建設工程監(jiān)理概論5頁

1、第一章 建設工程監(jiān)理制度u 工程監(jiān)理行為主體：監(jiān)理企業(yè)；實施的前提：監(jiān)理合同；監(jiān)理的依據(jù)：工法律法規(guī)、建設標準、勘察設計文件及合同。u 工程監(jiān)理的性質(zhì)：服務性科學性；獨立性；公平性。u 強制實施監(jiān)理的范圍：國家重點工程；成片開發(fā)的住宅小區(qū)（5萬平方以上）；大中型公用事業(yè)項目（總投資3000萬以上）；外國政府或國家組織貸款、援助項目；學校、影劇院、體育場館。u 監(jiān)理過程中，發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的，要求施工單位整改；情況嚴重的要求施工單位暫停施工，并報建設單位；拒絕整改或不停工的報主管部門。u 工程施工不符合設計要求、施工技術(shù)標準、合同約定的要求施工企業(yè)改正。u 項目法人全過程負責：項目策劃、資金

2、籌措、建設實施、生產(chǎn)經(jīng)營、債務償還、資產(chǎn)的保值增值。u 董事會的職權(quán)：籌措資金、審核上報初步設計和概算文件、審核上報年度投資計劃并落實年度資金、提出開工報告、竣工驗收報告、生產(chǎn)方針。u 必須招標的項目：單項合同200萬以上；設備材料采購100萬以上；勘察設計監(jiān)理單項合同50萬以上；總投資3000萬以上。u 項目投資決策審批制度：政府投資：直接投資和資本金注入的，審批項目建議書和可研；投資補助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息的只審批資金報告；特別重大的實行專家評議、公示制度。政府核準的投資項目目錄以內(nèi)的提交項目申請報告，目錄以外的向當?shù)卣鞴懿块T備案。u 項目法人對項目的策劃、資金籌措、建設實施、生產(chǎn)經(jīng)營、債

3、務償還、資產(chǎn)保值增值，實施全過程負責?？裳信鷾屎蟪闪⒎ㄈ恕 項目法人制是實行監(jiān)理制的必要條件，監(jiān)理制是法人制的基本保障。第二章 工程監(jiān)理相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范與收費標準u 施工許可證條件：建設工程用地手續(xù)已辦理；城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)項目，已取得規(guī)劃許可證；需拆遷的，進度符合施工要求；確定施工企業(yè)；滿足施工的圖紙與技術(shù)標準；建設資金已落實；其他。u 施工許可有效期：領取許可證3個月開工延期最多2次，每次3個月在建中止1個月內(nèi)向發(fā)證機關(guān)報告中止?jié)M1年，核驗許可證。u 招標文件需修改的，投標截止日前15天書面形式通知收受人；招標文件發(fā)出至投標截止日最短20天；5天發(fā)公告5天買招標文件15天編制。u 合同履行

4、規(guī)則：質(zhì)量要求不明：國家、行業(yè)、特定；價款不明：訂立合同時履行地的市場價格；地點不明；給付貨幣的，在接受發(fā)履行；不動產(chǎn)在不動產(chǎn)地履行；其他在履行義務方所在地履行；期限不明；債權(quán)、債務人隨時要求履行；方式不明，實現(xiàn)合同的方式；履行費用不明；履行義務方負擔。u 竣工驗收備案15天內(nèi)，質(zhì)量事故24小時；安全措施15內(nèi)備案。u 質(zhì)量監(jiān)督施工許可證開工報告u 安全措施施工許可證開工報告建設單位報安全措施，15天內(nèi)；u 施工組織設計中編制安全技術(shù)措施和臨時用電方案；u 編制分部分項專項施工方案：基坑支護與降水、土方開挖、模板、起重吊裝、腳手架、拆除、爆破。u 編制專項施工方案并專家論證：深基坑、地下暗挖、

5、高大模板。第三章 監(jiān)理工程師和監(jiān)理企業(yè)u 監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)分為：綜合、專業(yè)、事務所三類，專業(yè)資質(zhì)分為：甲、乙級，房屋、水利水電、公路、市政設立丙級，14各專業(yè)。類型資金技術(shù)負責人注冊師綜合600注監(jiān) 15年 高級注監(jiān)60人，造價5人，其余15人甲300注監(jiān) 15年 高級造價2人，其余25人乙100注監(jiān) 10年造價1人，其余5人丙50注監(jiān) 8年本專業(yè)5人u 監(jiān)理工程師權(quán)力：接受繼續(xù)教育（也是義務）；規(guī)定范圍內(nèi)從事執(zhí)業(yè)活動（也是義務）；依據(jù)本人能力從事相應的執(zhí)業(yè)活動；保管和使用本人證書和印章；使用注冊監(jiān)理稱謂；對本人執(zhí)業(yè)活動解釋和辯護；獲得相應勞動報酬；對侵犯本人權(quán)利行為進行申訴。u 監(jiān)理工程師義務：

