ISO22000審核檢查表(案例)

1、廣州南方食品香料有限公司食品安全管理體系審核通用檢查表（適合各部門）no.受審核部門：編制/日期：批準/日期：審核準則:is022000.體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：is022000 條款檢查項目是否 適川參考文件檢查方法檢査結(jié)果記錄提問文件 查閱現(xiàn)場檢查4.2.1總則檢查有無形成文件的食品安全方 針、fi標有無形成文件的食品安全方針、目標？檢査有無is022000要求形成文件 的程序和記錄?有無is022000要求形成文件的程序和記錄？v檢查文件的充分性現(xiàn)冇文件能否確保食品安全管理體系的冇效建立、 實施和更新？4.2.2文件控制制定的文件控制程序是否符合要求程序內(nèi)容是否完整，是否

2、冇可操作性？程序屮是否 對文件的編制、批準、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評 審做出了規(guī)定？程序文件是否有效版木？外來文件（如標準）是否包括在控制范圍z例？是否規(guī)定了文件的保管辦法？是否規(guī)定了適時和定期評審文件的有效性？是否規(guī)定了對環(huán)境的運行起關(guān)鍵作用的崗位都應(yīng)得 現(xiàn)行有效文件？是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？v4vvvvv廣州南方食品香料有限公司食品安全管理體系審核通用檢查表（適合各部門）no.受審核部門：編制/日期：批準/日期：審核準則:is022000.體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：is022000 條款檢查項h是否 適川參考文件檢查方法檢査結(jié)果記錄提問文件 查閱現(xiàn)場檢查文件的編

3、寫、批準、發(fā)布、保管、 修訂、評審情況所有文件是否字跡清楚？所有文件標識是否明確？文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準？所有文件是否均注明制定或修訂日期？文件修改后是否重新批準？識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要 求？使用處是否都使用適用文件的有效版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？jvv4vvv4.2.2文件控制外來文件的控制是否對外來文件的收集、審查、批準、歸檔、發(fā)放、 使用、評審、更新、補充和作廢等作了規(guī)定？執(zhí)行的如何？vv作廢文件的管理是否對保留的作廢文件進行標識和管理，以防止誤 用？4.2.3記錄控制是否有對記錄進行管理的程序程序中是否對記錄的標識、收集、編目、歸檔、保

4、 存、維護、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定？本組織與冇關(guān)的記錄冇哪些？與受審部門有關(guān)的記錄有哪些？程序中是否包含對記錄的質(zhì)量要求？是否有保存期限的規(guī)定？保存期限是否合符合法規(guī) 耍求？vvvvv廣州南方食品香料有限公司食品安全管理體系審核通用檢查表（適合各部門）no.受審核部門：編制/日期：批準/日期：審核準則:is022000.體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：is022000 條款檢查項目是否 適川參考文件檢查方法檢査結(jié)果記錄提問文件 查閱現(xiàn)場 檢查記錄管理的實況是否對記錄進行了清理，并列出了清單？對記錄的標識、貯存、檢索、保護是否與書而程序的 要求相一致？記錄是否填寫正確、字跡清楚？貯

5、存是否便于存取和檢索？貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護 措施是否得當？過期記錄是否按要求進行處置？現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？信息是否 可靠、可見證？記錄能否做到對相關(guān)活動、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性？ 員工在辭要時能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取 相應(yīng)信息？v5.1管理承諾最高管理者對其建立和改進管理體 系的承諾能夠提供哪些證據(jù)？總經(jīng)理是否制定并批準書面的食品安全方針和h標， 并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行？是否采取必要措施（包括培訓(xùn)、會議、墻報宣傳、文 件等方式），確保將彳j關(guān)滿足客戶、法律、法規(guī)、1s022000 標準要求的重要性傳達到組織各級人員，并使各級人員 在

6、工作中嚴格遵守？各階層員工是否充分理解這些要求的重耍性，并在工 作中確保這些要求的實現(xiàn)？是否定期進行管理評審，確保食品安全管理體系的 適宜性、有效性和充分性。是否為毎項活動提供充分的資源。jvvv廣州南方食品香料有限公司食品安全管理體系審核通用檢查表（適合各部門）no.受審核部門：編制/日期：批準/日期：審核準則:is022000.體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：is022000 條款檢查項h是否 適川參考文件檢查方法檢査結(jié)果記錄提問文件 查閱現(xiàn)場檢查5.2食品安全方針食品安全方針的制定是否制定了文件化的食品安全方針？食品安全方針是否經(jīng)域高管理者批準？j食品女全方針的內(nèi)容是否與組織在食

7、品鏈中的作用相適應(yīng)？是否符合與顧客商定的食品安全要求，符合法律法 規(guī)的要求？是否說明溝通的安排？是否有可測量目標來支持？。是否與公司的其他方針一致。vvvv食品安全方針的傳達與溝通如何向全體員工傳達的？采取了哪些方式？詢問員工，看員工是否了解食品安全方針？jv食品安全方針是否得到實施檢查食品女全目標統(tǒng)計結(jié)果，確認方針是否得到實 施？v5.2食品安全方針食品安全方針的評審與修訂是否有定期評審食品安全方針的規(guī)定？放高管理者是否定期評審過食品安全方針？如何對食品安全方針進行修訂？評審、修訂的依據(jù)是什么？jvvj5.3食品安全管理體系策劃策劃是否滿足食品安全目標及食品 安全管理體系總要求？食品安全管理

