī)程 正確答案：C25債券是一種()。A. 無價(jià)證券B. 貨幣證券C. 有價(jià)證券D. 商品證券 正確答案：C26下面()是股票與債權(quán)共有的特征。A. 流動(dòng)性B. 風(fēng)險(xiǎn)性C. 償還性D. 安全性 正確答案：A27下列選項(xiàng)中()不是證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例規(guī)定的處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)的具體措施。A. 收購(gòu)B. 行政重組C. 停業(yè)整頓D. 撤銷 正確答案：A28()又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值。A. 股票的票面價(jià)值B. 股票的清算價(jià)值C. 股票的賬面價(jià)值D. 股票的內(nèi)在價(jià)值 正確答案：A29()內(nèi)

13、部控制要求證券公司應(yīng)建立健全財(cái)務(wù)管理制度和資金計(jì)劃控制制度，明確界定預(yù)算編制與執(zhí)行的責(zé)任，建立適當(dāng)?shù)馁Y金管理績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)制度。A. 會(huì)計(jì)系統(tǒng)B. 信息系統(tǒng)C. 人力資源管理D. 財(cái)務(wù)管理 正確答案：D30證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的()。A. 100B. 30C. 200D. 20 正確答案：C 證券交易模擬試題/答案（一）一、 單選題： 1、 證券交易的特征主要表現(xiàn)為- A、流動(dòng)性、安全性和收益性 B、流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性 C、流動(dòng)性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性 D、收益性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性 2、 我國(guó)證券市場(chǎng)的建立始于-年。 A、1990 B、199

14、0 C、1986 D、1984 3、 從-年開始，我國(guó)先后在61個(gè)大中城市開放了國(guó)庫(kù)券市場(chǎng)。 A、1986 B、1987 C、1988 D、1989 4、1992年，-在上海證券交易所上市標(biāo)志著我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化進(jìn)程的開始。 A、可轉(zhuǎn)換債券 B、優(yōu)先股 C、轉(zhuǎn)配股 D、人民幣特種股票 5、下列關(guān)于基金的買價(jià)和賣價(jià)的確定說法正確的是 A、在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上另一定的手續(xù)費(fèi) B、以資產(chǎn)凈值確定 C、在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi) D、以資產(chǎn)總值確定 6、可轉(zhuǎn)換債券是指在一定時(shí)期內(nèi)可以兌換成-的債券。 A、基金 B、優(yōu)先股 C、任意證券 D、普通股 7、金融期貨交易是指以-為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。

15、 A、金融產(chǎn)品 B、金融期貨 C、金融衍生工具 D、金融期貨合約 8、存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)上流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的- A、債權(quán)憑證 B、可轉(zhuǎn)讓憑證 C、所有權(quán)憑證 D、股權(quán)憑證 9、我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所均實(shí)行- A、會(huì)員制 B、公司制 C、契約制 D、合同制 10、有關(guān)交易所的席位說法正確的是 A、有形席位的報(bào)盤速度較高 B、我國(guó)目前只有有形席位 C、我國(guó)有普通席位和特別席位之分 D、所有國(guó)家都有普通席位和特別席位兩種 11、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法錯(cuò)誤的是 A、 以代理人的身份從事證券交易 B、 收入來源為收取的傭金 C、 不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) D、 收入來源為買

16、賣價(jià)差 12、下列不屬于經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)的是 A、 對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù) B、 如客戶資金不足，向客戶提供融資 C、 認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議 D、 對(duì)委托人的委托買賣內(nèi)容要有真實(shí)的憑證和記錄 13、關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人開立B股資金賬戶和股票賬戶，下列說法錯(cuò)誤的是 A、 開立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元 B、 境內(nèi)商業(yè)銀行應(yīng)向境內(nèi)居民個(gè)人出具進(jìn)賬憑證 C、 憑B股資金賬戶到證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開立B股股票賬戶 D、 境內(nèi)居民個(gè)人和非居民之間可以進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓 14、目前我國(guó)上海證券交易所實(shí)行的證券存管制度是 A、 中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管及投資者指

17、定交易制度 B、 中央登記公司統(tǒng)一托管和證券營(yíng)業(yè)部分別托管的二級(jí)托管制度 C、 中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管制度 D、 托管證券公司制度 15、下列哪一項(xiàng)不屬于辦理資金存取的主要方式 A、 證券營(yíng)業(yè)部自辦資金存取 B、 證券公司自辦存取 C、 委托銀行代理資金存取 D、 銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取 16、關(guān)于交易單位，說法錯(cuò)誤的是 A、 股票100股為一手 B、 基金100單位為一手 C、 債券1000元面值為一手 D、 基金1000股為一手 17、有關(guān)委托方式，說法不正確的是 A、 可分為柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托 B、 柜臺(tái)委托由委托人親自或由其代理人到證券營(yíng)業(yè)部交易柜臺(tái) C、 電話委托

