集團(tuán)處罰制度

1、集團(tuán)處罰制度(試行版 )編制_ 日期_ 審核_ 日期_ 批準(zhǔn)日期修訂記錄日期修訂狀態(tài)修訂內(nèi)容修訂人審核人審批人處罰判定及執(zhí)行流程集團(tuán)各部門/商管總部違規(guī)員工所在部門/單位集團(tuán)審計部集團(tuán)人事行政部集團(tuán)財務(wù)部合議小組（審計/人事/財務(wù)/法務(wù)/當(dāng)事部門）集團(tuán)決策層（授權(quán)董事）處罰判定處罰執(zhí)行是檢查工作，認(rèn)定違規(guī)情形確定處罰意見否合議后，提出處罰建議出具處罰通知書是實施處罰措施以郵件形式正式將違規(guī)行為通知責(zé)任人及主管領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)違規(guī)行為判定違規(guī)事項需合議解決審核初步處罰意見提出處罰建議是否合議事項出具處罰通知書否1.目的為了提高集團(tuán)對制度的執(zhí)行力度以及整體管理效益，根據(jù)知名地產(chǎn)公司國際集團(tuán)相關(guān)制度的規(guī)定，

2、制定本制度。2.適用范圍本制度適用于集團(tuán)總部各部門、集團(tuán)各下屬公司、分公司。3.術(shù)語與定義4.職責(zé)4.1. 集團(tuán)總部各職能部門以及商管公司總部執(zhí)行檢查工作、認(rèn)定違規(guī)情形。4.2. 集團(tuán)審計部、集團(tuán)人事行政部、集團(tuán)財務(wù)部、集團(tuán)法務(wù)部必要時成立合議小組，出具初步處罰建議。5.關(guān)鍵活動描述5.1.處罰的種類1） 警告2） 通報批評3） 沒收違法、違規(guī)所得4） 對單位或個人進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰5） 扣減年終考核評分評級6） 降職7） 開除8） 移交司法機(jī)關(guān)處理等5.2.處罰的使用情形5.2.1.集團(tuán)總部各職能部門以及商管公司總部在對各一線公司進(jìn)行檢查時，發(fā)現(xiàn)違反法律、 法規(guī)以及集團(tuán)相關(guān)制度的情形。5.2.2.

3、集團(tuán)審計部在執(zhí)行日常審計任務(wù)時，發(fā)現(xiàn)違反法律、法規(guī)以及集團(tuán)相關(guān)制度的情形。5.2.3.集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)或相關(guān)人員接到關(guān)于單位或個人的舉報，經(jīng)核實確有違反法律、法規(guī)以及集團(tuán)相關(guān)制度的情形。5.2.4.由于工作中的重大失誤，造成集團(tuán)經(jīng)濟(jì)損失或者品牌形象受損的情形。5.3. 處罰的標(biāo)準(zhǔn)處罰行為描述處罰措施（視具體情況選擇處罰措施，可多選）警告通報批評經(jīng)濟(jì)處罰扣減年終考核評分等級降職開除直接責(zé)任人單位負(fù)責(zé)人輕微違規(guī)違規(guī)情節(jié)輕微；主動消除或減輕危害后果的警告責(zé)任人通報批評責(zé)任人一般違規(guī)造成不良影響，或直接經(jīng)濟(jì)損失 10 萬以下的對責(zé)任人進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰 1萬元以下嚴(yán)重違規(guī)造成嚴(yán)重不良影響，或直接經(jīng)濟(jì)損失 10 萬元

4、以上、 100 萬元以下的對責(zé)任人進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰1 萬-10 萬元對單位負(fù)責(zé)人進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰1萬-10 萬元對責(zé)任人降職處罰特別嚴(yán)重違規(guī)造成特別嚴(yán)重不良影響， 或直接經(jīng)濟(jì)損失100萬元以上的對責(zé)任人處罰10 萬元以上對單位負(fù)責(zé)人處罰 10 萬元以上對責(zé)任單位扣減年終考核評分等級對責(zé)任人降職處罰對單位負(fù)責(zé)人降職處罰如違規(guī)性質(zhì)惡劣，開除責(zé)任人涉及違法行為開除責(zé)任人， 將責(zé)任人移交司法機(jī)關(guān)5.4.違規(guī)行為類型5.4.1.輕微違規(guī)行為（包含但不限于下列情形）：5.4.1.1.在工作流處理人正常上班的情況下，收到待辦事項3 天（不包括節(jié)假日）以上，未做任何處理（回復(fù)或溝通） ，造成事項延誤并受到投訴的；5.

