管理人登記和信息更新填報說明

1、私募基金登記備案系統(tǒng)管理人登記、管理人初次登記（一）用戶注冊機(jī)構(gòu)名稱組織機(jī)構(gòu)代碼法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）證件類型【下拉菜單：中國居民身份證、外國護(hù)照、臺灣居民來往大陸通行證、港澳地區(qū)居民往來內(nèi)地通行證、 中國護(hù)照、軍官證】【注：法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙 人（委派代表）的身份證明證件?！孔C件號碼聯(lián)系人姓名聯(lián)系人電話聯(lián)系人手機(jī)聯(lián)系人郵箱聯(lián)系人傳真機(jī)構(gòu)網(wǎng)址（二）賬號管理1、基本信息基本信息用戶名【用戶注冊資料帶入，不可修改】組織機(jī)構(gòu)代碼【用戶注冊時帶入資料， 不可修改】機(jī)構(gòu)名稱【用戶注冊資料帶入，可修改】法定代表人/【用戶注冊時帶入資料，可修改】執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）證件類型【用戶

2、注冊資料帶入，可 修改】證件號碼【用戶注冊資料帶入，可 修改】聯(lián)系人姓名【用戶注冊資料帶入，可 修改】聯(lián)系人辦公電話【用戶注冊資料帶入，可 修改】聯(lián)系人移動電話【用戶注冊資料帶入，可 修改】聯(lián)系人郵箱【用戶注冊資料帶入，可 修改】聯(lián)系人傳真【用戶注冊資料帶入，可 修改】機(jī)構(gòu)網(wǎng)址【用戶注冊資料帶入，可 修改】辦公地址【通常是可以郵寄文件可寄至的地址】郵編2、修改密碼修改密碼舊密碼【激活郵件中的6位數(shù)字】新密碼確認(rèn)新密碼（三）管理人信息1、機(jī)構(gòu)基本資料機(jī)構(gòu)基本資料機(jī)構(gòu)全稱（中文）【用戶注冊資料帶入，可 修改】組織機(jī)構(gòu)代碼【用戶注冊資料帶入，不 可修改】法定代表人/執(zhí)行事務(wù) 合伙人（委派代表）【用戶

3、注冊資料帶入，可修改】【以上信息均在賬戶管理的基本信息中維護(hù)】機(jī)構(gòu)全稱（英文）機(jī)構(gòu)簡稱機(jī)構(gòu)成立時間機(jī)構(gòu)企業(yè)性質(zhì)【下拉菜單：內(nèi)資企業(yè)、 中外合資企業(yè)、中外合作 企業(yè)、外商獨(dú)資企業(yè)、境 外機(jī)構(gòu)、政府】【注：以工商登記部門記 載的登記形式為準(zhǔn)?！繖C(jī)構(gòu)組織形式【下拉菜單：股份有限公 司、有限責(zé)任公司、普通 合伙企業(yè)、有限合伙企 業(yè)、其他】【注：以工商登記部門記 載的登記形式為準(zhǔn)?！客馍陶急仁欠癯^ 49%否是（中外合資企業(yè)、中外合作企業(yè)、外商獨(dú)資企業(yè)必填）【注：以外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書 /臺港澳僑投資企業(yè)批準(zhǔn)證書為準(zhǔn)】外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書/臺港澳僑投資企業(yè)批 準(zhǔn)證書上傳圖片【注：請選擇不大于 500KB

4、的圖片】（中外合資企業(yè)、中外合作企業(yè)、外商獨(dú)資企業(yè)必填）機(jī)構(gòu)注冊地址?。ㄖ陛犑?自治區(qū)）市辦公地址省（直轄市/自治區(qū)）市郵編：注冊資本/認(rèn)繳資本（萬元）實收資本/實繳資本（萬元）管理主要投資基金類型【下拉菜單：證券投資基 金、股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè) 投資基金、其他投資基 金】控股類型【下拉菜單：國有控股、 社團(tuán)集體控股、自然人及 其所控制民營企業(yè)控股 、外商控股、其他（控股 主體性質(zhì)不明或無控股 主體）】申請業(yè)務(wù)類型口證券投資基金口股權(quán)投資基金 口創(chuàng)業(yè)投資基金口其他投資基金【可多選】實際控制人是否為國有企業(yè)否是【注：國有企業(yè)包括國有全資企業(yè)、國有絕對控股企業(yè)和國有相對控股企業(yè)； 絕對控股和相對控股

