證券從業(yè)資格——交易題3(精編)

1、單選題：1，按照現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，發(fā)生（ ），證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。A 行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的10%時(shí)B 行情傳輸中斷的交易席位數(shù)量超過證券公司擁有的交易席位總數(shù)的5%時(shí)C 行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的5%時(shí)D 行情傳輸中斷的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通交易席位總數(shù)的5%時(shí)專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼：第 157 頁 參考答案：A 2，證券公司自營業(yè)務(wù)不具有（ ）特點(diǎn)。A 選擇交易品種的自主性 B 選擇交易價(jià)格的自主性C 交易的風(fēng)險(xiǎn)性 D 收益的穩(wěn)定性專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼：第 168，169 頁參考答案：D 答案解釋：自

2、營業(yè)務(wù)的收益是不穩(wěn)定的。3，關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列說法不正確的是（ ）。A 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商要承擔(dān)交易中的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)B 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺差價(jià)C 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入D 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼：第 26，27 頁參考答案：A 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。4，按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原證券交易場(chǎng)所掛牌交易的（ ）。A 境外股 B 法人股 C 非流

3、通股 D 流通股專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼：第 137 頁 參考答案：D 5，下列各項(xiàng)中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的證券交易委托代理協(xié)議內(nèi)容的是（ ）。A 網(wǎng)上委托 B 違約責(zé)任和免責(zé)條款 C 投資范圍和投資限制 D 變更和撤消專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼：第 30 頁 參考答案：C 6，下列各項(xiàng)費(fèi)用中，不屬于投資者在委托買賣證券時(shí)應(yīng)繳納的交易費(fèi)用是（ ）。A 證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金 B 委托手續(xù)費(fèi) C 過戶費(fèi) D 印花稅專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼：第 54，55 頁 參考答案：A 7，根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定A股大宗交易單筆買賣最低限額為（

4、 ）。A 數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣B 數(shù)量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣C 交易金額不低于500萬元人民幣D 交易金額不低于100萬元人民幣專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼：第 145 頁 參考答案：A 8，在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是（ ）。A 時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先 B 時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先C 價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先 D 價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼：第 45 頁 參考答案：A 9，按照中國結(jié)算公司深圳分公司的規(guī)定，權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時(shí)點(diǎn)為T+1日（ ）。A

5、 11:30 B 13:00 C 15:00 D 16:00專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼：第 290 頁 參考答案：D 10，下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（ ）。A 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 B 客戶指令的權(quán)威性C 客戶資料的保密性 D 交易對(duì)象的特定性專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼：第 27，28 頁參考答案：D 答案解釋：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性。11，證券在持有人之間的買賣活動(dòng)體現(xiàn)出證券的（ ）特征。A 風(fēng)險(xiǎn)性 B 收益性 C 流動(dòng)性 D 市場(chǎng)性專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼： 參考答案：C 12，投資者買賣證券的第一步是要向（ ）申請(qǐng)開立

6、證券賬戶。A 證券交易所 B 存管銀行 C 證券登記結(jié)算公司 D 證券公司專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼：第 13 頁 參考答案：C 13，根據(jù)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法的規(guī)定，每個(gè)報(bào)價(jià)日?qǐng)?bào)價(jià)系統(tǒng)接受申報(bào)的時(shí)間為（ ）。A 9:15至11:30，13:00至15:00 B 15:00至15:30C 9:30至11:30、13:00至15:00 D 9:00至12:00、13:00至16:00專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼：第 140 頁 參考答案：C 14，（ ）是投資者要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時(shí)必須按限定的價(jià)格或比

7、限定價(jià)格更為有利的價(jià)格買賣證券。A 柜臺(tái)委托 B 市價(jià)委托 C 電話委托 D 限價(jià)委托專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼：第 38 頁參考答案：D 答案解釋：這是限價(jià)委托的定義。15，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦和證券自營兩項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ）。A 五億元 B 二億元 C 一億元 D 五千萬元專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼：第 9 頁 參考答案：A 16，貨銀對(duì)付的主要目的是（ ）。A 規(guī)避交收對(duì)手方交收違約帶來的風(fēng)險(xiǎn)，提高交易的安全性B 防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下的風(fēng)險(xiǎn)積累C 簡化操作手續(xù)，提高清算效率D 降低結(jié)算失敗率，最大限度地消除本金的風(fēng)險(xiǎn)專家點(diǎn)評(píng)