5、4.1.2.無故不參加公司組織的會議；5.4.1.3.重大節(jié)點未按時完成且未取得上級批準(zhǔn)，造成整體進(jìn)度受影響；5.4.1.4.未按公司制度，違反會計基礎(chǔ)規(guī)范及核算準(zhǔn)則進(jìn)行賬務(wù)處理；5.4.1.5.明源系統(tǒng)信息錄入不及時、數(shù)據(jù)錯誤或虛假影響集團(tuán)決策依據(jù)的準(zhǔn)確性；5.4.1.6.實際簽署的經(jīng)濟(jì)合同與審批意見不一致（包括合同條款未按審批意見修訂完善、金額有誤、主體名稱錯誤、日期錯誤等），導(dǎo)致合同糾紛（未造成經(jīng)濟(jì)損失）；5.4.1.7.工程變更未通過明源審批同意擅自開工；5.4.1.8.其它情節(jié)輕微，且當(dāng)事人主動消除或減輕違規(guī)行為危害后果的情形。5.4.2.一般違規(guī)行為（包含但不限于下列情形）：5.4

6、.2.1.任何見報、網(wǎng)絡(luò)等媒體公開批露的負(fù)面事件給公司形象造成不良影響；5.4.2.2.泄露公司重要人事、薪酬等信息，給公司帶來損失或者不良影響；5.4.2.3.因管理不善造成的數(shù)據(jù)泄密，給公司帶來損失或不良影響；5.4.2.4.因保管不善造成證照丟失，給公司帶來損失或不良影響；5.4.2.5.印章未按印章管制度要求妥善保管，造成印章丟失，給公司帶來損失或不良影響；5.4.2.6.在未有用印審批流程或紙質(zhì)審批的情況下擅自用?。ㄇ闆r緊急，經(jīng)請示集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)同意事先用印的情況除外） ；5.4.2.7.對加蓋用印的材料未進(jìn)行嚴(yán)格審核，導(dǎo)致用印材料與與審批的材料不一致，給公司造成名譽或經(jīng)濟(jì)損失；5.4.2

7、.8.因管理不善造成檔案材料原件丟失，給公司帶來損失或不良影響；5.4.2.9.漏報、虛報、瞞報項目一級節(jié)點實際完成情況；5.4.2.10.因設(shè)計圖紙與施工圖紙不符，導(dǎo)致設(shè)計變更， 給公司造成直接經(jīng)濟(jì)損失10 萬元及以下的；5.4.2.11.設(shè)計變更未及時通過oa流程或明源系統(tǒng)審批，拖延時間超過30 個自然日，且影響現(xiàn)場施工進(jìn)度的；5.4.2.12.資金未按公司制度規(guī)范出入賬，造成資金管理漏洞的；5.4.2.13.發(fā)票或其他票據(jù)與實際報銷內(nèi)容不符，且無法提供合理解釋的；5.4.2.14.出現(xiàn)諸如銷售物料與公司審批文件不符；在設(shè)計部已提供設(shè)計變更資料而營銷人員未及時更換相應(yīng)銷售資料等工作失誤行為