5、均視為控制】管理人的公司章程合伙協(xié)議/有限【注：請選擇不大于 20M的PDF文件】組織機(jī)構(gòu)代碼證上傳圖片【注：請選擇不大于500KB的圖片】稅務(wù)登記證號碼稅務(wù)登記證上傳圖片【注：請選擇不大于500KB的圖片】營業(yè)執(zhí)照號碼營業(yè)執(zhí)照上傳圖片【注：請選擇不大于500KB的圖片】經(jīng)營范圍【注：以營業(yè)執(zhí)照內(nèi)容或其他主體資格證明為準(zhǔn)。】員工總?cè)藬?shù)【注：截至申請之日起上一月度末的私募機(jī)構(gòu)正式員工的總?cè)藬?shù)?！抗芾砣耸欠窠⑼顿Y、風(fēng) 控、內(nèi)控、員工個人交易、信息披露等相關(guān)制度否是【注：只要有一項制度缺失，請選擇“否”】制度文件【注：上傳已有的制度文件，PDF或ZIP格式均可】缺失制度口投資口風(fēng)控 口內(nèi)控口員工個

6、人交易 口信息披露 口其他 【可多選】管理人認(rèn)為需要說明的情況【注：不超過500字】機(jī)構(gòu)持有牌照及注冊信息【注：指金融監(jiān)管部門及金融行業(yè)自律組織向機(jī)構(gòu)頒發(fā)的與金融業(yè)務(wù)相關(guān)的牌照】序號牌照名稱頒發(fā)機(jī)構(gòu)注冊日期牌照掃描上傳圖片分支機(jī)構(gòu)信息 【注：（1）分支機(jī)構(gòu)：指企業(yè)投資設(shè)立的、有固定經(jīng)營場所、以自己名義直接對外從事經(jīng)營 活動的、不具有法人資格，其民事責(zé)任由其隸屬企業(yè)承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)組織。（2）經(jīng)營范圍：以營業(yè)執(zhí)照內(nèi)容為準(zhǔn)?！啃蛱柮Q經(jīng)營范圍操作關(guān)聯(lián)方信息 【注：（1）關(guān)聯(lián)方：基金管理人的控股股東或?qū)嶋H控制人、受同一控制人控制的其他企業(yè)。（2）經(jīng)營范圍：以營業(yè)執(zhí)照或其他主體資格證明記載內(nèi)容為準(zhǔn)?！啃蛱柮?/p>

7、稱經(jīng)營范圍操作注:1、員工是指與私募投資基金管理公司簽訂勞動合同的職員，如果同一員工在不同基金管 理機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理職責(zé)的，應(yīng)按其主要服務(wù)的某個機(jī)構(gòu)填報，且僅填報一次。2、實際控制人-主表實際控制人信息表姓名/名稱類型【下拉菜單：自然人、法 人及其他組織】證件類型【選擇“自然人”下拉菜 單：中國居民身份證、夕卜 國護(hù)照、臺灣居民來往大 陸通行證、港澳地區(qū)居民 往來內(nèi)地通行證、中國護(hù) 照、軍官證】【選擇“法人及其他組織 “，下拉菜單：營業(yè)執(zhí)照、 其他主體資格證明】證件號碼注：實際控制人是指控股股東或能夠?qū)嶋H支配企業(yè)行為的自然人、法人或其他組織。 認(rèn)定實際控制人應(yīng)一直追溯到最后的自然人、國資控股企