8、:難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼：第 262 頁 參考答案：A 17，在網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行方式下，新股競價(jià)發(fā)行的成交原則是（ ）。A 價(jià)格優(yōu)先、同價(jià)位時(shí)間優(yōu)先 B 時(shí)間優(yōu)先、同時(shí)間數(shù)量優(yōu)先C 價(jià)格優(yōu)先、同價(jià)位數(shù)量優(yōu) D 時(shí)間優(yōu)先、同時(shí)間價(jià)格優(yōu)先專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼：第 110 頁 參考答案：A 18，關(guān)于股票交易特別處理，下列四個(gè)表述中，正確的是（ ）。A 股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10%B 股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為5%C 股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%D 投票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為10%專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易 本題題型

9、：常識(shí)題 頁碼：第 151，152 頁 參考答案：B 19，關(guān)于新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行，下列說法中，正確的是（ ）。A 認(rèn)購成功者的確定方式不同 B 發(fā)行場(chǎng)所的確定方式不同C 發(fā)行對(duì)象的確定方式不同 D 發(fā)行時(shí)間的確定方式不同專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁碼：第 110 頁 參考答案：A 20，結(jié)算參與人出現(xiàn)權(quán)證賣空的，中國結(jié)算公司深圳分公司將其賣空資金劃入（ ）。A 交易所的結(jié)算賬戶 B 結(jié)算公司的專用清償賬戶C 結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶 D 交易所的風(fēng)險(xiǎn)金賬戶專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼：第 292 頁 參考答案：B 21，深圳證券交易所實(shí)行的證券存管制度是（ ）。A

10、自動(dòng)托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限B 自動(dòng)托管，隨處通賣，限定買入，托管不限C 自動(dòng)托管，指定買賣，可以轉(zhuǎn)托D 自動(dòng)托管，隨處通買，隨處通賣，轉(zhuǎn)托不限專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼：第 107 頁 參考答案：A 22采用上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式，新股發(fā)行公布中簽結(jié)果日為（ ）。（T日為申購日）A T+2 B T+1 C T+3 D T專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼：第 113 頁 參考答案：C 23（ ）不是場(chǎng)外交易市場(chǎng)。A 店頭市場(chǎng) B 證券交易所 C 債券柜臺(tái)交易市場(chǎng) D 銀行間債券市場(chǎng)專家點(diǎn)評(píng):頁碼：第 9 頁 答案：B 答案解釋：常識(shí)題，證券交易所是場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)。2

11、4，證券投資者無論辦理自助交割還是辦理柜臺(tái)人工交割，都需要提供（ ）。A 證券賬戶卡 B 資金卡 C 銀行預(yù)留印鑒卡 D 身份證專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼：第 85 頁 參考答案：B 答案解釋：自助交割即客戶憑資金卡、密碼在自助交割機(jī)上自助進(jìn)行交割；柜臺(tái)人工交割即客戶憑身份證、資金卡在柜臺(tái)前將前一次的委托單交給交割員。25，滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不得高于成交金額的（ ）。A 2.8 B 2 C 2.5 D 3專家點(diǎn)評(píng):難易程度：中本題題型：常識(shí)題頁碼：第 59 頁 參考答案：D 26，在上海證券交易所買賣無價(jià)格漲跌幅度限制的證券，連續(xù)競價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)

12、符合下列規(guī)定（ ）。A 申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的110%且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的80%；同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%B 申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的110%且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的90%；同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的120%且不低于該平均數(shù)的70%C 申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的100%且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的90%；同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%D 申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的110%且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的

13、90%；同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%專家點(diǎn)評(píng):難易程度：中本題題型：常識(shí)題頁碼：第 52 頁 參考答案：D 27，下列屬于證券委托買賣中委托人權(quán)利的是（ ）。A 如實(shí)填寫開戶書 B 了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式C 選擇經(jīng)紀(jì)商 D 采用正確的委托手段專家點(diǎn)評(píng):頁碼：第 33,34 頁 參考答案：C 答案解釋：其他三項(xiàng)屬于義務(wù)。28，對(duì)于首次公開發(fā)行上市的股票，我國證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的（ ）會(huì)員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。A 7家 B 5家 C 8家 D 10家專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易頁碼：第 1