8、；5.4.2.15.未按合同管理制度規(guī)定進(jìn)行審批，擅自簽訂經(jīng)濟(jì)合同，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)合同糾紛并造成直接經(jīng)濟(jì)損失10 萬元及以下的；5.4.2.16.實際簽署的經(jīng)濟(jì)合同與審批意見不一致（包括合同條款未按審批意見修訂完善、金額有誤、主體名稱錯誤、 日期錯誤等） 導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)合同糾紛并造成直接經(jīng)濟(jì)損失10 萬元及以下的；5.4.2.17.工程質(zhì)量事故， 造成直接經(jīng)濟(jì)損失在10 萬元及以下的； 影響樓體使用功能和工程結(jié)構(gòu)安全，造成永久質(zhì)量缺陷的；在建項目第三方風(fēng)險評估獲得c級結(jié)構(gòu)風(fēng)險；5.4.2.18.其他造成不良影響，或直接經(jīng)濟(jì)損失10 元萬以下的情形。5.4.3.嚴(yán)重違規(guī)行為（包含但不限于下列情形）：5.4.

9、3.1.任何見報、網(wǎng)絡(luò)等媒體公開批露的負(fù)面事件給公司形象造成重大不良影響（影響范圍較廣、持續(xù)時間較長、直接損失較大）；5.4.3.2.采購管理過程中違反公司流程、圍標(biāo)、給投標(biāo)單位透露公司標(biāo)底，導(dǎo)致公司形象受到重大不良影響；5.4.3.3.投資項目（包括舊改拆遷項目）拓展過程中，以謀利為目的透露公司機(jī)密信息，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的行為；5.4.3.4.私自透露公司營銷機(jī)密的行為；5.4.3.5.故意將公司it 數(shù)據(jù)信息泄密，給公司帶來損失或造成不良影響；5.4.3.6.在 1000 萬元以下的采購過程中，出現(xiàn)營私舞弊及違規(guī)操作情形的；5.4.3.7.私自銷售客戶資料的行為；5.4.3.8.私自拿回

10、扣銷售房源、賣號等行為；5.4.3.9.冒用公司名義私自銷售房源，謀取私利的行為；5.4.3.10.因舊改中的工作失誤（建議詳細(xì)列舉工作失誤的具體情形），給公司造成重大損失的；5.4.3.11.在任何空白文件（包括但不限于信簽紙，未填寫內(nèi)容的授權(quán)委托書、承諾函等）用印，給公司造成名譽或經(jīng)濟(jì)損失；5.4.3.12.項目經(jīng)營計劃書未經(jīng)oa流程同意擅自開工（緊急情況下經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)書面同意的情形除外）；5.4.3.13.因設(shè)計圖紙與施工圖紙不符，導(dǎo)致設(shè)計變更，給公司造成直接經(jīng)濟(jì)損失10 萬以上100萬元以下的；5.4.3.14.未按合同管理制度規(guī)定進(jìn)行審批，擅自簽訂經(jīng)濟(jì)合同，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)合同糾紛并造成直接經(jīng)濟(jì)損

11、失10 萬元以上 100 萬元以下的；5.4.3.15.實際簽署的經(jīng)濟(jì)合同與審批意見不一致（包括合同條款未按審批意見修訂完善、金額有誤、主體名稱錯誤、日期錯誤等）導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)合同糾紛并造成直接經(jīng)濟(jì)損失10 萬元以上100 萬元以下的；5.4.3.16.由于質(zhì)量原因引起下列任意一項：a 直接經(jīng)濟(jì)損失在10 萬元以上100 萬元以下的； b 嚴(yán)重影響使用功能或工程結(jié)構(gòu)安全，存在重大質(zhì)量隱患的；c 事故性質(zhì)惡劣或造成2 人以下重傷的；5.4.3.17.超出合同約定超額付款（經(jīng)特殊審批的付款除外）；5.4.3.18.總包結(jié)算集團(tuán)復(fù)審核減比例超過1；1000 萬元以上的結(jié)算集團(tuán)復(fù)審核減比例超過2；1000