18、可分為電話轉(zhuǎn)委托和電話自動(dòng)委托 D、 口頭委托是較為普遍的委托方式 18、中國(guó)證監(jiān)會(huì)2000年修訂的上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見，利潤(rùn)分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開后-內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)（或轉(zhuǎn)增）事項(xiàng)。 A、一個(gè)月 B、二個(gè)月 C、三個(gè)月 D、10天 19、集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則是 A、價(jià)格優(yōu)先原則 B、時(shí)間優(yōu)先原則 C、價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則 D、最大成交量原則 20、對(duì)于B股交易說法不正確的是 A、 上海證券交易所以1000股為一個(gè)交易單位 B、 深圳證券交易所以100股為一個(gè)交易單位 C、 上海證券交易所價(jià)格變動(dòng)最小單位為0.002美

19、元 D、 B股目前實(shí)行T+3回轉(zhuǎn)交易制度 21、關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，說法正確的是 A、 買賣對(duì)象為上市證券 B、 主要收入為傭金收入 C、 只有綜合類證券公司有自營(yíng)資格 D、 證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件 22、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書在中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽發(fā)之日起-內(nèi)有效。 A、一年 B、二年 C、三年 D、無時(shí)間限制 23、證券公司自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本計(jì)算的總金額，不得超過其-的80%。 A、總資產(chǎn) B、凈資產(chǎn) C、注冊(cè)資本 D、自有資本 24、證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須具備的條件是 A、 具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資本。 B、 具有不

20、低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1500萬(wàn)元人民幣的凈資本。 C、 具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資本 D、 具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資本 25、下列不屬于內(nèi)慕信息的是 A、 發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化 B、 發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù) C、 持有發(fā)行人10%以上股份的股東，其持有情況發(fā)生較在變化 D、 發(fā)行人的董事長(zhǎng)、1/3以上的董事或經(jīng)理發(fā)生變動(dòng) 26、下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是 A、決策的自主性 B、價(jià)格的波動(dòng)性 C、交易的風(fēng)險(xiǎn)性 D、收益的不穩(wěn)定性 27、對(duì)柜臺(tái)自營(yíng)買賣正確的說法是 A、柜臺(tái)自營(yíng)買

21、賣比較集中 B、交易手續(xù)較煩瑣 C、僅為債券買賣 D、交易量較大 28、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立，其資本金不得少于 A、人民幣一億元 B、人民幣二億元 C、人民幣三億元 D、人民幣五億元 29、清算、交割、交收的原則是 A、凈額清算原則和錢貨兩清原則 B、凈額清算原則和雙向過戶原則 C、錢貨兩清原則和雙向過戶原則 D、逐日盯市原則和錢貨兩清原則 30、對(duì)清算、交割、交收的說法錯(cuò)誤的是 A、 證券的收付稱為交割 B、 資金的收付稱為交收 C、 先清算后交割、交收 D、 先交割后清算 31、我國(guó)證券市場(chǎng)采用的是 A、法人結(jié)算模式 B、自然人結(jié)算模式 C、證券公司結(jié)算模式 D、營(yíng)業(yè)部結(jié)算模式 32、上

22、海證券交易所資金的清算和交收以-為明細(xì)核算單位。 A、會(huì)員公司在該所取得的交易席位 B、會(huì)員公司的賬戶 C、會(huì)員公司的客戶 D、證券公司的保證金賬戶 33、特約日交割是指雙方達(dá)成交易后 A、30日以內(nèi)交割 B、15日以內(nèi)交割 C、三日以內(nèi)交割 C、任意日交割 34、我國(guó)上海證券交易所的A股例行日交割是指交割日為 A、當(dāng)日 B、次日 C、第三日 D、第四日 35、在B股的T+3交割、交收中，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)在-下午向結(jié)算會(huì)員發(fā)出結(jié)算交收通知書。 A、T+0日 B、T+1日 C、T+2日 D、T+3日 36、在交易日的次日上午，資金交收賬戶資金余額不足支付交收款的會(huì)員單位，必須在當(dāng)日下午-之前將

23、資金補(bǔ)入資金交收賬戶。 A、14點(diǎn) B、15點(diǎn) C、16點(diǎn) D、17點(diǎn) 37、證券清算我交割、交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為 A、收付 B、登記 C、結(jié)算 D、過戶 38、投資者一般由-代為辦理清算交割、交收。 A、證券交易所 B、證券結(jié)算機(jī)構(gòu) C、證券經(jīng)紀(jì)商 D、上市公司 39、因法院判決而產(chǎn)生的股權(quán)在出讓人、受讓人之間的變更屬于 A、交易性過戶 B、非交易性過戶 C、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶 D、都不屬于 40、上海證券交易所在開業(yè)初期實(shí)行的交易過戶規(guī)則是 A、雙向過戶 B、T+0交收 C、T+1交收 D、單向過戶 41、證券回購(gòu)的實(shí)質(zhì)是 A、信用貸款 B、抵押拆借資金 C、發(fā)行債券融資 D、杠桿融資 42、上海