14、62 頁 參考答案：B 29，設(shè)A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是5元，A公司股票收盤價(jià)是20元，行權(quán)比例為1，次日A公司股票最多可以上漲10%，權(quán)證次日最高漲幅為（ ）。A 20% B 40% C 10% D 50%專家點(diǎn)評(píng):難易程度：中本題題型：計(jì)算題頁碼：第 132 頁 參考答案：D 答案解釋：權(quán)證漲幅價(jià)格=上一日權(quán)證收盤價(jià)+標(biāo)的證券上漲幅度*125%*行權(quán)比例=5+2*125%*1=7.5 所以最高漲幅為50%30，ETF的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購資金的結(jié)算，通過（ ）辦理。A 基金管理人 B 證券交易所 C 中國結(jié)算公司上海分公司 D 指定清算銀行專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼：第 286 頁

15、 參考答案：A 31，交易日（T日）閉市后，（ ）將當(dāng)日交易成交數(shù)據(jù)發(fā)送到中國結(jié)算上海分公司。A 證券交易所 B 地方登記公司 C 各證券營業(yè)部 D 結(jié)算參與人專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼：第 265 頁 參考答案：A 32，對(duì)于開放式基金來說，在基金（ ）的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)，就可以得出基金證券的申購價(jià)格和贖回價(jià)格。A 交易價(jià)格 B 單位基金份額的凈資產(chǎn)值C 單位基金份額的負(fù)債值 D 單位基金份額的總資產(chǎn)值專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼：參考答案：B 答案解釋：常識(shí)題，單位基金份額的凈資產(chǎn)值即基金份額凈值。33，中國證監(jiān)會(huì)收到證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申報(bào)材料后

16、對(duì)申報(bào)材料的（ ）進(jìn)行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請(qǐng)。A 真實(shí)性 B 合規(guī)性 C 齊備性 D 可行性專家點(diǎn)評(píng):難易程度：難本題題型：常識(shí)題頁碼：第 205 頁 參考答案：C 34，證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求中不包括（ ）。A 保持獨(dú)立、客觀 B 建立和完善投資對(duì)象備選庫制度C 建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程 D 建立研究與交易之間的交流制度專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 195，196 頁 參考答案：D應(yīng)符合的要求包括建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通。35，證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正處理機(jī)制，由（ ）根據(jù)自營業(yè)

17、務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的檢查情況和評(píng)估結(jié)果，提出整改意見和糾正措施。A 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門 B 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) C 證券自營部門 D 稽核部門專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼：第 173 頁 參考答案：A 36，在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，證券公司應(yīng)當(dāng)至少每（ ）向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告。A 5個(gè)月 B 4個(gè)月 C 3個(gè)月 D 2個(gè)月專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼：第 202 頁 參考答案：C 37，最低結(jié)算備付金限額的確定，與（ ）無關(guān)。A 上月交易天數(shù) B 上月債券回購初始融出資金金額C 上月買斷式回購到期購回金額 D 上月基金二級(jí)市場(chǎng)買入金額專家點(diǎn)評(píng):難易程度：中本題題型：常

18、識(shí)題頁碼：第 264 頁 參考答案：C 38，新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用（ ）的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。A 各證券公司 B 新股發(fā)行人 C 證券交易所 D 證券登記結(jié)算公司專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼：第 110 頁 參考答案：C 39，常見的內(nèi)幕交易行為一是內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券，以下人員中，不屬于內(nèi)幕交易中的內(nèi)幕人員是（ ）。A 審計(jì)上市公司的審計(jì)師 B 證券交易所的有關(guān)人員C 證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)人員 D 上市公司的獨(dú)立董事專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼：第 175 頁 參考答案：D 40，

19、上市公司股東大會(huì)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)，若投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票，投票代碼為“（ ）+原證券代碼的后四位”。A 10 B 15 C 24 D 36專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼：第 120 頁 參考答案：D 41，一般而言，（ ）的自營買賣僅為非上市的債券買賣。A 柜臺(tái)和承銷業(yè)務(wù)中 B 上市證券 C 柜臺(tái) D 承銷業(yè)務(wù)中專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼：第 168 頁 參考答案：C 42，目前，我國上海證券交易所不公布的指數(shù)是（ ）。A 基金指數(shù) B 中小企業(yè)板指數(shù) C B股指數(shù) D A股指數(shù)專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼：第 161 頁 參考答案：B

