公司風(fēng)險管理辦法

1、東東北北電電業(yè)業(yè)管管理理局局第第二二工工程程公公司司企企業(yè)業(yè)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)Q/DDE-MW17-2011Q/DDE-MW17-2011全面風(fēng)險管理辦法全面風(fēng)險管理辦法2011-06-012011-06-01 發(fā)布發(fā)布 2011-06-012011-06-01 實(shí)施實(shí)施東東北北電電業(yè)業(yè)管管理理局局第第二二工工程程公公司司分發(fā)編號：分發(fā)編號：全面風(fēng)險管理辦法全面風(fēng)險管理辦法受控狀態(tài)：受控狀態(tài)：持持 有有 人：人：版次版次/ /修訂：修訂： A/A/ 0 0文件改版文件改版/ /修訂狀態(tài)修訂狀態(tài)序號序號文件號文件號版次版次/ /修訂修訂狀態(tài)狀態(tài)批批 準(zhǔn)準(zhǔn)審審 核核編編 制制1Q/DDE-MW17-2011

2、A/0有效目目 錄錄第一章第一章 總則總則 .1 11 1第二章第二章 組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)組織機(jī)構(gòu)及職責(zé) .3 33 3第三章第三章 全面風(fēng)險管理流程全面風(fēng)險管理流程 .7 77 7第一節(jié)第一節(jié) 風(fēng)險管理初始信息收集與辨識風(fēng)險管理初始信息收集與辨識 .7 77 7第二節(jié)第二節(jié) 風(fēng)險評估風(fēng)險評估 .8 88 8第三節(jié)第三節(jié) 風(fēng)險管理策略的制定及實(shí)施風(fēng)險管理策略的制定及實(shí)施 .9 99 9第四節(jié)第四節(jié) 風(fēng)險的監(jiān)控報告及預(yù)警風(fēng)險的監(jiān)控報告及預(yù)警 .10101010第五節(jié)第五節(jié) 突發(fā)重大風(fēng)險事件應(yīng)對突發(fā)重大風(fēng)險事件應(yīng)對 .11111111第四章第四章 風(fēng)險管理的監(jiān)督與考核風(fēng)險管理的監(jiān)督與考核 .12121

3、212第五章第五章 風(fēng)險管理信息系統(tǒng)的應(yīng)用風(fēng)險管理信息系統(tǒng)的應(yīng)用 .13131313第六章第六章 風(fēng)險管理文化的建設(shè)風(fēng)險管理文化的建設(shè) .14141414第七章第七章 附則附則 .15151515附表一附表一 公司風(fēng)險信息收集與識別匯總表公司風(fēng)險信息收集與識別匯總表 .16161616附表二附表二 風(fēng)險辨識表風(fēng)險辨識表 .23232323附表三附表三 風(fēng)險評估表（清單）風(fēng)險評估表（清單） .24242424附表四附表四 風(fēng)險應(yīng)對計劃表風(fēng)險應(yīng)對計劃表 .25252525附表五附表五 風(fēng)險管理快報風(fēng)險管理快報 .26262626附表六附表六 風(fēng)險監(jiān)控記錄表風(fēng)險監(jiān)控記錄表 .27272727附表七附

4、表七 公司風(fēng)險問卷調(diào)查表公司風(fēng)險問卷調(diào)查表 .28282828附表八附表八 風(fēng)險控制流程重點(diǎn)環(huán)節(jié)指引風(fēng)險控制流程重點(diǎn)環(huán)節(jié)指引 .29292929Q/DDE-MW17-2011Q/DDE-MW17-2011 全面風(fēng)險管理辦法全面風(fēng)險管理辦法批準(zhǔn)：批準(zhǔn)： 審核：審核： 編制：編制： 全面風(fēng)險管理辦法全面風(fēng)險管理辦法第一章第一章 總則總則第一條 為建立有效的全面風(fēng)險管理體制和機(jī)制，提高風(fēng)險防范與管理水平，保障公司穩(wěn)定經(jīng)營和持續(xù)發(fā)展，根據(jù)國務(wù)院國資委 2006 年 6 月 6 日發(fā)布的中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引 ，結(jié)合公司實(shí)際，制定本管理辦法。第二條 本管理辦法適用于公司領(lǐng)導(dǎo)層及機(jī)關(guān)各職能部門、項目經(jīng)理

5、部、專業(yè)工程處、多經(jīng)單位。第三條 本管理辦法所稱全面風(fēng)險管理，是指公司圍繞總體經(jīng)營目標(biāo)，通過在管理的各個環(huán)節(jié)和經(jīng)營過程中執(zhí)行風(fēng)險管理的基本流程，培育良好的風(fēng)險管理文化，建立健全全面風(fēng)險管理體系，為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險管理的總體目標(biāo)提供合理保證的過程和方法。風(fēng)險是指經(jīng)營發(fā)展過程中，各種不確定性對實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)和經(jīng)營目標(biāo)的影響。第四條 風(fēng)險管理原則(一)全面性原則風(fēng)險管理應(yīng)全面履蓋公司的各個層面和各級人員，并對生產(chǎn)經(jīng)營與業(yè)務(wù)操作全過程開展風(fēng)險管理工作，形成人人有風(fēng)險意識、有風(fēng)險管理責(zé)任的風(fēng)險管理體系。(二)兼容性原則應(yīng)與公司的質(zhì)量、安全、環(huán)境三整合體系和經(jīng)營、考核等管理體系相融合、相互滲透；是與公司所有的施工生

6、產(chǎn)經(jīng)營活動和日常管理工作同時進(jìn)行的工作、是對公司現(xiàn)有管理體系的有效補(bǔ)2充。(三)經(jīng)濟(jì)性原則是指風(fēng)險管理人員在制定風(fēng)險管理計劃和措施時要以最低的總成本為目標(biāo)，通過科學(xué)的分析和嚴(yán)格核算，以最合理、經(jīng)濟(jì)的處置方式（規(guī)避風(fēng)險、接受風(fēng)險、降低風(fēng)險和轉(zhuǎn)移風(fēng)險）把控制風(fēng)險損失的費(fèi)用降到最低。(四)漸進(jìn)性原則這項工作是一項創(chuàng)新性工作，鑒于公司目前實(shí)施的各項基礎(chǔ)工作尚需完善，在已建立的相關(guān)體系上，要總體規(guī)劃、分段實(shí)施、注重當(dāng)前、力求實(shí)效，逐步建立風(fēng)險內(nèi)部控制系統(tǒng)， 。通過積累經(jīng)驗，培養(yǎng)人才，逐步建立健全全面風(fēng)險管理體系，建立起有關(guān)的監(jiān)督、控制和規(guī)范職能，以推動公司在不斷變化的經(jīng)營環(huán)境下持續(xù)地提升其風(fēng)險管理能力。

7、第五條風(fēng)險管理目標(biāo)(一) 法規(guī)性應(yīng)確保公司生產(chǎn)經(jīng)營活動遵守有關(guān)法律法規(guī)；。公司作為社會法人，承擔(dān)著相應(yīng)的責(zé)任和義務(wù)，如依法納稅義務(wù)，保護(hù)環(huán)境、保護(hù)員工的健康和安全、維護(hù)業(yè)主利益等義務(wù)。遵循法規(guī)和履行社會責(zé)任，既是法律對公司的要求，也是幫助公司建立社會信譽(yù)，更好地贏得顧客和創(chuàng)造企業(yè)價值的需要。 (二) 有效性本著從實(shí)際出發(fā)，務(wù)求實(shí)效的原則，以對重大風(fēng)險、重大事件(指重大風(fēng)險發(fā)生后的事實(shí))的管理和重要流程的內(nèi)部控制為重點(diǎn)，積極開展全面風(fēng)險管理工作。確保企業(yè)有關(guān)規(guī)章制度和為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)而采取重大措施的貫徹執(zhí)行，保障經(jīng)營管理的有效性，3提高經(jīng)營活動的效率和效果。(三) 及時性通過風(fēng)險管理體系的有效運(yùn)行

8、，確保企業(yè)風(fēng)險能及時被發(fā)現(xiàn)和識別，及時采取適當(dāng)?shù)拇胧癸L(fēng)險得到有效處置，避免損失的發(fā)生或擴(kuò)大，把風(fēng)險管理工作向業(yè)務(wù)工作的前端推進(jìn)，加強(qiáng)風(fēng)險的事前防范和統(tǒng)籌管理。 。(四) 組織性確保建立健全風(fēng)險管理組織機(jī)構(gòu)，公司要建立風(fēng)險管理四道防線公司要建立風(fēng)險管理三道防線：公司本部為第一道防線（公司領(lǐng)導(dǎo)層、各職能部門） ，項目經(jīng)理部為第二道防線，專業(yè)工程處和各多經(jīng)單位為第三道防線。 ，各專業(yè)工程處和各多經(jīng)單位為第一道防線；各項目經(jīng)理部為第二道防線；公司各職能部門為第三道防線，領(lǐng)導(dǎo)者集團(tuán)為第四道防線。(五) 數(shù)據(jù)性建立涵蓋風(fēng)險管理基本流程和內(nèi)部控制系統(tǒng)各環(huán)節(jié)的風(fēng)險管理信息系統(tǒng)，包括信息的采集、存儲、加工、

