供應(yīng)商管理——采購(gòu)管理

1、目 錄06 一、目的、范圍、引用標(biāo)準(zhǔn)和術(shù)語(yǔ)、定義1、目的2、范圍3、引用標(biāo)準(zhǔn) 4、術(shù)語(yǔ)和定義 07 二、供應(yīng)鏈管理體系1、供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)示意圖2、供應(yīng)鏈質(zhì)量管理示意圖3、供應(yīng)鏈管理體系總要求4、文件和記錄要求5、相關(guān)文件和體系08 三、供應(yīng)商管理職責(zé) 1、供應(yīng)商管理的職責(zé)09 四、供應(yīng)商管理總要求 1、供應(yīng)商要求2、采購(gòu)與供應(yīng)要求3、關(guān)鍵點(diǎn)控制10 五、供應(yīng)商評(píng)選 1、供應(yīng)商調(diào)查2、供應(yīng)商評(píng)估3、供應(yīng)商考查4、供應(yīng)商評(píng)定5、供應(yīng)商評(píng)定原則11 六、供應(yīng)過(guò)程管理1、驗(yàn)收2、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)3、供應(yīng)活動(dòng)不符合處理4、供應(yīng)活動(dòng)不符合溯源與抱怨12 七、供應(yīng)商評(píng)價(jià) 1、供應(yīng)商質(zhì)量檔案2、供應(yīng)商綜合評(píng)價(jià)3、供應(yīng)商關(guān)

2、系管理13 八、其他1、附件2、案例一、目的、范圍、引用標(biāo)準(zhǔn)和術(shù)語(yǔ)、定義1、目的執(zhí)行供應(yīng)鏈管理，提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力；獲取柔性及滲透性的市場(chǎng)；獲得高用戶服務(wù)水平；通過(guò)降低庫(kù)存、提升企業(yè)制成能力提高企業(yè)運(yùn)作效率，達(dá)到成本和服務(wù)之間的有效平衡，實(shí)現(xiàn)企業(yè)價(jià)值的最大化2、范圍處在x公司供應(yīng)鏈的物料提供、技術(shù)支持與服務(wù)提供、倉(cāng)儲(chǔ)與物流的供應(yīng)商3、引用標(biāo)準(zhǔn)a、iso 9001:2000b、haccp 荷蘭rva 3rdc、相關(guān)法律法規(guī)d、供應(yīng)鏈管理、價(jià)值鏈分析4、術(shù)語(yǔ)和定義以下術(shù)語(yǔ)和定義適用本手冊(cè)a、供應(yīng)鏈?zhǔn)菆?zhí)行采購(gòu)原材料，將它們轉(zhuǎn)換為中間產(chǎn)品和成品，并且將成品銷售到用戶的功能網(wǎng)鏈，供應(yīng)鏈不僅是一條聯(lián)接供應(yīng)商到

3、用戶的物料鏈，而且是一條增值鏈，物料在供應(yīng)鏈上因加工、運(yùn)輸?shù)冗^(guò)程而增加其價(jià)值b、供應(yīng)鏈管理即這條功能網(wǎng)鏈的管理，使其符合要求c、供應(yīng)商管理即處在x公司供應(yīng)鏈和潛在供應(yīng)商的管理，使其符合要求d、物料提供供應(yīng)商是指x公司指定的原材料、輔料提供商，如原料油、食品添加劑等e、技術(shù)支持與服務(wù)提供供應(yīng)商是指x公司指定的大型設(shè)備、重大施工項(xiàng)目的技術(shù)支持與服務(wù)的提供商，如新廠建設(shè)、認(rèn)證與咨詢服務(wù)、配套設(shè)施與后勤服務(wù)等f(wàn)、倉(cāng)儲(chǔ)與物流供應(yīng)商是指x公司指定的倉(cāng)庫(kù)和物流承包或合作商，如外租倉(cāng)庫(kù)，專業(yè)物流公司等二、供應(yīng)鏈管理體系1、供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)示意圖2、供應(yīng)鏈質(zhì)量管理示意圖3、供應(yīng)鏈管理體系總要求a、根據(jù)經(jīng)營(yíng)和發(fā)展的需要