8、業(yè)或集體企業(yè)、受國外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的境外機(jī)構(gòu)。附表1實際控制人基本信息表（適用于自然人）姓名【主表資料帶入，可修改】性別男 女證件類型【用戶注冊資料帶入，可 修改】證件號碼【用戶注冊資料帶入， 可修改】岀生年月【日歷選擇】國籍【下拉菜單，輸入首字母 或漢字，顯示相關(guān)國家名 稱】通訊地址最高學(xué)歷【下拉菜單：本科、碩士、博士、其他】畢業(yè)學(xué)校學(xué)位/學(xué)歷證書證明文件【上傳文件】注：請選擇不大于 500 KB 的圖片辦公電話移動電話電子郵箱與管理人之間的控制關(guān)系圖【上傳文件】注：請選擇不大于 20M的PDF文件或小于500KB的圖片附表2實際控制人基本信息表（適用于法人及其他組織）名稱【主表資料帶入，

9、可修改】成立時間【日歷選擇】證件類型【用戶注冊資料帶入，可 修改】證件號碼【主表資料帶入，可修 改】注冊國家【下拉菜單，輸入首字母 或漢字，顯示相關(guān)國家名 稱】企業(yè)性質(zhì)【下拉菜單：內(nèi)資企業(yè)、 中外合資企業(yè)、中外合作 企業(yè)、外商獨(dú)資企業(yè)、境 外機(jī)構(gòu)、政府機(jī)構(gòu)】組織形式【下拉菜單：股份有限公司、有限責(zé)任公司、普通合伙企業(yè)、有限合伙企業(yè)、其他】辦公地址營業(yè)執(zhí)照或主體資格證明文件上傳圖片【注：請選擇不大于500KB的圖片】經(jīng)營范圍【注：以營業(yè)執(zhí)照內(nèi)容或其他主體資格證明為準(zhǔn)。】聯(lián)系人聯(lián)系人職務(wù)聯(lián)系人移動電話聯(lián)系人電子郵箱與管理人之間的控制關(guān)系圖【上傳文件】注：請選擇不大于 20M的PDF文件或小于500

10、KB的圖片3、最近三年合法合規(guī)及誠信情況-主表最近三年合法合規(guī)及誠信情況【注：最近三年指機(jī)構(gòu)自提交表格之日起最近36個月，機(jī)構(gòu)成立不滿 36個月的，自成立之日起計算?！孔罱晔欠袷艿叫淌绿幜P否 是 【注：如選擇“是“，請點(diǎn)擊”添加“， 鏈接至附表1】最近三年是否受到證監(jiān)會的行政處罰否 是 【注：如選擇“是“，請點(diǎn)擊”添加“， 鏈接至附表2】最近三年是否被證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施否 是 【注：如選擇“是“，請點(diǎn)擊”添加“， 鏈接至附表3】最近三年是否受到其他監(jiān)管部門的行政處罰否 是 【注：如選擇“是“，請點(diǎn)擊”添加“， 鏈接至附表4】最近三年被基金業(yè)協(xié)會采取自律措施否 是 【注：如選擇“是“，請

11、點(diǎn)擊”添加“， 鏈接至附表5】最近三年是否涉及訴訟或仲裁否 是 【注：如選擇“是“，請點(diǎn)擊”添加“， 鏈接至附表6】最近三年是否其他情況否 是 【注：如選擇“是“，請點(diǎn)擊”添加“， 鏈接至附表7】附表1最近三年是否受到刑事處罰編輯處罰類型【下拉菜單：非法集資、非法證券經(jīng)營活動、其他 刑事處罰】處罰時間【日歷選擇】詳細(xì)描述【注：不超過500字】附表2最近三年是否被證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施編輯處罰類型【下拉菜單：未履行備案義務(wù)、向非合格投資者募 集、公開宣傳推介、利益輸送、內(nèi)幕交易、操縱市 場、其他處罰】處罰時間【日歷選擇】詳細(xì)描述【注：不超過500字】附表3最近三年是否受到證監(jiān)會的行政處罰編輯處罰