9、分析、測試、傳遞、報告、披露等。確保公司內(nèi)外部，實(shí)現(xiàn)真實(shí)、可靠的信息溝通和數(shù)據(jù)采集。第二章第二章 組織機(jī)構(gòu)及組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)職責(zé)第六條 公司全面風(fēng)險管理工作實(shí)行分級管理，公司的全面風(fēng)險管理體系包括：公司班子會、總經(jīng)理、分管領(lǐng)導(dǎo)、風(fēng)險管理主管部門、其他各職能部門、各項目經(jīng)理部、各專業(yè)工程處（多經(jīng)單位） 。 風(fēng)險管理組織機(jī)構(gòu)4見下頁公司全面風(fēng)險管理組織機(jī)構(gòu)圖 。第七條 公司班子會是公司全面風(fēng)險管理工作的最高決策方式，對全面風(fēng)險管理的有效性負(fù)責(zé)。其主要職責(zé)包括： 職責(zé)1、批準(zhǔn)風(fēng)險管理策略及重大風(fēng)險、重大活動、重要事項評價標(biāo)準(zhǔn)。2、批準(zhǔn)風(fēng)險管理年度報告 ，包括年度風(fēng)險管理工作的總結(jié)評價和改進(jìn)計劃、年度風(fēng)

10、險評估結(jié)果、重大風(fēng)險應(yīng)對方案等。3、審閱重大風(fēng)險應(yīng)對方案執(zhí)行情況及公司風(fēng)險自然變化情況，批準(zhǔn)公司重大風(fēng)險應(yīng)對調(diào)整方案及其他重大事項。4、批準(zhǔn)風(fēng)險組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案。5、批準(zhǔn)風(fēng)險管理績效考核方案和年度績效考核評定結(jié)果。6、批準(zhǔn)風(fēng)險管理制度、管理辦法等。7、督導(dǎo)風(fēng)險文化的培育和宣貫工作。8、落實(shí)公司以外其它方面要求的風(fēng)險管理的重大事項。第八條 總經(jīng)理對全面風(fēng)險管理工作的有效性負(fù)責(zé)，根據(jù)職責(zé)向公司班子報告風(fēng)險管理工作，具有風(fēng)險管理事項的決策權(quán)，可將部分職權(quán)授予風(fēng)險分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，其主要職責(zé)如下：1、批準(zhǔn)全面風(fēng)險管理主管部門提交的年度風(fēng)險管理工作計劃并監(jiān)督執(zhí)行。2、審核全面風(fēng)險管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其

11、職責(zé)方安案。3、審核并向班子會提交風(fēng)險管理年度報告 。4、審核重大風(fēng)險應(yīng)對方案的制定、執(zhí)行和調(diào)整情況，并向公司班子通報。5、審核風(fēng)險管理相關(guān)制度和重大風(fēng)險管理辦法，并提交公司班子會審議并研究批準(zhǔn)。56、審核重大風(fēng)險關(guān)鍵監(jiān)控指標(biāo)和分解指標(biāo)，以及預(yù)期實(shí)現(xiàn)關(guān)健監(jiān)控指標(biāo)的風(fēng)險承受度。7、審核風(fēng)險管理績效考核方案及年度考評結(jié)果，并提交公司班子會審定。8、審核風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案。9、審核并批準(zhǔn)風(fēng)險管理的其他重要事項。第九條 風(fēng)險管理分管領(lǐng)導(dǎo)主持全面風(fēng)險管理的日常工作（公司班子成員即為各分管工作的風(fēng)險分管領(lǐng)導(dǎo)） ，對總經(jīng)理負(fù)責(zé)，行使總經(jīng)理授權(quán)范圍內(nèi)的風(fēng)險管理職責(zé)。第十條 公司管理策劃部是風(fēng)險管理主管部門，負(fù)責(zé)全面

12、風(fēng)險管理體系的建設(shè)和整體運(yùn)轉(zhuǎn)，以及風(fēng)險管理工作的組織與協(xié)調(diào)，為重大風(fēng)險決策提供專業(yè)意見。其主要職責(zé)包括：1、組織開展年度風(fēng)險評估及應(yīng)對工作，負(fù)責(zé)對評估結(jié)果匯總分析，對公司所屬的各單位、部門開展的專項業(yè)務(wù)風(fēng)險評估提供指導(dǎo)和支持。2、根據(jù)風(fēng)險分析結(jié)果，提出風(fēng)險管理策略調(diào)整建議，組織并協(xié)調(diào)相關(guān)部門制定重大風(fēng)險應(yīng)對方案。3、對年度風(fēng)險管理工作情況進(jìn)行自我評估，組織推動全面風(fēng)險管理體系的建設(shè)和提升，指導(dǎo)公司所屬各單位、部門開展風(fēng)險管理體系建設(shè)。4、編制風(fēng)險管理年度報告 ，并提交風(fēng)險分管領(lǐng)導(dǎo)審核，最后送總經(jīng)理審定。5、為公司各職能部門管理重大風(fēng)險提供專業(yè)支持，組織協(xié)調(diào)跨部門的風(fēng)險管理事宜，對公司重大風(fēng)險管

13、理決策提出專業(yè)意見。66、匯總分析公司所屬各單位、部門報送的有關(guān)風(fēng)險管理的材料，整理重大風(fēng)險控制信息，對重大風(fēng)險應(yīng)對方案的執(zhí)行情況和效果進(jìn)行監(jiān)督檢查，建立和維護(hù)公司風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，并對以上信息在公司風(fēng)險庫中進(jìn)行修訂、調(diào)整和歸檔。7、擬定風(fēng)險管理績效考核方案。8、提出風(fēng)險管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)分工的建議。9、負(fù)責(zé)擬定或修訂風(fēng)險管理相關(guān)制度并監(jiān)督落實(shí)，指導(dǎo)和協(xié)助公司所屬各單位、部門制定和完善具體的風(fēng)險管理辦法。10、制定公司風(fēng)險文化培育與宣貫工作方案和計劃，組織風(fēng)險管理培訓(xùn)。11、負(fù)責(zé)公司班子會和各分管領(lǐng)導(dǎo)有關(guān)風(fēng)險管理事項的紀(jì)要、指示、安排的督促與落實(shí)。12、完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他風(fēng)險管理相關(guān)工作。

14、第十一條 公司各職能部門負(fù)責(zé)具體風(fēng)險的管理，接受管理策劃部的組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)及考核。部門負(fù)責(zé)人為本部門的風(fēng)險管理負(fù)責(zé)人，各部門確定一名業(yè)務(wù)能力強(qiáng)的人員兼任風(fēng)險管理崗位。其主要職責(zé)包括：1、貫徹執(zhí)行全面風(fēng)險管理辦法 ，以及其他的風(fēng)險管理相關(guān)制度，配合公司管理策劃部開展風(fēng)險管理工作。2、樹立全面風(fēng)險管理理念，積極參與風(fēng)險管理文化建設(shè)。3、完成日常風(fēng)險信息材料的報送、年度風(fēng)險辨識和評估，并形成風(fēng)險事件列表、風(fēng)險評估列表。4、完成年度重大風(fēng)險關(guān)鍵監(jiān)控指標(biāo)分解指標(biāo)的確定，以及風(fēng)險承受度的評估。5、確定年度重大風(fēng)險應(yīng)對策略及其應(yīng)對措施，完成剩余風(fēng)險7評估。6、嚴(yán)格按風(fēng)險應(yīng)對計劃，實(shí)施應(yīng)對措施，并持續(xù)監(jiān)控應(yīng)

15、對計劃的執(zhí)行效率和效果，及時提請修正。7、監(jiān)控風(fēng)險事件的變化狀態(tài)、填報關(guān)鍵指標(biāo)數(shù)據(jù)收集表，適時制定和啟動應(yīng)急預(yù)案，并及時向公司分管領(lǐng)導(dǎo)和管理策劃部報告及備案。8、配合公司管理策劃部完成其他風(fēng)險管理工作。第十二條 公司各項目部、專業(yè)工程處（室） 、多經(jīng)單位根據(jù)自身情況設(shè)立風(fēng)險管理職能機(jī)構(gòu)、部門或?qū)Ｂ毴藛T，負(fù)責(zé)與公司管理策劃部的對口工作，并報管理策劃部備案。各單位主要負(fù)責(zé)人為風(fēng)險管理第一責(zé)任人，風(fēng)險管理職能機(jī)構(gòu)、部門或?qū)＜媛毴藛T負(fù)責(zé)本單位風(fēng)險管理工作的協(xié)調(diào)和推進(jìn)，原則上各單位支部書記或分會主席為本單位風(fēng)險管理協(xié)調(diào)員，其主要職責(zé)包括：1、協(xié)調(diào)推進(jìn)本單位內(nèi)部的風(fēng)險管理活動。2、針對本單位管理職責(zé)內(nèi)的重

