股權(quán)轉(zhuǎn)讓是否生效關(guān)鍵是約定生效條件有無(wú)成就

1、股權(quán)轉(zhuǎn)讓是否生效關(guān)鍵是約定生效條件有無(wú)成就裁判要旨合同生效是一個(gè)法律評(píng)價(jià)問題，關(guān)系到合同能否取得法律所認(rèn)許的效力，體現(xiàn)國(guó)家的價(jià)值判斷，反映了國(guó)家對(duì)合同關(guān)系的干預(yù)。因此，如果合同附有條件，審查判斷合同有無(wú)生效關(guān)鍵在于合同約定的生效條件是否成就。案情寧波市信明房地產(chǎn)開發(fā)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“信明公司”)與諸暨市巨馬游藝機(jī)制造廠(以下簡(jiǎn)稱“游藝機(jī)廠”)和諸暨市旅游投資發(fā)展有限公司共同設(shè)立諸暨市五泄置業(yè)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“五泄公司”)。2004年2月23日，游藝機(jī)廠與信明公司之間簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，約定：本合約自信明公司、游藝機(jī)廠簽署并滿足先決條件后生效。2004年2月23日，五泄公司股東會(huì)作出決議，同意

2、信明公司將擁有本公司60%的300萬(wàn)元股權(quán)轉(zhuǎn)讓給游藝機(jī)廠。同日，五泄公司的股東召開股東會(huì)，作出修改公司章程決議。2004年2月23日，五泄公司向工商行政管理機(jī)關(guān)提交公司法定代表人和股東變更登記申請(qǐng)書。2004年2月25日，五泄公司向信明公司支付3000萬(wàn)元。2004年6月22日，游藝機(jī)廠與李安杰簽訂五泄公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，約定：游藝機(jī)廠同意將其擁有的五泄公司90%的450萬(wàn)元注冊(cè)資本轉(zhuǎn)讓給李安杰。同日，五泄公司股東會(huì)作出關(guān)于同意股權(quán)轉(zhuǎn)讓的決定的決議。2004年6月25日，經(jīng)登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，五泄公司的原股東游藝機(jī)廠變更為李安杰。信明公司起訴至浙江省紹興市中級(jí)人民法院，請(qǐng)求判決信明公司與游藝機(jī)廠簽訂的

3、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同沒有生效，游藝機(jī)廠與李安杰簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議無(wú)效。裁判紹興市中級(jí)人民法院經(jīng)審理判決，駁回信明公司的訴訟請(qǐng)求。信明公司不服，向浙江省高級(jí)人民法院提起上訴。浙江省高級(jí)人民法院經(jīng)審理認(rèn)為，本案爭(zhēng)議的焦點(diǎn)是：一、關(guān)于信明公司與游藝機(jī)廠簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同有無(wú)生效的問題。根據(jù)信明公司與游藝機(jī)廠2004年2月23日簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同第十條約定，“本合約自轉(zhuǎn)讓方、受讓方簽署并滿足先決條件后生效”。即本案中，當(dāng)事人對(duì)合同的生效條件作出了明確約定，該約定系當(dāng)事人真實(shí)意思表示。中華人民共和國(guó)合同法第四十五條規(guī)定，當(dāng)事人對(duì)合同的效力可以約定附條件。附生效條件的合同，自條件成就時(shí)生效。故考察本案股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同

4、有無(wú)生效，關(guān)鍵在于合同所約定的生效條件有無(wú)成就。根據(jù)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同第一條約定，訟爭(zhēng)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效的先決條件有三，一是五泄公司現(xiàn)有股東一致同意信明公司向游藝機(jī)廠轉(zhuǎn)讓該60%股權(quán);二是股東諸暨市旅游投資發(fā)展有限公司放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的聲明;三是信明公司股東同意根據(jù)公司章程作出同意轉(zhuǎn)讓所持目標(biāo)公司股權(quán)的股東會(huì)決議。根據(jù)本案事實(shí)，2004年2月23日，五泄公司已召開股東會(huì)并作出股東會(huì)決議，五泄公司的股東包括信明公司、游藝機(jī)廠和諸暨市旅游投資發(fā)展有限公司均一致同意信明公司將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給游藝機(jī)廠，故股權(quán)轉(zhuǎn)讓的先決條件之一已經(jīng)滿足;關(guān)于先決條件之二即優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的放棄問題。雖然諸暨市旅游投資發(fā)展有限公司就優(yōu)先購(gòu)