12、時間【日歷選擇】詳細(xì)描述【注：不超過500字】附表4最近三年是否受到其他監(jiān)管部門的行政處罰編輯【注：包括其他金融監(jiān)管部門、工商、稅務(wù)、商務(wù)等】處罰時間【日歷選擇】詳細(xì)描述【注：不超過500字】附表5最近三年被基金業(yè)協(xié)會采取自律措施編輯處罰時間【日歷選擇】詳細(xì)描述【注：不超過500字】附表6最近三年是否涉及訴訟或仲裁編輯處罰時間【日歷選擇】詳細(xì)描述【注：不超過500字】附表7最近三年是否其他情況編輯處罰時間【日歷選擇】詳細(xì)描述【注：不超過500字】4、財務(wù)信息財務(wù)狀況【注：成立日期與登記日期相隔一年以上必填】會計年度（年）【日歷顯示上一年度，無法修改】總資產(chǎn)（萬元）總負(fù)債（萬元）凈資產(chǎn)（萬元）總

13、收入（萬元）營業(yè)收入管理費(fèi)（萬元）業(yè)績報酬（萬元）其他收入（萬元）合計（萬元）營業(yè)支岀職工薪酬（萬元）外包服務(wù)費(fèi)用支岀（萬元）其他支岀（萬元）合計（萬元）營業(yè)利潤（萬元）凈利潤（萬元）上一年是否有審計報告是否【注：如選是，則顯示以下項目】審計報告上傳附件 【注：不超過20M的PDF文件】上一年度審計報告中會 計師事務(wù)所岀具的是否 是標(biāo)準(zhǔn)意見是否【如選否，下拉菜單：保留意見、帶強(qiáng)調(diào)事項說明的無保留意見、無法表示意 見、否定意見】會計師事務(wù)所名稱會計師事務(wù)所 聯(lián)系人姓名會計師事務(wù)所聯(lián)系人移動電話會計師事務(wù)所 聯(lián)系人電子郵箱會計師事務(wù)所營業(yè)執(zhí)照【注：請選擇不大于 500 KB的圖片】辦公地址?。ㄖ陛?/p>

14、市/自治區(qū)）市郵編：注:1、“營業(yè)收入”和“營業(yè)支出”，如果管理機(jī)構(gòu)以集團(tuán)形式（下設(shè)管理子公司）運(yùn)作，母公 司和子公司應(yīng)按照各自財務(wù)報表（即合并財務(wù)報表前） 的數(shù)據(jù)分別填寫。 如果管理機(jī)構(gòu)還從事除作為基金管理人的其他業(yè)務(wù)，如投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)報送整個機(jī)構(gòu)的“營業(yè)收入”和“營 業(yè)支出”。（四）股東/合伙人信息主表股東/合伙人信息表 【注：以最新工商登記為準(zhǔn)；合伙人實繳岀資比例按大小依次填寫，包括普通合伙人和 有限合伙人】姓名/名稱類型【下拉菜單：自然人、法 人及其他組織】證件類型【選擇“自然人”下拉菜 單：中國居民身份證、夕卜 國護(hù)照、臺灣居民來往大 陸通行證、港澳地區(qū)居民 往來內(nèi)地通行證】【選擇

15、“法人及其他組織“，下拉菜單：營業(yè)執(zhí)照、 其他主體資格證明】證件號碼岀資額（萬元）岀資比例（% ）【岀資額/岀資總額】實際岀資額（萬元）實際岀資比例（%）【實際岀資額/實際岀資總額】附表1股東/合伙人基本信息表（適用于自然人）姓名【主表資料帶入，可修改】性別男 女證件類型【主表資料帶入，可修 改】證件號碼【主表資料帶入，可修 改】岀生年月【日歷選擇】國籍【菜單，輸入首字母或漢 字，顯示相關(guān)國家名稱】通訊地址最高學(xué)歷【下拉菜單：本科、碩士、博士、其他】畢業(yè)學(xué)校學(xué)位/學(xué)歷證書 證明文件辦公電話移動電話電子郵箱岀資額（萬元）【主表資料帶入，可修 改】岀資比例（% ）【主表資料帶入，可修 改】實際岀資