16、大風(fēng)險，組織擬定應(yīng)對方案。3、按照公司統(tǒng)一要求，匯總整理并上報本單位風(fēng)險相關(guān)信息，完成日常風(fēng)險信息報送、年度風(fēng)險辨識和評估，并形成風(fēng)險事件列表、風(fēng)險評估列表。4、編制本單位年度風(fēng)險評估報告 、 年度重大風(fēng)險應(yīng)對方案報告和年度重大風(fēng)險監(jiān)控自我評估報告 。5、負(fù)責(zé)本單位權(quán)限范圍內(nèi)的風(fēng)險管理信息系統(tǒng)的維護(hù)和數(shù)據(jù)的錄入及整理。6、監(jiān)控風(fēng)險事件的變化狀態(tài)，適時制定和啟動應(yīng)急預(yù)案，并及時向公司管理策劃部報告或備案。7、按照本單位風(fēng)險管理制度的要求，履行風(fēng)險管理工作的其8他職責(zé)，完成本單位負(fù)責(zé)人授權(quán)的有關(guān)全面風(fēng)險管理的其他事項。第三章第三章 全面風(fēng)險管理流程全面風(fēng)險管理流程第一節(jié)第一節(jié) 風(fēng)險管理初始信息收集

17、與辨識風(fēng)險管理初始信息收集與辨識第十三條 公司廣泛、持續(xù)不斷地收集與公司風(fēng)險和風(fēng)險管理相關(guān)的內(nèi)部、外部初始信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來預(yù)測。管理策劃部負(fù)責(zé)組織收集各有關(guān)職能部門和所屬單位的風(fēng)險初始信息與識別工作，收集和識別的信息內(nèi)容見“附表一公司風(fēng)險信息收集與識別匯總表 ” （但不限于此） 。各部門、單位根據(jù)收集到的信息進(jìn)行風(fēng)險因素識別，并填報“附表二風(fēng)險辨識表 ” ，這項工作要在每年十二月末和次年一月份底前結(jié)束。第十四條 公司在以下幾個方面建立風(fēng)險管理流程（見下表）和管理責(zé)任部門，責(zé)任部門負(fù)責(zé)編制所負(fù)責(zé)風(fēng)險管理流程的重點(diǎn)環(huán)節(jié)指引 ，作為日?？刂啤⒈O(jiān)督、考核的依據(jù)。 重點(diǎn)環(huán)節(jié)指引編制要求見“附表七

18、” 。 ( (一一) ) 總經(jīng)理總經(jīng)理職責(zé)職責(zé)（1）重視企業(yè)全面風(fēng)險管理工作，參加企業(yè)風(fēng)險管理重大活動，參與企業(yè)風(fēng)險辨識；（2）批準(zhǔn)風(fēng)險管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案，批準(zhǔn)公司全面風(fēng)險管理文件； （3）確定企業(yè)風(fēng)險管理總體目標(biāo)、風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受度，批準(zhǔn)風(fēng)險管理策略和重大風(fēng)險管理解決方案； （4）了解和掌握企業(yè)面臨的各項重大風(fēng)險及其風(fēng)險管理現(xiàn)狀，9做出有效控制風(fēng)險的決策；（5）批準(zhǔn)重大決策、重大風(fēng)險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制；（6）批準(zhǔn)重大決策的風(fēng)險評估報告；（7）批準(zhǔn)內(nèi)部審計部門提交的風(fēng)險管理監(jiān)督評價審計報告；（8）批準(zhǔn)風(fēng)險管理措施，糾正和處理任何組織或個人超越風(fēng)險管理制度做

19、出的風(fēng)險性決定的行為；（9）督導(dǎo)企業(yè)風(fēng)險管理文化的培育；（10）審議企業(yè)全面風(fēng)險管理年度工作報告；（11）決策全面風(fēng)險管理其他重大事項。( (二二) ) 公司領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員職責(zé)公司領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員職責(zé) (1) 參與企業(yè)風(fēng)險辨識工作，重點(diǎn)負(fù)責(zé)所負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)風(fēng)險辨識，對其它相關(guān)領(lǐng)域風(fēng)險辨識也有相關(guān)責(zé)任。(2)向總經(jīng)理提交所負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)范圍的風(fēng)險管理年度報告；(3)審議風(fēng)險管理策略和重大風(fēng)險管理解決方案；參與審核公司風(fēng)險管理相關(guān)文件。(4)審議重大決策、重大風(fēng)險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制，以及重大決策的風(fēng)險評估報告；1 (5)審議內(nèi)部審計部門提交的風(fēng)險管理監(jiān)督評價審計綜合報告；(6

20、)審議風(fēng)險管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案；(7)辦理有關(guān)全面風(fēng)險管理的其他事項。( (三三) ) 管理策劃部職責(zé)管理策劃部職責(zé)負(fù)責(zé)履行公司全面風(fēng)險管理的職責(zé)。對公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)，主要履行以下職責(zé)：(1) 組織研究并提出年度全面風(fēng)險管理工作報告；(2) 組織研究并提出跨職能部門的重大決策、重大風(fēng)險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制； (3) 組織研究并提出跨職能部門的重大決策風(fēng)險評估報告； (4) 組織研究并提出風(fēng)險管理策略和跨職能部門的重大風(fēng)險管理解決方案，并負(fù)責(zé)該方案的組織實(shí)施和對該風(fēng)險的日常監(jiān)控； (5)負(fù)責(zé)組織對全面風(fēng)險管理有效性評估，研究提出全面風(fēng)險管理的改進(jìn)方案；確定并組織各部

21、門建立和修改公司相關(guān)管理流程。(6)負(fù)責(zé)組織建立風(fēng)險管理信息系統(tǒng)；(7)負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)全面風(fēng)險管理日常工作，每年年初研究提出公司年度全面風(fēng)險管理規(guī)劃；(8)負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督有關(guān)職能部門、各項目部和施工單位開展全面風(fēng)險管理工作；(9)辦理風(fēng)險管理其他有關(guān)工作。( (四四) ) 審計部職責(zé)審計部職責(zé)(1)按中央企業(yè)內(nèi)部審計管理暫行辦法 （國資委令第 8 號）Q/DDE-MW17-2011 A/0 全面風(fēng)險管理辦法2的有關(guān)規(guī)定開展工作。(2)研究并建立全面風(fēng)險管理監(jiān)督評價體系，制定監(jiān)督評價相關(guān)制度，開展監(jiān)督與評價，出具監(jiān)督評價審計報告。 (3)編制企業(yè)年度內(nèi)部審計工作計劃。(4)監(jiān)督企業(yè)內(nèi)部審計質(zhì)量與財

22、務(wù)信息披露。(5)審查企業(yè)內(nèi)部控制程序的有效性，并接受有關(guān)方面的投訴。(6)監(jiān)督能誘發(fā)重大風(fēng)險的財務(wù)報告方面的薄弱環(huán)節(jié)，如準(zhǔn)備金、或有負(fù)債、估值、計算值和需要作出重大判斷的披露領(lǐng)域。(7)監(jiān)督公司是否面臨可能會影響品牌形象和聲譽(yù)的未來潛在事件的風(fēng)險（如災(zāi)難性損失、舞弊行為、非法行動、訴訟糾紛等） 。( (五五) ) 其它職能部門職責(zé)其它職能部門職責(zé)(1)按照主管領(lǐng)導(dǎo)的安排，配合管理策劃部和審計部的相關(guān)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和監(jiān)督工作； (2)執(zhí)行風(fēng)險管理基本流程，定期進(jìn)行風(fēng)險辨識，以及時識別本職能部門業(yè)務(wù)范圍存在的各種風(fēng)險； (3)建立本職能部門重大決策、重大風(fēng)險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或