24、證券交易所于-年開辦了以國(guó)債為主要品種的回購(gòu)交易。 A、1991 B、1992 C、1993 D、1994 43、不屬于證券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所的是 A、 上海證券交易所 B、 深圳證券交易所 C、 國(guó)務(wù)院和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng) D、 場(chǎng)外交易市場(chǎng) 44、投資者進(jìn)行的回購(gòu)交易只能通過證券公司進(jìn)行，交易所的資金清算與債券管理都在證券公司的-內(nèi)進(jìn)行。 A、投資者賬戶 B、自營(yíng)賬戶 C、經(jīng)紀(jì)賬戶 D、保證金賬戶  45、在回購(gòu)交易中，如以券融資方在回購(gòu)成交到購(gòu)回日期間在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量小于回購(gòu)抵押的債券量，將按-的規(guī)定予以處罰。 A、保證金不足 B、透支

25、 C、賣空國(guó)債 D、信用交易 46、國(guó)外證券市場(chǎng)一般以-作為回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。 A、年收益率 B、到期收益率 C、持有期收益率 D、到期回購(gòu)價(jià) 47、從-年起，上海證券交易所在證券回購(gòu)交易中必用以年收益率作為證券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。 A、1992 B、1993 C、1994 D、1995 48、我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所在剛開展債券回購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，其品種的設(shè)置是- A、標(biāo)準(zhǔn)的 B、非標(biāo)準(zhǔn)的 C、二者都有 D、一般來說是標(biāo)準(zhǔn)的 49、不屬于上海證券交易所國(guó)債回購(gòu)品種的是 A、7天國(guó)債 B、14天國(guó)債 C、21天國(guó)債 D、28天國(guó)債 50、上海證券交易所某國(guó)債面值100元，回購(gòu)價(jià)為110元，

26、回購(gòu)天數(shù)為90天，則年收益率為 A、10% B、20% C、30% D、40% 51、對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的資本金的要求是 A、 營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣400萬(wàn) B、 營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣500萬(wàn) C、 營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣800萬(wàn) D、 營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣1000萬(wàn) 52、關(guān)于籌建證券營(yíng)業(yè)部，下列說法不正確的是 A、 籌建申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之日起六個(gè)月內(nèi)完成 B、 逾期未完成，原批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效 C、 有特殊情況可延長(zhǎng)期限 D、 延長(zhǎng)期限不得超過六個(gè)月 53、對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的說法錯(cuò)誤的是 A、 屬于非法人機(jī)構(gòu) B、 可以承包、租賃方式經(jīng)營(yíng) C、 不得以合資、合作方式設(shè)立 D、 未經(jīng)批準(zhǔn)

27、不得再下設(shè)營(yíng)業(yè)性場(chǎng)所 54、下列哪項(xiàng)不是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的必備條件 A、 證券公司沒有新發(fā)生挪用客戶交易結(jié)算資金的行為 B、 證券公司及擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)控制度健全，規(guī)章完備 C、 近二年經(jīng)營(yíng)不出現(xiàn)虧損 D、 有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度 55、證券服務(wù)部不能從事下列哪項(xiàng)業(yè)務(wù) A、 提供證券交易行情 B、 為客戶辦理資金存取 C、 提供合法的信息咨詢 D、 提供電話委托、自助委托等非柜臺(tái)委托方式 56、證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為 A、 出納差錯(cuò)、交易差錯(cuò) B、 出納差錯(cuò)、事故性差錯(cuò) C、 事故性差錯(cuò)、非事故性差錯(cuò) D、 事故性差錯(cuò)、責(zé)任性差錯(cuò) 57、對(duì)于責(zé)任性差錯(cuò)，處理方法錯(cuò)

28、誤的是 A、 賠償經(jīng)濟(jì)損失 B、 情節(jié)嚴(yán)重的給予紀(jì)律處分 C、 無論是否發(fā)生損失，都要酌情扣發(fā)責(zé)任人獎(jiǎng)金 D、 按工作職責(zé)確定責(zé)任人 58、證券營(yíng)業(yè)部是證券公司經(jīng)營(yíng)-的主要場(chǎng)所。 A、自營(yíng)業(yè)務(wù) B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C、承銷業(yè)務(wù) D、以上都是 59、證券營(yíng)業(yè)部是證券公司全資附屬的- A、法人機(jī)構(gòu) B、子公司 C、法人機(jī)構(gòu) D、視設(shè)立的手續(xù)而定 60、從證券公司的角度來看，證券交易風(fēng)險(xiǎn)一般可分為-兩類。 A、 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn) B、 政策法律風(fēng)險(xiǎn)和系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn) C、 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn) D、 自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 61、不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的是 A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B、經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn) C、政策法律