16、額（萬元）【主表資料帶入，可修 改】實際岀資比例（%）【主表資料帶入，可修 改】附表2股東/合伙人基本信息表（適用于法人及其他組織）名稱【主表資料帶入，可 修改】成立時間【日期錄入】證件類型【主表資料帶入，可修 改】證件號碼【主表資料帶入，可修 改】注冊國家（地區(qū)）【菜單，輸入首字母或漢 字，顯示相關(guān)國家名稱】企業(yè)性質(zhì)【下拉菜單：內(nèi)資企業(yè)、 中外合資企業(yè)、中外合作 企業(yè)、外商獨(dú)資企業(yè)、境 外機(jī)構(gòu)、政府機(jī)構(gòu)】組織形式【下拉菜單：股份有限公 司、有限責(zé)任公司、普通 合伙企業(yè)、有限合伙企 業(yè)、其他】近三年曾用名無 有（如選有，填寫曾用名）辦公地址經(jīng)營范圍【注：以營業(yè)執(zhí)照內(nèi)容或其他主體資格證明為準(zhǔn)。】

17、營業(yè)執(zhí)照或主體資格證明文件上傳圖片【注：請選擇不大于 500KB的圖片】；【注：（1）中方：股東為企業(yè)的，提交營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（2）股東為事業(yè)單位的，提交事業(yè)單位法人證書復(fù)印件；（3）股東為社會團(tuán)體的，提交社會團(tuán)體法人登記證書復(fù)印件；（4）股東為工會的，提交區(qū)、縣級以上工會同意投資的批準(zhǔn)文件；（5）股東為農(nóng)民專業(yè)合作社的，提交加蓋公章的農(nóng)民專業(yè) 合作社營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（6）股東為民辦非企業(yè)單位的，提交民辦非企業(yè)單位證書復(fù)印件。（7）外方企業(yè)岀具企業(yè)所在國（地區(qū)）注冊機(jī)關(guān)核發(fā)的 注冊證書。】是否基金相關(guān)業(yè)務(wù)否 是（如選是，輸入內(nèi)容）【注：基金相關(guān)業(yè)務(wù)是指從事基金管理、基金托管、基金銷售、證券

18、投資咨詢、 基金銷售支付結(jié)算、基金評價以及為基金管理人提供法律、審計、信息技術(shù)服 務(wù)等業(yè)務(wù)。如是，請說明其從事業(yè)務(wù)的具體情況、可能發(fā)生的利益沖突或可能 的關(guān)聯(lián)交易。】聯(lián)系人聯(lián)系人職務(wù)聯(lián)系人移動電話聯(lián)系人電子郵箱岀資額（萬元）【主表資料帶入，可修 改】岀資比例（% ）【主表資料帶入，可修 改】實際岀資額（萬元）【主表資料帶入，可修改】實際岀資比例（% ）【主表資料帶入，可修改】（五）主要人員信息王表-1高級管理人員信息表姓名性別男 女岀生年月【日歷選擇】國籍【菜單，輸入首字母或漢 字，顯示相關(guān)國家名稱】證件類型【下拉菜單：中國居民身 份證、外國護(hù)照、臺灣居 民來往大陸通行證、港澳 地區(qū)居民往來內(nèi)

19、地通行 證、中國護(hù)照、軍官證】證件號碼任職時間【日歷選擇】職務(wù)是否為會員代表否 是是否為法人代表/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）否 是是否為合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人否 是是否為信息填報負(fù)責(zé)人否 是是否為董事長否 是【注：非公司制管理人，請選擇“否”】是否為總經(jīng)理否 是【注：非公司制管理人，請選擇“否”】注：1、信息填報人，是指具體負(fù)責(zé)填報本表的人。是對信息填報人所填報信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行把關(guān)的公司層面的負(fù)責(zé)人 王表-2基金經(jīng)理信息表【注：管理證券投資基金的管理人需填寫】姓名性別男 女岀生年月【日歷選擇】國籍【菜單，輸入首字母或漢 字，顯示相關(guān)國家名稱】證件類型【下拉菜單：中國居民身 份證、外國護(hù)