5、買權(quán)是否放棄未作出書面聲明，但對(duì)放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的聲明應(yīng)當(dāng)采用何種形式，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同并未作出明確約定，且鑒于五泄公司股東會(huì)決議中諸暨市旅游投資發(fā)展有限公司已明確表示同意信明公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)，故應(yīng)當(dāng)視為諸暨市旅游投資發(fā)展有限公司對(duì)優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的放棄。原判認(rèn)定諸暨市旅游投資發(fā)展有限公司已明示放棄了優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，并無(wú)不當(dāng);關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效的先決條件之三即信明公司股東同意轉(zhuǎn)讓股權(quán)并作出股東會(huì)決議的問題。本案中，在五泄公司的股東會(huì)決議中，信明公司已作出同意轉(zhuǎn)讓股權(quán)的意思表示，此其一;股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同簽訂后，除余款1250萬(wàn)元因信明公司與五泄公司另案訴訟，法院通知游藝機(jī)廠停止支付外，根據(jù)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的約定，五泄公司

6、已向信明公司支付了3000萬(wàn)元款項(xiàng)，此其二;其三，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同簽訂的當(dāng)日，五泄公司即向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理股權(quán)變更登記手續(xù)，并已經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，根據(jù)工商變更登記及五泄公司章程，變更后的五泄公司的股東為游藝機(jī)廠出資450萬(wàn)元，占90%，諸暨市旅游投資發(fā)展有限公司出資50萬(wàn)元，占10%，信明公司已非五泄公司的股東。故，本案中雖然信明公司未提交同意轉(zhuǎn)讓其股份的股東會(huì)決議，但上述事實(shí)表明，信明公司并非不同意轉(zhuǎn)讓其股權(quán)。而信明公司先前提起的撤銷本案合同的訴訟請(qǐng)求已被生效的紹興市中級(jí)人民法院(2004)紹中民二初字第85號(hào)民事判決駁回。原判據(jù)此認(rèn)定信明公司的股東系默示股權(quán)轉(zhuǎn)讓，有相應(yīng)的依據(jù)。綜

7、上，信明公司與游藝機(jī)廠簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，當(dāng)事人意思表示真實(shí)，內(nèi)容不違反法律法規(guī)禁止性規(guī)定，且合同所約定的生效要件也已全部成就，故該股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同依法已經(jīng)發(fā)生法律效力。信明公司提出的因不具備生效要件、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同沒有生效的上訴理由，依據(jù)并不充分，并與其先前提出的撤銷股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的訴訟意思表示自相矛盾，不予采納。而股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力與股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的效力是不同層面的問題，雖然信明公司亦請(qǐng)求確認(rèn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為無(wú)效，但并未說(shuō)明理由，對(duì)該項(xiàng)請(qǐng)求亦不予支持。二、關(guān)于游藝機(jī)廠與李安杰之間簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的法律效力問題。信明公司上訴提出，游藝機(jī)廠與李安杰之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議存在惡意串通行為，應(yīng)認(rèn)定無(wú)效。經(jīng)審查，信

8、明公司與游藝機(jī)廠簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同后，游藝機(jī)廠于2004年6月22日又與李安杰簽訂了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，游藝機(jī)廠將其所擁有的五泄公司的90%的股份以450萬(wàn)元轉(zhuǎn)讓給李安杰。中華人民共和國(guó)公司法第三十五條第二款規(guī)定，股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓其出資時(shí)，必須經(jīng)全體股東過半數(shù)同意。本案中，基于前述信明公司與游藝機(jī)廠簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同確認(rèn)有效，且經(jīng)工商登記所宣示，游藝機(jī)廠已實(shí)際取得五泄公司90%的股份，而五泄公司于2004年6月22日召開的股東會(huì)議中，五泄公司股東即游藝機(jī)廠和諸暨市旅游投資發(fā)展有限公司均同意游藝機(jī)廠轉(zhuǎn)讓股權(quán)，故游藝機(jī)廠將其所擁有的五泄公司的股份全部轉(zhuǎn)讓給李安杰，并不違反法律法規(guī)的禁止性規(guī)定，應(yīng)依法確認(rèn)有效。結(jié)合該股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂后五泄公司已對(duì)公司章程進(jìn)行了修正且已經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的事實(shí)，原判認(rèn)定李安杰受讓了五泄公司的股份，李安杰已為五泄公司的股東，并無(wú)不當(dāng)。對(duì)于信明公司提出的李安杰的身份及李安杰有無(wú)支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的問題。雖然李安杰曾擔(dān)任五泄公司的監(jiān)事及董事職務(wù)，但法律法規(guī)并未禁止公司的監(jiān)事或董事不能受讓公司的股份;而李安杰有無(wú)支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，也僅涉及合同的履行與否，與合同的效力無(wú)關(guān);且李安杰與游藝機(jī)廠之間系股權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律關(guān)系，雙方約定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款450萬(wàn)元系雙方真實(shí)意思表示，沒有