29、風(fēng)險(xiǎn) D、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn) 62、下列不屬于證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范的是 A、 全額交易結(jié)算資金制度 B、 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 C、 壞賬準(zhǔn)備 D、 逐日盯市制度 63、1998年底頒布的-規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年的稅后利潤(rùn)中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。 A、中華人民共和國(guó)證券法 B、證券公司財(cái)務(wù)制度 C、中華人民共和國(guó)證券管理暫行辦法 D、關(guān)于建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度的規(guī)定 64、我國(guó)對(duì)于信用交易的規(guī)定是 A、 對(duì)信用交易沒有嚴(yán)格限制 B、 不允許從事信用交易 C、 對(duì)一些特殊的證券品種可以從事信用交易 D、 信用交易的保證金規(guī)定較嚴(yán)格 65、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)1996年頒布的證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法的規(guī)定，證券專營(yíng)

30、機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過- A、5 B、8 C、10 D、12 66、不屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察內(nèi)容的是 A、事先預(yù)警 B、實(shí)時(shí)監(jiān)控 C、事后監(jiān)查 D、信息反饋 67、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范的原則是 A、重點(diǎn)防范原則 B、綜合防范原則 C、二者都是 D、二者都不是 68、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范須從-和-兩個(gè)方面入手。 A、 改善外部環(huán)境和加強(qiáng)內(nèi)部防范 B、 改善外部環(huán)境和加強(qiáng)內(nèi)部自律管理 C、 明確界定權(quán)限和制定量化指標(biāo) D、 重點(diǎn)防范和綜合防范 69、由于政治、經(jīng)濟(jì)及社會(huì)環(huán)境的變動(dòng)而影響證券市場(chǎng)證券的風(fēng)險(xiǎn)屬于 A、 政策風(fēng)險(xiǎn) B、 法律風(fēng)險(xiǎn) C、 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D、 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

31、 70、由于自然災(zāi)害或意外事故導(dǎo)致交易設(shè)備故障或損壞而造成自營(yíng)或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)損失的風(fēng)險(xiǎn)是 A、自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn) B、不可抗力風(fēng)險(xiǎn) C、事故風(fēng)險(xiǎn) D、管理風(fēng)險(xiǎn)  二、多選題： 1、 證券交易的特征表現(xiàn)為 A、流動(dòng)性 B、收益性 C、風(fēng)險(xiǎn)性 D、安全性 E、公平性 2、 證券交易的原則為 A、公開 B、公平 C、公允 D、公正 E、信息對(duì)稱 3、 證券交易的種類包括 A、股票交易 B、認(rèn)股權(quán)證交易 C、可轉(zhuǎn)換債券交易 D、金融期貨交易 E、基金交易 4、 在我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具備的條件是 A、 注冊(cè)資本金在一定金額以上 B、 具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī) C、

32、按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi) D、 連續(xù)二年盈利 E、 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立 5、 下列屬于證券交易所會(huì)員的權(quán)利的是 A、 參加會(huì)員大會(huì) B、 有選舉權(quán)和被選舉權(quán) C、 有對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán) D、 參加證券交易所組織的證券交易 E、 對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督 6、 根據(jù)交易所席位的報(bào)盤方式，交易所席位可分為 A、普通席位 B、特別席位 C、代理席位 D、有形席位 E、無形席位 7、 關(guān)于交易所席位管理，下列說法正確的是 A、 會(huì)員席位可以自由轉(zhuǎn)讓 B、 會(huì)員的席位只能由會(huì)員單位自己使用 C、 未經(jīng)交易所批準(zhǔn)不得轉(zhuǎn)借非會(huì)員單位或個(gè)人使用 D、 交易席位不得退回 E、

33、交易席位不可轉(zhuǎn)讓 8、 對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)說法正確的是 A、 是代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù) B、 證券公司不墊付資金 C、 收入來源為傭金收入 D、 可分為柜臺(tái)代理買賣和交易所代理買賣 E、 我國(guó)沒有股票的柜臺(tái)交易 9、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素有 A、委托人 B、證券經(jīng)紀(jì)商 C、證券市場(chǎng) D、證券交易所 E、證券交易的對(duì)象 10、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)的是 A、 認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議 B、 忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù) C、 對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù) D、 在接受客戶委托時(shí)，不得向客戶融資或融券 E、 不得接受客戶的全權(quán)委托 11、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是 A、 業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性 B、 交易行為的風(fēng)

