歐盟國際私法

1、歐洲聯(lián)盟國際私法的統(tǒng)一化第一節(jié)歐洲聯(lián)盟國際私法統(tǒng)一化的必要性第二節(jié)歐洲聯(lián)盟國際私法統(tǒng)一化的法律基礎一、建立歐洲經(jīng)濟共同體條約二、單一歐洲法令三、歐洲聯(lián)盟條約四、阿姆斯特丹條約五、尼斯條約六、歐盟憲法條約第三節(jié)歐洲聯(lián)盟國際私法統(tǒng)一化的歷史進程一、歐洲經(jīng)濟共同體時期國際私法的統(tǒng)一化二、歐洲聯(lián)盟條約生效后國際私法的統(tǒng)一化三、阿姆斯特丹條約生效后歐盟國際私法的共同體化第四節(jié)歐洲聯(lián)盟國際私法統(tǒng)一化的特點一、歐盟國際私法統(tǒng)一化與共同市場目標密切相關二、歐盟國際私法統(tǒng)一化的成效日益顯著三、歐盟國際私法統(tǒng)一化的形式向歐共體立法轉(zhuǎn)變四、歐盟國際私法統(tǒng)一化以國際民事程序法為重心第五節(jié)結論與展望歐洲聯(lián)盟是當今多極世

2、界格局中的重要一極。歐洲聯(lián)盟的崛起與發(fā)展，對現(xiàn)代國際政治、國際經(jīng)濟和國際法的理論和實踐，產(chǎn)生著日益重要的影響，舉世矚目。自1952年7月25日歐洲煤鋼共同體正式成立至2013年，歐洲聯(lián)盟已成為擁有28個成員國的區(qū)域性國際組織，悄然間它已走過了半個多世紀的風雨歷程。其問，歐洲聯(lián)盟不僅在經(jīng)濟一體化方面取得了舉世矚目的成就，而且在法律的統(tǒng)一化方面也頗有建樹，形成了自己一套獨特的法律體系。作為歐洲聯(lián)盟法律統(tǒng)一化過程中相對獨立的一部分，其國際私法的統(tǒng)一化也很有特色，受到各國學者的密切關注。第一節(jié)歐洲聯(lián)盟國際私法統(tǒng)一化的必要性經(jīng)濟基礎決定上層建筑，而法律，作為上層建筑之一，也受到經(jīng)濟因素的影響。歐盟國際私

3、法的統(tǒng)一化與歐洲經(jīng)濟一體化密切相關。1957年建立歐洲經(jīng)濟共同體條約及其修訂版歐洲共同體條約的目標是建立共同市場(內(nèi)部市場)和經(jīng)濟貨幣聯(lián)盟，實施共同商業(yè)政策，以實現(xiàn)貨物、人員、服務和資金在各成員國之間自由流動。但這些目標的實現(xiàn)，尤其是內(nèi)部市場所要求的貨物、人員、服務和資金的自由流動，有賴于一個統(tǒng)一、和諧的法制環(huán)境，需要各成員國法律的相對統(tǒng)一和穩(wěn)定，即“歐洲經(jīng)濟共同體就是法律的共同體”。然而現(xiàn)實情況是，雖然歐共體(歐盟)在某些領域?qū)嶓w法的統(tǒng)一方面取得了一定成就，但是實體法的統(tǒng)一遠趕不上歐洲經(jīng)濟一體化的步伐。只要歐盟各國實體法沒有完全統(tǒng)一，法律沖突及其解決的問題就依然存在。由于政治、經(jīng)濟、文化和歷

4、史等因素的作用，歐盟各成員國不僅在實體私法領域存在一時難以消除的沖突和鴻溝，在沖突法方面也是千差萬別，這種差異必然影響到管轄權的確定和準據(jù)法的適用。尤其是20世紀60年代以來，歐洲二十多個國家先后修訂其國際私法或制定新的國際私法，有些國家進行全面的國際私法編纂，而有些只是進行部分領域的國際私法立法，這樣更加劇了歐洲國際私法的分化，威脅著歐洲各國國際私法的統(tǒng)一。因此，歐洲共同體條約目標的實現(xiàn)，還需要國際私法的統(tǒng)一，不僅包括財產(chǎn)法和公司法領域的國際私法規(guī)則的統(tǒng)一，還包括與內(nèi)部市場尤其是人員自由流動有關的其他領域(比如家庭法和繼承法)的國際私法規(guī)則的統(tǒng)一。隨著各國之間貨物、人員、服務和資金流動的日益

5、頻繁，難免出現(xiàn)各種跨國的民商事爭議，而爭議能否得到圓滿解決，直接關系到當事人的切身利益，也影響到歐盟建立內(nèi)部市場目標的實現(xiàn)。由于各國實體私法的統(tǒng)一尚需要很長的時間，而且在某些領域可能永遠無法統(tǒng)一，因此，先實現(xiàn)各成員國國際私法的統(tǒng)一，不失為一種行之有效的方法。第二節(jié) 歐洲聯(lián)盟國際私法統(tǒng)一化的法律基礎恩斯特·弗蘭肯施泰因(Ernst Frankenstein)曾預言：“在歐洲重構過程中，國際私法將扮演重要的角色?！痹跉W洲經(jīng)濟一體化過程中，國際私法的統(tǒng)一化問題逐步進入歐盟立法機構的視野，歐盟國際私法統(tǒng)一化的法律基礎也隨之不斷演變。一、建立歐洲經(jīng)濟共同體條約在歐洲各大共同體時期，根據(jù)建立歐洲