20、照、臺灣居 民來往大陸通行證、港澳 地區(qū)居民往來內(nèi)地通行 證、中國護(hù)照、軍官證】證件號碼任職時間【日歷選擇】職務(wù)附表1簡歷附表【注：高級管理人員/基金經(jīng)理均適用】姓名【主表資料帶入，可修改】性別【主表資料帶入，可修改】岀生年月【主表資料帶入，可修 改】國籍【主表資料帶入，可修 改】證件類型【主表資料帶入，可修 改】證件號碼【主表資料帶入，可修改】任職時間【主表資料帶入，可修 改】職務(wù)【主表資料帶入，可修 改】是否為會員代表【主表資料帶入，可修 改，只有高級管理人員顯 示】是否為法人代表/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）【主表資料帶入，可修 改，只有高級管理人員顯 示】是否為合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人【主表資料帶

21、入，可修 改，只有高級管理人員顯 示】是否為信息填報負(fù)責(zé)人【主表資料帶入，可修 改，只有高級管理人員顯 示】是否為董事長【主表資料帶入，可修 改，只有高級管理人員顯 示】是否為總經(jīng)理【主表資料帶入，可修 改，只有高級管理人員顯 示】【以上信息均在主表中維護(hù)】是否通過基金從業(yè)資格考試否 是【通過證券投資基礎(chǔ)知識和證券投資基金兩門考試，視為通過考試】照片請上傳清晰的正面證件照【注：請選擇不大于500KB的圖片】最高學(xué)歷【下拉菜單：本科、碩士、博士、其他】畢業(yè)學(xué)校辦公電話移動電話辦公傳真電子郵箱通訊地址工作經(jīng)歷【點(diǎn)擊添加，填寫附表 2.1】學(xué)習(xí)經(jīng)歷【點(diǎn)擊添加，填寫附表 2.2注：從大學(xué)填起】最近三年

22、合法合規(guī)及誠信情況【注：請參考機(jī)構(gòu)基本信息中“最近三年合法合規(guī)及誠信情況”的相關(guān)內(nèi)容】最近三年是否受到刑事處罰否 是最近三年是否受到證監(jiān)會的行政處罰否 是最近三年是否被證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施否 是最近三年是否受到其他監(jiān)管部門的行政處罰否 是最近三年被基金業(yè)協(xié)會采取自律措施否 是最近三年是否涉及訴訟或仲裁否 是最近三年是否其他情況否 是附表1.1工作經(jīng)歷起始年月【日歷選擇】結(jié)束年月【日歷選擇】工作單位工作單位性質(zhì)【下拉菜單，私募基金管理機(jī)構(gòu)、其他金融機(jī)構(gòu)（注：是指除私募基金管理機(jī) 構(gòu)之外的金融機(jī)構(gòu)，包括銀行業(yè)存款類金融機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)非存款類機(jī)構(gòu)、證券 業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險業(yè)金融機(jī)構(gòu)等）、實業(yè)企業(yè)、科研

23、和教學(xué)機(jī)構(gòu)、政府部門、 其他】職務(wù)主要工作內(nèi)容證明人證明人移動電話注：1、時間順序請按照從畢業(yè)后的第一份工作經(jīng)歷開始填寫，直至任職管理人的工作經(jīng)歷。工 作經(jīng)歷應(yīng)連續(xù)完整 附表1.2學(xué)習(xí)經(jīng)歷起始年月【日歷選擇】結(jié)束年月【日歷選擇】學(xué)校名稱學(xué)歷【下拉菜單，本科、碩士、博士、其他】專業(yè)學(xué)歷/學(xué)位證明文件上傳附件【注：不大于 20M的PDF或者500KB的圖片】15、管理人重大更新事項（一）主體資格證明文件及相關(guān)內(nèi)容變更主體資格證明文件變更工商營業(yè)執(zhí)照內(nèi)容變更【注：選擇不大于500KB的圖片】營業(yè)執(zhí)照號碼點(diǎn)擊“口變更”后，填入新信息組織機(jī)構(gòu)代碼證變更【注：選擇不大于500KB的圖片】稅務(wù)登記證變更【注