23、判斷機(jī)制； (4)建立本職能部門重大決策風(fēng)險評估報告；(5)建立本職能部門風(fēng)險管理信息系統(tǒng)；(6)建立健全本職能部門的風(fēng)險管理內(nèi)部控制系統(tǒng)； (7)做好培育風(fēng)險管理文化的有關(guān)工作；(8)做好風(fēng)險管理其他有關(guān)工作。( (六六) ) 各項目經(jīng)理部職責(zé)各項目經(jīng)理部職責(zé)Q/DDE-MW17-2011 A/0 全面風(fēng)險管理辦法3(1) 按照主管領(lǐng)導(dǎo)的安排，配合管理策劃部、審計部和其它各職能部門的相關(guān)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和監(jiān)督工作，負(fù)責(zé)組織實(shí)施本項目部風(fēng)險管理工作。項目級風(fēng)險管理工作的負(fù)責(zé)人為項目部經(jīng)理。(2)認(rèn)真執(zhí)行風(fēng)險管理基本流程。(3)依據(jù)本管理辦法在工程項目的執(zhí)行過程中對可能遇到的風(fēng)險進(jìn)行規(guī)劃、辨識、

24、評估、應(yīng)對和監(jiān)控，確保防范和控制風(fēng)險可能給公司造成損失和危害。(4)建立本項目部重大決策風(fēng)險評估報告；(5)建立本項目部風(fēng)險管理信息系統(tǒng)；(6)建立健全本項目部的風(fēng)險管理內(nèi)部控制系統(tǒng)； (7)做好培育風(fēng)險管理文化的有關(guān)工作；(8)做好風(fēng)險管理其他有關(guān)工作。( (七七) ) 各專業(yè)工程處職責(zé)各專業(yè)工程處職責(zé)(1)接受主管領(lǐng)導(dǎo)和項目經(jīng)理部的領(lǐng)導(dǎo)，配合管理策劃部、審計部、其它各職能部門和項目部的相關(guān)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和監(jiān)督工作，專業(yè)工程處風(fēng)險管理工作的負(fù)責(zé)人是專業(yè)工程處主任。(2)認(rèn)真執(zhí)行風(fēng)險管理基本流程。(3)依據(jù)本管理辦法在組織專業(yè)施工過程中對可能遇到的風(fēng)險進(jìn)行規(guī)劃、辨識、評估、應(yīng)對和監(jiān)控，確保防

25、范和控制風(fēng)險可能給公司造成損失和危害。(4)建立本專業(yè)工程處重大決策風(fēng)險評估報告；(5)建立本本專業(yè)工程處風(fēng)險管理信息系統(tǒng)；(6)建立健全本專業(yè)工程處的風(fēng)險管理內(nèi)部控制系統(tǒng)； (7)做好培育風(fēng)險管理文化的有關(guān)工作；Q/DDE-MW17-2011 A/0 全面風(fēng)險管理辦法4(8)做好風(fēng)險管理其他有關(guān)工作。 風(fēng)險管理內(nèi)容風(fēng)險管理內(nèi)容第八條 風(fēng)險管理流程初始信息收集 風(fēng)險識別評估 確定風(fēng)險管理策略 制定應(yīng)對方案 組織方案實(shí)施 風(fēng)險處理評價和監(jiān)督改進(jìn) 建立數(shù)據(jù)收集等。第九條 風(fēng)險管理初始信息收集 實(shí)施全面風(fēng)險管理，公司應(yīng)廣泛、持續(xù)不斷地收集與公司風(fēng)險和風(fēng)險管理相關(guān)的內(nèi)部、外部初始信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未

26、來預(yù)測。管理策劃部負(fù)責(zé)組織收集各有關(guān)職能部門和業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險初始信息工作，應(yīng)收集和識別的信息內(nèi)容見附表一公司風(fēng)險信息收集與識別匯總表 （不限于此） ，各部門各單位根據(jù)收集到的信息進(jìn)行風(fēng)險因素識別，并填報附表二和附表七。第十條管理策劃部應(yīng)對收集的初始信息應(yīng)進(jìn)行必要的篩選、提煉、對比、分類、組合，以便進(jìn)行風(fēng)險評估。第十一條 風(fēng)險評估應(yīng)對收集的風(fēng)險管理初始信息和企業(yè)各項業(yè)務(wù)管理及其重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險評估。風(fēng)險評估包括風(fēng)險辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價三個步驟。風(fēng)險評估由管理策劃部按照總經(jīng)理的安排組織有關(guān)職能部門和業(yè)務(wù)單位實(shí)施，填報附表三。風(fēng)險辨識是指查找企業(yè)各業(yè)務(wù)單元、各項重要經(jīng)營活動及其重要業(yè)務(wù)流程中

27、有無風(fēng)險，有哪些風(fēng)險。風(fēng)險分析是對辨識出的風(fēng)險及其特征進(jìn)行明確的定義描述，分析和描述風(fēng)險發(fā)生可能性的高低、風(fēng)險發(fā)生的條件。風(fēng)險評價是評估風(fēng)險對企業(yè)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的影響程度、風(fēng)險的價值等。Q/DDE-MW17-2011 A/0 全面風(fēng)險管理辦法5第十二條公司各部門、各單位應(yīng)對風(fēng)險管理信息實(shí)行動態(tài)管理，定期或不定期實(shí)施風(fēng)險辨識、分析、評價，以便對新的風(fēng)險和原有風(fēng)險的變化重新評估，填報附表五。第十三條 確定風(fēng)險管理策略，公司根據(jù)自身條件和外部環(huán)境，圍繞企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，確定風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受度、風(fēng)險管理有效性標(biāo)準(zhǔn)，選擇風(fēng)險接受、風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險降低等適合的風(fēng)險管理工具的總體策略，并確定風(fēng)險管理所需人力

28、和財力資源的配置原則。第十四條 根據(jù)風(fēng)險管理策略，針對各類風(fēng)險或每一項重大風(fēng)險制定風(fēng)險管理解決方案。方案一般應(yīng)包括風(fēng)險解決的具體目標(biāo)，所需的組織領(lǐng)導(dǎo)，所涉及的管理及業(yè)務(wù)流程，所需的條件、手段等資源，風(fēng)險事件發(fā)生前、中、后所采取的具體應(yīng)對措施，填報附表四。第十五條 制定風(fēng)險解決的公司內(nèi)部控制方案，應(yīng)滿足合規(guī)的要求，堅持經(jīng)營戰(zhàn)略與風(fēng)險策略一致、風(fēng)險控制與運(yùn)營效率及效果相平衡的原則，針對重大風(fēng)險所涉及的各管理及業(yè)務(wù)流程，制定涵蓋各個環(huán)節(jié)的全流程控制措施；對其他風(fēng)險所涉及的業(yè)務(wù)流程，要把關(guān)鍵環(huán)節(jié)作為控制點(diǎn)，采取相應(yīng)的控制措施。第十六條制定內(nèi)控措施，公司目前應(yīng)做內(nèi)控措施（風(fēng)險控制流程）見下表。序序 號號

29、應(yīng)應(yīng) 做做 的的 管管 理理 流流 程程 項項 目目責(zé)任單位責(zé)任單位1投標(biāo)的管理和決策風(fēng)險控制流程市場開發(fā)部國際事務(wù)部2合同簽訂與履行風(fēng)險控制流程計經(jīng)中心3項目施工生產(chǎn)與現(xiàn)場操作風(fēng)險控制流程工程技術(shù)部Q/DDE-MW17-2011 A/0 全面風(fēng)險管理辦法6安監(jiān)部4財務(wù)資金管理風(fēng)險控制流程財務(wù)部5重大固定資產(chǎn)購置決策管理風(fēng)險控制流程管理策劃部6物質(zhì)采購與現(xiàn)場管理風(fēng)險控制流程物質(zhì)采購中心7人力資源、考核、獎懲管理風(fēng)險控制流程人力資源部8項目施工質(zhì)量管理風(fēng)險控制流程質(zhì)量保證部9行政管理風(fēng)險審計與監(jiān)查工作管理風(fēng)險控制流程辦公室審計部10審計與監(jiān)查工作管理風(fēng)險控制流程審計部11業(yè)主管理風(fēng)險管理策劃部1

30、2法律風(fēng)險管理策劃部第二節(jié)第二節(jié) 風(fēng)險評估風(fēng)險評估第十五條 風(fēng)險評估是根據(jù)公司內(nèi)外部環(huán)境的變化，對所面臨的風(fēng)險進(jìn)行辨識、分析以及評價。公司各職能部門及各單位要定期分析所處的內(nèi)外部風(fēng)險環(huán)境，并對整體所面臨的重大風(fēng)險進(jìn)行評估。第十六條 公司各職能部門及所屬單位在日常工作中，要持續(xù)的收集與本單位風(fēng)險相關(guān)的內(nèi)外部相關(guān)信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來預(yù)測數(shù)據(jù)，進(jìn)行整理和記錄并填寫“附表三風(fēng)險評估表 ” 。第十七條 公司管理策劃部應(yīng)對各職能部門及所屬單位報送的風(fēng)險信息進(jìn)行統(tǒng)一的篩選、提煉和規(guī)范管理，補(bǔ)充和完善風(fēng)險事件庫。通過分析和判斷，對重大風(fēng)險進(jìn)行提示，組織相關(guān)部門制定應(yīng)對方案。第十八條 公司管理策劃部每年組織