6、經(jīng)濟共同體條約第3條第8項，共同體應“在保證共同市場運轉(zhuǎn)的必要范圍內(nèi)使各成員國的立法趨于接近”。對此，該條約第100條第1款規(guī)定：“(92N各大共同體)理事會應根據(jù)委員會的提案以全體一致同意通過指令，以使各成員國的對共同市場的建立或運轉(zhuǎn)發(fā)生直接影響的法律、法規(guī)和行政條例的各項規(guī)定趨于一致?！钡牵撘?guī)定并沒有直接賦予歐洲各大共同體在國際私法領域采取行動的權力，歐洲各大共同體委員會也無權推動各成員國之間的談判。這主要是因為建立歐洲經(jīng)濟共同體條約在規(guī)定建立共同市場的時候，幾乎沒有考慮商事交易的法律結構，既沒有規(guī)定實體私法的統(tǒng)一與協(xié)調(diào)問題，也沒有規(guī)定沖突法問題。建立歐洲經(jīng)濟共同體條約中，唯一涉及國際

7、私法領域的是第220條，它規(guī)定： 必要時，各成員國應舉行相互之間的談判，以便保證使其國民享有以下權利： 人身保護，以及根據(jù)各成員國給予其本國國民的條件享有各項權利和權利的保護； 在共同體內(nèi)消除雙重征稅； 互相承認第58條第2款所指的公司，當公司所在地從一成員國遷至另一成員國時維持其法人資格，以及允許受不同成員國法律支配的公司進行合并；簡化關于互相承認和執(zhí)行法院判決和仲裁裁決的手續(xù)。 該條款雖然規(guī)定了成員國進行談判的義務，但只涉及國際公司法、法院判決和仲裁裁決的承認與執(zhí)行等幾個領域，很少涉及沖突法問題，也沒有規(guī)定以條例(Verordnung)或指令(Richtlinie)等共同體立法來進行法律統(tǒng)

8、一，各成員國之間進行談判締結條約仍是統(tǒng)一、協(xié)調(diào)各國國際私法的主要方式，而不屬于共同體的職責范圍。二、單一歐洲法令 1986年2月17日簽署、1987年7月1日生效的單一歐洲法令修改了建立歐洲各大共同體的條約和一些組織成員國政府之間進行外交政策合作的條款，調(diào)整了歐共體的結構，修改了建立歐洲經(jīng)濟共同體條約規(guī)定的表決程序和共同體的立法程序，并賦予共同體新的權力。此外，單一歐洲法令第8a條在建立歐洲經(jīng)濟共同體條約的基礎上增設了“采取措施，在1992年12月31日之前逐步建成內(nèi)部市場”的目標；并在建立歐洲經(jīng)濟共同體條約第三章“使各國立法趨于接近”中增加了第lOOa條和第lOOb條的規(guī)定。根據(jù)第lOOa條

9、，“為了促進內(nèi)部市場的運轉(zhuǎn)，理事會根據(jù)委員會的提案并與歐洲議會和經(jīng)濟社會委員會合作，以特定多數(shù)同意制定協(xié)調(diào)措施，以使各成員國通過國內(nèi)法律、法規(guī)和行政條例作出的以建立內(nèi)部市場并使之運轉(zhuǎn)為目的的規(guī)定接近一致”。雖然有學者認為該條款可看作國際私法統(tǒng)一化的立法起點，但歐洲各大共同體委員會實際上并沒有依據(jù)該條款提議進行國際私法的統(tǒng)一化。三、歐洲聯(lián)盟條約 1992年在馬斯特里赫特簽署、1993年11月1日正式生效的歐洲聯(lián)盟條約(也稱馬斯特里赫特條約)為歐盟的成立奠定了法律基礎。歐盟成為由“三根支柱”(Three Pillars)組成的大廈：第一支柱是由歐洲共同體、歐洲煤鋼共同體和歐洲原子能共同體組成的歐洲

10、各大共同體，第二支柱是共同外交與安全政策，第三支柱是司法與內(nèi)務合作。在第一支柱內(nèi)，共同體有權進行直接立法，而第二支柱與第三支柱是政府間的支柱(intergovernmental pillars)，共同體無權直接立法，必須由成員國之間進行協(xié)商。在第三支柱內(nèi)，歐洲聯(lián)盟條約第六編“關于司法與內(nèi)部事務領域內(nèi)合作的條款”第K1條第6項“民事方面的司法合作”，涉及歐盟統(tǒng)一國際私法問題。歐洲聯(lián)盟條約意義上的“司法合作”(judicial cooperation)與傳統(tǒng)的司法協(xié)助 (judicial assistance)不同，“司法協(xié)助”是指不同成員國司法機構(主要是法院)之間的合作，包括域外送達司法文書和