8、 體系策劃的輸出是否形成文件？如何保證策劃能滿足食品安全目標及念品安全管理 體系總耍求？現(xiàn)冇食品安全管理體系策劃后形成了多少文件？冇 多少份程序文件？是否滿足要求？食品女全ii標是否實現(xiàn)（以此確認食品安全管理體系 策劃的有效性）？vvv廣州南方食品香料有限公司食品安全管理體系審核通用檢查表（適合各部門）no.受審核部門：編制/日期：批準/日期：審核準則:is022000.體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：is022000 條款檢查項h是否 適川參考文件檢查方法檢査結(jié)果記錄提問文件 查閱現(xiàn)場 檢查是否提供了實施食品安金目標的資 源？實施食品安全h標的資源是否充足，有多少檢驗 員？有多少計量

9、員？多少內(nèi)審員？是否發(fā)給內(nèi)審員聘 15?有多少設(shè)備、計量器貝？對與食品安全有關(guān)的人 員是否進行了培訓(xùn)？j食品安全管理體系策劃是否體現(xiàn)了 持續(xù)改進？現(xiàn)有文件是否體現(xiàn)了食品安全管理體系的持續(xù)改 進？j食品安全管理體系策劃是否受控？ 更改期間食品安全管理體系的完整性 是否得到了保持？文件的更改是否受控？vv5.4職責(zé)利權(quán)限是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、 職責(zé)、權(quán)限是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖？相關(guān)職能部門或崗位的職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文 件？受審部門的職責(zé)是什么？是否規(guī)定所有員工有責(zé)任向指定人員匯報與食品安全管理體系有關(guān)的問題？jvvvv5.4職責(zé)和權(quán)限處理問題人員的職責(zé)、權(quán)限組織是否指定了負責(zé)處理問題的

10、人員？是否明確了 指定人員的職責(zé)和權(quán)限？指定人員接到問題匯報后，是否適時采取了措施并 記錄了所采取的措施？vv冇關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳達到位的乞部門、乞類人員的職責(zé)、權(quán)限及和互關(guān)系是如何 傳達的？各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)權(quán)限及相互關(guān)系？ 各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實現(xiàn)食品安全方 針z間的關(guān)系？j /vjv廣州南方食品香料有限公司食品安全管理體系審核通用檢查表（適合各部門）no.受審核部門：編制/日期：批準/日期：審核準則:is022000.體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：is022000 條款檢查項目是否 適川參考文件檢查方法檢査結(jié)果記錄提問文件 查閱現(xiàn)場 檢查5.5食品安全小組組

11、長食品安全小組組長的職責(zé)權(quán)限食品安全小組組長是否對體系的建立、實施、保持 負責(zé)？是否向繪高管理者報告食品安全管理體系的運行怙 ： 況？是否管理食品安全小組并組織領(lǐng)導(dǎo)其工作？是否確保食品安全小組成員得到相關(guān)培訓(xùn)和教育？v4v5.6 溝通是否制定了溝通的程序？組織是否有溝通的程序？程序中是否對溝通的方 式、內(nèi)容作了規(guī)定？程序制定過程中是否聽取了員工 意見？v外部溝通的內(nèi)容是否與供方和分包商進行了溝通？是否與顧客或消費者進行了溝通？溝通的內(nèi)容是否 包括產(chǎn)品信息（包括冇關(guān)預(yù)期用途、特定貯存要求以 及適宜時含保質(zhì)期的說明書）、問詢、合同或訂單處理 及其修改，以及包括抱怨的顧客反饋？是否與食品主管部門進行

12、溝通。是否與對紐織食品安全冇影響的相關(guān)方以及受組織 食品安全影響的相關(guān)方進行交流？jvvv廣州南方食品香料有限公司食品安全管理體系審核通用檢查表（適合各部門）no.受審核部門：編制/日期：批準/日期：審核準則:is022000.體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：is022000 條款檢查項h是否 適川參考文件檢查方法檢査結(jié)果記錄提問文件 查閱現(xiàn)場檢查5.6 溝通外部溝通的要求外部溝通是否能確保給組織的產(chǎn)品提供充分的食品 安全方面的信息？當已知的食品安全危害是由食品鏈中的其他組織控 制時，是否要求這些組織給本組織提供充分的食品安 全危害方面的信息？溝通時是否做好了記錄。是否通過外部溝通，獲

13、得了顧客和主管部門對食品 安全的要求？是否指定專門人員進行食品信息的外部溝通？是否 明確了這些人員的職責(zé)和權(quán)限？外部溝通獲得的信息 是否作為體系更新和管理評審的輸入？vv4v廣州南方食品香料有限公司食品安全管理體系審核通用檢查表（適合各部門）no.受審核部門：編制/日期：批準/日期：審核準則:is022000.體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：is022000 條款檢查項h是否 適川參考文件檢查方法檢査結(jié)果記錄提問文件 查閱現(xiàn)場 檢查內(nèi)部溝通的內(nèi)容是否就影響食品安全的事項進行內(nèi)部溝通？食品安全小組是否及時獲得了變更的信息？這些變 更的信息是否包括但不限于以下方面：產(chǎn)品或新產(chǎn)品； 原料、輔