6、權(quán)利中條；遵守法律法規(guī)等；履行管理職責執(zhí)行標準和規(guī)程；保證成果的質(zhì)量并承擔責任；在本人執(zhí)業(yè)監(jiān)理活動文件上簽字蓋章；保守執(zhí)業(yè)活動中的秘密；不得轉(zhuǎn)讓出借證書和印章；協(xié)助注冊機構(gòu)完成相關(guān)工作。u 監(jiān)理有限公司：50人以下共同出資，不發(fā)行股票，有股權(quán)證但不流通，賬目不公開；股份有限公司：有等額股份構(gòu)成，發(fā)行股票，2-200人發(fā)起。u 監(jiān)理企業(yè)有效期5年，監(jiān)理工程師有效期3年，最低注冊2個專業(yè)，進行教育必修和選修各48學時；監(jiān)理準則：守法、誠信、公平、科學。u 監(jiān)理可從事監(jiān)理、工程經(jīng)濟與技術(shù)咨詢、招標與采購咨詢、項目管理服務。u 監(jiān)理企業(yè)全信用管理制度包括：合同管理制度、與建設單位合作制度、監(jiān)理服務需求

7、調(diào)查制度、內(nèi)部管理責任制度。第四章 建設工程監(jiān)理招投標與合同管理u 監(jiān)理單位基本素質(zhì)包括：單位資質(zhì)、技術(shù)及服務能力、社會信譽、企業(yè)誠信度、類似工程監(jiān)理業(yè)績和經(jīng)驗。u 監(jiān)理單位的投標工作內(nèi)容：投標決策、投標策劃、投標文件編制、參加開標及答辯、投標后評估。u 綜合評標可以對單個或多個方案進行評價；決策樹法對多方案進行評價，適用于風險型決策評價，不考慮競爭對手，末梢點為損益值點。u 監(jiān)理投標的核心：監(jiān)理大綱；精髓：難點、重點、合理化建議。u 企業(yè)經(jīng)營不善、造成危機采用“生存型”；打入新區(qū)域或開拓市場采用“競爭型”；企業(yè)有名牌效應或組成聯(lián)合體采用“盈利型”。u 監(jiān)理分析建設單位提供條件時，主要建設單位

8、授權(quán)和監(jiān)理費用支付條件。施工單位是監(jiān)理最直接、至關(guān)的環(huán)境條件。u 投標策略：以信譽口碑取勝、縮短工期、附加服務、適應長遠發(fā)展。u 暫停監(jiān)理服務182天，監(jiān)理人可自主選擇繼續(xù)等待或發(fā)出解除義務通知。u 監(jiān)理合同終止條件：完成合同約定的全部工作、結(jié)清并支付全部酬金?？⒐げ⒉皇菨M足監(jiān)理合同終止的全部條件。第五章 建設工程監(jiān)理組織u 工程監(jiān)理實施程序：確定項目總監(jiān)，成立監(jiān)理機構(gòu)；編制監(jiān)理規(guī)劃；編制監(jiān)理實施細則；規(guī)范化開展監(jiān)理工作（工作時序性、職責分工嚴密性、工作目標確定性）；參與驗收，簽署監(jiān)理意見；向業(yè)主提交監(jiān)理檔案資料；監(jiān)理工作總結(jié)（向業(yè)主和上級部門）。u 建設工程監(jiān)理委托方式： 模 式協(xié) 調(diào)管 理

9、質(zhì)量造價進度承包單位平 行困難有利不利縮短工期選擇范圍大施工總包量小有利有利有利工期長報價較高工程總包量小難度大難度大有利縮短工期風險大，范圍小u 工程監(jiān)理實施原則：公平、獨立、誠信、科學；權(quán)責一致（體現(xiàn)在監(jiān)理合同和施工合同中）；總監(jiān)負責制（責、權(quán)、利）；嚴格監(jiān)理、熱情服務；綜合效益；實事求是。u 監(jiān)理機構(gòu)組織形式和規(guī)模應根據(jù)監(jiān)理合同規(guī)定的服務內(nèi)容、服務期限、工程類別、規(guī)模、技術(shù)復雜程度、工程環(huán)境等因素確定。u 監(jiān)理項目監(jiān)理機構(gòu)的步驟：確定監(jiān)理機構(gòu)目標；確定監(jiān)理工作內(nèi)容；監(jiān)理機構(gòu)組織結(jié)構(gòu)設計（選擇組織結(jié)構(gòu)形式、確定管理層次和跨度、劃分監(jiān)理機構(gòu)部門、制定崗位職責和考核標準、安排監(jiān)理人員）；制定工