11、調(diào)查取證；而“司法合作”則包括所有與“達到歐盟目的，特別是實現(xiàn)人員的自由流動目的”相關的民事事項。由于人員的自由流動包括他們的身份和家庭關系，如果某歐盟公民的身份受不同國家的法律支配，則有悖于人員流動自由的初衷。歐洲聯(lián)盟條約把司法合作與人員的自由流動聯(lián)系起來，使沖突法和管轄權的整個領域都被納入“司法合作”的范疇。據(jù)此，歐盟的目標超出了內(nèi)部市場的要求。 歐洲聯(lián)盟條約設立司法與內(nèi)務合作制度，是為了使歐盟公民享有一個更高水平的安全的司法環(huán)境以及實現(xiàn)歐盟的目標，特別是實現(xiàn)人員的自由流動。為實現(xiàn)這一目標，各成員國應在不妨礙歐共體權力的前提下，將民事方面的司法合作視為具有共同利益的事務，并進行相應的合作。

12、根據(jù)歐洲聯(lián)盟條約第K3條第2款，理事會具有“起草各項公約并建議各成員國根據(jù)各自的憲法規(guī)定批準這些公約”的權力，這些公約的實施措施應以締約各國23的多數(shù)在理事會內(nèi)部獲得通過；此外，這些公約可以規(guī)定由歐洲法院對其條款進行解釋。據(jù)此，對于歐共體理事會制定的統(tǒng)一國際私法公約，歐洲法院均有解釋權。 歐洲聯(lián)盟條約雖然在歐盟層面上初步創(chuàng)設了一個有關內(nèi)部市場的司法與內(nèi)務合作的法律框架，但在國際私法的統(tǒng)一和協(xié)調(diào)方面并無多少實質(zhì)內(nèi)容，實際上，除了成立一個協(xié)調(diào)委員會以及為歐盟理事會新增了一項責任外，其并未規(guī)定任何實質(zhì)性的國際私法統(tǒng)一化措施。四、阿姆斯特丹條約 1997年10月2日簽署的阿姆斯特丹條約于1999年5月

13、1日生效，該條約對歐洲聯(lián)盟條約以及成立歐洲各大共同體的條約進行了修改，將這些條約的舊條文表述進行了一系列的合并，合并后的條文表述更加緊湊、嚴密、簡化。經(jīng)過阿姆斯特丹條約的修改，歐盟“第三支柱”“司法與內(nèi)務合作事項”的法律基礎也發(fā)生了重大變化。原“第三支柱”司法與內(nèi)務合作事項中的第6項“民事方面的司法合作”不再是各成員國之間協(xié)商的事務，而成為“第一支柱”歐洲各大共同體管轄的事項。一方面，經(jīng)過阿姆斯特丹條約修改后的歐洲共同體條約第61條c規(guī)定，為了逐步建立一個自由、安全和司法的區(qū)域，歐盟理事會有權在第65條規(guī)定的民事事項上采取直接措施，而不再需要由各成員國通過談判締結公約的方式進行國際私法的統(tǒng)一化

14、；另一方面，為使歐洲聯(lián)盟條約引入的“民事方面的司法合作”具體化，修訂后的歐洲共同體條約第65條明確授權歐盟理事會可在民事司法合作領域采取各項措施，它規(guī)定：為了內(nèi)部市場正常運轉(zhuǎn)的需要，在具有跨境關系的民事司法合作領域，根據(jù)第67條采取的措施包括： (1)改善和簡化：跨境送達司法和司法外文書的制度；在調(diào)查取證時進行合作；承認和執(zhí)行民商事司法判決和司法外裁決； (2)促進各成員國現(xiàn)行的沖突規(guī)范以及管轄權規(guī)范的一致性； (3)必要時，通過促進各成員國現(xiàn)行的民事訴訟規(guī)則的一致性，以消除影響民事訴訟順利進行的障礙。 歐洲共同體條約第65條的上述規(guī)定不僅為歐盟國際私法統(tǒng)一化提供了法律依據(jù)，而且確定了其具體內(nèi)

15、容。因此，阿姆斯特丹條約生效后，歐盟國際私法統(tǒng)一化的主要方法由成員國之間談判締結條約轉(zhuǎn)變?yōu)闅W盟理事會頒布條例(regulation，Verordnung)或者指令(Directive，Richtlinie)制定統(tǒng)一的國際私法規(guī)則，直接在成員國發(fā)生效力。修改后的歐洲共同體條約第67條規(guī)定，在阿姆斯特丹條約生效后5年的過渡期內(nèi)，各成員國尚享有與歐盟委員會同樣的提出制定條例的建議權，5年后這一權力也將喪失，各成員國統(tǒng)一國際私法的權力將完全讓渡給歐共體。根據(jù)歐洲共同體條約第249條，條例具有普遍意義，其各個部分均具有法律約束力，并在所有成員國直接適用；條例一經(jīng)制定，立即生效，不需要，而且也不允許再由國

16、內(nèi)立法機關轉(zhuǎn)化為成員國國內(nèi)法，除非條例本身有此要求；成員國國內(nèi)法與條例相沖突的，不能適用。因此，與條約方式相比，采用條例的方式進行國際私法的統(tǒng)一化，效果更為顯著。 對比1992年的歐洲聯(lián)盟條約和1997年的阿姆斯特丹條約中有關國際私法統(tǒng)一化的規(guī)定，兩者的不同之處在于：阿姆斯特丹條約賦予歐共體在國際私法統(tǒng)一化方面采取行動的權力，而以前的建立歐洲經(jīng)濟共同體條約第220條將沖突法和管轄權方面的權力保留給各成員國；歐洲聯(lián)盟條約授權歐共體和成員國共同制定一些法律規(guī)定，由各成員國負責頒布法令實施，而阿姆斯特丹條約則賦予歐共體在司法合作方面具有創(chuàng)設和頒布法令的權力，使司法合作最終實現(xiàn)了“共同體化”(Verg