20、43，根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易擁金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，投資者進(jìn)行A股、B股及證券投資基金交易，證券公司向其收取的傭金不得高于證券交易金額的（ ）。A 0.4% B 1% C 0.3% D 0.25%專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼：第 57-59 頁 參考答案：C 44如合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人出現(xiàn)資金交收透支，結(jié)算公司可以（ ）。A 在T+1日交收時(shí)，暫扣托管人指定的、相當(dāng)于透支金額價(jià)值200%的證券B 在托管人于3個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)足透支款本息及罰息的前提下，向托管人交付暫扣的證券C 根據(jù)托管人發(fā)生的透支金額，按結(jié)算公司有關(guān)規(guī)定計(jì)收罰息D 提請(qǐng)證券交易所限制或暫停透支托管人所托管合格投資者的

21、證券買入專家點(diǎn)評(píng):難易程度：中 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 271，272 頁 參考答案：D 在T+1日交收時(shí)，暫扣托管人指定的、相當(dāng)于透支金額價(jià)值120%的證券；在托管人于2個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)足透支款本息及罰息的前提下，向托管人交付暫扣的證券；根據(jù)托管人發(fā)生的透支金額，按人民銀行有關(guān)規(guī)定計(jì)收罰息。45對(duì)于上海證券交易所上市股票的紅利派發(fā)，股票發(fā)行人接到中國證券登記結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)現(xiàn)金紅利派發(fā)的答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日3個(gè)交易日前，向（ ）申請(qǐng)信息披露。A 上海證券信息公司 B 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C 上海證券交易所 D 中國證監(jiān)會(huì)專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼：第 114 頁

22、參考答案：C 46按照現(xiàn)行規(guī)定，（ ）不對(duì)證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。A 中國人民銀行 B 中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C 中國證監(jiān)會(huì) D 證券交易所專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼：第 93 頁參考答案：A 47做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以（ ）與投資者交易，并賺?。?）。A 自有資金或證券手續(xù)費(fèi)收入 B 客戶資金或證券手續(xù)費(fèi)收入C 自有資金或證券買賣證券差價(jià) D 客戶資金或證券買賣證券差價(jià)專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼：第 17 頁參考答案：C 48證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要材料應(yīng)至少妥善保存（ ）年。A 5 B 3

23、 C 20 D 10專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼：第 179 頁 參考答案：C 49按照規(guī)定，關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，下列說法正確的有（ ）。A 即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股B 可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)于買賣申報(bào)C 可轉(zhuǎn)債持有人申請(qǐng)“債轉(zhuǎn)股”時(shí)，須一次將賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票D 可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報(bào)方向?yàn)橘I入，單位為手，1手為100元面額可轉(zhuǎn)換公司債券專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 133，134 頁 參考答案：A 可轉(zhuǎn)債的買賣申報(bào)優(yōu)于轉(zhuǎn)股申報(bào)；可轉(zhuǎn)債持有人申請(qǐng)“債轉(zhuǎn)股”時(shí)，可全部或部分申請(qǐng)轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票；可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報(bào)方向?yàn)橘u出

24、，單位為手，1手為1000元面額可轉(zhuǎn)換公司債券。50參與全國銀行間債券回購業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在（ ）開立債券托管賬戶。A 中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司 B 中國證券登記結(jié)算公司C 證券交易所 D 全國銀行間同業(yè)拆借中心專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼：第 279 頁 參考答案：A 51下列有關(guān)資金劃出上海A股結(jié)算參與人資金交收賬戶的表述中，正確的是（ ）。A 結(jié)算參與人向銀行發(fā)送劃款指令B 中國結(jié)算上海分公司貸記結(jié)算單位交收賬戶，向開戶銀行發(fā)送劃款指令C 資金劃撥銀行分行根據(jù)中國結(jié)算上海分公司劃款指令通過系統(tǒng)內(nèi)本、異地資金匯劃系統(tǒng)劃款D 資金劃撥銀行收到資金后，向中國結(jié)算上海分公司發(fā)送

25、入賬通知專家點(diǎn)評(píng):難易程度：中本題題型：常識(shí)題頁碼：第 267，268 頁 參考答案：C 52關(guān)于回轉(zhuǎn)交易，下列說法錯(cuò)誤的是（ ）。A 目前，我國證券交易所的所有交易品種都不可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易B 回轉(zhuǎn)交易是指當(dāng)日買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收之前賣出的交易C 目前，在我國證券交易所交易品種中，債券、權(quán)證和B股都可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易D 目前，在我國證券交易所的交易品種中，權(quán)證實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易專家點(diǎn)評(píng):頁碼：第 150 頁 參考答案：A 債券、權(quán)證、B股都可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。53購買者有賣出的權(quán)利，這種期權(quán)被稱作（ ）。A 利率期權(quán) B 看漲期權(quán) C 蝶式期權(quán) D 賣出期權(quán)專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題