34、險(xiǎn)性 C、 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 D、 客戶指令的權(quán)威性 E、 客戶資料的保密性 12、 按目前上市證券品種和證券賬戶用途，證券賬戶主要分為- A、 股票賬戶 B、 債券賬戶 C、 股票價(jià)格指數(shù)賬戶 D、 基金賬戶 E、 優(yōu)先股賬戶 13、 當(dāng)前對(duì)境內(nèi)居民個(gè)人開立B股資金賬戶和股票賬戶的規(guī)定正確的是 A、 憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行將其現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款劃入證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在同城、同行的B股保證金帳戶 B、 暫時(shí)不允許跨行或異地劃轉(zhuǎn)外匯資金 C、 憑本人有效身份證明和本人進(jìn)帳憑證到證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開立B股資金帳戶 D、 開立B股資金帳戶的最低金額為等值1000美元 E、 境內(nèi)居民個(gè)人

35、不得從B股資金帳戶提取外幣現(xiàn)鈔 14、 目前我國(guó)上海證券交易所實(shí)行的證券存管制度是 A、 中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管 B、 證券公司法人集中托管 C、 投資者指定交易 D、 證券營(yíng)業(yè)部托管 E、 證券服務(wù)部托管 15、 目前投資者在證券營(yíng)業(yè)部的資金存取方式主要有 A、 證券營(yíng)業(yè)部自辦存取 B、 證券公司辦理存取 C、 委托銀行代理資金存取 D、 銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)帳存取 E、 證券服務(wù)部辦理存取 16、 非柜臺(tái)委托的主要形式有 A、 電話委托 B、 傳真委托 C、 自助委托 D、 網(wǎng)上委托 E、 口頭委托 17、 證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原則是 A、 價(jià)格優(yōu)先原則 B、 時(shí)間優(yōu)先原則 C、 最大成交量

36、原則 D、 全部成交原則 E、 集中成交原則 18、 關(guān)于集合競(jìng)價(jià)說法正確的是 A、 遵循最大成交量原則 B、 所有買方有效委托按委托限價(jià)由高到低的順序排列 C、 所有買方有效委托按委托限價(jià)由低到高的順序排列 D、 所有成交都以同一成交價(jià)成交 E、 未能成交的委托，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià) 19、 連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)的決定原則為 A、 最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同 B、 買入申報(bào)價(jià)高于市場(chǎng)即時(shí)最低賣出申報(bào)價(jià)時(shí)，取即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)位 C、 對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)買進(jìn)有效委托，若不能成交，則進(jìn)入買入委托隊(duì)列等待成交 D、 賣出申報(bào)價(jià)格低于市場(chǎng)即時(shí)的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，取即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)成交

37、E、 對(duì)于新進(jìn)入的一個(gè)賣出有效委托，若不能成交，是進(jìn)入賣出委托隊(duì)列等待成交 20、 證券交易所競(jìng)價(jià)的結(jié)果有 A、 全部成交 B、 部分成交 C、 推遲成交 D、 不成交 E、 持續(xù)成交 21、 關(guān)于B股交易，說法正確的是 A、 采用無紙化交易方式 B、 上海證券交易所以1000股為一單位 C、 深圳證券交易所以1000股為一單位 D、 目前實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度 E、 上海證券交易所價(jià)格變動(dòng)最小單位為0.002美元 22、 目前新股網(wǎng)上發(fā)行的主要方式有 A、 網(wǎng)上申購(gòu) B、 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行 C、 網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行 D、 網(wǎng)上標(biāo)購(gòu) E、 網(wǎng)上定價(jià)市值配售 23、 投資者委托買賣證券時(shí)，應(yīng)付的費(fèi)用和稅收

38、包括 A、 委托手續(xù)費(fèi) B、 傭金 C、 過戶費(fèi) D、 印花稅 E、 所得稅 24、 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是 A、 決策的自主性 B、 交易的流動(dòng)性 C、 成交的不確定性 D、 交易的風(fēng)險(xiǎn)性 E、 收益的不穩(wěn)定性 25、 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)1996年頒布的證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法，證券公司欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備的條件有 A、 證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn) B、 證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬(wàn)人民幣的凈資本 C、 2/3以上的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中草藥證監(jiān)會(huì)頒發(fā)“證券從業(yè)人員資格證書” D、 證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金 E、 證券

39、兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金 26、 內(nèi)慕交易包括的行為有 A、 內(nèi)慕人員利用內(nèi)慕信息買賣證券 B、 內(nèi)慕人員根據(jù)內(nèi)慕信息建議他人買賣證券 C、 內(nèi)慕人員向他人透露內(nèi)慕信息 D、 非內(nèi)慕人員通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)慕信息 E、 不公平交易 27、 對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有 A、 證券公司自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的80% B、 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的20% C、 證券公司自營(yíng)買入任一上市公司上市股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20% D、