14、料和服務(wù)； 生產(chǎn)系統(tǒng)和設(shè)備： 生產(chǎn)場所，設(shè)備位置，周邊環(huán)境； 清潔和衛(wèi)生方案； 包裝、貯存和分銷系統(tǒng)：人員資格水平和（或）職責(zé)及權(quán)限分配；法律法規(guī)要求：與食品安全危和和控制措施有關(guān)的知識： 組織遵守的顧客、行業(yè)和其他要求； 來自外部相關(guān)方的有關(guān)問詢；表明與產(chǎn)品有關(guān)的食品安全危害的抱怨： 影響食品安全的其他條件。jvv5.6 溝通內(nèi)部溝通的要求食品安全小組是否在內(nèi)部溝通中，扮演著關(guān)鍵的角 色？能否確保食品安全小組得到其所需要的任何信 息？食品安全小紐是否將信息體現(xiàn)在食品安全管理體系 的更新上？最髙管理者是否將食品安全管理體系的更新情況形 成報告，作為管理評審的輸入？jvv廣州南方食品香料有限公司

15、食品安全管理體系審核通用檢查表（適合各部門）no.受審核部門：編制/日期：批準/日期：審核準則:is022000.體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：is022000 條款檢查項h是否 適川參考文件檢查方法檢査結(jié)果記錄提問文件 查閱現(xiàn)場 檢查5.7應(yīng)急準備和響應(yīng)組織中已識別的潛在爭件或緊急情 況有哪些？組織、部門中可能產(chǎn)生潛在爭件或緊急情況的設(shè)備、 場所、活動是否得到明確？可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？以往是否發(fā)生過？一旦發(fā)生會產(chǎn)生怎樣的食品安全危害？jv44是否建立了應(yīng)急準備與響應(yīng)程序是否有程序？程序中是否規(guī)定了確定潛在緊急情況和事故的內(nèi) 容？是否針對潛在緊急情況和事故規(guī)定了處置對策？

16、jvv依據(jù)程序作出響應(yīng)，能否防止或減 少食品安全危害針對事故和緊急狀態(tài)采取的對策能否起作用？對策是怎樣確定的？是否經(jīng)過論證？是否有明確的處置程序、方法、措施和組織領(lǐng)導(dǎo)？是否有明確的職責(zé)和資源保證？冇無與相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)定？vv4vv有否有對程序進行定期演練的規(guī)定如何規(guī)定的？是否演練過？演練的效果如何？是否根據(jù)演練結(jié)果對程序加以修改？有無上述記錄？vv45.7應(yīng)急準備和響應(yīng)是否有對程序進行評審、修訂的規(guī) 定什么情況下評審？什么情況下修訂？是否明確規(guī)定當事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要對程序進 行評審并適時進行修訂？是否對修訂的程序進行評審、批準？程序的更改是否冇記錄？vv4j廣州南方食品香料有限公司食品安

17、全管理體系審核通用檢查表（適合各部門）no.受審核部門：編制/日期：批準/日期：審核準則:is022000.體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：is022000 條款檢查項h是否 適川參考文件檢查方法檢査結(jié)果記錄提問文件 查閱現(xiàn)場 檢查5.8管理評審是否有定期進行管理評審的規(guī)定評審的時間間隔是怎樣規(guī)定的？是否按規(guī)定的時間進行管理評審？管理評審是否由總經(jīng)理親自主持？jv受審部門應(yīng)為管理評審提供什么資 料管理評審的輸入是否充分受審部門應(yīng)為管理評審提供什么資料？管理評審的輸入是否包括下列內(nèi)容： 以往管理評審跟蹤措施的實施情況； 驗證活動結(jié)果的分析情況； 可能影響食品安全的壞境變化情況，包括與組織

18、食 品安全和法律法規(guī)有關(guān)的發(fā)展變化。 緊急情況、事故和撤回的情況： 體系更新活動的評審結(jié)果； 對溝通活動（包括顧客反饋）的評價情況的； 外部審核或檢驗的情況。 改進建議。vv廣州南方食品香料有限公司食品安全管理體系審核通用檢查表（適合各部門）no.受審核部門：編制/日期：批準/日期：審核準則:is022000.體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：is022000 條款檢查項h是否 適川參考文件檢查方法檢査結(jié)果記錄提問文件 查閱現(xiàn)場 檢查5.8管理評審管理評審的實施情況管理評審的內(nèi)容是否充分如何參加管理評審？是否就下列內(nèi)容進行了評審： 食品安全方針是否適宜？食品安全方針實現(xiàn)程度 如何？是否需

19、要更新食品安全目標？ 現(xiàn)冇食品安全危害分析是否適宜？現(xiàn)行食品安全 危害控制措施是否有效？ 資源是否配置得當，能否滿足實現(xiàn)食品安全方針和 食品安全目標的要求？ 組織結(jié)構(gòu)、管理職能是否合適和協(xié)調(diào)？活動及其相 應(yīng)文件是否需要修正？ 自前次管理評審以來驗證活動結(jié)果的分析ift況（含 內(nèi)部審核結(jié)果的分析）；自前次管理評審以來食品安全 管理體系的更新情況；前次管理評審跟蹤措施的實施 情況。 食品安全狀況；緊急情況和事故的處理以及產(chǎn)品的 撤回情況；糾正和預(yù)防措施實施情況。 溝通的情況（含顧客的反饋情況）。 食品安全管理體系適應(yīng)內(nèi)外部條件變化的應(yīng)變能 力。 外部審核或檢驗情況。 需要改進和加強的領(lǐng)域是什么？j