26、型：常識(shí)題頁碼：第 5 頁參考答案：D 54證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后（ ）內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。A 5日 B 7日 C 3日 D 10日專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼：第 238 頁 參考答案：D 55國債在凈價(jià)交易的情況下，應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)（ ）計(jì)算的。A 同業(yè)拆借利率按天 B 銀行利率按天 C 市場(chǎng)利率按天 D 票面利率按天專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼：第 41 頁參考答案：D 應(yīng)計(jì)利息額=債券面值*票面利率/365(天)*已計(jì)利息天數(shù)56開放式基金在上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)申購和贖回，其成交價(jià)格按當(dāng)

27、日基金份額凈值確定。由于申報(bào)價(jià)格攔不能空白，故約定始終都填寫為（ ）。A 1.11元 B 100元 C 0元 D 1元專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁碼：第 123 頁 參考答案：D 57證券是用來證明證券（ ）有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。A 證券發(fā)行人 B 證券承銷商 C 證券持有人 D 證券托管人專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼：第 1 頁參考答案：C 58在我國，證券公司要取得交易席位，應(yīng)向（ ）提出申請(qǐng)。A 中國證監(jiān)會(huì) B 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C 證券交易所 D 證券業(yè)協(xié)會(huì)專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼：第 23 頁參考答案：C 59中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)（ ）情形時(shí)，深圳

28、證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過1500萬元B 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過1000萬元C 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金金額超過1800萬元D 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元專家點(diǎn)評(píng):難易程度：中本題題型：常識(shí)題頁碼：第 153 頁 參考答案：D 60根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的條件之一是

29、證券公司最近年度凈資本不低于（ ）。A 人民幣10億元 B 人民幣8億元 C 人民幣5億元 D 人民幣2億元專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼：第 136 頁參考答案：C 答案解釋：最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。多選題：1以下尚未公開的信息中，屬于內(nèi)幕信息的是（ ）。A 上市公司1/4監(jiān)事發(fā)生變動(dòng) B 上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化C 上市公司發(fā)生重大債務(wù) D 上市公司董事長突然死亡專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼：第 176 頁參考答案：B C D 上市公司1/3以上監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)屬于內(nèi)幕信息。2上海證券交易所B股的一般結(jié)算會(huì)員包括（ ）。A B股

30、托管銀行 B B股的境外代理商C B股機(jī)構(gòu)投資者 D 獲得B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼：第 272 頁答案：A B 獲得B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)屬于B股的基本結(jié)算會(huì)員。3關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所申報(bào)時(shí)間的規(guī)定，表述正確的是（ ）。A 深圳證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15至11:30、13:00至15:00B 每個(gè)交易日9:20至9:25的開盤集合競價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)C 上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，都可調(diào)整接受申報(bào)時(shí)間D 上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競價(jià)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交

31、易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 47 頁參考答案：A B C D 4關(guān)于深圳證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，以下說法正確的是（ ）。A 投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇賣出B 對(duì)同一議案的投票只能申報(bào)一次，不能撤單C 對(duì)于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)選舉票數(shù)D 對(duì)選舉董事、由股東代表出任的監(jiān)事的議案，如議案三為選舉董事，則3.01元代表第一位候選人專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼：第 120 頁 參考答案：B D答案解釋：A選項(xiàng)應(yīng)為：投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇買入；C選項(xiàng)應(yīng)為：對(duì)

32、于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見；對(duì)于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)選舉票數(shù)。5中國結(jié)算公司深圳分公司對(duì)于權(quán)證行權(quán)的交收，以下說法正確的是（ ）。A 同一交易日內(nèi)的行權(quán)申報(bào)，先辦理現(xiàn)金結(jié)算方式的行權(quán)交收，再辦理證券結(jié)算方式的行權(quán)交收B 同一交易日內(nèi)的行權(quán)申報(bào)，先辦理證券結(jié)算方式的行權(quán)交收，再辦理現(xiàn)金結(jié)算方式的行權(quán)交收C 證券結(jié)算方式下，先辦理認(rèn)沽權(quán)證的行權(quán)交收，再辦理認(rèn)購權(quán)證的行權(quán)交收D 證券結(jié)算方式下，先辦理認(rèn)購權(quán)證的行權(quán)交收，再辦理認(rèn)沽權(quán)證的行權(quán)交收專家點(diǎn)評(píng):難易程度：中本題題型：常識(shí)題頁碼：第 293 頁 參考答案：A C 6關(guān)于臨時(shí)停市，下列說法正

