管理體系HSE管理體系預(yù)審核——現(xiàn)場(chǎng)審核的內(nèi)容和方法（4）

1、此資料由網(wǎng)絡(luò)收集而來(lái)，如有侵權(quán)請(qǐng)告知上傳者立即刪除。資料共分享，我們負(fù)責(zé)傳遞知識(shí)。管理體系hse管理體系預(yù)審核現(xiàn)場(chǎng)審核的內(nèi)容和方法（4） 審核組在與受審核方的有關(guān)人員接洽后即開(kāi)始按審核計(jì)劃進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。 1現(xiàn)場(chǎng)審核的內(nèi)容和方法 在現(xiàn)場(chǎng)審核中，需通過(guò)與受審核方有關(guān)人員的面談，查閱有關(guān)的文件和記錄，收集和評(píng)審有關(guān)的信息以及現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，從以下幾個(gè)方面對(duì)企業(yè)的hse管理體系進(jìn)行初步的評(píng)價(jià)。 1）了解企業(yè)情況 與受審核方管理者代表和hse管理部門(mén)的人員交談與溝通，了解企業(yè)的相關(guān)情況，包括受審核方的組織機(jī)構(gòu)和職能，產(chǎn)品、活動(dòng)或服務(wù)的流程與特點(diǎn)，生產(chǎn)（或服務(wù)）活動(dòng)的現(xiàn)場(chǎng)分布情況，產(chǎn)品、活動(dòng)或服務(wù)提供過(guò)程中原材

2、料、資源、能源消耗情況，化學(xué)品的保管和使用情況，重要hse控制點(diǎn)設(shè)置情況等。 2）對(duì)體系文件進(jìn)行補(bǔ)充審查 在對(duì)文件復(fù)查的基礎(chǔ)上，在現(xiàn)場(chǎng)對(duì)程序和作業(yè)指導(dǎo)書(shū)進(jìn)行補(bǔ)充審查，考察其完整性、協(xié)調(diào)性、可操作性及合理性（企業(yè)最好有一份程序與標(biāo)準(zhǔn)要素的對(duì)照表）。特別是對(duì)文件審查中有疑問(wèn)之處，可在補(bǔ)充審查中查證。文件的補(bǔ)充審查既可以在辦公室進(jìn)行，也可以在活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行。 3）收集評(píng)審有關(guān)信息 通過(guò)收集并評(píng)審以下信息，獲取對(duì)受審核方hse管理體系整體情況的了解，判斷其hse管理體系總體策劃的合理性及體系是否已被實(shí)施。 （1）組織的承諾、方針目標(biāo)是否得到了實(shí)施，并傳達(dá)到全體員工。 （2）目標(biāo)指標(biāo)的確定是否合理。 （3

3、）遵守hse法律法規(guī)的情況。通過(guò)查證有關(guān)的證明資料，驗(yàn)證企業(yè)hse法律法規(guī)符合性，如風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告、監(jiān)測(cè)報(bào)告等。同時(shí)對(duì)法律法規(guī)獲取、識(shí)別程序及其執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)審。 （4）危害與影響因素識(shí)別與評(píng)價(jià)程序的合理有效性以及是否被執(zhí)行，重要危害因素清單是否包含了組織應(yīng)識(shí)別的危害與影響因素 （5）重要危害因素的識(shí)別與評(píng)價(jià)是否合理和完整。重要危害因素將作為認(rèn)證審核的重點(diǎn)，了解其控制方式，明確認(rèn)證審核的線索。 （6）hse管理方案是否明確，并有具體的實(shí)施措施。 （7）內(nèi)部審核的信息。包括內(nèi)部審核程序、審核計(jì)劃、審核報(bào)告，并對(duì)審核的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。 （8）管理評(píng)審的信息。了解管理評(píng)審實(shí)施程序和方式，查看評(píng)審記錄。

4、管理評(píng)審應(yīng)包括對(duì)體系的適應(yīng)性、充分性和有效性進(jìn)行評(píng)審。 （9）組織是否與外部相關(guān)方進(jìn)行溝通，評(píng)審信息交流程序的執(zhí)行情況。 4）評(píng)價(jià)自我完善和持續(xù)改進(jìn)機(jī)制 通過(guò)內(nèi)部審核和管理評(píng)審后實(shí)施糾正和預(yù)防措施的有效性以及日常監(jiān)督的實(shí)施情況來(lái)評(píng)價(jià)受審核方自我完善和持續(xù)改進(jìn)的機(jī)制是否有效。應(yīng)查核最近12個(gè)月（或體系建立以來(lái)）所發(fā)現(xiàn)的不符合及針對(duì)不符合所采取的糾正和預(yù)防措施的有關(guān)資料。 5）現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查 通過(guò)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)的調(diào)查，了解產(chǎn)品、活動(dòng)和服務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生的危害與影響因素有哪些，影響的程度如何，為確定認(rèn)證審核的重點(diǎn)做準(zhǔn)備。一般應(yīng)關(guān)注以下內(nèi)容： （1）作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的各類(lèi)危害與影響； （2）作業(yè)環(huán)境與個(gè)人防護(hù)設(shè)備； （3）高風(fēng)

5、險(xiǎn)設(shè)施及設(shè)備與安全設(shè)施及設(shè)備； （4）危險(xiǎn)性作業(yè)與安全控制措施； （5）通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)抽樣證實(shí)內(nèi)審的可靠性； （6）現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)審核范圍； （7）確定認(rèn)證審核方案和審核重點(diǎn)。 2現(xiàn)場(chǎng)審核的注意事項(xiàng) （1）時(shí)間控制。由于預(yù)審核主要關(guān)注的是一個(gè)企業(yè)的hse管理體系的策劃，初步了解hse管理體系的基本運(yùn)行情況，所以預(yù)審核所用的時(shí)間通常比認(rèn)證審核的時(shí)間要短。因此，審核組長(zhǎng)長(zhǎng)要控制好時(shí)間，在有限的時(shí)間內(nèi)，盡可能多的了解受審核方的有關(guān)情況，收集更多的信息以保證認(rèn)證審核重點(diǎn)明確，線路清楚，實(shí)施有效。 （2）注意安全。hse審核是關(guān)注企業(yè)對(duì)健康、安全與環(huán)境有影響的活動(dòng)和區(qū)域，其中一些有重大危害與影響的區(qū)域，對(duì)人的安全和健康也可能會(huì)有影響。由于預(yù)審核是初次到受審核方的現(xiàn)場(chǎng)，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)情況不清楚，因此在現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查中，要首先了解有關(guān)安全注意事項(xiàng)，遵守和執(zhí)行有關(guān)安全規(guī)定，以避免出現(xiàn)安全事故。 （3）尊重受審核方。在審核過(guò)程中，無(wú)論是對(duì)受審核的領(lǐng)導(dǎo)還是一般員工，都應(yīng)一視同仁尊重對(duì)方，言語(yǔ)之中不應(yīng)以專(zhuān)家自居。對(duì)受審核方要求回避的區(qū)域，在不影響審核結(jié)論的情況下，對(duì)其要求應(yīng)給予尊重。 （4）注意行為舉止。在審核中，審核人員要注意衣著修飾和行為舉止，給