20、v廣州南方食品香料有限公司食品安全管理體系審核通用檢查表（適合各部門）no.受審核部門：編制/日期：批準/日期：審核準則:is022000.體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：is022000 條款檢查項目是否 適川參考文件檢查方法檢査結(jié)果記錄提問文件 查閱現(xiàn)場 檢查5.8管理評審管理評審的輸出是否完整并形成文 件？有無評審記錄和形成的其他文件？ “管理評審報告”中有無食品安全管理體系適宜性、 充分性和有效性的結(jié)論？管理評審結(jié)論中是否有與以下方面有關(guān)的決定和措 施：a）食品安全保證。b）食品安全管理體系有效性的改進。c）資源需求。d）組織食品安全方針和相關(guān)目標的修訂。有無不符合，是否提出了

21、糾正要求？v4管理評審的后續(xù)管理評審的后續(xù)工作進展如何？對管理評審中的糾正措施是否進行了跟蹤驗證，驗證 的結(jié)果是否記錄并上報給最高管理者？vvv6資源提供組織怎樣確定并提供所需的資源？組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？如何進行人員補充？設(shè)施、設(shè)備更新如何實丿施？v提供的資源是否滿足體系的要求？是否配備足夠的資源，冇多少人員、計量器具、設(shè)備？vv廣州南方食品香料有限公司食品安全管理體系審核通用檢查表（適合各部門）no.受審核部門：編制/日期：批準/日期：審核準則:is022000.體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：is022000 條款檢查項目是否 適川參考文件檢查方法檢査結(jié)果記錄提問文件 查

22、閱現(xiàn)場檢查6.2人力資源是否確定了食品安全小組和其他從 事影響食品安全活動的人員的能力要 求對人員的能力要求，是否包括對教育、培訓(xùn)、技能 和經(jīng)驗的要求？是否対人員能力勝任與否進行了培訓(xùn)與考核？人員 的安排是否滿足要求？v6.2 人力資源是否建立了確定培訓(xùn)需求和實施培 訓(xùn)的程序組織是否制定了實施培訓(xùn)的具體計 劃應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過了培 訓(xùn)培訓(xùn)需求是如何確定的，是否考慮到職責(zé)、能力、 文化程度以及工作性質(zhì)的不同情況的要求？培訓(xùn)的對 象是否包括所有員工？組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計劃？有沒有進行方針、目標、意識、程序的培訓(xùn)？對從事特殊工作的人員是否進行了培訓(xùn)并進行了資 格認定？對內(nèi)審員是否

23、進行了培訓(xùn)？對臨時工是否進行了培訓(xùn)？對負責(zé)食品安全管理體系監(jiān)視、糾正、糾正措施的 人員是否進行了培訓(xùn)？受審部門員工培訓(xùn)情況如何？vvvvvvvvvvj /v廣州南方食品香料有限公司食品安全管理體系審核通用檢查表（適合各部門）no.受審核部門：編制/日期：批準/日期：審核準則:is022000.體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：is022000 條款檢查項h是否 適川參考文件檢查方法檢査結(jié)果記錄提問文件 查閱現(xiàn)場檢查培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計劃是否得以有效 實施是否對培訓(xùn)的有效性進行了評價？培訓(xùn)的記錄上述重點內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實施？培訓(xùn)是否使員工意識到自己的工作對食品安全的重 要性和對食品安全可能的

24、影響？培訓(xùn)是否使員工認識到有效溝通的必要性，并熟悉 掌握冇效溝通的要求？培訓(xùn)是否有記錄？培訓(xùn)后是否考核？以何種方式評價培訓(xùn)的有效性？實際效果如何？jv4jv6.3 基礎(chǔ)設(shè)施組織怎樣確定、提供并維護所需的 基礎(chǔ)設(shè)施？組織是否規(guī)定了確定、提供并維護棊礎(chǔ)設(shè)施的方 法？j提供的基礎(chǔ)設(shè)施是否滿足要求？組織捉供了哪些設(shè)施和設(shè)備？設(shè)施和設(shè)備是否符合需要？設(shè)施和設(shè)備是否得到了維護？jvv6.4工作環(huán)境工作環(huán)境是否合適？如何管理工作環(huán)境？組織是否具備合適的工作環(huán)境？組織是否制定了管理工作環(huán)境的辦法？ 工作環(huán)境是否得到了管理？與工作環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)有哪些？jvv7女全產(chǎn)品的策劃和 實現(xiàn)一總則安全產(chǎn)品策劃和實現(xiàn)的

25、總要求組織是否策劃和開發(fā)了實現(xiàn)安全產(chǎn)品所需的過程？ 組織是否實施、運行策劃的活動及其更改（包括前 提方案、操作性前提方案、haccp計劃及其它們的更 改）？是否通過確認、監(jiān)視和驗證確保其冇效實施？vv7.2 前提方案有無建立前提方案有無建立、實施和保持前提方案？廣州南方食品香料有限公司食品安全管理體系審核通用檢查表（適合各部門）no.受審核部門：編制/日期：批準/日期：審核準則:is022000.體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：is022000 條款檢查項目是否 適川參考文件檢查方法檢査結(jié)果記錄提問文件 查閱現(xiàn)場 檢查前提方案的要求前提方案是否與組織在食品安全方面的需求相適 宜？前提方