33、確的有（ ）。A 出現(xiàn)行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的10%時(shí)，證券交易所要進(jìn)行臨時(shí)停市B 臨時(shí)停市前證券交易所交易主機(jī)已經(jīng)接受的申報(bào)無效C 出現(xiàn)無法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位數(shù)量的10%時(shí)，證券交易所要進(jìn)行臨時(shí)停市D 證券交易所在交易期間，如果發(fā)生不可抗力、意外事故、技術(shù)故障等情況導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以決定臨時(shí)停市專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼：第 157 頁 參考答案：A C D 答案解釋：除交易所認(rèn)定的特殊情況外，臨時(shí)停市前證券交易所交易主機(jī)已經(jīng)接受的申報(bào)當(dāng)日有效。7在全國銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買斷式回購期間，交易雙方不得（ ）。A

34、換券 B 現(xiàn)金交割 C 提前贖回 D 再回購專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁碼：第 255 頁 參考答案：A B C 8在證券公司自營業(yè)務(wù)的操作過程中，應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中（ ）等原則。A 自營總規(guī)模的控制 B 資產(chǎn)配置比例控制C 項(xiàng)目集中度控制 D 單個(gè)項(xiàng)目規(guī)模控制專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易頁碼：第 170，171 頁參考答案：A B C D 9證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲取中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，具備下列條件的證券公司方可提出申請(qǐng)（ ）。A 經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核定為創(chuàng)新類或規(guī)范類證券公司B 具有不低于人民幣5億元的凈資本C 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良記錄，其中具有3年以

35、上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人D 最近1年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 185 頁 參考答案：C D 答案解釋：具有不低于人民幣2億元的凈資本，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍。10證券交易所在股票交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有（ ）。A 電腦報(bào)價(jià) B 電話報(bào)價(jià) C 口頭報(bào)價(jià) D 書面報(bào)價(jià)專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼：第 14 頁 參考答案：A C D 11證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)為證券的發(fā)行和在證券交易所的交易活動(dòng)提供以下服務(wù)（ ）。A 存管 B 公布市場(chǎng)信息 C 集中登記 D 清算與

36、交收專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼：第 11 頁參考答案：A C D 答案解釋：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)、不以營利為目的的法人。12指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn)，報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的特點(diǎn)包括（ ）。A 證券成交價(jià)格的形成由做市商決定B 投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者而非做市商C 證券交易價(jià)格由買賣雙方的力量直接決定D 投資者買賣證券都以做市商為對(duì)手專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼：第 17 頁參考答案：A D 13按照我國現(xiàn)行的證券交易規(guī)則，（ ）是證券交易競價(jià)的結(jié)果。A 不成交 B 推遲成交 C 部分成交 D 全部成交

37、專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼：第 53 頁參考答案：A C D 答案解釋：證券交易競價(jià)的結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交和不成交。14根據(jù)深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員必須履行的義務(wù)包括（ ）。A 派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng) B 按規(guī)定提供相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊(cè)C 維護(hù)證券交易所的合法權(quán)益 D 維護(hù)投資者的合法權(quán)益專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼：第 19 頁參考答案：B C D 15關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，下列說法正確的有（ ）。A 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理B 由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)的，臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日超30個(gè)工作

38、日內(nèi)，開始為退市公司辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)C 代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份D 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓專家點(diǎn)評(píng):難易程度：難本題題型：常識(shí)題頁碼：第 137 頁參考答案：A C D 答案解釋：由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)的，臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起45個(gè)工作日內(nèi)，開始為退市公司辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)。16下列有關(guān)整數(shù)委托和零數(shù)委托的表述中，正確的有（ ）。A 整數(shù)委托是指數(shù)量為一個(gè)報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位或報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位的整數(shù)倍的委托B 整數(shù)委托是指數(shù)量為一個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍的委托C 零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券