24、：選擇不大于500KB的圖片】稅務(wù)登記證號碼點(diǎn)擊“口變更”后，填入新信息機(jī)構(gòu)名稱變更點(diǎn)擊“口變更”后，填入新信息法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合 伙人（委派代表）變更點(diǎn)擊“口變更”后，填入新信息注冊資本/認(rèn)繳資本（萬元）變更點(diǎn)擊“口變更”后，填入新信息實收資本/實繳資本（萬元）變更點(diǎn)擊“口變更”后，填入新信息注冊地址變更點(diǎn)擊“口變更”后，填入新信息經(jīng)營范圍變更點(diǎn)擊“口變更”后，填入新信息（二）重大違法違規(guī)情況重大違法違規(guī)情況違法違規(guī)主體【下拉菜單，基金管理人、高級管理人員】違法違規(guī)類型【下拉菜單，刑事處罰】【下拉菜單，非法集資、非法證券經(jīng)營 活動、其他刑事處罰】【下拉菜單，證監(jiān)會行政處罰】【下拉菜單：未

25、履行備案義務(wù)、向非合 格投資者募集、公開宣傳推介、利益輸 送、內(nèi)幕交易、操縱市場、其他處罰】【下拉菜單，被證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施】【下拉菜單，其他監(jiān)管部門行政處罰】【下拉菜單，被基金業(yè)協(xié)會采取自律措施】【下拉菜單，涉及訴訟或仲裁】【下拉菜單，其他】發(fā)生時間【日歷選擇】詳細(xì)情況說明【500字內(nèi)】（三）主要投資基金類型及業(yè)務(wù)類型變更主要投資基金類型及業(yè)務(wù)類型變更主要投資基金類型變更點(diǎn)擊“口變更”后，單選右側(cè)表 格中的內(nèi)容【下拉菜單：證券投資基金、股權(quán) 投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、其他投 資基金】申請業(yè)務(wù)類型變更點(diǎn)擊“口變更”后，單選或多選 右側(cè)表格中的內(nèi)容口證券投資基金 口股權(quán)投資基金 口創(chuàng)業(yè)投資基金

26、 口其他投資基金（四）高級管理人員/基金經(jīng)理變更高級管理人員/基金經(jīng)理變更添加序號姓名職務(wù)任職 時間特別職務(wù)修改類型修改狀 態(tài)最后修改時間修改操作已有信息已有信息已有信息已有信息已有信息修改新增刪除未提交、 已提交、 通過系統(tǒng)自動顯示【修改人員主表】【修改簡歷附表】注：部分內(nèi)容需 要先修改人員 主表，再修改簡 歷附表【提交 修改審 核】【提交 刪除該 人員審 核】注：可點(diǎn)擊右上角的"添加”按鈕，鏈接至高級管理人員或基金經(jīng)理的表格，新增相關(guān)人員 信息；每次只能提交一條更新（五）實際控制人變更實際控制人變更添加序號姓名/名稱實際控制人類型修改類型修改狀態(tài)最后修改時間修改操作已有信息已有信

27、息已有信息修改新增刪除未提交、 已提交、 通過系統(tǒng)自動顯示【修改主表】【修改附表】 注：部分內(nèi)容需 要先修改主表， 再修改附表【提交 修改審 核】【提交 刪除審 核】注：可點(diǎn)擊右上角的“添加”按鈕，鏈接至實際控制人情況表新增相關(guān)信息；每次只能提交 一條更新（六）股東/合伙人變更股東/合伙人變更添加序號姓名/名稱股東洽 伙人類 型岀資 額實際 岀資 額修改類型修改狀態(tài)最后修改時間修改操作已有信息已有信息已有信已有已有修改未提系統(tǒng)自動顯【修改主表】【提交信息信息新增交、已示【修改附表】修改】丿息刪除提交、注：部分內(nèi)容需【刪除】注：可點(diǎn)擊右上角的“添加”按鈕，鏈接至股東通過要先修改主表， 再修改附表