26、案是否與組織運行的規(guī)模和類型、制造和（或）處置的產(chǎn)品性質(zhì)相適宜？前提方案是否在整個生產(chǎn)系統(tǒng)中實施？前提方案是否獲得食品安全小組的批準？組織是否認別與其前提方案有關(guān)的法律法規(guī)和其他 要求并在制訂前提方案時，對這些法律法規(guī)和其他要 求予以考慮和利用？是否有文件規(guī)定了如何管理前提方案中包括的活 動？是否對前提方案實施的效果進行了驗證？是否根據(jù) 需耍對前提方案進行了改正？是否保持了前提方案驗證和更改的記錄？vvvvvj廣州南方食品香料有限公司食品安全管理體系審核通用檢查表（適合各部門）no.受審核部門：編制/日期：批準/日期：審核準則:is022000.體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：is02

27、2000 條款檢查項h是否 適川參考文件檢查方法檢査結(jié)果記錄提問文件 查閱現(xiàn)場 檢查7.2 前提方案前提方案的內(nèi)容前提方案是否包括以下的內(nèi)容：a）建筑物和相關(guān)設(shè)施的布局和建設(shè)。b）包括工作空間和員工設(shè)施在內(nèi)的廠房布局。c）空氣、水、能源和其他基礎(chǔ)條件的提供。d）包括廢棄物和污水處理的支持性服務(wù)。e）設(shè)備的適宜性，及其清潔、保養(yǎng)和預(yù)防性維護的可 實現(xiàn)性。f）對采購材料（如原料、輔料、化學(xué)品和包裝材料）、 供給（如水、空氣、蒸汽、冰等）、清理（如廢棄物和 污水處理）和產(chǎn)品處置（如貯存和運輸）的管理。g）交叉污染的預(yù)防措施。h）清潔和消毒。i）蟲害控制。j）人員衛(wèi)生。k）其他適用的方面。j7.3.

28、1實施危害分析的預(yù) 備步驟總則危害分析準備工作的總原則是否收集、保持和更新了實施危害分析的所有相關(guān) 信息，并將這些信息形成了文件？是否保存了收集、保持和更新信息的記錄？j廣州南方食品香料有限公司食品安全管理體系審核通用檢查表（適合各部門）no.受審核部門：編制/日期：批準/日期：審核準則:is022000.體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：is022000 條款檢查項目是否 適川參考文件檢查方法檢査結(jié)果記錄提問文件 查閱現(xiàn)場 檢查7.3.2食品安全小組食品安全小組的構(gòu)成是否符合要求食品安全小組是否山具有不同專業(yè)知講的人員組 成？有無能夠證明人員能力（知識、經(jīng)驗等）的證據(jù)？ 食品安全小組的

29、知識和經(jīng)驗是否覆蓋組織食品安全 管理體系范圍內(nèi)的產(chǎn)品、過程、設(shè)備和食品安全危害？v47.3.3產(chǎn)品特性特性描述的基本要求在對產(chǎn)品特性進行描述時，是否識別了與描述的內(nèi) 容相關(guān)的法律法規(guī)的要求。產(chǎn)品特性描述的詳略程度，能否保證實施危害分析 時的需要？產(chǎn)品特性的描述是否隨著其組成內(nèi)容的變化而變 化？必要時，是否更新？jvv廣州南方食品香料有限公司食品安全管理體系審核通用檢查表（適合各部門）no.受審核部門：編制/日期：批準/日期：審核準則:is022000.體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：is022000 條款檢查項目是否 適川參考文件檢查方法檢査結(jié)果記錄提問文件 查閱現(xiàn)場 檢查7.3.3.

30、 1原料、輔料 和與產(chǎn)品接觸的材 料特性原料、輔料以及與產(chǎn)品接觸的材料 的特性的描述是否對所有原料、輔料和與產(chǎn)品接觸的材料的特性 進行了描述？描述的詳略程度，是否能保證實施危害 分析時的需要？適用時，特性描述的內(nèi)容是否包括以下方面： 化學(xué)、生物和物理特性； 配制輔料的紐.成，包括添加劑和加工助劑； 產(chǎn)地； 生產(chǎn)方法； 包裝和交付方式； 貯存條件和保質(zhì)期； 使用或生產(chǎn)前的預(yù)處理； 原料和輔料的接收準則或規(guī)范。接收準則和規(guī)范 中，應(yīng)關(guān)注與原料和輔料預(yù)期用途和適宜的食品安全 要求。4廣州南方食品香料有限公司食品安全管理體系審核通用檢查表（適合各部門）no.受審核部門：編制/日期：批準/日期：審核準則

31、:is022000.體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：is022000 條款檢查項h是否 適川參考文件檢查方法檢査結(jié)果記錄提問文件 查閱現(xiàn)場 檢查7. 3. 3. 2終產(chǎn)品特性終產(chǎn)品特性的描述是否對終產(chǎn)品的特性進行了描述？描述的詳略程 度，是否能保證實施危害分析時的需要？適用時，終產(chǎn)品特性描述的內(nèi)容是否包括以f方而： 產(chǎn)品名稱或類似標識； 成份： 與食品安全有關(guān)的化學(xué)、生物和物理特性： 預(yù)期的保質(zhì)期和貯存條件； 包裝； 與食品安全有關(guān)的標識和（或）處理、制備及使用 的說明書； 分銷方法。jv7.3.4預(yù)期用途預(yù)期用途描述時的基木要求預(yù)期用途描述的詳略程度，能否保證實施危害分析 時的需要？