39、交易所規(guī)定的一個(gè)交易單位的委托D 零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個(gè)報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位的委托專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼：第 37 頁參考答案：B C 17中國結(jié)算公司上海分公司對(duì)于債券買斷式回購交易的履約金的規(guī)定有（ ）。A 履約金比率由交易所設(shè)定，所有回購品種均采用同一的比率B 融資方結(jié)算參與人與融券方結(jié)算參與人均需按規(guī)定交納履約金C 履約金比率如有調(diào)整，已發(fā)生交易的履約金應(yīng)追溯調(diào)整D 中國結(jié)算公司上海分公司按金融同業(yè)存款利率對(duì)履約金計(jì)付利息專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼：第 281 頁 參考答案：B D 答案解釋：履約金比率由交易所按照買斷式回購品種設(shè)定并公布；

40、履約金比率如有調(diào)整，已發(fā)生交易的履約金應(yīng)不追溯調(diào)整。18關(guān)于我國證券交易所的交易席位，以下說法正確的有（ ）。A 交易席位可以按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)讓B 交易席位可以退回C 交易席位不得出租給非會(huì)員單位或個(gè)人使用D 交易席位轉(zhuǎn)讓時(shí)對(duì)受讓方?jīng)]有條件限制專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼：第 23 頁參考答案：A C 答案解釋：交易席位不得退回，交易席位轉(zhuǎn)讓時(shí)對(duì)受讓方有條件限制。19下列尚未公開的信息中，（ ）屬于內(nèi)幕信息。A 上市公司訂立可使其全年銷售收入大幅度增長的銷售合同B 持有公司3%股份的股東或?qū)嶋H控制人，持有股份或者控制公司情況發(fā)生變動(dòng)C 上市公司發(fā)生重大損失D 某上市公司

41、做出與另一公司合并的決定，且合并后將取得在行業(yè)內(nèi)的壟斷地位專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼：第 176 頁 參考答案：A C D答案解釋：持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生變動(dòng)屬于內(nèi)幕信息。20關(guān)于有形席位和無形席位，以下說法正確的是（ ）。A 有形席位需要由“紅馬甲”向交易所主機(jī)輸入買賣指令B 有形席位的一個(gè)特點(diǎn)是交易速度比較快C 無形席位不需要證券公司派駐場(chǎng)內(nèi)交易員D 無形席位采用場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤方式專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易 頁碼：第 22 頁 答案：A C 無形席位采用場(chǎng)外報(bào)盤方式。21關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，下列說法正確的有（ ）。A

42、 該制度從源頭上、制度上保證客戶資金安全B 實(shí)行該制度后，客戶只需在銀行開設(shè)資金賬戶，辦理資金存取業(yè)務(wù)C 投資者只能選擇一家銀行作為自己證券交易結(jié)算資金的存管銀行D 該制度下，存管銀行負(fù)責(zé)向客戶提供資金存取服務(wù)專家點(diǎn)評(píng):頁碼：第 32 頁 參考答案：A B C D 此題考察對(duì)三方存管的理解。22證券公司融資融券業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指（ ）。A 證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因規(guī)模失控而導(dǎo)致證券公司損失的可能性B 證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因制度不全而導(dǎo)致證券公司損失的可能性C 證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因操作失誤而導(dǎo)致證券公司損失的可能性D 證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因客戶違約而導(dǎo)致證券公司損

43、失的可能性專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼：第 239 頁 參考答案：B C 答案解釋：證券公司融資融券業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失誤等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營損失的可能性。23營業(yè)部對(duì)證券賬戶的管理包括（ ）。A 證券賬戶的開立 B 證券賬戶掛失與補(bǔ)辦C 證券賬戶卡的集中保管 D 證券賬戶注冊(cè)資料查詢和變更專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 67 頁參考答案：A B D 24下列有關(guān)證券清算與交收的表述中，正確的有（ ）。A 交收發(fā)生證券和資金的實(shí)際轉(zhuǎn)移（雖然有時(shí)不是實(shí)物形式）B 清算是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付債權(quán)債務(wù)的結(jié)清，

44、交收僅僅是清算的手段C 清算是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付證券及資金的軋抵計(jì)算D 交收與清算沒有任何關(guān)系專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼：第 260 頁參考答案：A C 25金融期權(quán)的基本類型是（ ）。 A 股權(quán)類期權(quán) B 買入期權(quán) C 賣出期權(quán) D 貨幣期權(quán)專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼：第 5 頁參考答案：B C 26結(jié)算參與人出現(xiàn)權(quán)證賣空的，中國結(jié)算公深圳分公司將采取的措施包括（ ）。A 按賣空金額的1%收取賣空違約金B(yǎng) 動(dòng)用權(quán)證賣空資金為該結(jié)算參與人代為補(bǔ)入相應(yīng)權(quán)證C 沒收違約結(jié)算參與人的賣空利得D 要求結(jié)算參與人及時(shí)補(bǔ)購賣空權(quán)證專家點(diǎn)評(píng):頁碼：第 292 頁 參考答案：B C D