10、作流程和信息流程。u 項目監(jiān)理機構(gòu)組織形式：組織形式優(yōu) 點缺 點直線式組織結(jié)構(gòu)簡單，權(quán)力集中，命令統(tǒng)一，職責分明，決策迅速，關(guān)系明確監(jiān)理為全能式人物。職能制式發(fā)揮職能機構(gòu)的專業(yè)管理作用，減輕總監(jiān)理負擔多頭命令，指令相互矛盾直線職能制式直線領導，統(tǒng)一指揮，職責清楚，專業(yè)化管理職能與指揮部門易產(chǎn)生矛盾，信息傳遞長。矩陣式具有較大機動和適應性，利于解決復雜難題、監(jiān)理業(yè)務能力培養(yǎng)?？v橫協(xié)調(diào)量大，會造成扯皮，產(chǎn)生矛盾u 影響監(jiān)理機構(gòu)人員數(shù)量的主要因素：工程建設強度（投資/工期）；復雜程度；監(jiān)理單位業(yè)務水平；監(jiān)理機構(gòu)組織結(jié)構(gòu)和任務職能分工。u 總監(jiān)不能委托給總監(jiān)代表：組織編制監(jiān)理規(guī)劃，審批監(jiān)理實施細致；調(diào)

11、配監(jiān)理人員；組織審查施工組織設計和施工方案；簽發(fā)開工、暫停、復工令；簽發(fā)工程款支付證書；組織審核竣工結(jié)算；審查竣工申請、組織竣工預驗收、組織編寫質(zhì)量評估報告、參與竣工驗收；參與安全與質(zhì)量事故調(diào)查和處理。u 監(jiān)理員的職責：檢查施工單位投入的人、設備的使用與運轉(zhuǎn)情況；見證取樣；復核工程量數(shù)據(jù)；檢查工序施工結(jié)果；發(fā)現(xiàn)問題報專監(jiān)。第六章 監(jiān)理規(guī)劃與監(jiān)理實施細致u 監(jiān)理規(guī)劃編制依據(jù)：工程建設法律法規(guī)；建設工程外部環(huán)境調(diào)查研究資料（自然條件和社會經(jīng)濟）；政府批準的工程建設文件；監(jiān)理合同文件；建設工程合同；建設單位的合理要求；實施過程中輸出的有關(guān)工程信息。u 監(jiān)理規(guī)劃編寫要求：基本工程內(nèi)容應當力求統(tǒng)一（規(guī)范

12、化、制度化、科學化的要求）；規(guī)劃內(nèi)容應具有針對性、指導性和可操作性；總監(jiān)是規(guī)劃編寫主持人；監(jiān)理規(guī)劃應把握工程項目運行命脈；監(jiān)理規(guī)劃有利于監(jiān)理合同的履行；表達方式應當格式化、標準化；規(guī)劃應充分考慮時效性（簽訂監(jiān)理合同及收到涉及文件后總監(jiān)組織編寫，召開第一次工地例會前7天報建設單位，監(jiān)理單位技術(shù)負責人審核簽字）；監(jiān)理規(guī)劃經(jīng)審核批準后方可實施。u 監(jiān)理機構(gòu)內(nèi)部工作制度包括：監(jiān)理組織工作會議制度；對外行文審批制度；監(jiān)理工作日志制度；監(jiān)理周報、月報制度；技術(shù)、經(jīng)濟資料及檔案管理制度；機構(gòu)人員崗位職責制度；人員教育培訓制度；人員考勤、業(yè)績考核及獎懲制度。u 監(jiān)理組織協(xié)調(diào)的方法：會議協(xié)調(diào)法（第一次工地例會、