32、必耍時，是否對預(yù)期用途的描述進行了更新？jv預(yù)期用途的內(nèi)容在終產(chǎn)品的特性描述中，是否將預(yù)期用途、合理預(yù) 期的處理以及非預(yù)期但可能發(fā)生的錯誤處置和誤用惜 況包括在內(nèi)？預(yù)期用途中是否說明了產(chǎn)品的適用人群？是否對其 中的易感人群（不宜使用木產(chǎn)品的人群）作了特別的 說明？jv廣州南方食品香料有限公司食品安全管理體系審核通用檢查表（適合各部門）no.受審核部門：編制/日期：批準/日期：審核準則:is022000.體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：is022000 條款檢查項目是否 適川參考文件檢查方法檢査結(jié)果記錄提問文件 查閱現(xiàn)場 檢查7.3.5. 1流程圖流程圖的基木要求流程圖是否清晰、準確和詳

33、盡的列出了加工的所有 步驟和環(huán)節(jié)？流程圖繪制完成厲，食品安全小組是否通過現(xiàn)場核 對來驗證所繪制流程圖的準確性？驗證無誤的流程圖 是否作為記錄予以保存？v廣州南方食品香料有限公司食品安全管理體系審核通用檢查表（適合各部門）no.受審核部門：編制/日期：批準/日期：審核準則:is022000.體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：is022000 條款檢查項h是否 適川參考文件檢查方法檢査結(jié)果記錄提問文件 查閱現(xiàn)場 檢查7.3.5. 1流程圖流程圖的內(nèi)容組織是否繪制了食品安全管理體系覆蓋的產(chǎn)品或過 程的流程圖？適宜時，流程圖的內(nèi)容是否包押5： 操作中所有步驟的順序和相互關(guān)系； 源于外部的過程和分

34、包工作； 原料、輔料和中間產(chǎn)品投入點； 返工點和循環(huán)點； 終產(chǎn)品、中間產(chǎn)品和副產(chǎn)品放行點及廢棄物的排放 點。jv廣州南方食品香料有限公司食品安全管理體系審核通用檢查表（適合各部門）no.受審核部門：編制/日期：批準/日期：審核準則:is022000.體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：is022000 條款檢查項h是否 適川參考文件檢查方法檢査結(jié)果記錄提問文件 查閱現(xiàn)場 檢查7. 3. 5. 2過程步驟和 控制措施的描述過程步驟和控制措施的描述（工藝 描述）內(nèi)容及要求是否有描述各丁序相關(guān)參數(shù)的工藝文件（工藝描 述）？是否與流程圖、實際情況相符？描述的詳略程度，是否能保證實施危害分析時的需

35、要？控制措施是否包括但不限于下列措施： 擬包含或已包含丁操作性前提方案的控制措施：如 防止交叉污染。 過程流程圖里規(guī)定步驟屮應(yīng)用的控制措施；如殺 菌。 應(yīng)用丁終產(chǎn)品中作為內(nèi)在因素的控制措丿施；如終產(chǎn) 品的pii。 由外部組織（如顧客或主管部門）確定的、且將包 含丁危害評價的任何控制措施；如法規(guī)中規(guī)定的食品 添加劑的添加量。 應(yīng)用于食品鏈其他階段（如原料供應(yīng)商、分包方和 顧客）和/或通過社會方案實施（如環(huán)保一般措施）， 并預(yù)期包含丁-危害評價中的控制描施。如通過標識提 醍顧客產(chǎn)品對易感人群的影響，以防止危害發(fā)生。工藝描述的內(nèi)容是否包括過程參數(shù)及其實施的嚴格 度、工藝控制方法及要求以及工作程序？是

36、否包括可 能影響控制措施的選擇及其嚴格程度的外部要求（如 來自顧客或主管部門）？是否適時對工藝描述進行了更新？jvvvv廣州南方食品香料有限公司食品安全管理體系審核通用檢查表（適合各部門）no.受審核部門：編制/日期：批準/日期：審核準則:is022000.體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：is022000 條款檢查項h是否 適川參考文件檢查方法檢査結(jié)果記錄提問文件 查閱現(xiàn)場 檢查7. 4危害分析危害識別和可接受水平的確定是否識別出了流程圖屮每個步驟中的所有潛在危 害？危害識別時，是否考慮了如下信息：a）原料、輔料、食品接觸材料木身的食品安全危害及 其控制措施，生產(chǎn)過程引入、增加和控制的

37、食品安全 危害，以及對組織控制范圍外食品安全危害的控制措 施。b）木組織的歷史經(jīng)驗，如木組織曾發(fā)生的食品安金危 害。c）外部信息，盡可能包插流行病學(xué)和其他歷史數(shù)據(jù)。d）來自食品鏈中，可能與終產(chǎn)品、中間產(chǎn)品和消費食 品的安全相關(guān)的食品安全危害信息。是否指出了每個食品安全危害可能被引入的步驟？ 在識別危害的同時，是否確定了危害的可接受水 平？終產(chǎn)品的可接受水平是否通過以下一個或多個來源 獲得的信息進行確定：a）山銷售國政府權(quán)威部門制定的h標、指標或終產(chǎn)品 準則；b）與食品鏈下一環(huán)節(jié)組織（經(jīng)常是顧客）溝通的規(guī)范， 特別是針對川于進一步加工或非直接消費的終產(chǎn)品；c）考慮與顧客達成一致的可接受水平和/或

