農(nóng)商銀行董事、董事長(zhǎng)選舉辦法

1、某某農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司董事、董事長(zhǎng)選舉辦法第一章 總則第一條 為規(guī)范某某農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱本行）法人治理結(jié)構(gòu)，依法合規(guī)選舉產(chǎn)生本行董事會(huì)董事、董事長(zhǎng)，優(yōu)化董事會(huì)組成人員結(jié)構(gòu)，根據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國商業(yè)銀行法、中國銀監(jiān)會(huì)農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法（銀監(jiān)會(huì)令2015年第3號(hào)）等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本行章程等相關(guān)規(guī)定，制訂本辦法。第二條 本行董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本行章程的規(guī)定，履行誠信和勤勉的義務(wù)。第二章 選任條件第三條 本行董事應(yīng)當(dāng)具備較高的專業(yè)素質(zhì)和良好的信譽(yù)，同時(shí)應(yīng)符合下列基本條件：（一）具有完全民事行為能力；（二）具有良好的守法合規(guī)記錄

2、；（三）具有良好的品行、聲譽(yù)；（四）具有擔(dān)任擬任職務(wù)所需的相關(guān)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)及能力；（五）具有良好的經(jīng)濟(jì)、金融從業(yè)記錄；（六）個(gè)人及家庭財(cái)務(wù)穩(wěn)?。唬ㄆ撸┚哂袚?dān)任擬任職務(wù)所需的獨(dú)立性；（八）履行對(duì)金融機(jī)構(gòu)的忠實(shí)與勤勉義務(wù)。第四條 本行擬任董事不符合第三條第（二）、（三）、（五）款條件的情形包括：（一）有故意或重大過失犯罪記錄的；（二）有違反社會(huì)公德的不良行為，造成惡劣影響的；（三）對(duì)曾任職機(jī)構(gòu)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或重大損失負(fù)有個(gè)人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的；（四）擔(dān)任或曾任被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的機(jī)構(gòu)的董事（理事）或高級(jí)管理人員的，但能夠證明本人對(duì)曾任職機(jī)構(gòu)被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷

3、營(yíng)業(yè)執(zhí)照不負(fù)有個(gè)人責(zé)任的除外；（五）因違反職業(yè)道德、操守或者工作嚴(yán)重失職，造成重大損失或惡劣影響的；（六）指使、參與所任職機(jī)構(gòu)不配合依法監(jiān)管或案件查處的；（七）被取消終身的董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格，或受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或其他金融管理部門處罰累計(jì)達(dá)到兩次以上的；（八）不具備本辦法規(guī)定的任職資格條件，采取不正當(dāng)手段以獲得任職資格核準(zhǔn)的。第五條 本行擬任董事不符合本制度第三條第（六）、（七）款條件的情形包括：（一）截至申請(qǐng)任職資格時(shí)，本人或其配偶仍有數(shù)額較大的逾期債務(wù)未能償還，包括但不限于本行的逾期貸款；（二）本人或其配偶及其他近親屬合并持有本行5%以上股份或股金，且從本行獲得的授信總額明顯超過

4、其持有的本行股權(quán)凈值；（三）本人及其所控股的股東單位合并持有本行5%以上股份或股金，且從本行獲得的授信總額明顯超過其持有的本行股權(quán)凈值；（四）本人或其配偶在持有本行5%以上股份或股金的股東單位任職，且該股東從本行獲得的授信總額明顯超過其持有的本行股權(quán)凈值，但能夠證明授信與本人及其配偶沒有關(guān)系的除外；（五）存在其他所任職務(wù)與本行擬任、現(xiàn)任職務(wù)有明顯利益沖突，或明顯分散其在該金融機(jī)構(gòu)履職時(shí)間和精力的情形；（六）銀監(jiān)會(huì)按照實(shí)質(zhì)重于形式原則確定的未達(dá)到農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)董事、高級(jí)管理人員在財(cái)務(wù)狀況、獨(dú)立性方面最低監(jiān)管要求的其他情形。第六條 本行擬任的董事還應(yīng)符合以下條件：（一）5年以上的法律、經(jīng)濟(jì)、金融