4、建立供應(yīng)鏈管理體系，該體系為公司現(xiàn)行管理體系的補(bǔ)充b、分析市場(chǎng)與競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，了解現(xiàn)在的市場(chǎng)需求和市場(chǎng)環(huán)境、產(chǎn)品的類型和特征c、總結(jié)、分析企業(yè)現(xiàn)狀，分析企業(yè)供需管理的現(xiàn)狀，分析、尋找、總結(jié)企業(yè)存在的問(wèn)題及影響供應(yīng)鏈的因素d、分析供應(yīng)鏈的組成 ，提出供應(yīng)鏈組成的基本框架。供應(yīng)鏈中的成員組成分析主要包括制造工廠、設(shè)備、工藝和供應(yīng)商、制造商、分銷商、零售商及用戶的選擇及其定位，以及確定選擇與評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)e、完成公司的支出分析，設(shè)計(jì)供應(yīng)鏈，提出有效且符合要求的供應(yīng)鏈，并對(duì)其進(jìn)行驗(yàn)證f、確定供應(yīng)商組成供應(yīng)鏈，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行科學(xué)、公正、公平、公開(kāi)的管理，推動(dòng)供應(yīng)鏈的不斷完善和持續(xù)改進(jìn)g、合理的資源分配及

5、適宜的供應(yīng)商資源儲(chǔ)備4、文件和記錄要求a、按照公司現(xiàn)有體系進(jìn)行管理5、相關(guān)文件和體系a、iso管理體系b、haccp管理體系c、其他相關(guān)管理體系及要求三、供應(yīng)商管理職責(zé)1、供應(yīng)商管理的職責(zé)a、總經(jīng)理或總經(jīng)理授權(quán)管理者代表負(fù)責(zé)供應(yīng)商管理實(shí)施的監(jiān)督與資源調(diào)配的工作b、采購(gòu)部和相關(guān)部門負(fù)責(zé)市場(chǎng)與競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的分析c、采購(gòu)部和相關(guān)部門負(fù)責(zé)公司供應(yīng)鏈的分析，并及時(shí)總結(jié)、分析企業(yè)供需現(xiàn)狀d、財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)公司的支出分析，其他相關(guān)部門給予配合e、采購(gòu)部和相關(guān)部門負(fù)責(zé)公司供應(yīng)鏈的設(shè)計(jì)與管理，其他相關(guān)部門給予配合f、采購(gòu)部負(fù)責(zé)與物料供應(yīng)商的溝通與協(xié)調(diào)工作，并嚴(yán)格按照供應(yīng)商管理的要求進(jìn)行公司的采購(gòu)作業(yè)，對(duì)其進(jìn)行管理，其他

6、相關(guān)部門給予配合g、工程維修部、人力資源部和執(zhí)行部等相關(guān)部門分別負(fù)責(zé)收集、分析提供技術(shù)支持與服務(wù)、倉(cāng)儲(chǔ)與物流供應(yīng)商的相關(guān)信息，并協(xié)助采購(gòu)進(jìn)行其管理h、采購(gòu)部和相關(guān)部門負(fù)責(zé)組織、實(shí)施對(duì)供應(yīng)商供應(yīng)活動(dòng)的綜合評(píng)價(jià)，其他相關(guān)部門給予配合i、品研部負(fù)責(zé)協(xié)助采購(gòu)部完成供應(yīng)商評(píng)選的活動(dòng)，并制定相應(yīng)的品質(zhì)與安全標(biāo)準(zhǔn)和供應(yīng)商期望，其他相關(guān)部門給予配合j、品研部負(fù)責(zé)收集、統(tǒng)計(jì)、分析供應(yīng)商供應(yīng)活動(dòng)的不符合（質(zhì)量問(wèn)題及事故），并建立供應(yīng)商質(zhì)量檔案，為供應(yīng)商綜合評(píng)價(jià)提供有效且準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)，并協(xié)助采購(gòu)部推動(dòng)供應(yīng)商管理工作的順利開(kāi)展k、品研部和相關(guān)部門負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)供應(yīng)商供應(yīng)活動(dòng)中的不符合（質(zhì)量問(wèn)題及事故）處理，及原因分析和