13、監(jiān)理例會、專業(yè)性監(jiān)理會議）；交談法；書面法；訪問法。u 監(jiān)理規(guī)劃審核內(nèi)容：監(jiān)理范圍、工作內(nèi)容、目標；監(jiān)理機構(gòu)；工作計劃；三控方法；安全管理。u 監(jiān)理機構(gòu)審查：組織機構(gòu)方面：組織形式、管理模式是否合理、是否結(jié)合了工程實施特點、與建設組織關(guān)系和施工組織關(guān)系相協(xié)調(diào)；人員配備：監(jiān)理人員專業(yè)滿足程度、人員數(shù)量滿足程度、專業(yè)人員不足采取的措施是否恰當、派駐現(xiàn)場人員計劃表。u 監(jiān)理細則的依據(jù)：已批準的監(jiān)理規(guī)劃、施工組織設計、（專項）施工方案。u 監(jiān)理實施細致的編制要求：內(nèi)容全面、針對性強、可操作性強。u 監(jiān)理實施細致的內(nèi)容：專業(yè)工程特點、監(jiān)理工作流程、監(jiān)理工作控制要點、監(jiān)理工作方法及措施。第七章 建設工程監(jiān)

14、理工作內(nèi)容和主要方式u 三大目標控制的措施：組織（落實組織機構(gòu)及人員、明確控制人員任務和職能、權(quán)力和責任、改善目標控制的工作流程、建立工作考評制度加強部門溝通協(xié)調(diào)、動態(tài)控制中激勵措施）；技術(shù)（組織設計和實施方案審查、網(wǎng)絡和信息技術(shù)實施動態(tài)控制）；經(jīng)濟（審核工程量、資金使用計劃、工程變更方案技術(shù)經(jīng)濟分析）；合同（選擇承發(fā)包模式和合同計價方式、選擇施工單位和材料設備供應單位，擬定完善合同條款、動態(tài)跟蹤合同執(zhí)行情況和處理索賠等）。u 監(jiān)理機構(gòu)內(nèi)部協(xié)調(diào)包括：內(nèi)部人際關(guān)系協(xié)調(diào)（人員安排量才使用、工作委任職責分明、績效考評實事求是、矛盾調(diào)解恰當好處）；內(nèi)部組織關(guān)系協(xié)調(diào)（在目標分解的基礎上設置組織機構(gòu)、明確

15、各部門目標.職責.權(quán)限、事先約好各部門工作中相互關(guān)系、建立信息溝通制度、及時消除工作中矛盾）；內(nèi)部需求關(guān)系協(xié)調(diào)（設備、人員）。u 施工單位安全管理體系審查：施工單位管理制度、人員資格、驗收手續(xù)、專項施工方案（項目經(jīng)理組織編寫、技術(shù)負責人簽字）u 建設單位或監(jiān)理單位向施工單位、質(zhì)監(jiān)站、檢測單位提交見證單位和見證人員授權(quán)書，見證人不少于2人。u 施工單位在使用起重機械、整體提升腳手架、模板自升式架設前，組織有關(guān)單位或委托相應資質(zhì)單位驗收；使用承租的機械設備和機具配件的有施工總承包單位、分包單位、出租單位、安裝單位共同驗收。第八章 監(jiān)理文件資料管理u 總監(jiān)蓋章并簽字的表格：監(jiān)理單位4個：工程開工、暫

16、停、復工令；工程款支付證書；施工單位6個：施工組織設計（專項）施工方案、開工、單位工程竣工驗收、工程款支付、費用索賠、臨時或最終延期報審表。u 建設單位審批同意表6個：施工單位施工組織設計（專項）施工方案、開工、復工、工程款支付、費用索賠、臨時或最終延期報審表。u 監(jiān)理月報總監(jiān)組織編寫，簽認后報建設單位和本監(jiān)理單位。u 單位工程開工具備條件：設計交底和圖紙會審已完成；施工組織設計由總監(jiān)簽認；施工單位現(xiàn)場質(zhì)量、安全生產(chǎn)管理體系已建立，管理及施工人員到位，施工機械具備使用條件，主要工程材料已落實；進場道路及水、電、通信已滿足開工條件。u 監(jiān)理文件組卷原則：遵循監(jiān)理文件自然形成規(guī)律，保持卷內(nèi)文件的有

17、機聯(lián)系；按單位工程、分部工程、專業(yè)、階段等組卷；多個單位工程時，按單位工程組卷；厚度不超過40mm。 文件類型建設單位監(jiān)理單位監(jiān)理規(guī)劃長期短期*監(jiān)理實施細則長期短期*監(jiān)理機構(gòu)總控制計劃長期短期*專題總結(jié)和月報總結(jié)長期短期*預付款報審與支付短期*不保存*月付款報審與支付短期*不保存*設計變更與洽商費用報審簽認短期*不保存*竣工決算審核書長期不保存*分包、供貨、試驗單位資質(zhì)資料長期不保存*工程延期報告與審批永久*長期合同爭議與違約報告處理意見永久*長期u 監(jiān)理單位工程竣工驗收前，向建設單位移交資料，辦理移交手續(xù)，建設單位竣工驗收后3個月向城建檔案管理單位移交一套資料。第九章 建設工程風險管理u 風