5、、財(cái)務(wù)或其他有利于履行董事職責(zé)的工作經(jīng)歷；（二）能夠運(yùn)用金融機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)報(bào)表和統(tǒng)計(jì)報(bào)表判斷金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)管理和風(fēng)險(xiǎn)狀況；（三）了解本行公司治理結(jié)構(gòu)、公司章程和董事會(huì)職責(zé)。本行獨(dú)立董事還應(yīng)是法律、經(jīng)濟(jì)、金融、財(cái)會(huì)方面的專業(yè)人員，并符合相關(guān)法規(guī)規(guī)定。第七條 本行擬任的董事長(zhǎng)，應(yīng)具備本科以上學(xué)歷，從事金融工作6年以上，或從事相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作10年以上（其中從事金融工作3年以上）。第八條 本制度所稱學(xué)歷是指取得國家教育主管部門批準(zhǔn)具有舉辦學(xué)歷教育資格的普通高等學(xué)校（含培養(yǎng)研究生的科研單位）、成人高等學(xué)校、民辦學(xué)歷學(xué)校所頒發(fā)的學(xué)歷證書，或者通過自學(xué)考試，取得由國務(wù)院自學(xué)考試委員會(huì)授權(quán)各?。▍^(qū)、市）自學(xué)考試委員

6、會(huì)頒發(fā)的自學(xué)考試畢業(yè)證書，或者參加由普通高校以遠(yuǎn)程教育形式舉辦的高等學(xué)歷教育并取得畢業(yè)證書。擬任人未取得上述學(xué)歷證書或畢業(yè)證書，但符合以下條件的，視同達(dá)到相應(yīng)學(xué)歷要求：（一）取得國家教育主管部門認(rèn)可院校授予的學(xué)士以上學(xué)位；（二）取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師、注冊(cè)審計(jì)師或與擬任職務(wù)相關(guān)的高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)資格的，視同達(dá)到相應(yīng)學(xué)歷要求，其任職資格條件中金融工作年限要求應(yīng)增加4年；（三）應(yīng)具備本科學(xué)歷要求，現(xiàn)學(xué)歷為大專的，應(yīng)相應(yīng)增加6年以上金融或8年以上相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)歷（其中從事金融工作4年以上）；應(yīng)具備大專學(xué)歷要求，現(xiàn)學(xué)歷為高中或中專的，應(yīng)相應(yīng)增加6年以上金融或8年以上相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)歷（其中從事金融工作4年以上）

7、。第三章 選任程序第九條 本行董事的選任程序?yàn)椋海ㄒ唬┒潞蜻x人在章程規(guī)定的人數(shù)范圍內(nèi)，按照擬選任的人數(shù)，可以由上一屆董事會(huì)提出董事的建議名單；單獨(dú)或合并持有本行3%以上股份的股東可以向董事會(huì)提出董事候選人，但提名的人數(shù)必須符合章程的規(guī)定且不得多于擬選人數(shù)。同一股東不得向股東大會(huì)同時(shí)提名董事和監(jiān)事的人選；同一股東提名的董（監(jiān)）事人選已擔(dān)任董（監(jiān)）事職務(wù)，在其任職期屆滿前，該股東不得再提名董（監(jiān)）事候選人。（二）本行董事會(huì)成立后的董事提名與薪酬委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)董事候選人的任職資格和條件進(jìn)行初步審核，合格人選經(jīng)董事會(huì)審議通過后，以書面提案的方式向股東大會(huì)提出董事候選人。（三）董事候選人應(yīng)在股東大會(huì)召開

