質(zhì)量管理體系審核程序文件

1、1 范圍本程序適用于哈飛汽車工業(yè)集團(tuán)有限公司。本程序適用于質(zhì)量管理體系和 3C 認(rèn)證內(nèi)部審核。2 目的為規(guī)范集團(tuán)公司質(zhì)量管理體系和 3C 認(rèn)證內(nèi)部審核的控制要求和方法， 以驗(yàn)證公司質(zhì) 量管理體系運(yùn)行及3C認(rèn)證管理的符合性、有效性、適宜性和一致性，特制定本程序。3 術(shù)語和定義3.1 3C認(rèn)證：3C認(rèn)證是中國強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證，是我國政府為保護(hù)消費(fèi)者人身安全和國 家安全，加強(qiáng)產(chǎn)品質(zhì)量管理，依照法律法規(guī)規(guī)定實(shí)施的一種產(chǎn)品合格評定制度。3.2 ISO ：是國際標(biāo)準(zhǔn)化組織。3.3 TS ：是技術(shù)規(guī)范。4 職責(zé)4.1 質(zhì)量部質(zhì)量管理處4.1.1 負(fù)責(zé)集團(tuán)公司質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核工作；4.1.2 負(fù)責(zé)集團(tuán)公司內(nèi)

2、外部審核不符合項(xiàng)的跟蹤驗(yàn)證等工作。4.2 被審核單位:負(fù)責(zé)配合審核工作 ,對不符合項(xiàng)制定整改措施并有效實(shí)施。5 工作要求及程序5.1 工作程序5.1.1 制定審核計(jì)劃內(nèi)部審核分為滾動(dòng)式審核、集中式審核和專項(xiàng)審核。(1) 對滾動(dòng)式審核，每年年初由質(zhì)量部負(fù)責(zé)制定質(zhì)量管理體系年度審核計(jì)劃和3C認(rèn)證年度審核計(jì)劃，對預(yù)計(jì)的審核范圍、審核時(shí)間等做出初步安排，報(bào)公司質(zhì)量主管領(lǐng)導(dǎo)批 準(zhǔn)并組織實(shí)施。審核的頻次應(yīng)保證一年至少完成一輪完整的審核。 編制質(zhì)量管理體系年 度審核計(jì)劃時(shí)應(yīng)考慮：1) 被審核單位的狀況和在質(zhì)量管理體系運(yùn)行中的重要性；2) ISO/TS16949 標(biāo)準(zhǔn)的要求；3) 以往審核的結(jié)果；4) 其他相

3、關(guān)認(rèn)證要求等。(2) 編制 3C 認(rèn)證年度審核計(jì)劃時(shí)應(yīng)考慮：1) 應(yīng)確保審核覆蓋 3C 認(rèn)證實(shí)施規(guī)則中 “工廠質(zhì)量保證能力要求”的全部內(nèi)容，并 將公司的生產(chǎn)一致性控制計(jì)劃作為審核依據(jù)。2) 對工廠的投訴(尤其是對產(chǎn)品不符合標(biāo)準(zhǔn)要求的投訴)應(yīng)作為內(nèi)部質(zhì)量審核的 信息輸入。(3) 當(dāng)體系發(fā)生重大變更、文件換版或標(biāo)準(zhǔn)換版時(shí)，應(yīng)做集中式審核。審核范圍應(yīng)覆蓋 變更的范圍，審核時(shí)間則應(yīng)從變更完成后開始依據(jù)審核范圍確定周期。(4) 當(dāng)發(fā)生以下情況時(shí)，經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)安排或同意后，做專項(xiàng)審核：1) 發(fā)生重大的質(zhì)量事故或頻繁地發(fā)生一般質(zhì)量事故時(shí)；2) 顧客抱怨增多時(shí)。(5) 專項(xiàng)審核的審核計(jì)劃由主管業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)或?qū)徍私M

4、長根據(jù)任務(wù)來源確定是否編制審 核計(jì)劃。(6) 當(dāng)滾動(dòng)式審核、集中式審核和專項(xiàng)審核需要在同時(shí)進(jìn)行時(shí)，優(yōu)先權(quán)排列為：集中式 審核專項(xiàng)審核 滾動(dòng)式審核。5.1.2 審核人員配置(1) 審核人員必須擁有內(nèi)審員資格證書。(2) 審核組成員必須與被審核單位無直接的責(zé)任關(guān)系。(3) 審核員的選擇和審核的實(shí)施應(yīng)確保審核過程的客觀性和公正性。(4) 審核員應(yīng)處事公正、客觀，有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鲬B(tài)度。5.1.3 實(shí)施審核(1) 審核準(zhǔn)備(2) 成立審核組1) 審核組長由質(zhì)量部領(lǐng)導(dǎo)指定，負(fù)責(zé)審核活動(dòng)的策劃安排。2) 審核員應(yīng)支持、配合審核組長工作，依據(jù)審核計(jì)劃的內(nèi)容及審核組長分配的工作編 制審核檢查記錄。(3) 實(shí)施審核前