17、emeinschaftung，Communitarizati。n)，并帶來了一系列法律后果：(1)由于將來不再需要經(jīng)過國內(nèi)議會的批準程序，新的立法可以更快地生效，并可推動各國對現(xiàn)有立法的修訂；(2)使歐盟法高于國內(nèi)法的原則得以明確適用，但與此同時，與歐盟相關的國際公約(如1968年的布魯塞爾公約)的至上性則仍存有疑慮；(3)當新的成員國加入時，歐盟在司法合作領域的立法則因其加入行為而自動約束新成員國，相反，與歐盟相關的國際條約不僅需要得到新加入國家的批準，還需要得到原成員國的批準。實踐表明，復雜的批準程序嚴重地影響了這些公約的生效。隨著歐盟民事司法合作的共同體化，歐共體開始在國際私法領域享有直

18、接創(chuàng)設和頒布統(tǒng)一國際私法法令的權力，歐盟國際私法也將實現(xiàn)“共同體化”。五、尼斯條約 2001年2月26日簽署的尼斯條約于2003年2月1日生效，該條約進一步擴大了歐盟成員國的范圍，并對歐盟內(nèi)部的機構設置進行了改革，這必然對歐盟國際私法的統(tǒng)一化產(chǎn)生影響：(1)由于歐盟理事會、歐盟委員會機構的改革及立法程序的完善，在不久的將來，歐盟統(tǒng)一國際私法的立法在程序上的公開性、透明度、立法速度、效率方面都將有新的提高；(2)由于歐盟成員國數(shù)量的增加，歐盟國際私法統(tǒng)一化所涉及的成員國的范圍將進一步擴大，歐盟統(tǒng)一國際私法將約束更多成員國的公民和法人，最終可能會產(chǎn)生一個泛歐洲的統(tǒng)一國際私法體系。六、歐盟憲法條約

19、2004年6月18日，歐盟25個成員國在布魯塞爾舉行的首腦會議上，一致通過了歐盟憲法條約草案的最終文本。同年10月29日，歐盟25個成員國的領導人在羅馬簽署了歐盟憲法條約。條約必須在歐盟全部成員國根據(jù)其本國法律規(guī)定，通過全民公決或議會投票方式批準后方能生效，如獲得所有成員國和歐洲議會的批準，條約應于2006年11月1日正式牛效。歐盟憲法條約是歐盟的首部憲法，由歐盟憲法、歐盟公民基本權利憲章、歐盟政策和歐盟條約基本規(guī)定4個部分組成，其宗旨是確保歐盟的有效運作以及歐洲一體化進程的順利進行。歐盟憲法條約的簽署，為歐洲一體化進程提供了全面的法律基礎，使其成員國的主權進一步向歐盟層面轉(zhuǎn)移，歐盟委員會、歐

20、盟理事會和歐洲議會三大機構擁有更大的權限，在更廣泛的領域體現(xiàn)歐盟民眾的整體利益。 至于歐盟國際私法的統(tǒng)一化問題，歐盟憲法條約和之前的阿姆斯特丹條約、尼斯條約一樣，規(guī)定在民事司法合作領域。歐盟憲法條約在第四章第三節(jié)“民事司法合作”第1II-269條對歐盟成員國之間的民事司法合作進行了詳細規(guī)定： 1聯(lián)盟發(fā)展以對等承認法院及法院外判決原則為基礎的跨境民事司法合作。2為第1款目的，尤其是為了內(nèi)部市場的正常運轉(zhuǎn)而有必要的話，可通過歐洲法律和框架法律規(guī)定確保以下各項的措施： a)成員國間對等承認和執(zhí)行法院及法院外判決； b)跨境送達司法和司法外文書； c)各成員國現(xiàn)行沖突規(guī)范及避免管轄權沖突的規(guī)定的可協(xié)調(diào)

21、性； d)在調(diào)查取證方面進行合作； e)有效地訴諸法律； f)必要時，通過促進各成員國現(xiàn)行的民事訴訟規(guī)定的可協(xié)調(diào)性，消除影響民事訴訟正常進行的各種障礙； g)發(fā)展解決爭議的替代性方法； h)推動法官和司法人員的進修。 3有關跨境家庭法的措施，不同于第2款規(guī)定，由理事會頒布的歐洲法律或者框架法律確定。理事會在聽取歐洲議會意見后，以全體一致方式作出決定。 理事會可根據(jù)委員會的建議，作出規(guī)定跨境家庭法事項的歐洲決定?？缇臣彝シㄊ马椏沙蔀榘凑照Ａ⒎ǔ绦蝾C布的法律文件的調(diào)整對象。理事會在聽取歐洲議會的意見后以全體一致方式作出決定。 歐盟憲法條約的上述規(guī)定不僅為歐盟國際私法的統(tǒng)一化提供了憲法上的保障，使