38、法律規(guī)定 的標準，食品安全小組制定的可接受的最高水平;缺 乏法律規(guī)定的標準時，通過科學(xué)文獻和專業(yè)經(jīng)驗獲得。jvvvv廣州南方食品香料有限公司食品安全管理體系審核通用檢查表（適合各部門）no.受審核部門：編制/日期：批準/日期：審核準則:is022000.體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：is022000 條款檢查項目是否 適川參考文件檢查方法檢査結(jié)果記錄提問文件 查閱現(xiàn)場 檢查7. 4危害分析危害評價是否描述了危害評價的方法？是否根據(jù)危害發(fā)生的可能性和危害后果的嚴重性來 確定危害是不是顯著危害？是否考慮了發(fā)生概率、交 叉污染的風(fēng)險、侵入或污染步驟、殘存和繁殖的可能？ 是否記錄了食品安全危

39、害評價的結(jié)果？vj控制措施的選擇和評價是否針對已評價出的危害選擇了適宜的控制措施 （或控制措施組合）？是否對控制措施的有效性進行 了評價？是否對所選擇的控制措施進行了分類，以決定是否 需要通過操作性前提方案或11accp計劃對其進行管 理？是否將對控制措施進行分類的方法和參數(shù)形成了文 件？是否保存了控制措施評價結(jié)果的記錄？關(guān)鍵控制點ccp的控制描施是否山haccp計劃來 管理？其余危害的控制措施是否由操作性前提方案 oprp來管理？ “危害分析工作單”是否正確？jvvvv廣州南方食品香料有限公司食品安全管理體系審核通用檢查表（適合各部門）no.受審核部門：編制/日期：批準/日期：審核準則:is

40、022000.體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：is022000 條款檢查項h是否 適川參考文件檢查方法檢査結(jié)果記錄提問文件 查閱現(xiàn)場 檢查7. 5操作性前提方案 的建立操作性前提方案的內(nèi)容食品安全小組是否識別并建立了操作性前提方案0prp?操作性前提方案是否至少包押;下列內(nèi)容： 山操作性前提方案控制的食品安全危害； 食品安全危害的控制措施； 能夠證實操作性前提方案（oprp（s）實施的札1關(guān)監(jiān) 視程序： 當監(jiān)視顯示操作性前提方案失控時，采取的糾正和 糾正措施; 職責(zé)和權(quán)限； 監(jiān)視的記錄。操作性前提方案包括了哪些方而？車間布局、人物 流、供排水、火鼠圖等是否成為操作性前提方案的一 部分？

41、jvv操作性前提方案實施上的基木要求操作性前捉方案oprp是否得到了確認、批準？是否有作業(yè)指導(dǎo)書、培訓(xùn)、監(jiān)管來支持？是否定期對操作性前捉方案oprp進行驗證？vvvv廣州南方食品香料有限公司食品安全管理體系審核通用檢查表（適合各部門）no.受審核部門：編制/日期：批準/日期：審核準則:is022000.體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：is022000 條款檢查項目是否 適川參考文件檢查方法檢査結(jié)果記錄提問文件 查閱現(xiàn)場 檢查7. 5操作性前提方案 的建立操作性前提方案涉及的項目現(xiàn)場對下列項目如何控制？是否達到了操作性前提 方案oprp的要求： 儀品接觸或與食品接觸物表面接他的水（冰）的

42、女 全。 與食品接觸的表而（包括設(shè)備、手套.工作服）的 清潔度。 防止發(fā)生交義污染。包括食品與不潔物、食品與包 裝材料、人流與物流、高清潔度區(qū)域食品與低清潔度 區(qū)域食品、生食與熟食z間的交叉污染。 手的淸洗與消毒設(shè)誕以及衛(wèi)生間設(shè)施的維護與衛(wèi) 生保持。 防丄食品被污染物污染。 有毒化學(xué)物質(zhì)的標記.儲存和使用。 雇員的健康與衛(wèi)生控制。 蟲害的防治。 產(chǎn)品包裝.儲藏、運輸和銷售防護。廣州南方食品香料有限公司食品安全管理體系審核通用檢查表（適合各部門）no.受審核部門：編制/日期：批準/日期：審核準則:is022000.體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：is022000 條款檢查項h是否 適川參

43、考文件檢查方法檢査結(jié)果記錄提問文件 查閱現(xiàn)場 檢查7. 6 i1accp計劃的建 立7. 6.1 iiaccp 計劃 iiaccp計劃的框架 iiaccp計劃是否包括包括下列內(nèi)容： 關(guān)鍵控制點所控制的食品安全危害； 控制描施； 關(guān)鍵限值； 監(jiān)視程序； 關(guān)鍵限值超出時，應(yīng)采取的糾正和糾正措施； 職責(zé)和權(quán)限； 監(jiān)視的記錄。j7.6.2關(guān)鍵控制點（ccp）的確定關(guān)鍵控制點（ccp）確定的正確性是否根據(jù)已確定的控制措施確定了關(guān)鍵控制點？ 關(guān)鍵控制點（ccp）確定的方法是否科學(xué)、侖理？是 否對ccp判斷樹的使用方法進行了培訓(xùn)？所審核的生產(chǎn)過程共有兒個ccp?控制什么危害？j4v廣州南方食品香料有限公司食