5、 2 個(gè)工作日通知被審核單位做好準(zhǔn)備和配合。(4) 實(shí)施審核(5) 審核組長主持召開首次會議，向被審核單位介紹本次審核的目的、范圍、依據(jù)、日 程安排及具體要求。(6) 審核員根據(jù)審核計(jì)劃和編寫的“審核檢查記錄”中的審核內(nèi)容進(jìn)行審核， 審核方式 一般采用查、看、聽、問和隨機(jī)抽樣，并做好相應(yīng)的審核記錄。(7) 在審核中發(fā)現(xiàn)任何問題，審核員應(yīng)及時(shí)向被審核單位做口頭反饋；如有任何誤解， 應(yīng)盡快澄清。(8) 現(xiàn)場審核結(jié)束后，由審核組長主持召開審核小組會議，審核員報(bào)告審核結(jié)果和不符 合事實(shí)，審核組長確定不符合報(bào)告和決定審核結(jié)論。(9) 審核組長主持召開末次會議， 講評本次審核情況和審核結(jié)論， 被審核單位對

6、審核員 提出的問題進(jìn)行確認(rèn)。在現(xiàn)場審核中發(fā)現(xiàn)的涉及其他單位的難以判斷的問題，審核組長 同樣應(yīng)予以說明，并在本次審核后安排審核員到相關(guān)單位進(jìn)行了解、確認(rèn)，并將最終的 判斷結(jié)果與被審核單位溝通。5.1.4 審核結(jié)論(1) 集中式審核和滾動(dòng)式審核， 由審核組長根據(jù)審核結(jié)果在審核結(jié)束后 2 個(gè)工作日編寫 完成質(zhì)量審核報(bào)告及不符合項(xiàng)報(bào)告，以閱批件的形式呈報(bào)公司管理者代表，并下發(fā)相關(guān) 單位。(2) 專項(xiàng)審核，由審核組長根據(jù)審核結(jié)果在審核結(jié)束后 2 個(gè)工作日編寫完成質(zhì)量審核報(bào) 告及不符合項(xiàng)報(bào)告，呈報(bào)給安排工作的相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)同意后下發(fā)相關(guān)單位。(3) 在質(zhì)量審核報(bào)告中應(yīng)對不符合問題作出明顯的標(biāo)記， 并在報(bào)

7、告的結(jié)尾對標(biāo)記做出說 明。5.1.5 整改及驗(yàn)證(1) 不符合的整改各相關(guān)單位在接收到不符合項(xiàng)報(bào)告的 3 個(gè)工作日內(nèi)對報(bào)告中提出的問題分析原因， 制定糾正 / 糾正措施， 并形成問題整改表以書面的形式反饋回質(zhì)量部。 各相關(guān)單位必須嚴(yán) 格按計(jì)劃的時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成整改。(2) 觀察項(xiàng)問題的整改 對質(zhì)量審核報(bào)告未做不符合標(biāo)記的問題即為觀察項(xiàng)。對觀察項(xiàng)問題的整改由被審核單位負(fù)責(zé)與相關(guān)單位協(xié)調(diào)，并在接收到審核報(bào)告后的 3 個(gè)工作日內(nèi)將相關(guān)問題的原因分 析、糾正和糾正措施、負(fù)責(zé)單位、完成時(shí)間等形成問題整改表以書面的形式反饋回質(zhì)量 部。(3) 無論是不符合還是觀察項(xiàng)，負(fù)責(zé)單位如認(rèn)為難于采取糾正 / 糾正措施，應(yīng)