22、歐洲議會及理事會有權力通過直接頒布“歐洲法律”(Europfiisches Gesetz)或者“歐洲框架法律，(Europfiisches Rahmengesetz)來統(tǒng)一歐盟的國際私法，并界定了國際私法統(tǒng)一化的范圍(包括沖突法、管轄權、法院判決的承認與執(zhí)行、送達文書、調(diào)查取證、替代性爭議解決方法等領域)，將國際家庭法納入了歐盟理事會的立法范疇。理事會還可根據(jù)歐盟委員會的建議作出歐洲決定(Europiischer BeschlulS)。另外，條約第1II-269條第1款所確立的“對等承認法院及法院外判決原則”對國際私法的統(tǒng)一化也具有重要意義，其不僅廢除了承認民事判決的各種程序，而且在歐盟內(nèi)消除

23、了拒絕承認與執(zhí)行外國法院判決或仲裁裁決的理由。 第三節(jié) 歐洲聯(lián)盟國際私法統(tǒng)一化的歷史進程 總體而言，歐盟國際私法的統(tǒng)一化經(jīng)歷了歐洲經(jīng)濟共同體時期、歐洲聯(lián)盟條約生效后時期以及阿姆斯特丹條約生效后時期三個階段，并在不同的階段取得了不同的成就。一、歐洲經(jīng)濟共同體時期國際私法的統(tǒng)一化 在1993年歐盟成立之前，國際私法的統(tǒng)一化主要在歐洲經(jīng)濟共同體范圍內(nèi)展開，因此稱為歐洲經(jīng)濟共同體時期。由于建立歐洲經(jīng)濟共同體條約第220條所含領域有限，該時期的國際私法統(tǒng)一化建樹不多。11968年民商事管轄權和判決的執(zhí)行公約，簡稱布魯塞爾公約。該公約以建立歐洲經(jīng)濟共同體條約第220條為依據(jù)，由歐洲經(jīng)濟共同體當時的6個成員

24、國(法、德、意、比、荷、盧)于1968年9月27日在布魯塞爾簽署，并于1973年2月1日生效。1971年6月3日，這些國家還根據(jù)該公約的聯(lián)合聲明簽署了由歐洲法院解釋該公約而形成的盧森堡議定書，該議定書于1975年9月1日生效。布魯塞爾公約共8章、68條，主要包括五個方面內(nèi)容：(1)以被告住所作為法院行使管轄權的基本依據(jù)；(2)禁止各締約國依據(jù)其本國法中的過度管轄根據(jù)對被告行使管轄權；(3)規(guī)定了成員國法院享有專屬管轄權的情形；(4)肯定了當事人具有協(xié)議選擇法院的權利；(5)對成員國法院判決的承認與執(zhí)行，規(guī)定了簡單的登記制度。但是，根據(jù)該公約第1條第2款，該公約不適用于身份、能力和婚姻財產(chǎn)，遺囑

25、和繼承，破產(chǎn)、清算和類似程序，社會保障和仲裁等事項。 21980年關于合同之債的法律適用公約，又稱羅馬公約。該公約正文共3章、33條，由歐洲經(jīng)濟共同體當時的8個成員國于1980年6月19日在羅馬簽署，于1991年4月1日生效。此外，羅馬公約締約國還于1988年簽署了由歐洲法院對該公約進行解釋而形成的議定書，該議定書于2004年8月生效。雖然羅馬公約不是根據(jù)建立歐洲經(jīng)濟共同體條約進行的歐共體立法，但歐共體各成員國和歐共體委員會均認為它是1968年布魯塞爾公約的自然延伸和合乎邏輯的補充。 31968年關于相互承認公司和法人團體的公約。該公約由歐洲經(jīng)濟共同體的6個成員國于1968年2月29日在布魯塞

26、爾簽訂，它也是以1957年建立歐洲經(jīng)濟共同體條約第220條有關相互承認條款為法律基礎。該公約共4章、19條，對公司或法人團體的承認、公司或法人團體的民事權利能力和行為能力的法律適用，以及給予公約范圍內(nèi)的外國公司或法人團體國民待遇進行了規(guī)定。由于荷蘭一直拒絕批準，該公約尚未生效。 雖然建立歐洲經(jīng)濟共同體條約沒有賦予歐洲經(jīng)濟共同體在國際私法領域的立法權，但是歐洲經(jīng)濟共同體理事會根據(jù)建立歐洲經(jīng)濟共同體條約第100條的規(guī)定，在合同法、勞動法、公司法、競爭法、保險法等領域頒布的條例、指令等也涉及一些國際私法規(guī)則。例如，歐洲經(jīng)濟共同體理事會1991年2月4日關于建立定期航空運輸拒絕登機賠償體系共同規(guī)則的第

27、29591EEC號條例第1條就規(guī)定：“不論航空公司設立于哪國，也不論乘客的國籍及目的地為何，本條例所確立的最低標準，適用于所有持有有效機票并得到確認的、從適用(建立歐洲共同體)條約成員國境內(nèi)的機場起飛卻因定期航班訂票超員而無法登機的乘客?！贝送猓瑲W洲經(jīng)濟共同體理事會在1988年6月22日發(fā)布的關于協(xié)調(diào)有關除人壽保險以外的直接保險的法律規(guī)定和行政規(guī)章以便有效行使服務流動自由并修改第73239EWG號指令的第88357EWG號指令第7條對財產(chǎn)保險合同的法律適用問題作出了明確規(guī)定。但從整體上看，由于立法權能上的限制，歐洲經(jīng)濟共同體在這個時期制定的沖突法規(guī)則主要采用分散立法的方法，在相關的條例或指令中