40、證券公司負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10 E、 流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50% 28、 證券公司有下列行為的，視情節(jié)輕重給予警告、沒收非法所得、罰款，或暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至一年的處罰 A、 不接受、不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查 B、 不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告 C、 將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作 D、 私自轉(zhuǎn)讓會(huì)員席位 E、 委托其它證券公司代為買賣證券 29、 對(duì)清算、交割、交收正確的說法是 A、 證券的收付稱為交割 B、 資金的收付稱為交收 C、 證券交割和交收兩個(gè)過程稱為證券結(jié)算 D、 證券清算和交割、交收過程稱為證券結(jié)算 E、 資金的收付稱為清算 30、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

41、的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是 A、 自有資金不少于人民幣1億元 B、 自有資金不少于人民幣2億元 C、 主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格 D、 2/3以上的管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格 E、 具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所 31、 證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)的原則是 A、 雙向過戶原則 B、 凈額清算原則 C、 逐日盯市原則 D、 最小費(fèi)用原則 E、 錢貨兩清原則 32、 深圳證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同會(huì)員之間的資金結(jié)算流程為 A、 T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)各會(huì)員進(jìn)行資凈額結(jié)算 B、 T+1日開市前，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù) C、 T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)

42、構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù) D、 T+1日開市后，30分鐘內(nèi)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù) E、 T+1日，應(yīng)付款會(huì)員應(yīng)于當(dāng)日及時(shí)通知其結(jié)算銀行向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算賬戶劃款，保證當(dāng)日補(bǔ)足頭寸 33、 一般來說，交割、交收方式可分為 A、 當(dāng)日交割、交收 B、 次日交割、交收 C、 例行日交割、交收 D、 特約日交割、交收 E、 發(fā)行日交割、交收 34、 我國(guó)現(xiàn)行交割、交收方式有 A、 T+0交割、交收 B、 T+1交割、交收 C、 T+2交割、交收 D、 T+3交割、交收 E、 T+4交割、交收 35、 對(duì)交收中的透支行為的處罰辦法有 A、 在交易日的T+1日上午，資金交

43、收賬戶資金余額不足時(shí)，必須在當(dāng)日下午17時(shí)之前將資金補(bǔ)入資金交收賬戶 B、 逾期未補(bǔ)足的，按透支金額的0.05%罰款 C、 T+1日逾期未補(bǔ)足的，按透支金額的0.0366%罰款 D、 T+2日下午17時(shí)之前，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額0.5%罰款 E、 T+2日下午17時(shí)之前，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額1%罰款 36、 股權(quán)與債權(quán)過戶的種類有 A、 交易性過戶 B、 非交易性過戶 C、 賬戶掛失轉(zhuǎn)戶 D、 財(cái)產(chǎn)分割過戶 E、 法院判決過戶 37、 下列情況允許辦理非交易過戶的有 A、 符合法律規(guī)定的贈(zèng)與、繼承、財(cái)產(chǎn)分割等引起的記名證券權(quán)益人的變更 B、 證券賬戶掛失轉(zhuǎn)戶 C、 因股票賬

44、戶遺失而重新開戶 D、 證券交易所和中央登記結(jié)算公司允許的其他特殊原因引起的過戶 E、 股權(quán)從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人 38、 我國(guó)開展證券回購(gòu)交易的主要場(chǎng)所有 A、 上海證券交易所 B、 深圳證券交易所 C、 柜臺(tái)交易市場(chǎng) D、 第三市場(chǎng) E、 經(jīng)國(guó)務(wù)院和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng) 39、 對(duì)證券回購(gòu)交易的禁止行為的規(guī)定有 A、 禁止金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人的債券進(jìn)行回購(gòu)交易 B、 禁止金融機(jī)構(gòu)挪用機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購(gòu)交易 C、 禁止金融機(jī)構(gòu)以租券、借券等方式從事證券回購(gòu)交易 D、 禁止將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資 E、 禁止將回購(gòu)資金用于股本投資 40、 關(guān)于證券回購(gòu)交易報(bào)價(jià)，正確的說法

45、有 A、 國(guó)外通常用到期收益率作為報(bào)價(jià)方式 B、 我國(guó)目前采用的是以年收益作為回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式 C、 我國(guó)上海和深圳證券交易所在剛開展證券回購(gòu)交易時(shí)就以年收益率作為報(bào)價(jià)方式 D、 上海證券交易所國(guó)債回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.005或其整數(shù)倍 E、 深圳證券交易所債券回購(gòu)交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01或其整數(shù)倍 41、 上海證券交易所目前的國(guó)債回購(gòu)品種有 A、 3天 B、 7天 C、 14天 D、 28天 E、 182天 42、 對(duì)證券回購(gòu)的交易單位，正確的有 A、 上海證券交易所規(guī)定交易數(shù)量必須是100手 B、 1手為1000元面額國(guó)債 C、 1手為100元面額國(guó)債 D、 深圳證券交易所債券回