31、開展一次風(fēng)險評估工作，負(fù)責(zé)從風(fēng)險事件庫中整理重大風(fēng)險事件列表，制定風(fēng)險評價的統(tǒng)Q/DDE-MW17-2011 A/0 全面風(fēng)險管理辦法7一標(biāo)準(zhǔn)，并根據(jù)事件的來源、影響范圍、管理需要等確定參與評估的范圍。通過對各類風(fēng)險的綜合分析，形成評估結(jié)論，確定重大風(fēng)險，經(jīng)總經(jīng)理審核后提交公司班子會審議批準(zhǔn)。第十九條 公司各職能部門及所屬單位根據(jù)自身的專業(yè)經(jīng)驗，對評估出的重大風(fēng)險出具意見，確定管理重點(diǎn)，落實(shí)管理責(zé)任，對需要協(xié)同管理的重大風(fēng)險，研究制定解決方案。第二十條 重要業(yè)務(wù)活動和重大決策（如投標(biāo)項目的評價、在建項目履約和盈虧、重要固定資產(chǎn)投資計劃等）專項風(fēng)險的評估由主管部門組織開展實(shí)施，并出具評估意見。評

32、估意見交公司班子會，作為決策時的參考。第三節(jié)第三節(jié) 風(fēng)險管理策略的制定及實(shí)施風(fēng)險管理策略的制定及實(shí)施第二十一條 風(fēng)險管理策略是指根據(jù)公司內(nèi)外部環(huán)境及發(fā)展戰(zhàn)略所確定的全面風(fēng)險管理總體方針準(zhǔn)則，包括：風(fēng)險偏好、關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)及其警戒值、針對當(dāng)前重大風(fēng)險的總體應(yīng)對策略（即風(fēng)險承擔(dān)、風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險控制） ，以及風(fēng)險管理資源的配制原則。第二十二條 公司管理策劃部應(yīng)根據(jù)年度風(fēng)險評估的結(jié)果和公司發(fā)展戰(zhàn)略，研究制定或調(diào)整風(fēng)險管理策略，經(jīng)公司各分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，交公司總經(jīng)理審定，在在公司班子會上審議批準(zhǔn)。該項工作在每來年的二月末前完成。第二十三條 公司各職能部門及所屬單位在開展風(fēng)險管理及經(jīng)營業(yè)務(wù)活動時，必

33、須遵循風(fēng)險管理策略要求，注意監(jiān)控本單位管理職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險是否超過風(fēng)險預(yù)警線，并用文字報告形式向公司分管領(lǐng)導(dǎo)和總經(jīng)理報告。第二十四條 公司所屬各單位根據(jù)風(fēng)險管理策略，結(jié)合本單Q/DDE-MW17-2011 A/0 全面風(fēng)險管理辦法8位當(dāng)年評估出的風(fēng)險和年度工作計劃，制定或修訂具體的風(fēng)險管理解決方案，報公司管理策劃部備案。風(fēng)險管理解決方案包括具體風(fēng)險的管理控制目標(biāo)、相關(guān)崗位的管理責(zé)任分工、針對該風(fēng)險的事前、事中、事后的具體應(yīng)對措施。負(fù)責(zé)填報“附表四風(fēng)險應(yīng)對計劃表 ”交管理策劃部。第二十五條 公司管理策劃部負(fù)責(zé)對所屬單位提出的具體風(fēng)險解決方案進(jìn)行匯總，結(jié)合其專業(yè)經(jīng)驗和以往風(fēng)險應(yīng)對方案的效果總結(jié)，提

34、出補(bǔ)充或調(diào)整意見以及跨部門（單位）的風(fēng)險應(yīng)對建議，反饋給相關(guān)單位，同時將重大風(fēng)險解決方案作為年度風(fēng)險管理報告的一部分，提交公司班子會審議和批準(zhǔn)。第二十六條 所屬單位負(fù)責(zé)人作為本單位風(fēng)險管理責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織實(shí)施公司及相關(guān)部門批準(zhǔn)的風(fēng)險解決方案。公司各職能部門及所屬各單位將風(fēng)險控制責(zé)任落實(shí)到具體崗位或流程，制定可執(zhí)行的實(shí)施計劃。所屬單位風(fēng)險管理協(xié)調(diào)人協(xié)助推動方案實(shí)施，并跟蹤執(zhí)行情況。第二十七條 公司管理策劃部定期對風(fēng)險管理策略的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，包括風(fēng)險管理制度、風(fēng)險承受度和重大風(fēng)險解決方案的執(zhí)行情況，并將檢查結(jié)果納入風(fēng)險管理績效考核中。第四節(jié)第四節(jié) 風(fēng)險的監(jiān)控報告及預(yù)警風(fēng)險的監(jiān)控報告及預(yù)警第二十

35、八條 公司各職能部門（處室）及所屬各單位要對所管理的重大風(fēng)險和相關(guān)風(fēng)險進(jìn)行持續(xù)的日常監(jiān)控。開展風(fēng)險監(jiān)控時需要對以下風(fēng)險信息予以持續(xù)關(guān)注。 關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)的變化情況。 新出現(xiàn)的風(fēng)險或原有風(fēng)險的重大變化。 既定風(fēng)險應(yīng)對方案的執(zhí)行情況及執(zhí)行效果。Q/DDE-MW17-2011 A/0 全面風(fēng)險管理辦法9第二十九條 公司各職能部門及所屬各單位要對風(fēng)險監(jiān)控結(jié)果進(jìn)行分析評價，包括風(fēng)險變化的原因、潛在影響、變化趨勢以及對跨部門風(fēng)險應(yīng)對方案的調(diào)整建議等，并將監(jiān)控結(jié)果填寫要“附表六風(fēng)險監(jiān)控記錄表 ”交公司分管領(lǐng)導(dǎo)和管理策劃部。第三十條 當(dāng)風(fēng)險監(jiān)控分析結(jié)果中關(guān)鍵監(jiān)控指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值，公司各職能部門及所屬各單位負(fù)責(zé)以“

36、附表五風(fēng)險管理快報 ”形式向公司總經(jīng)理和分管領(lǐng)導(dǎo)報告，并積極采取防范措施，將實(shí)施結(jié)果及時提交公司領(lǐng)導(dǎo)和管理策劃部。第三十一條 公司管理策劃部根據(jù)所屬各單位提交的風(fēng)險監(jiān)控分析結(jié)果以及風(fēng)險管理快報 ，對風(fēng)險情況進(jìn)行匯總分析和評價，包括年度重大風(fēng)險變化和應(yīng)對情況、風(fēng)險承受度的執(zhí)行情況、風(fēng)險排序的變化情況等，并將上述信息歸入風(fēng)險庫存檔。同時根據(jù)風(fēng)險的重大變化提出跨部門的風(fēng)險應(yīng)對建議。第三十二條 公司管理策劃部根據(jù)風(fēng)險監(jiān)控信息，編制風(fēng)險管理年度報告 ，提交公司班子會進(jìn)行審議批準(zhǔn)。第五節(jié)第五節(jié) 突發(fā)重大風(fēng)險事件應(yīng)對突發(fā)重大風(fēng)險事件應(yīng)對第三十三條 公司各職能部門和所屬各單位在日常風(fēng)險監(jiān)控中，如發(fā)生重大突發(fā)事

37、件，按應(yīng)急預(yù)案采取相應(yīng)的應(yīng)對措施，并及時向公司分管領(lǐng)導(dǎo)報告，及主管部門和相關(guān)業(yè)務(wù)管理部門報告。第三十四條 公司風(fēng)險分管領(lǐng)導(dǎo)在接到報告后，要及時組織評價突發(fā)事件的影響，制定風(fēng)險應(yīng)對方案。根據(jù)風(fēng)險出現(xiàn)的性質(zhì)、。對象、大小程度、影響程度、破壞程度建立相應(yīng)層次的應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組，做要組織落實(shí)。第三十五條 在處理風(fēng)險事件中，要打破分工，看事選人，Q/DDE-MW17-2011 A/0 全面風(fēng)險管理辦法10特別是牽頭人要根據(jù)其風(fēng)險事件的性質(zhì)、對象確定，實(shí)行適宜性決策原則。第三十六條 在處理風(fēng)險事件的過程中，公司組織的各部門職責(zé)要清晰，人員分工要明確，盡可能的調(diào)動人力、物力、財力資源，得到法律法規(guī)政策上的支持，