8、之前作出書面承諾，同意接受提名，承諾所公開披露的資料真實(shí)、完整，并保證當(dāng)選后切實(shí)履行董事義務(wù)。（四）董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前依照法律、法規(guī)和商業(yè)銀行章程的規(guī)定向股東披露董事候選人的詳細(xì)資料，保證股東在投票時(shí)對(duì)候選人有足夠的了解。（五）股東大會(huì)對(duì)每一個(gè)董事候選人逐個(gè)進(jìn)行表決。（六）遇有臨時(shí)增補(bǔ)董事的，由董事會(huì)提名與薪酬委員會(huì)或符合提名條件的股東提出，股東大會(huì)予以選舉或更換。（七）本行第一屆董事會(huì)董事候選人由本行籌建工作小組根據(jù)董事任職條件以書面議案的方式向股東大會(huì)提名并提供相關(guān)資料。（八）股東大會(huì)對(duì)董事候選人進(jìn)行表決，由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的1/2以上通過后，即被選任

9、為本行董事。第十條 董事由股東大會(huì)選舉或更換，任期三年。董事任期屆滿，可連選連任。董事在任期屆滿以前，股東大會(huì)不得無故解除其職務(wù)。董事任期從就任之日起計(jì)算，至本屆董事會(huì)任期屆滿時(shí)為止。董事任期屆滿未及時(shí)改選，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本行章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。董事連續(xù)二次未能親自出席，也不委托其他董事出席董事會(huì)會(huì)議，視為不能履行職責(zé)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)建議股東大會(huì)予以撤換。第十一條 董事可以在任期屆滿以前提出辭職。董事辭職應(yīng)向董事會(huì)提交書面辭職報(bào)告。董事會(huì)應(yīng)在2日內(nèi)披露有關(guān)情況。如因董事的辭職導(dǎo)致本行董事會(huì)低于法定最低人數(shù)時(shí)，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)

10、依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本行章程規(guī)定，履行董事職務(wù)。除前款所列情形外，董事辭職自辭職報(bào)告送達(dá)董事會(huì)時(shí)生效。第十二條 董事辭職生效或者任期屆滿，應(yīng)向董事會(huì)辦妥所有移交手續(xù)，其對(duì)本行和股東承擔(dān)的忠實(shí)義務(wù)，在任期結(jié)束后的合理期間內(nèi)并不當(dāng)然解除，其對(duì)本行商業(yè)秘密保密的義務(wù)在其任職結(jié)束后仍然有效，直至該秘密成為公開信息。其他義務(wù)的持續(xù)期間應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平的原則決定，視事件發(fā)生與離任之間時(shí)間的長(zhǎng)短，以及與本行的關(guān)系在何種情況和條件下結(jié)束而定。第十三條 董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)1人。本行董事長(zhǎng)的選舉，必須有三分之二以上董事出席，方可進(jìn)行。（一）由籌建工作小組根據(jù)董事長(zhǎng)任職條件，以書面議案的方式向董事會(huì)提出董事長(zhǎng)候選

11、人，并提供相關(guān)資料；（二）董事會(huì)對(duì)董事長(zhǎng)候選人進(jìn)行表決，經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過選舉產(chǎn)生。董事長(zhǎng)任職資格報(bào)監(jiān)管部門核準(zhǔn)；董事長(zhǎng)不得由控股股東的法定代表人或主要負(fù)責(zé)人兼任。第四章 董事的更換、解除和罷免第十四條 董事有以下情形之一的，由董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以更換、解除：（一）任職期間出現(xiàn)了不符合本制度規(guī)定的任職條件或不良情形的；（二）明顯不能適應(yīng)工作需要，無法履行工作職責(zé)，不適合繼續(xù)擔(dān)任董事的；（三）本行執(zhí)行董事離開本行的。第十五條 董事有下列情形之一的，由董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以罷免：（一）未遵守法律、行政法規(guī)和本行章程的規(guī)定以及未履行誠信和勤勉義務(wù)的；（二）連續(xù)兩次不能親自出席董事會(huì)或應(yīng)由本人出席的重大會(huì)議的，視為不能履行職責(zé)（因公請(qǐng)假的除外）。第十六條 董事會(huì)提請(qǐng)罷免董事的議案應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)以全體董事的三分之二以上表決通過后方可提交股東大會(huì)審議。董事在前述議案提交股東大會(huì)以前可向董事會(huì)進(jìn)行陳述和辯解，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)