46、購(gòu)的交易單位為合計(jì)面額1000元及其整數(shù)倍 E、 不符合交易數(shù)量要求的申報(bào)為無效申報(bào) 43、 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的條件有 A、 符合證券市場(chǎng)的發(fā)展 B、 證券從業(yè)人員應(yīng)取得“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書” C、 證券公司撥付所屬分公司和證券營(yíng)業(yè)部的營(yíng)運(yùn)資金不得超過公司注冊(cè)資本的40% D、 證券營(yíng)業(yè)部的證券營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣500萬(wàn) E、 有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度 44、 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的條件有 A、 在證券機(jī)構(gòu)設(shè)立方面沒有歷史遺留問題或歷史遺留問題已得到解決且滿一年 B、 有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度 C、 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的面積不得小于200平方米 D、 近一年內(nèi)沒有被處罰的記錄或因涉嫌重大違規(guī)下在

47、受到調(diào)查 E、 近兩年內(nèi)經(jīng)營(yíng)持續(xù)盈利 45、 證券營(yíng)業(yè)部客戶管理的內(nèi)容有 A、 客戶開發(fā) B、 客戶資料管理 C、 客戶需求調(diào)查 D、 客戶個(gè)性化服務(wù) E、 客戶一般化服務(wù) 46、 按導(dǎo)致業(yè)務(wù)差錯(cuò)的直接原因，業(yè)務(wù)差錯(cuò)可分為 A、 出納差錯(cuò) B、 交易差錯(cuò) C、 事故性差錯(cuò) D、 責(zé)任性差錯(cuò) E、 技術(shù)性差錯(cuò) 47、 對(duì)業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理方法有 A、 按工作職責(zé)確定責(zé)任人 B、 按差錯(cuò)造成的損失和影響大小追究責(zé)任人的責(zé)任 C、 一般應(yīng)賠償經(jīng)濟(jì)損失 D、 撤消責(zé)任人職務(wù) E、 情節(jié)嚴(yán)重的應(yīng)給予紀(jì)律處分 48、 業(yè)務(wù)應(yīng)急方案的指導(dǎo)原則有 A、 保證正常交易原則 B、 控制風(fēng)險(xiǎn)、降低損失原則 C、 維護(hù)社

48、會(huì)安定原則 D、 及時(shí)報(bào)告、處置原則 E、 保證流動(dòng)性原則 49、 證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)的常見故障有 A、 自助委托中斷 B、 遠(yuǎn)程終端中斷 C、 電話委托中斷 D、 銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，不能轉(zhuǎn)帳 E、 交易服務(wù)器不能正常運(yùn)行，交易系統(tǒng)癱瘓 50、 證券營(yíng)業(yè)部客戶資金和證券的管理應(yīng)遵循的管理制度 A、 分賬管理 B、 計(jì)息 C、 對(duì)賬 D、 嚴(yán)禁信用交易 E、 存取款自由  51、 證券營(yíng)業(yè)部損益管理的內(nèi)容有 A、 財(cái)務(wù)收入管理 B、 財(cái)務(wù)支出管理 C、 投資收益管理 D、 財(cái)務(wù)成本管理 E、 費(fèi)用管理 52、 證券營(yíng)業(yè)部處置突發(fā)事件的原則有 A、“誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)”原則 B、“快速反應(yīng)”原

49、則 C、“疏導(dǎo)化解”原則 D、“重點(diǎn)保護(hù)”原則 E、“依法辦事”原則 53、 證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來看一般可分為 A、 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B、 政策風(fēng)險(xiǎn) C、 證券自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) D、 管理風(fēng)險(xiǎn) E、 證券經(jīng)紀(jì)風(fēng)險(xiǎn) 54、 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的種類有 A、 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B、 違約風(fēng)險(xiǎn) C、 公司風(fēng)險(xiǎn) D、 經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn) E、 政策法律風(fēng)險(xiǎn) 55、 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范的內(nèi)容有 A、 全額交易結(jié)算資金制度 B、 漲跌停板制度 C、 強(qiáng)行平倉(cāng)制度 D、 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 E、 壞賬準(zhǔn)備制度 56、 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)遵循的原則為 A、 內(nèi)部監(jiān)察原則 B、 外部防范原則 C、 重點(diǎn)防范原則 D、 綜