12、萬元以下的結(jié)算集團(tuán)復(fù)審核減比例超過3；5.4.3.19.其它造成嚴(yán)重不良影響，或直接經(jīng)濟(jì)損失10 萬元以上、 100 萬元以下的情形。5.4.4.特別嚴(yán)重違規(guī)行為（包含但不限于下列情形）：5.4.4.1.任何見報、網(wǎng)絡(luò)等媒體公開批露的負(fù)面事件給公司形象造成特別重大不良影響（影響范圍廣、持續(xù)時間長、直接損失大）；5.4.4.2.在工程總包、門窗幕墻、景觀、精裝修總包、1000 萬元以上的材料/ 設(shè)備采購過程中，出現(xiàn)營私舞弊及違規(guī)操作情形的；5.4.4.3.因設(shè)計圖紙與施工圖紙不符，導(dǎo)致設(shè)計變更，給公司造成直接經(jīng)濟(jì)損失100 萬元及以上的；5.4.4.4.在拓展過程中，為謀求私利，故意提供錯誤或虛

13、假信息影響集團(tuán)決策依據(jù)的準(zhǔn)確性；5.4.4.5.未按合同管理制度規(guī)定進(jìn)行審批，擅自簽訂經(jīng)濟(jì)合同，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)合同糾紛并造成直接經(jīng)濟(jì)損失100 萬元以上的；5.4.4.6.實際簽署的經(jīng)濟(jì)合同與審批意見不一致（包括合同條款未按審批意見修訂完善、金額有誤、主體名稱錯誤、日期錯誤等）導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)合同糾紛并造成直接經(jīng)濟(jì)損失100 萬元以上的；5.4.4.7.在工程建設(shè)過程中，由于責(zé)任過失造成機(jī)械設(shè)備毀壞，以及嚴(yán)重影響裝置及相應(yīng)系統(tǒng)的使用功能，建筑物傾倒，結(jié)構(gòu)開裂和報廢，影響結(jié)構(gòu)安全和生產(chǎn)安全，形成生產(chǎn)工藝不合理，造成生產(chǎn)隱患或者是重大的經(jīng)濟(jì)損失在100 萬元以上的；5.4.4.8.在新業(yè)務(wù)拓展過程中，為謀求私利

14、，故意提供錯誤或虛假信息影響集團(tuán)決策依據(jù)的準(zhǔn)確性；5.4.4.9.其它造成特別嚴(yán)重不良影響，或直接經(jīng)濟(jì)損失100 萬元以上的情形。5.4.5.涉及違法行為任何違紀(jì)行為構(gòu)成犯罪的，公司將依法通過法律途徑追究相關(guān)經(jīng)濟(jì)及法律責(zé)任。5.5.違規(guī)行為的確認(rèn)5.5.1.集團(tuán)各部門以及商管總部在執(zhí)行日常檢查的過程發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為并需要對責(zé)任人進(jìn)行處罰時，應(yīng)當(dāng)以郵件的形式正式將違規(guī)行為通知責(zé)任人及所在單位的主管領(lǐng)導(dǎo)。5.5.2.違規(guī)員工所在單位或部門應(yīng)對責(zé)任人的違規(guī)行為予以確認(rèn)。5.6.處罰的判定5.6.1.對于事件簡單清晰、涉及金額較小、制度有明確規(guī)定的情形，可以由發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題的部門當(dāng)事部門根據(jù)處罰標(biāo)準(zhǔn)出具初步處罰建議，由集團(tuán)審計部審核是否符合處罰標(biāo)準(zhǔn)后，報董事會授權(quán)的執(zhí)行董事審批同意后，由當(dāng)事部門出具處罰通知書。5.6.2.對于事件復(fù)雜模糊、涉及金額較大、制度沒有明確規(guī)定的情形，由集團(tuán)人事行政部、集團(tuán)審計部、集團(tuán)財務(wù)部、集團(tuán)法務(wù)部以及發(fā)現(xiàn)問題的當(dāng)事部門成立合議小組，合議出具初步處罰建議，由審計部報董事會授權(quán)的執(zhí)行董事審批后，由合議小組出具處罰通知書。5.7.處罰的執(zhí)行5.7.1.警告、通報批評類的處罰在集團(tuán) oa上發(fā)布警告、通報批評公文。5.7.2.經(jīng)濟(jì)處罰類處罰被處罰人所在單位的財務(wù)部和人事行政部（綜合管理部），