38、要做到思想認(rèn)識統(tǒng)一，面對危機(jī)要顧全大局，統(tǒng)一組織內(nèi)成員的認(rèn)識，一心一意處理風(fēng)險事件。要內(nèi)外口徑統(tǒng)一，對事件的相關(guān)信息要統(tǒng)一說法，一個聲音對外。避免節(jié)外生枝，給處理工作帶來困難。要做到指揮協(xié)調(diào)統(tǒng)一，保持指揮系統(tǒng)的指令唯一，部署唯一，協(xié)調(diào)唯一，確保應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組的權(quán)威性。要做到行動步驟統(tǒng)一，各部門、個人必須按領(lǐng)導(dǎo)小組的要求，統(tǒng)一行動，決不可擅自做主。第三十七條 公司管理策劃部負(fù)責(zé)對公司突發(fā)事件及處理過程的相關(guān)信息進(jìn)行歸檔，組織相關(guān)單位制定完善類似風(fēng)險事件的應(yīng)急預(yù)案。第四章第四章 風(fēng)險管理的監(jiān)督與考核風(fēng)險管理的監(jiān)督與考核第三十八條 風(fēng)險管理的監(jiān)督與考核是指對風(fēng)險管理的效果和效率進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督與考核評價，

39、包括對風(fēng)險管理工作執(zhí)行情況進(jìn)行定期檢查，對風(fēng)險管理工作任務(wù)的完成情況進(jìn)行考核，并根據(jù)監(jiān)督或考核的結(jié)果，對全面風(fēng)險管理工作進(jìn)行改進(jìn)與提升。第三十九條 公司管理策劃部負(fù)責(zé)對各部門及所屬各單位的風(fēng)險管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，制定風(fēng)險管理考核辦法和考核標(biāo)準(zhǔn)，并開展考核評價工作。第四十條 風(fēng)險管理考核內(nèi)容包括對風(fēng)險管理建設(shè)工作效果的考核和對風(fēng)險管理工作績效的考核。公司管理策劃部根據(jù)各職能部門和所屬單位在年度工作計劃中提出的風(fēng)險管理工作目標(biāo)，Q/DDE-MW17-2011 A/0 全面風(fēng)險管理辦法11與考核對象進(jìn)行溝通，確定考核指標(biāo)與考核標(biāo)準(zhǔn)。第四十一條 全面風(fēng)險管理考核指標(biāo)和考核標(biāo)準(zhǔn)主要由以下幾方面組成：1

40、、是否按計劃完成了本單位（部門）的全面風(fēng)險管理體系建設(shè)。2、是否按要求全面參與風(fēng)險管理的各項工作。3、風(fēng)險管理責(zé)任是否得到了清晰的界定和落實(shí)。4、重大風(fēng)險的監(jiān)控報告和預(yù)警應(yīng)對是否全面、及時、有效。5、有無超出預(yù)警范圍的重大風(fēng)險發(fā)生，并對經(jīng)營目標(biāo)造成重大影響。第四十二條 公司管理策劃部定期對各職能部門和所屬單位風(fēng)險管理工作開展情況及其工作效果進(jìn)行監(jiān)督評價，編制監(jiān)管評價報告交公司總經(jīng)理。第四十三條 公司管理策劃部根據(jù)考核結(jié)果，編制年度全面風(fēng)險管理報告。第四十四條 公司各職能部門（單位）年度的全面風(fēng)險管理報告可包含在當(dāng)年的工作總結(jié)中（做為一個章節(jié)） ，由管理策劃部進(jìn)行匯總。第五章第五章 風(fēng)險管理信息

41、系統(tǒng)的應(yīng)用風(fēng)險管理信息系統(tǒng)的應(yīng)用第四十五條 風(fēng)險管理信息系統(tǒng)應(yīng)結(jié)合信息化建設(shè)總體規(guī)劃和工作安排，逐步將信息技術(shù)應(yīng)用于全面風(fēng)險管理工作中，滿足風(fēng)險管理信息的采集、存儲、加工、分析、測試、傳遞、報告及披露等要求，從整體上提高全面風(fēng)險管理工作效率。 風(fēng)險歷史數(shù)據(jù)和管理經(jīng)驗積累的共享。 對當(dāng)前風(fēng)險的實(shí)時辨識和定量分析，動態(tài)反映風(fēng)險情況。Q/DDE-MW17-2011 A/0 全面風(fēng)險管理辦法12 對重大風(fēng)險和重要業(yè)務(wù)流程的動態(tài)監(jiān)控，超過承受度范圍的風(fēng)險預(yù)警。 各種風(fēng)險管理信息和指標(biāo)數(shù)據(jù)的自動匯總與集成報告。第四十六條 公司管理策劃部負(fù)責(zé)提出風(fēng)險管理信息系統(tǒng)的功能要求，并與信息化管理部門配合，根據(jù)信息化

42、建設(shè)總體規(guī)劃提出風(fēng)險管理系統(tǒng)的建設(shè)規(guī)劃方案，組織開展風(fēng)險管理系統(tǒng)的具體開發(fā)、建設(shè)和應(yīng)用工作。第四十七條 所屬各單位根據(jù)本單位的風(fēng)險管理職責(zé)，負(fù)責(zé)在風(fēng)險管理信息系統(tǒng)中輸入相關(guān)風(fēng)險的責(zé)任，并確保輸入數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、及時性、可用性和完整性。對輸入系統(tǒng)的數(shù)據(jù)未經(jīng)批準(zhǔn)不得更改。第四十八條 信息化管理部門（信息中心）應(yīng)確保風(fēng)險管理系統(tǒng)運(yùn)行的穩(wěn)定性、安全性和權(quán)限管理的有效性，并根據(jù)實(shí)際需要不斷進(jìn)行系統(tǒng)改進(jìn)、完善或更新。第六章第六章 風(fēng)險管理文化的建設(shè)風(fēng)險管理文化的建設(shè)第四十九條 公司各職能部門和所屬各單位要大力培育和塑造良好的風(fēng)險管理文化，樹立正確的風(fēng)險管理理念，增強(qiáng)全體職工風(fēng)險管理意識，促進(jìn)全面風(fēng)險管理目標(biāo)

43、的實(shí)現(xiàn)。第五十條 公司各職能部門和各單位要將風(fēng)險管理文化融入企業(yè)文化建設(shè)全過程中，營造風(fēng)險管理氛圍，在公司企業(yè)文化管理和相關(guān)政策和制度文件中明確規(guī)定風(fēng)險管理文化的建設(shè)要求和內(nèi)容。第五十一條 公司及所屬各單位、部門負(fù)責(zé)人在培育風(fēng)險管理文化中應(yīng)發(fā)揮表率作用，重要業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險控制點(diǎn)的管理人員和崗位操作人員應(yīng)當(dāng)成為培育風(fēng)險文化的骨干力量。Q/DDE-MW17-2011 A/0 全面風(fēng)險管理辦法13第五十二條 各級管理人員和崗位操作人員應(yīng)當(dāng)牢固樹立風(fēng)險無處不在、風(fēng)險無時不在、嚴(yán)格控制純粹風(fēng)險、審慎處置機(jī)會風(fēng)險、崗位風(fēng)險等管理責(zé)任重大的意識和理念。第五十三條 應(yīng)當(dāng)通過多種形式廣泛、深入、持久地宣傳道德誠

44、信準(zhǔn)則和風(fēng)險意識，進(jìn)行正反兩個方面的風(fēng)險管理案例教育，針對不同對象，開展風(fēng)險管理制度和流程操作人員崗前風(fēng)險管理培訓(xùn)。第七章第七章 附則附則第五十四條 本辦法由公司管理策劃部負(fù)責(zé)解釋。第五十五條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。風(fēng)險控制流程按下表形式編制。風(fēng)險控制流程風(fēng)險控制流程流程控制階段風(fēng)險因素識別風(fēng)險應(yīng)對策略責(zé)任單位及責(zé)任人形成文件、記錄檢查人Q/DDE-MW17-2011 A/0 全面風(fēng)險管理辦法14Q/DDE-MW17-2011 A/0 全面風(fēng)險管理辦法15第十七條第十七條公司各部門、各單位應(yīng)當(dāng)按照職責(zé)分工，公司各部門、各單位應(yīng)當(dāng)按照職責(zé)分工，認(rèn)真組織實(shí)施風(fēng)險管理解決方案，確保各項措施落實(shí)到位

45、。認(rèn)真組織實(shí)施風(fēng)險管理解決方案，確保各項措施落實(shí)到位。第十八條第十八條公司應(yīng)以重大風(fēng)險、重大事件和重大決策、公司應(yīng)以重大風(fēng)險、重大事件和重大決策、重要管理及業(yè)務(wù)流程為重點(diǎn)，對風(fēng)險管理初始信息、風(fēng)險重要管理及業(yè)務(wù)流程為重點(diǎn)，對風(fēng)險管理初始信息、風(fēng)險評估、風(fēng)險管理策略、關(guān)鍵控制活動及風(fēng)險管理解決方案評估、風(fēng)險管理策略、關(guān)鍵控制活動及風(fēng)險管理解決方案的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督，采用考核、風(fēng)險控制自我評估等方的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督，采用考核、風(fēng)險控制自我評估等方法對風(fēng)險管理的有效性進(jìn)行檢驗，根據(jù)變化情況和存在的法對風(fēng)險管理的有效性進(jìn)行檢驗，根據(jù)變化情況和存在的缺陷及時加以改進(jìn)，各部門各單位根據(jù)要求填寫附表六。缺陷