28、規(guī)定1條或若干條沖突法規(guī)則，而不可能進行系統(tǒng)的國際私法立法。歐洲經(jīng)濟共同體時期的國際私法統(tǒng)一化運動，主要是以建立歐洲經(jīng)濟共同體條約第220條為基礎，通過成員國互相協(xié)商，簽訂國際條約的方式進行的，并以歐共體直接立法方式作輔助手段。前者主要涉及沖突法規(guī)則和程序法規(guī)則的統(tǒng)一；后者雖然也涉及一些沖突法規(guī)則，但主要用于實體私法規(guī)則的協(xié)調(diào)和統(tǒng)一。二、歐洲聯(lián)盟條約生效后國際私法的統(tǒng)一化 歐洲聯(lián)盟條約生效后，在國際私法統(tǒng)一化方面，歐盟成員國以該條約第K3條為法律依據(jù)，簽署了一些國際私法公約。 11995年9月12日歐盟理事會通過的關于破產(chǎn)程序的條約。該公約共6章、53條，主要內(nèi)容包括：(1)債務人主要利益中心

29、所在地的締約國法院對開始破產(chǎn)程序具有管轄權；(2)破產(chǎn)程序適用程序開始國法；(3)確立了主要破產(chǎn)程序與從屬破產(chǎn)程序相協(xié)調(diào)的中立機制。因英國未簽署，使得該公約的簽署期限屆滿而一直未能生效。 21997年5月26日在布魯塞爾簽署的關于在歐盟成員國送達民事或商事司法及司法外文書的公約 (簡稱1997年歐盟送達公約)。該公約共5章、27條，主要內(nèi)容包括：(1)建立了請求國傳送機構與被請求國接收機構間直接開展合作的一般送達方式；(2)除一般送達方式外，不排除特別情況下使用外交送達、郵寄送達和直接送達等替代送達方式。該公約建立的送達協(xié)助機制比1965年的海牙送達條約建立的通過中央機關轉(zhuǎn)送的送達協(xié)助機制更為

30、直接和便利。但是，由于無國家批準，該公約未能生效。31998年5月在布魯塞爾簽署的關于婚姻事項的管轄權及判決的承認與執(zhí)行公約。由于該公約是1968年布魯塞爾公約的延續(xù)，故又稱為布魯塞爾第二公約。該公約共7童、50條，主要規(guī)定了婚姻、監(jiān)護等家事案件中的管轄權以及外國判決的承認與執(zhí)行問題，其主要內(nèi)容包括：(1)以慣常居所作為統(tǒng)一的管轄基礎，確立了婚姻訴訟直接管轄權原則；(2)保證成員國國內(nèi)法中保護弱者的強制性規(guī)則的適用；(3)對成員國間判決的承認與執(zhí)行，設立簡單的登記制度。該公約建立了歐盟婚姻事項管轄權及判決的承認與執(zhí)行機制，豐富并發(fā)展了歐盟民商事管轄權及判決的承認與執(zhí)行制度。因無任何國家批準，該

31、公約未能生效。 除了上述公約外，歐盟理事會在消費者保護、勞工保護、文物返還、共同體商標等方面頒布的條例和指令也涉及一些國際私法規(guī)則。例如歐洲各大共同體理事會1993年3月15日發(fā)布的關于返還非法從成員國境內(nèi)帶走的文物的第937EWG號指令第12條就規(guī)定：“文物返還后的所有權問題，依請求成員國法確定?！?與歐洲經(jīng)濟共同體時期相比，歐洲聯(lián)盟條約生效后的歐盟國際私法統(tǒng)一化，有了一些新的變化和發(fā)展：首先，國際私法統(tǒng)一化所涉及的領域更加廣泛；其次，國際私法統(tǒng)一化工作被納入歐盟第三支柱“司法與內(nèi)務合作”的統(tǒng)一規(guī)劃之中；再次，明確了國際私法統(tǒng)一化的具體目標，即促進形成一個統(tǒng)一的歐洲司法區(qū)域(Europe J

32、udicial Area)。但是，這個時期的國際私法統(tǒng)一化仍是成員國中心主義，歐共體作用有限。而且，這個時期取得的成果均以公約形式出現(xiàn)，因批準程序復雜而未能生效，大多為一紙空文。三、阿姆斯特丹條約生效后歐盟國際私法的共同體化 阿姆斯特丹條約將民事司法合作從“第三支柱”轉(zhuǎn)移到“第一支柱”，旨在創(chuàng)設一個便利人民生活的歐洲司法區(qū)域。在1998年12月舉行的維也納會議上，司法和內(nèi)務特別委員會還通過了歐盟理事會和委員會關于如何使<阿姆斯特丹條約>有關自由、安全和司法區(qū)域的條款得到最佳實施的行動計劃。1999年10月15日和16日在芬蘭坦培雷(Tampere)召開的歐洲峰會上，各國代表一致要求

33、更好地訴諸法律，改善相互承認法院判決，增強各國訴訟程序法的相容性。阿姆斯特丹條約于1999年5月生效后，歐盟理事會在國際私法領域頒布了一系列的條例和指令，標志著“歐盟國際私法”的產(chǎn)生。到目前為止，歐盟在國際私法統(tǒng)一化方面取得的成果主要有：12000年5月29日歐盟理事會通過的關于破產(chǎn)程序的第13462000號(歐共體)條例。這是歐盟以條例形式進行國際私法統(tǒng)一化的最早成果之一，共5章、47條。其基本內(nèi)容與1995年歐盟關于破產(chǎn)程序的公約相同，事實上，歐盟理事會正是將該公約轉(zhuǎn)換成關于破產(chǎn)程序的第13462000號(歐共體)條例，以挽救該公約成為一紙空文的命運。該條例已于2002年5月31日生效。