7、改進(jìn)工作，其他相關(guān)部門給予配合l、財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)協(xié)助采購(gòu)評(píng)估供應(yīng)商的財(cái)務(wù)和信用狀況，并嚴(yán)格執(zhí)行對(duì)供應(yīng)商供應(yīng)活動(dòng)不符合（質(zhì)量問(wèn)題及事故）的經(jīng)濟(jì)溯源與索賠工作m、生產(chǎn)和包裝部負(fù)責(zé)供應(yīng)商供應(yīng)活動(dòng)中不符合（質(zhì)量問(wèn)題及事故）的測(cè)評(píng)與統(tǒng)計(jì)工作，并及時(shí)反饋相關(guān)部門四、供應(yīng)商管理總要求1、供應(yīng)商要求a、供應(yīng)商應(yīng)滿足以下要求：經(jīng)過(guò)x公司的評(píng)估確認(rèn)與x公司有共同的經(jīng)營(yíng)理念及價(jià)值觀保證其供應(yīng)品質(zhì)與安全的能力足夠的持續(xù)改進(jìn)成本的能力提供有效技術(shù)支持與服務(wù)的能力注：以上要求為供方選擇和評(píng)估程序的補(bǔ)充b、供應(yīng)商應(yīng)滿足x公司的供應(yīng)商期望及相關(guān)要求2、采購(gòu)與供應(yīng)要求a、采購(gòu)與供應(yīng)的決策應(yīng)經(jīng)過(guò)充分的評(píng)估與確認(rèn)b、采購(gòu)與供應(yīng)的決策應(yīng)

8、綜合考慮供應(yīng)商的整體表現(xiàn)c、采購(gòu)與供應(yīng)的決策應(yīng)避免超出合格供應(yīng)商的范圍d、采購(gòu)與供應(yīng)的決策應(yīng)科學(xué)、公正，“招投標(biāo)”的運(yùn)作方式可作為首選，也不排除現(xiàn)有的運(yùn)作方式e、分類要求物料供應(yīng)品質(zhì)與安全要求技術(shù)支持與服務(wù)供應(yīng)工程設(shè)計(jì)與實(shí)施資格及相應(yīng)技術(shù)資格要求倉(cāng)儲(chǔ)與物流供應(yīng)倉(cāng)儲(chǔ)與物流配送要求未經(jīng)x公司書面許可，任何形式的物料改變；轉(zhuǎn)包、外加工；轉(zhuǎn)租、改變配送渠道等活動(dòng)，都將示為對(duì)x公司利益的侵害，x公司都將視情況進(jìn)行嚴(yán)肅處理供應(yīng)商涉及以下不符合，其供應(yīng)資格將被取消：a、涉及重大衛(wèi)生安全問(wèn)題b、涉及重大品質(zhì)問(wèn)題c、涉及誠(chéng)信問(wèn)題d、涉及不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題e、涉及法律問(wèn)題3、關(guān)鍵點(diǎn)控制a、門當(dāng)戶對(duì)原則b、半數(shù)比例原則

9、c、供應(yīng)源數(shù)量控制原則d、供應(yīng)鏈戰(zhàn)略原則五、供應(yīng)商評(píng)選1、供應(yīng)商調(diào)查經(jīng)過(guò)初選的供應(yīng)商接收x公司的調(diào)查2、供應(yīng)商評(píng)估根據(jù)調(diào)查結(jié)果，對(duì)反饋、收集的信息資料進(jìn)行分析，并結(jié)合供應(yīng)商的類別進(jìn)行初評(píng)3、供應(yīng)商考查根據(jù)初評(píng)結(jié)果，結(jié)合供應(yīng)商的類別，進(jìn)行供應(yīng)商的考查供應(yīng)商類別類 與品質(zhì)安全密切相關(guān)的供應(yīng)商 現(xiàn)場(chǎng)考查 一次/每年類 與品質(zhì)安全較相關(guān)的供應(yīng)商 現(xiàn)場(chǎng)考查 一次/二年類 與品質(zhì)安全相關(guān)的供應(yīng)商 現(xiàn)場(chǎng)考查 首次供應(yīng)和出現(xiàn)重大不符合時(shí)類 與品質(zhì)不安全相關(guān)的供應(yīng)商 無(wú)需現(xiàn)場(chǎng)考查 提供必須的評(píng)審資料4、供應(yīng)商評(píng)定a、根據(jù)供應(yīng)商考查結(jié)果，結(jié)合供應(yīng)商類別及供應(yīng)商整體表現(xiàn)，綜合考慮評(píng)定供應(yīng)商。符合合格供應(yīng)商資格者錄入