8、在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向質(zhì)量部提出書面報(bào)告。如質(zhì)量部確定問題難于處理，并在經(jīng)過協(xié)調(diào)相關(guān)單位后無 法解決，應(yīng)上報(bào)公司干部例會。(4) 審核員應(yīng)及時(shí)對已下發(fā)的不符合和觀察項(xiàng)問題進(jìn)行跟蹤閉環(huán)，將結(jié)果記錄在問題整改表上。(5) 如被審核單位不能按完成時(shí)間完成整改，應(yīng)提前提出書面的延期報(bào)告反饋給質(zhì)量 部。報(bào)告中應(yīng)寫明不能按時(shí)完成的原因、相關(guān)單位的確認(rèn)簽字以及何時(shí)能完成的時(shí)間。 如負(fù)責(zé)單位即不能按時(shí)完成整改，同時(shí)也沒有提交延期報(bào)告，質(zhì)量部將按照公司的哈飛 汽車集團(tuán)質(zhì)量監(jiān)督考核及獎(jiǎng)懲制度對負(fù)責(zé)單位進(jìn)行處罰。5.1.6 編寫年度質(zhì)量管理體系運(yùn)行報(bào)告每年年末，質(zhì)量部負(fù)責(zé)編寫年度質(zhì)量管理體系運(yùn)行報(bào)告，呈報(bào)管理者代表。5.2

9、工作流程5.2.1質(zhì)量管理體系審核流程(1)質(zhì)量管理體系審核流程圖見圖1。流程名稱：質(zhì)量管理體系流程 流程擁有者：質(zhì)量部公司領(lǐng)導(dǎo)時(shí)間質(zhì)量部被審單位2個(gè)工作日2個(gè)工作日3個(gè)工作日結(jié)束圖1質(zhì)量管理體系審核流程圖(2)質(zhì)量管理體系審核流程說明見表1表1質(zhì)量管理體系審核流程說明序號活動(dòng)名稱執(zhí)仃者執(zhí)行時(shí)間輸入物參考文件交付品1策劃編制審核計(jì)劃質(zhì)量部2個(gè)工作日ISO/TS16949標(biāo)準(zhǔn)編制審核計(jì)劃2計(jì)劃審核，批準(zhǔn)公司領(lǐng)導(dǎo)審批簽字審核計(jì)劃3審核人員配備質(zhì)量部審核員審核組4實(shí)施審核質(zhì)量部2個(gè)工作日審核檢查記錄審核檢查記錄5審核結(jié)論質(zhì)量部不符合項(xiàng)不符合項(xiàng)報(bào)告6被審核單位整改被審核單位3個(gè)工作日問題整改表整改措施

10、7整改驗(yàn)證質(zhì)量部驗(yàn)證措施驗(yàn)證措施8編寫質(zhì)量管理體系運(yùn)行報(bào)告質(zhì)量部綜合評價(jià)質(zhì)量管理體系運(yùn)行報(bào)告6記錄序號記錄名稱格式記錄編號管理部門保存期限1審核檢查記錄附錄B.1HF-ZL02-R01-01質(zhì)量部3年2質(zhì)量審核報(bào)告附錄B.2HF-ZL02-R02-01質(zhì)量部3年3不符合項(xiàng)報(bào)告附錄B.3HF-ZL02-R03-01質(zhì)量部3年4問題整改表附錄B.4HF-ZL02-R04-01質(zhì)量部3年7附錄附錄A參考標(biāo)準(zhǔn)無。附錄B記錄模板附錄B.1 審核檢查記錄見表B.1表B.1審抜鞫吒詁心即;：比 m 第 0(liRHillW川厠時(shí)樹利血昭同人訓(xùn)捋W龍繃1iliJ< a,K-.標(biāo)準(zhǔn)范本見附件B.1。附錄B

11、.2質(zhì)量審核報(bào)告見表B.2。表B.2質(zhì)量審核報(bào)告密;發(fā)往單位杪送審核員審械日期耒茨會迎HF-ZL02RU2-01標(biāo)準(zhǔn)范本見附錄B.2。附錄B.3不符合項(xiàng)報(bào)告見表B.3。表B.3不符合項(xiàng)報(bào)告編號*賃貴部門審核時(shí)何被審核的過程工 序土不符臺事實(shí)損述；不符舍標(biāo)準(zhǔn)中的條敕不臺格性斶；=1嚴(yán)重二一般糾正要求：年 月 日前完成糾正措施.審核員；審魅單位領(lǐng)導(dǎo)；賀責(zé)單竝代表；甫核組長糾正措施（包括原因少脈糾正情呪“糾正措施糾正措施完戰(zhàn)日期：負(fù)責(zé)單住負(fù)斎人|糾正措施效果系統(tǒng)認(rèn)定：系統(tǒng)負(fù)責(zé)人；廉因分析昱否準(zhǔn)確=杲二制核E簽孚t年 月曰不合格項(xiàng)到正是否有效二是二否糾正措施昱否有效U昱=HF-ZL02-R3M）：|標(biāo)準(zhǔn)范本見附錄B.3附錄B.4見表B.4。表B.4料匸農(nóng)u川諭il劃2誠時(shí)間K1K4HEM蛇卩；吩位：i'；AiIU；卅：Eir ILDZ IOd