34、22000年5月29日歐盟理事會通過的關于婚姻事項及夫妻雙方子女的父母親責任事項的管轄權及判決的承認與執(zhí)行的第1347號(歐共體)條例，又稱為布魯塞爾條例II。該條例已于2001年3月1日生效，共6章、46條，系由1998年布魯塞爾第二公約轉(zhuǎn)換而來，并在該公約的基礎上增加了一些涉及親子關系的內(nèi)容。 32000年5月29日歐盟理事會通過的關于在成員國之間送達民事或商事司法及司法外文書的第13482000號(歐共體)條例，簡稱關于送達的第13482000號(歐共體)條例。該條例已于2001年5月31日生效，包括4章、25條，正文和2個附件，系由1997年歐盟送達公約轉(zhuǎn)換而來，旨在改善和加速成員國之

35、問的民商事司法和司法外文書的送達。 42000年12月22日歐盟理事會通過的關于民商事管轄權及判決的承認與執(zhí)行的第44200l號(歐共體)條例，又稱為布魯塞爾條例或者布魯塞爾條例I，其已于2002年3月1日起生效。該條例包括8章、76條和6個附件，其在內(nèi)容上與1968年的布魯塞爾公約基本相同，只是增加了電子商務中的消費者合同由消費者住所地法院絕對管轄的規(guī)定。該條例的通過，標志著歐共體在民事司法合作方面進行直接立法時代的到來。 52001年5月28日歐盟理事會通過的關于成員國法院之間在民商事取證方面進行合作的第12062001號(歐共體)條例，簡稱關于取證合作的第12062001號(歐共體)條例

36、。該條例共3章、24條，一方面，建立請求國法院與被請求國法院之間直接協(xié)助進行域外取證的制度；另一方面，不排除在特殊情況下由請求國法院在被請求國境內(nèi)直接取證。該條例自2001年7月1日生效，除第19條、第21條和第22條自2001年7月1日起施行外，其余條款于2004年1月1日起施行。 62001年5月28日歐盟理事會關于建立歐洲民商事司法協(xié)助網(wǎng)絡的決定。該決定自2002年12月1日起執(zhí)行，一共4章、21條，主要內(nèi)容是建立歐洲民商事司法協(xié)助網(wǎng)絡，作為成員國之間開展民商事司法合作事項的協(xié)調(diào)者，各成員國(丹麥除外)最遲應在2002年6月1日將作為該網(wǎng)絡成員的名稱和詳細通訊地址告知委員會。根據(jù)歐盟實踐

37、，該決定對其所指向的對象具有全面的約束力，因此，該決定也是歐盟統(tǒng)一國際私法的有效淵源。 72001年10月8日歐盟理事會通過的關于歐洲公司章程的第21572001號(歐洲共同體)條例。該條例包括序言、70條正文和2個附件，其已經(jīng)于2004年10月8日生效。它為在歐盟范圍內(nèi)設立公司提供了統(tǒng)一的法律基礎。 82002年4月25日歐盟理事會通過的關于為便利民事司法合作而采取共同體行動的一般框架規(guī)定的第7432002號(歐共體)條例。該條例的目的是確定歐共體在2002年1月1日至2006年12月31日這5年期間的活動總體框架，促進司法合作，改善成員國之間對法律制度和司法的相互認識，確保共同體有關民事司

38、法合作的規(guī)定得以正確轉(zhuǎn)化和適用。該條例已于2002年5月1日生效，適用于除丹麥以外的歐盟其他所有成員國。92003年11月27日歐盟理事會通過的關于婚姻事項及父母親責任事項的管轄權及判決的承認與執(zhí)行并廢除第13472000號(歐共體)條例的第22012003號(歐共體)條例，又稱為布魯塞爾條例IIa。該條例共7章、72條，已于2004年8月1日生效，其中第6770條于同日起施行，而第166條自2005年3月1日起施行。在婚姻事項上，布魯塞爾條例IIa吸納了布魯塞爾條例II的規(guī)則；在親予關系方面，布魯塞爾條例IIa針對的是所有的子女，而不限于婚生子女。102004年4月21日歐洲議會及理事會通過

39、的關于為無爭議債權引入歐洲執(zhí)行令的第8052004號(歐共體)條例。該條例的目的是為無爭議債權創(chuàng)設一個歐洲執(zhí)行令，免除對歐盟其他成員國判決的審查程序，使這種審查不再是執(zhí)行無爭議債權的必要條件。元爭議債權包括由債務人認可的或無爭議的貨幣債權、涉及債務人支付義務的法院和解及公證書，并由法院地國根據(jù)債權人的申請頒布統(tǒng)一格式的歐洲執(zhí)行令予以確認。與以往不同的是，不是由執(zhí)行地國而是由法院地國給予債務人必要的保護。該條例包括8章、33條和6個附件，已于2005年1月21日生效，除第3032條于2005年1月21日起施行外，其余條款于2005年10月21日起施行。 此外，歐盟委員會已經(jīng)于2003年1月14日