28、/合伙人,情況表新增相關(guān)信息；每次只能提交一條更新（七）管理人依法解散、撤銷、破產(chǎn)管理人依法解散、撤銷、破產(chǎn)工商營業(yè)執(zhí)照注銷證明注：請選擇不大于 20M的PDF文件稅務(wù)登記證注銷證明注：請選擇不大于 20M的PDF文件組織機(jī)構(gòu)代碼證注銷證明注：請選擇不大于 20M的PDF文件其他需要說明的情況不超過500字注：管理人只有在沒有管理正在運(yùn)作的基金的情況下，才可做依法解散、撤銷、破產(chǎn)的申請三、管理人的定期更新（一）管理人季度更新事項1管理人重大事項和違規(guī)失信情況季度表本年度岀現(xiàn)重大事項合計：次管理人名稱變更：次主要投資基金類型：次法人代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人變更：次控股股東變更：次實際控制人變更：次

29、高級管理人員變更：次管理人違法違規(guī)：次高管人員違法違規(guī)：次管理人分立：次管理人合并：次依法解散或撤銷：次其他：次本年度岀現(xiàn)重大違規(guī)及失信記錄合計：次刑事處罰：次非法集資：次非法證券經(jīng)營活動：次其他刑事處罰：次證監(jiān)會的行政處罰：次未履行備案義務(wù)：次向非合格投資者募集：次公開宣稱推介：次利益輸送：次內(nèi)幕交易：次操縱市場：次其他處罰：次被證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施：次其他監(jiān)管部門的行政處罰：次被基金業(yè)協(xié)會采取自律措施：次涉及訴訟或仲裁：次其他情況：次2、管理人基金從業(yè)人員情況季度報表學(xué)歷構(gòu)成本科：人碩士：人博士：人其他：人從業(yè)經(jīng)驗?zāi)晗蕖咀ⅲ簯?yīng)合并計算私募基金管理機(jī)構(gòu)：年其他金融機(jī)構(gòu)：年實業(yè)企業(yè)：年每位員

30、工的各種從業(yè)經(jīng)驗?zāi)晗蕖靠蒲泻徒虒W(xué)機(jī)構(gòu)：年政府部門：年其他：年注：其他金融機(jī)構(gòu)，是指除私募基金管理機(jī)構(gòu)之外的金融機(jī)構(gòu)，包括銀行業(yè)存款類金融機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)非存 款類機(jī)構(gòu)、證券業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險業(yè)金融機(jī)構(gòu)等。（二）管理人年度更新事項1、上一年度相關(guān)財務(wù)信息財務(wù)數(shù)據(jù)【注：本表審計報告數(shù)據(jù)均來源于上一會計年度審批報告】會計年度（年）【注：自動顯示上一年度年份】總資產(chǎn)（萬元）總負(fù)債（萬元）凈資產(chǎn)（萬元）總收入（萬元）營業(yè)收入（萬元）管理費(fèi)（萬元）：業(yè)績報酬（萬元）：其他收入（萬元）：總計（萬元）營業(yè)支岀（萬元）職工薪酬（萬元）：外包服務(wù)費(fèi)用支岀（萬元）：其他支岀（萬元）：總計（萬元）：營業(yè)利潤（萬元）凈利潤（萬元）資產(chǎn)負(fù)債表上傳PDF文件【注：請選擇不大于 20M的PDF文件】現(xiàn)金流量表上傳PDF文件【注：請選擇不大于 20M的PDF文件】損益表上傳PDF文件【注：請選擇不大于 20M的PDF文件】審計報告上傳PDF文件【注：請選擇不大于 20M的PDF文件】審計報告中會計師事務(wù)所出具的是否是標(biāo)準(zhǔn)意見否 是（如選否，下拉菜單：保留意見、帶強(qiáng)調(diào)事項說明的無保留意見、 無