46、及時加以改進(jìn)，各部門各單位根據(jù)要求填寫附表六。第十九條第十九條公司應(yīng)建立貫穿于整個風(fēng)險管理基本流程，連公司應(yīng)建立貫穿于整個風(fēng)險管理基本流程，連接各上下級、各部門和業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險管理信息溝通渠道，接各上下級、各部門和業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險管理信息溝通渠道，確保信息溝通的及時、準(zhǔn)確、完整，為風(fēng)險管理監(jiān)督與改確保信息溝通的及時、準(zhǔn)確、完整，為風(fēng)險管理監(jiān)督與改進(jìn)奠定基礎(chǔ)。進(jìn)奠定基礎(chǔ)。第二十條第二十條公司風(fēng)險管理職能部門應(yīng)定期對各部門和公司風(fēng)險管理職能部門應(yīng)定期對各部門和業(yè)務(wù)單位風(fēng)險管理工作實(shí)施情況和有效性進(jìn)行檢查和檢驗，業(yè)務(wù)單位風(fēng)險管理工作實(shí)施情況和有效性進(jìn)行檢查和檢驗，對跨部門和業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險管理解決方案進(jìn)

47、行評價，提出對跨部門和業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險管理解決方案進(jìn)行評價，提出調(diào)整或改進(jìn)建議，出具評價和建議報告，及時公司總經(jīng)理。調(diào)整或改進(jìn)建議，出具評價和建議報告，及時公司總經(jīng)理。第二十一條第二十一條公司內(nèi)部審計部門應(yīng)至少每年一次對包括風(fēng)公司內(nèi)部審計部門應(yīng)至少每年一次對包括風(fēng)險管理職能部門在內(nèi)的各有關(guān)部門和業(yè)務(wù)單位能否按照有險管理職能部門在內(nèi)的各有關(guān)部門和業(yè)務(wù)單位能否按照有關(guān)規(guī)定開展風(fēng)險管理工作及其工作效果進(jìn)行監(jiān)督評價，監(jiān)關(guān)規(guī)定開展風(fēng)險管理工作及其工作效果進(jìn)行監(jiān)督評價，監(jiān)督評價報告應(yīng)直接公司風(fēng)險管理委員會和審計委員會。督評價報告應(yīng)直接公司風(fēng)險管理委員會和審計委員會。 數(shù)據(jù)化管理數(shù)據(jù)化管理Q/DDE-MW17

48、-2011 A/0 全面風(fēng)險管理辦法16第二十二條第二十二條公司應(yīng)建立涵蓋風(fēng)險管理基本流程和內(nèi)部控公司應(yīng)建立涵蓋風(fēng)險管理基本流程和內(nèi)部控制系統(tǒng)各環(huán)節(jié)的風(fēng)險管理信息系統(tǒng)，包括信息的采集、存制系統(tǒng)各環(huán)節(jié)的風(fēng)險管理信息系統(tǒng)，包括信息的采集、存儲、加工、分析、測試、傳遞、報告、披露等。信息收集儲、加工、分析、測試、傳遞、報告、披露等。信息收集內(nèi)容包含工程項目實(shí)施過程中的統(tǒng)計資料、過程控制等實(shí)內(nèi)容包含工程項目實(shí)施過程中的統(tǒng)計資料、過程控制等實(shí)際情況、際情況、“四新四新”實(shí)施情況、工藝過程及施工方案的優(yōu)化實(shí)施情況、工藝過程及施工方案的優(yōu)化等情況。等情況。第二十三條第二十三條應(yīng)采取措施確保向風(fēng)險管理信息系統(tǒng)

49、輸入的應(yīng)采取措施確保向風(fēng)險管理信息系統(tǒng)輸入的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和風(fēng)險量化值的一致性、準(zhǔn)確性、及時性、可用業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和風(fēng)險量化值的一致性、準(zhǔn)確性、及時性、可用性和完整性。對輸入信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)，未經(jīng)批準(zhǔn)，不得更性和完整性。對輸入信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)，未經(jīng)批準(zhǔn)，不得更改。改。第二十四條第二十四條風(fēng)險管理信息系統(tǒng)應(yīng)實(shí)現(xiàn)信息在各職能部門、風(fēng)險管理信息系統(tǒng)應(yīng)實(shí)現(xiàn)信息在各職能部門、業(yè)務(wù)單位之間的集成與共享，既能滿足單項業(yè)務(wù)風(fēng)險管理業(yè)務(wù)單位之間的集成與共享，既能滿足單項業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的要求，也能滿足企業(yè)整體和跨職能部門、業(yè)務(wù)單位的風(fēng)的要求，也能滿足企業(yè)整體和跨職能部門、業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險管理綜合要求。險管理綜合要求。第二十五條第二十

50、五條公司風(fēng)險管理信息系統(tǒng)應(yīng)收集和識別的信息公司風(fēng)險管理信息系統(tǒng)應(yīng)收集和識別的信息內(nèi)容見附表一內(nèi)容見附表一公司風(fēng)險信息收集與識別匯總表公司風(fēng)險信息收集與識別匯總表（不限（不限于此）：于此）： 附則附則第二十六條第二十六條本管理辦法由工程技術(shù)部負(fù)責(zé)本管理辦法由工程技術(shù)部負(fù)責(zé)解釋解釋。第二十七條第二十七條本管理辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。本管理辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。附表一附表一 公司風(fēng)險信息收集與識別匯總表公司風(fēng)險信息收集與識別匯總表序號序號風(fēng)險類別風(fēng)險類別風(fēng)險因素風(fēng)險因素應(yīng)收集和識別的信息應(yīng)收集和識別的信息責(zé)任單位責(zé)任單位Q/DDE-MW17-2011 A/0 全面風(fēng)險管理辦法17序號序號風(fēng)險類別風(fēng)險類

51、別風(fēng)險因素風(fēng)險因素應(yīng)收集和識別的信息應(yīng)收集和識別的信息責(zé)任單位責(zé)任單位1外部風(fēng)險合同條款風(fēng)險1、 調(diào)查、了解對方的信譽(yù)，核實(shí)、收集其法人資格及其他有關(guān)情況和資料；了解掌握簽訂合同的法律程序和合同法，了解施工項目合同的公證知識。2、 收集、熟悉工程項目所在地法律、法規(guī)；3、 識別合同條款遺漏與定義不準(zhǔn)確、表達(dá)不清、不平等條款，避免甲乙雙方責(zé)任、權(quán)利含糊；4、 合同雙方責(zé)任、違約、罰款、索賠、免責(zé)、限制責(zé)任、爭議、終止等界定和具體規(guī)定是否明確，風(fēng)險是否分配合理；5、 收集同類已完工程項目相關(guān)信息，判斷：合同工期是否合理；工程造價及計算方法是否確切；對成本、利潤是否進(jìn)行科學(xué)的分析和預(yù)測；質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)

52、量標(biāo)準(zhǔn)是否可以實(shí)現(xiàn)。6、 了解和熟悉工程項目所在地對工程總包和分包的政策規(guī)定；7、 認(rèn)真分析研究發(fā)包人的合同擔(dān)保條件，做到合情、合理、合法，避免損害公司利益的苛刻條件；8、 爭取將市場價格波動因素寫入合同條款，動態(tài)轉(zhuǎn)移建材漲價帶來的項目成本增加風(fēng)險；9、 收集本行業(yè)不良業(yè)主利用虛假工程信息虛假發(fā)包，招搖撞騙，騙取保證金案例，避免上當(dāng)受騙； 12、是否存在資金不到位、手續(xù)不齊全的墊資項目等。13、收集總結(jié)本企業(yè)或其它同類企業(yè)合同條款失敗案例。14、合同管理信息合同文件、資料的管理；合同執(zhí)行情況的跟蹤和處理過程的管理；涉外合同的外匯折算；經(jīng)濟(jì)法規(guī)庫（國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)法規(guī)）的查詢；提供各種合同管理報表。計