45、 按賣空金額的0.1%收取賣空違約金。27關(guān)于證券投資基金，以下說法正確的有（ ）。A 封閉式基金成立后可以申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市B 封閉式基金的基金單位是通過柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓的C 基金有封閉式與開放式之分D 開放式基金設(shè)立后可以贖回基金份額專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼：第 4 頁參考答案：A C D 答案解釋：封閉式基金的基金單位是通過在證券交易所交易進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的。28按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易的種類有（ ）。A 金融期貨交易 B 債券交易 C 股票交易 D 基金交易專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼：第 3、5 頁參考答案：A B C D 答案解釋：常識(shí)題，期貨屬于金融衍生

46、品。29自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)的防火墻制度，確保在（ ）上嚴(yán)格分離。A 機(jī)構(gòu) B 信息 C 會(huì)計(jì)核算 D 賬戶專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼：第 172 頁 答案：A B C D 30下列行為中屬于操縱市場(chǎng)行為的包括（ ）。A 通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易量B 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格C 通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格D 與他人串通，以約定的時(shí)間、價(jià)格、方式相互交易，影響證券交易量專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼：第 177 頁 答案：A B C D 31根據(jù)我國現(xiàn)行

47、證券交易報(bào)價(jià)的規(guī)定，下列交易品種中，以0.01元人民幣為申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位的是（ ）。A 國債現(xiàn)貨 B 證券投資基金 C 可轉(zhuǎn)換債券 D A股專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼：第 41 頁參考答案：A C D 答案解釋：基金以0.001元作為最小變動(dòng)價(jià)位。32證券交易市場(chǎng)的作用有（ ）。A 發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格 B 決定證券交易的價(jià)格C 糾正不合理的交易價(jià)格 D 提供公開、公平、充分的價(jià)格競爭機(jī)制專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼：第 9 頁參考答案：A D證券交易市場(chǎng)的作用：1.為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件；2.為各種交易證券提供公開、公平、充分的價(jià)格競爭，以發(fā)

48、現(xiàn)合理的交易價(jià)格；3.實(shí)施公開、公正和及時(shí)的信息披露；4.提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)。33證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)建立（ ）。A 完善的交易記錄制度 B 投資對(duì)象備選庫制度C 科學(xué)的管理業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)體系 D 有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度專家點(diǎn)評(píng):難易程度：難本題題型：常識(shí)題頁碼：第 196 頁 答案：B C D 34我國相關(guān)制度規(guī)定，證券業(yè)管理人員可以買賣（ ）。A B股 B 可轉(zhuǎn)換債券 C 國債 D A股專家點(diǎn)評(píng):難易程度：難本題題型：常識(shí)題頁碼：第 8 頁 答案：B C 答案解釋：我國證券法規(guī)定，證券業(yè)管理人員不得直接或間接買賣股35收盤價(jià)格漲跌幅偏離值的計(jì)算公式涉及對(duì)應(yīng)

49、的分類指數(shù)漲跌幅。在深圳證券交易所，對(duì)應(yīng)分類指數(shù)是指深圳證券交易所編制的（ ）等。A 深證B股指數(shù) B 深證基金指數(shù) C 中小企業(yè)板指數(shù) D 深證A投指數(shù)專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼：第 162 頁 答案：A B C D 36內(nèi)幕信息的知情人包括（ ）。A 持有上市公司10%股份的法人股東的董事 B 發(fā)行人的高級(jí)管理人員C 發(fā)行人的董事 D 發(fā)行人的監(jiān)事專家點(diǎn)評(píng):頁碼：第 175 頁 參考答案：A B C D 上述都屬于知情人。37全國銀行間債券市場(chǎng)參與者進(jìn)行每筆買斷式回購均應(yīng)訂立書面形式的合同，其書面形式包括（ ）等。A 成交單 B 合同書 C 信件 D 數(shù)據(jù)電文專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易本題題型：常識(shí)題頁碼：第 254 頁 答案：A B C D 38下列有關(guān)清算與交收的表述中，正確的有（ ）。A 順利的交收是清算結(jié)果正確的保證 B 正確的清算結(jié)果是交收順利的保證C 交收是清算的后續(xù)與完成