18、險具備的條件：一是不確定性；二是產(chǎn)生損失后果。u 風險的分類：按涉及的當事人；按風險來源；影響范圍；風險可否管理；客觀和主觀；u 風險識別過程核心工作：風險分解和識別風險因素、風險事件及后果；識別的結(jié)果是：建立建設工程風險清單。u 風險識別的方法：專家調(diào)查法（頭腦風暴、德爾菲、訪談）；財務報表法；流程圖法；初始清單法；經(jīng)驗數(shù)據(jù)法；風險調(diào)查法（前5種是建立初始風險清單，調(diào)查法建立最終風險清單，都與其結(jié)合使用）。u 風險量是指各種風險的量化結(jié)果，其數(shù)值大小取決于各種風險的發(fā)生概率及潛在損失。R = Pi(概率)×Qi（損失）；風險量一般以離散形式表示風險發(fā)生的概率及損失；大小與其坐標原點

19、的距離成正比；在風險圖上，有些區(qū)域的風險量大致相同。u 工程風險對策：風險回避、損失控制、風險自留、風險轉(zhuǎn)移。u 損失控制計劃系統(tǒng)：預防計劃（目的：針對性地預防損失的發(fā)生；作用：降低損失發(fā)生的概率；措施：組織、管理（分散、隔離）、技術(shù)、合同；災難計劃：事先編好、目的明確的工作程序和具體措施（滿足要求：安全撤離現(xiàn)場人員、救援及處理傷亡人員、控制事故發(fā)展，減少資產(chǎn)和環(huán)境損害、保證受影響區(qū)域的安全或即將發(fā)生時付諸實施）；應急計劃：嚴重風險事件而中斷的工程實施過程盡快全面恢復。u 風險自留分：非計劃性自留(原因：缺乏風險意識、識別失誤、評價失誤、決策延誤、決策實施延誤)；計劃性自留：主動的、有意識的、

20、有計劃的選擇（風險自留的計劃性體現(xiàn)在風險自留水平和損失支付方式）.u 風險轉(zhuǎn)移分：非保險轉(zhuǎn)移（合同轉(zhuǎn)移），形式：將合同責任和風險轉(zhuǎn)移給對方當事人、合同轉(zhuǎn)讓或工程分包、第三方擔保；優(yōu)點：可以轉(zhuǎn)移某些不可保的潛在損失，如物價法規(guī)設計等、被轉(zhuǎn)移者能較好地進行損失控制。保險轉(zhuǎn)移；機會成本增加，沒有統(tǒng)一的費率，不能轉(zhuǎn)移工程的所有風險。u 監(jiān)理與項目管理服務的區(qū)別： 服務性質(zhì)服務范圍服務側(cè)重點工程監(jiān)理強制性施工階段目標控制管理服務咨詢服務全過程全過程、壽命u 監(jiān)理與項目管理一體化實施的條件：建設單位信任和支持；監(jiān)理與項目管理隊伍素質(zhì)是基礎；建立健全相關(guān)制度和標準是保證。u 工程項目單位的服務內(nèi)容：項目策劃

21、、設計管理、招標代理、造價咨詢、施工過程管理等。u 全過程集成化管理服務模式：咨詢式（置身建設單位外，提供咨詢服務，獨立性強）；一體化服務式（管理人員分派到建設單位個職能部門中）；植入式（管理團隊為建設單位的職能部門，具有項目管理和職能管理）。u 全過程集成化管理服務的重點和難點：準確把握建設單位需求；不斷加強項目團隊建設；充分發(fā)揮溝通協(xié)調(diào)作用；高度重視技術(shù)支持（為建設單位解決實際技術(shù)問題為首要任務）。第十章 國際工程咨詢與實施組織模式u 咨詢工程師的素質(zhì)：知識面寬；精通業(yè)務；協(xié)調(diào)管理能力強；責任心強；不斷進取，勇于開拓。u 咨詢工程師的執(zhí)業(yè)道德：對社會和咨詢業(yè)的責任；能力；廉潔與正直；公平；對他人公正；反腐敗。u 工程咨詢公司的服務對象和內(nèi)容：為業(yè)主服務（最基本、最廣泛，除了生產(chǎn)準備和調(diào)試試驗外，其余