53、經(jīng)中心市場開發(fā)部2內(nèi)部風(fēng)險施工生產(chǎn)管理風(fēng)險1、工程項目合同和招投標(biāo)文件；2、國家、行業(yè)、地方、業(yè)主單位的相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)章制度；3、公司管理體系文件、各種管理文件、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、各種管理規(guī)定等；4、收集本公司和同行業(yè)其它企業(yè)同類型機(jī)組管理經(jīng)驗、教訓(xùn)、安全質(zhì)量事故案例、工期安排、施工機(jī)械配置、場地布置等信息。 項目經(jīng)理部Q/DDE-MW17-2011 A/0 全面風(fēng)險管理辦法18序號序號風(fēng)險類別風(fēng)險類別風(fēng)險因素風(fēng)險因素應(yīng)收集和識別的信息應(yīng)收集和識別的信息責(zé)任單位責(zé)任單位5、選擇和評價建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備的供應(yīng)方時，收集供貨廠家如下證明資料：資質(zhì)證明、產(chǎn)品生產(chǎn)許可證明；產(chǎn)品鑒定證明；產(chǎn)品質(zhì)量

54、證明；質(zhì)量管理體系情況；產(chǎn)品生產(chǎn)能力證明；與該廠家合作的證明。6、選擇和評價建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備的供應(yīng)方時，收集經(jīng)銷商如下的證明資料：經(jīng)營許可證明；產(chǎn)品質(zhì)量證明；與該經(jīng)銷商合作的證明。項目經(jīng)理部物質(zhì)采購部7、對于設(shè)備租賃出租分包方應(yīng)收集其資質(zhì)、服務(wù)人員的資格、設(shè)備完好程度證明、提供技術(shù)資料的承諾等。項目經(jīng)理部機(jī)械處8、對于技術(shù)服務(wù)應(yīng)收集其資質(zhì)、服務(wù)人員的資格、設(shè)備完好程度證明、提供技術(shù)資料的承諾等。項目經(jīng)理部9、對施工分包方應(yīng)收集如下資料：分包方經(jīng)營許可和資質(zhì)證明文件；分包方主要管理人員（項目經(jīng)理、安全、技術(shù)、質(zhì)量等）和特殊工種人員的資格證；分包方的主要材料、設(shè)備、設(shè)施臺賬和檢驗合格證明；分

55、包方質(zhì)量管理體系審核記錄；合格分包方評審的會議記錄、傳閱記錄；公司合格分包方名冊；工程分包招標(biāo)過程的各項記錄；分包合同和安全協(xié)議；分包工程施工或服務(wù)方案、過程、程序和設(shè)備的簽認(rèn)、審批、驗收記錄；分包方的履約情況評價記錄。項目經(jīng)理部計經(jīng)中心10、工程項目施工和管理策劃文件，包括施工組織設(shè)計、質(zhì)量計劃、施工方案及編審批記錄。11、公司各項目或同行業(yè)其它單位施工過程發(fā)生施工方面問題的案例、原因。項目經(jīng)理部工程技術(shù)部質(zhì)量部保證部Q/DDE-MW17-2011 A/0 全面風(fēng)險管理辦法19序號序號風(fēng)險類別風(fēng)險類別風(fēng)險因素風(fēng)險因素應(yīng)收集和識別的信息應(yīng)收集和識別的信息責(zé)任單位責(zé)任單位12、關(guān)鍵過程、特殊過程

56、控制情況；13、各種形式的工作檢查報告、記錄，包括外部的檢查、審核等；14、工程風(fēng)險管理措施、記錄和報告等資料；15、設(shè)計變更、工程聯(lián)系單、質(zhì)量問題通知單、設(shè)備缺陷處理記錄、質(zhì)量問題臺賬等；16、施工機(jī)具和檢驗、測量及試驗設(shè)備的管理記錄和資料；17、進(jìn)度控制應(yīng)收集的信息有： 網(wǎng)絡(luò)計劃；多階網(wǎng)絡(luò)（多平面群體網(wǎng)絡(luò)）計劃；工程實(shí)際進(jìn)度的統(tǒng)計分析；實(shí)際進(jìn)度與計劃進(jìn)度的動態(tài)比較；工程進(jìn)度變化趨勢預(yù)測；計劃進(jìn)度的定期調(diào)整；工程進(jìn)度各類數(shù)據(jù)的查詢；提供多種（不同管理平面）工程進(jìn)度報表；繪制網(wǎng)絡(luò)圖；繪制橫道圖。18、施工和服務(wù)質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況，工程服務(wù)其它相關(guān)信息；19、項目管理策劃結(jié)果中各項內(nèi)容的完成情況

57、；20、工程竣工總結(jié)，項目總體評價。項目經(jīng)理部工程技術(shù)部21、管理體系各種記錄；22、工程檔案資料；23、工程評優(yōu)資料；24、階段性質(zhì)量監(jiān)檢報告和記錄；25、各項目部發(fā)生的質(zhì)量問題及處理情況；26、各項目部質(zhì)量管理人員檔案。項目經(jīng)理部質(zhì)量保證部27、施工安全管理措施、應(yīng)急預(yù)案和事故處理記錄； 28、本企業(yè)和同行業(yè)其它企業(yè)近年發(fā)生事故情況及處理記錄；29、各項目部安全管理人員檔案；30、各項目部安全設(shè)施投入情況合安全管理基本情況；31、安全檢查發(fā)現(xiàn)問題及整改情況。項目經(jīng)理部安全監(jiān)察部32、人員上崗培訓(xùn)記錄和崗位資格證明；33、業(yè)績考核結(jié)果和記錄；34、各項目部特種人員持證上崗情況和各專業(yè)人員分布

58、情況。項目經(jīng)理部人力資源部焊培中心Q/DDE-MW17-2011 A/0 全面風(fēng)險管理辦法20序號序號風(fēng)險類別風(fēng)險類別風(fēng)險因素風(fēng)險因素應(yīng)收集和識別的信息應(yīng)收集和識別的信息責(zé)任單位責(zé)任單位3內(nèi)部風(fēng)險資金管理風(fēng)險1、國家、地方各項與企業(yè)業(yè)務(wù)相關(guān)的財稅、金融、經(jīng)濟(jì)政策及行業(yè)管理辦法，2、財會專業(yè)理論知識、現(xiàn)代企業(yè)管理知識，熟悉財經(jīng)法律法規(guī)和制度；3、公司內(nèi)部信息，主要包括財務(wù)政策信息、經(jīng)營信息、規(guī)章制度信息、標(biāo)準(zhǔn)化信息等；4、負(fù)債、或有負(fù)債、負(fù)債率、償債能力；5、現(xiàn)金流、應(yīng)收賬款及其占銷售收入的比重；6、資金周轉(zhuǎn)率；7、資金供需計劃；8、產(chǎn)品存貨及其占銷售成本的比重、應(yīng)付賬款及其占購貨額的比重；9、

59、施工成本和管理費(fèi)用、財務(wù)費(fèi)用等；10、盈利能力；11、成本核算、資金結(jié)算和現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)中曾發(fā)生或易發(fā)生錯誤的業(yè)務(wù)流程或環(huán)節(jié)。財務(wù)部4內(nèi)部風(fēng)險目標(biāo)管理風(fēng)險1、針對目標(biāo)的社會環(huán)境、技術(shù)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、生態(tài)自然環(huán)境及政治法律環(huán)境相關(guān)信息；2、市場/同行/競爭對手的相關(guān)信息；3、公司戰(zhàn)略規(guī)劃；4、顧客意見或期望；5、員工意見；6、報告的可靠性；7、上級主管部門目標(biāo)；8、可利用資源水平和自身優(yōu)勢與劣勢等9、了解目標(biāo)實(shí)現(xiàn)有哪些不確定因素險管理點(diǎn)和關(guān)鍵控制點(diǎn)。管理策劃部5外部風(fēng)險業(yè)主管理風(fēng)險1、 識別不良業(yè)主利用施工企業(yè)急于攬到工程任務(wù)的迫切心理，在簽訂合同時附加的不平等條款，避免合同陷阱；2、 不合理工期

60、；3、不合理工程造價，或質(zhì)量目標(biāo)太高，與工程價格不對等；4、在工程中濫用權(quán)力，拖欠工程款；5、干擾工程施工秩序，管理水平欠佳；6、實(shí)力弱，存在無力支付工程款可能；7、業(yè)主信譽(yù)較差；合同履行不良；8、業(yè)主違約；9、沒有起到管理、協(xié)調(diào)作用，管理能力不足，設(shè)備材料不按計劃到場、設(shè)計和設(shè)備缺陷不能得到及時有效處理、與上級主管部門溝通不良等，影響工程進(jìn)度和質(zhì)量。10、建立業(yè)主履約信用情況臺賬。項目經(jīng)理部計經(jīng)中心Q/DDE-MW17-2011 A/0 全面風(fēng)險管理辦法21序號序號風(fēng)險類別風(fēng)險類別風(fēng)險因素風(fēng)險因素應(yīng)收集和識別的信息應(yīng)收集和識別的信息責(zé)任單位責(zé)任單位6外部風(fēng)險法律風(fēng)險1、 國內(nèi)外與本企業(yè)相關(guān)的