40、和7月22日分別通過了關于將1980年(關于合同之債的法律適用公約>轉(zhuǎn)換為共同體手段及其現(xiàn)代化的綠皮書和歐洲議會及理事會關于非合同之債的法律適用的條例(建議)。這兩個立法建議已順利成為羅馬條例I和羅馬條例II，從而在合同之債和侵權、不當?shù)美约盁o因管理等非合同之債的國際私法統(tǒng)一化方面譜寫了新的篇章。 綜上所述，阿姆斯特丹條約生效后，歐盟理事會以頒布條例的方式進行了大量的國際私法立法，實現(xiàn)了歐盟國際私法的“共同體化”。這標志著歐共體在民事司法合作方面進行直接立法時代的到來，同時也為歐盟公民享有一個更高水平的安全司法環(huán)境和內(nèi)部市場的順暢運作提供了司法保障。 第四節(jié) 歐洲聯(lián)盟國際私法統(tǒng)一化的特

41、點 通過以上對歐盟國際私法統(tǒng)一化的法律基礎及其歷史進程的闡述，我們可以發(fā)現(xiàn)，歐盟國際私法統(tǒng)一化具有以下幾個特點：一、歐盟國際私法統(tǒng)一化與共同市場目標密切相關 歐盟國際私法的統(tǒng)一化首先是對歐盟這個區(qū)域性國際組織內(nèi)的成員國的國際私法的統(tǒng)一。歐盟成員國在地理位置上彼此相鄰，它們不僅在經(jīng)濟一體化方面有著共同的目標，在政治、文化背景等方面也有很多相同或相近之處，在地區(qū)問題上同樣存在許多共同的利益，因而它們國際私法的統(tǒng)一化也相對容易。同時，受歐洲共同體條約的限制，歐盟國際私法的統(tǒng)一化僅限于與內(nèi)部市場有關的跨境民商事方面，所統(tǒng)一的領域與內(nèi)部市場生產(chǎn)要素貨物、資金、服務和人員的自由流動密切相關。盡管如此，歐盟

42、在國際私法統(tǒng)一化方面所取得的豐碩成果和經(jīng)驗，將為南美國家共同體、非洲聯(lián)盟、阿拉伯國家聯(lián)盟等區(qū)域性國際組織內(nèi)部國際私法統(tǒng)一化提供有益的借鑒。二、歐盟國際私法統(tǒng)一化的成效日益顯著 通過對歐盟國際私法統(tǒng)一化進程的回顧，我們可以發(fā)現(xiàn)，從歐共體成立到歐盟成立這段時間，由于建立歐洲經(jīng)濟共同體條約提供的法律基礎非常有限，歐盟在國際私法的統(tǒng)一化方面建樹不多。歐洲聯(lián)盟條約生效后，該條約將民事司法合作納入了歐盟第三支柱，這大大拓寬了歐盟國際私法統(tǒng)一化的領域，但由于歐共體在該領域沒有立法權能，使民事司法合作僅停留在成員國之間的水平上，歐盟國際私法統(tǒng)一化的成效甚微。阿姆斯特丹條約不僅延續(xù)了歐洲聯(lián)盟條約所提供的廣泛活動

43、空間，而且在歐共體的立法權限和立法手段上實現(xiàn)了前所未有的突破。該條約生效后，在短短幾年時間內(nèi)，它不僅使以前已經(jīng)簽署但不能生效的諸項國際私法公約轉(zhuǎn)化成了歐盟條例，并且還使歐盟制定了一些新的條例，有力地推動了歐盟國際私法的統(tǒng)一化進程。三、歐盟國際私法統(tǒng)一化的形式向歐共體立法轉(zhuǎn)變 在阿姆斯特丹條約生效之前，歐盟國際私法統(tǒng)一化主要是通過成員國之間協(xié)商談判締結公約的方式進行，但最終有效的只有布魯塞爾公約和羅馬公約，其他國際私法公約南于成員國未予以批準而未能生效，僅停留在書面文件階段。其主要原因在于通過條約方式進行國際私法統(tǒng)一化存在諸多不便之處：(1)在制定或通過條約時，各成員國代表只是相聚在歐盟理事會，

44、而不是作為理事會行使職權，因此，從性質(zhì)上講，通過條約屬于“非共同體行為”(non-community act)，在其漫長的討價還價過程中，每一條約實際上處于成員國的嚴密控制之下。(2)負責準備和起草條約的專家由各國政府任命，他們不同于共同體公務員，在多數(shù)時候仍定位于成員國公民，反映其本國的意志和主張。這就不可避免地使談判不斷拖延，并隨成員國問關系的變化而變化。談判還常常處于僵局狀態(tài)，結果只能通過妥協(xié)予以解決，有時在原則、邏輯上都要作出讓步，甚至以犧牲正義為代價。(3)歐盟委員會在這些談判中只起到附屬作用，這一方面使條約達成的政策和規(guī)則難以達到完全的協(xié)調(diào)，另一方面也使委員會對條約的內(nèi)容和方向無法實施影響和控制。(4)條約簽署后，需要經(jīng)過各成員國國內(nèi)復雜的批準程序，并且在批準國數(shù)量符合相關要求時才能生效；多數(shù)條約還允許成員國在批準或加入時對某些條款提出保留；此外，某些條約在成員國的生效時間也互不相同。這些都在不同程度上減損了條約的效力。(5)條約缺乏歐盟立法在實施、監(jiān)