50、合防范原則 E、 系統(tǒng)防范原則 57、 對(duì)交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)防范的措施有 A、 嚴(yán)格操作規(guī)程 B、 提高員工素質(zhì) C、 嚴(yán)格內(nèi)部管理 D、 提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率 E、 內(nèi)部管理與外部管理相結(jié)合 58、 關(guān)于折算率的說法正確的是 A、 是國(guó)債現(xiàn)券折算成國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券的比率 B、 折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格來加以確定的 C、 用現(xiàn)券市場(chǎng)來確定折算率從理論上來說并不是太合理 D、 上海證券交易所定期于每季度第一個(gè)營(yíng)業(yè)日公布當(dāng)季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率 E、 深圳證券交易所公布的折算率將視國(guó)債市值的變化 59、 深圳證券交易所交易過戶操作規(guī)程有 A、 每天收市后，深圳證券結(jié)算有限公司完成股份

51、數(shù)據(jù)的過戶處理 B、 T日下午收市后約半小時(shí)，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和股份明細(xì)包 C、 T+1日上午，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和明細(xì)包 D、 證券公司解包后，得到相關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)，并反饋信息 E、 證券公司解包后，得到相關(guān)信息，進(jìn)行對(duì)賬和處理 60、 上海證券交易所國(guó)債實(shí)物券交易有關(guān)確定有 A、 對(duì)國(guó)債現(xiàn)貨交易和回購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)行“先入庫(kù)，后賣出”的制度 B、 若有證券公司欠庫(kù)，則按差額扣除相應(yīng)賣出價(jià)款，同時(shí)該部分資金款項(xiàng)也不能參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差 C、 對(duì)因欠庫(kù)而被暫扣的資金，實(shí)行T+3日以內(nèi)的“錢貨兩清” D、 超過上述期限，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)通知上海證交所執(zhí)

52、行強(qiáng)制補(bǔ)倉(cāng) E、 若標(biāo)準(zhǔn)券不足，扣收相應(yīng)價(jià)款后，在規(guī)定期限內(nèi)仍不能補(bǔ)足實(shí)物券庫(kù)存，交作“賣空”處理 三、判斷題 1、證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動(dòng)性、安全性和收益性。 2、目前我國(guó)公開發(fā)行的股票均在證券交易所中交易。 3、債券凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不含有自然增長(zhǎng)的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格作為最后清算交割價(jià)格。 4、對(duì)于封閉式基金來說，在成立后，基金管理公司即可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市。 5、存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)上流通的外國(guó)公司的有價(jià)證券。 6、可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)。 7、在我國(guó)，證券交易所是經(jīng)中務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的、提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的以盈利為目的的法人。

53、8、從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。 9、我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會(huì)員制。 10、證券交易所會(huì)員無權(quán)對(duì)交易所事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。 11、在我國(guó)，證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有柜臺(tái)代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。 12、受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者不能從事證券代理事務(wù)。 13、證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)。 14、證券經(jīng)紀(jì)商可以為客戶申購(gòu)。 15、證券經(jīng)紀(jì)商經(jīng)批準(zhǔn)可以在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外接受客戶委托。 16、如證券經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人的指示，在處理委托事務(wù)中使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。 17、股票賬戶既可以用于買賣股票，也可用于買賣債券。 18、證券交易所管理人員不得開立股票賬

54、戶。 19、證券管理機(jī)關(guān)工作人員可以開立股票賬戶。 20、與法人股不同，轉(zhuǎn)配股可以進(jìn)入流通市場(chǎng)。 21、深圳證券交易所采取的是托管證券公司制度。 22、1000元面值的債券稱為1手。 23、我國(guó)在賣出和買入證券時(shí)都有零數(shù)委托。 24、市價(jià)委托是我國(guó)當(dāng)前普遍采用的委托方式。 25、基金的價(jià)格變化單位為0.01元。 26、委托方式有口頭委托、書面委托、電話等。 27、在委托未成交前，委托人有權(quán)變更或撤銷委托。 28、證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原則為最大成交量原則。 29、集合競(jìng)價(jià)也要服從價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。 30、集合競(jìng)價(jià)在每個(gè)交易日上午9時(shí)開始。 31、新股發(fā)行上市當(dāng)日無漲跌停板制度。 32、在連續(xù)競(jìng)價(jià)中，若新進(jìn)入的一個(gè)買賣委托能成交，其成交價(jià)取賣方叫價(jià)。 33、競(jìng)價(jià)的結(jié)果有兩種可能：全部成交和不成交。 34、目前，B股交易實(shí)行T+3回轉(zhuǎn)交易。 35、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的發(fā)行價(jià)格的確定方式不同。 36、采用新股競(jìng)價(jià)發(fā)行，投資人不必支付傭金、過戶費(fèi)和印花稅。 37、在