44、品安全管理體系審核通用檢查表（適合各部門）no.受審核部門：編制/日期：批準/日期：審核準則:is022000.體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：is022000 條款檢查項h是否 適川參考文件檢查方法檢査結(jié)果記錄提問文件 查閱現(xiàn)場 檢查7. 6. 3關(guān)鍵控制點的 關(guān)鍵限值的確定建立關(guān)鍵限值的要求關(guān)鍵控制點確定后，是否為每個關(guān)鍵控制點建立了 關(guān)鍵限值？關(guān)鍵限值是否合理、適宜、實用，并貝有直觀性、 可操作性、易于監(jiān)測？關(guān)鍵限值是否適宜？關(guān)鍵限值的監(jiān)測能否在合理的時間內(nèi)完成？偏離關(guān)鍵限值時，是否只需銷毀或處理較少產(chǎn)品就 可采取糾偏措施？基于感官檢驗確定的關(guān)鍵限值，是否形成了作業(yè)指 導(dǎo)書/規(guī)范

45、，由經(jīng)過培訓(xùn)，考核合格的人員進行監(jiān)視？ 每個ccp是否有一個或多個關(guān)鍵限值？確定關(guān)鍵限值是否冇科學(xué)依據(jù)？是否考慮下列參考 資料： 食品銷售地國家法律法規(guī)。 食品銷售地國家標準、行業(yè)標準。 實驗室的檢驗結(jié)果。 相關(guān)專業(yè)的科技文獻。 公認的慣例。 客戶、專家、消費者協(xié)會的建議等。上述資料、證據(jù)是否形成了 haccp計劃的支持性文 件？有無cl值確定的記錄？j4v4vvj7. 6. 3關(guān)鍵控制點的 關(guān)鍵限值的確定關(guān)鍵限值實施的情況選定的關(guān)鍵限制能否防止、消除或降低危害？能否 得到驗證？有哪些驗證材料？哪些點設(shè)置了 0l值？實際控制效果如何？廣州南方食品香料有限公司食品安全管理體系審核通用檢查表（適合

46、各部門）no.受審核部門：編制/日期：批準/日期：審核準則:is022000.體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：is022000 條款檢查項h是否 適川參考文件檢查方法檢査結(jié)果記錄提問文件 查閱現(xiàn)場 檢查7. 6.4關(guān)鍵控制點的 監(jiān)視系統(tǒng)監(jiān)視系統(tǒng)的要求對每個關(guān)鍵控制點是否建立了監(jiān)視系統(tǒng)？監(jiān)視系統(tǒng) 是否包括所有針對關(guān)鍵限值的、有計劃的測量或觀 察？監(jiān)視的方法和頻率，能否保證及時發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵限值的 偏離，以便在產(chǎn)品使用或消費前對產(chǎn)品進行隔離？是否建立和保持了由程序、指導(dǎo)書和表格構(gòu)成的文 件化的監(jiān)視系統(tǒng)？j4v監(jiān)視系統(tǒng)的內(nèi)容監(jiān)視系統(tǒng)是否包括監(jiān)視的對象（what）、監(jiān)視的方法 （how）、監(jiān)視的設(shè)備

47、、監(jiān)視的地點（位置）、監(jiān)視的頻 次（when）、監(jiān)視的實施者（who）以及監(jiān)視結(jié)果:的評 價人員、監(jiān)視的記錄、監(jiān)視結(jié)果的評價？是否明確了監(jiān)視人員的職責(zé)和權(quán)限？監(jiān)視人員是否 隨時報告所有不正常的突發(fā)事件和偏離關(guān)鍵限值的惜 況，以便及時進行調(diào)整和采取糾偏措施？監(jiān)視結(jié)果是否冇人評價？監(jiān)視結(jié)果的評價人員是否 有權(quán)卅動糾正措施？是否明確了評價人員的職責(zé)？vvvv監(jiān)視系統(tǒng)的實施是否按規(guī)定實施了各類監(jiān)視？是否按規(guī)定的時間和 頻次進行?廣州南方食品香料有限公司食品安全管理體系審核通用檢查表（適合各部門）no.受審核部門：編制/日期：批準/日期：審核準則:is022000.體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員

48、：is022000 條款檢查項h是否 適川參考文件檢查方法檢査結(jié)果記錄提問文件 查閱現(xiàn)場 檢查7.6.5監(jiān)視結(jié)果超出 關(guān)鍵限值時采取的 措施糾偏措施的要求是否在haccp計劃中規(guī)定了偏離關(guān)鍵限值時所采取 的糾正和糾正措施？是否明確了負責(zé)采取糾偏措施的責(zé)任人、具體的糾 偏方法、對受關(guān)鍵限值偏離影響的產(chǎn)品的處理、對糾 偏行動的記錄？是否對采取的糾正和糾正措施作好了記錄，記錄的 內(nèi)容是否包拾：偏離的描述、產(chǎn)品的評估、采取的糾 正和糾正措施、負賁采取糾偏措施人員的姓名、以及 必要的對糾偏措施的驗證的結(jié)果？jvv糾偏措施的實施當發(fā)生偏離時，是否及時采取了措施將偏離的參數(shù) 重新調(diào)整到關(guān)鍵限值的范圍內(nèi)（即糾正）？是否分析了偏離產(chǎn)