10、合格供應(yīng)商名冊(cè)a類供應(yīng)商經(jīng)評(píng)估確認(rèn)后，其供應(yīng)活動(dòng)可實(shí)行“監(jiān)管放行”；b類的供應(yīng)商才具備“招投標(biāo)”的資格供應(yīng)商評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分以100分記，分為五個(gè)等級(jí)a、10085分 評(píng)價(jià)：批準(zhǔn)合作，滿意，需要提高b、8575分 評(píng)價(jià)：批準(zhǔn)合作，較滿意，需要改善c、7560分 評(píng)價(jià)：批準(zhǔn)合作，符合要求，需要改進(jìn)d、6050分 評(píng)價(jià)：批準(zhǔn)合作，基本符合要求，限期改進(jìn)e、50分以下 評(píng)價(jià)：不批準(zhǔn)合作，不滿意如供應(yīng)商連續(xù)二次評(píng)為c，則降級(jí)為d，累計(jì)三次為d，則降級(jí)為e5、供應(yīng)商評(píng)定原則a、系統(tǒng)全面性原則：全面系統(tǒng)評(píng)價(jià)體系的建立和使用b、簡(jiǎn)明科學(xué)性原則：供應(yīng)商評(píng)價(jià)和選擇步驟、選擇過(guò)程透明化、制度化和科學(xué)化c、穩(wěn)定可比性原

11、則：評(píng)估體系應(yīng)該穩(wěn)定運(yùn)做，標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，減少主觀因素d、靈活可操作性原則：不同行業(yè)、企業(yè)、產(chǎn)品需求、不同環(huán)境下的供應(yīng)商評(píng)價(jià)應(yīng)是不一樣的，保持一定的靈活操作性e、門當(dāng)戶對(duì)原則：供應(yīng)商的規(guī)模和層次和采購(gòu)商相當(dāng)f、半數(shù)比例原則：購(gòu)買數(shù)量不超過(guò)供應(yīng)商產(chǎn)能的50%，反對(duì)全額供貨的供應(yīng)商g、供應(yīng)源數(shù)量控制原則：同類物料的供應(yīng)商數(shù)量約3家，主次供應(yīng)商之分h、供應(yīng)鏈戰(zhàn)略原則：與重要供應(yīng)商發(fā)展供應(yīng)鏈戰(zhàn)略合作關(guān)系i、學(xué)習(xí)更新原則：評(píng)估的指標(biāo)、標(biāo)桿對(duì)比的對(duì)象以及評(píng)估的工具與技術(shù)都需要不斷的更新j、全面、具體、客觀原則：建立和使用一個(gè)全面的供應(yīng)商綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)供應(yīng)商做出全面、具體、客觀的評(píng)價(jià)，綜合考慮供應(yīng)商的業(yè)績(jī)、

12、設(shè)備管理、人力資源開(kāi)發(fā)、質(zhì)量控制、成本控制、技術(shù)開(kāi)發(fā)、用戶滿意度、交貨協(xié)議等方面可能影響供應(yīng)鏈合作關(guān)系的方面六、供應(yīng)過(guò)程管理1、驗(yàn)收a、品研部應(yīng)嚴(yán)格按照合格供方名冊(cè)進(jìn)行供應(yīng)物料的驗(yàn)收b、工程維修部及相關(guān)部門嚴(yán)格按照協(xié)議、合同及相關(guān)法規(guī)進(jìn)行技術(shù)支持與服務(wù)供應(yīng)的驗(yàn)收c、執(zhí)行部及相關(guān)部門嚴(yán)格按照協(xié)議、合同及相關(guān)法規(guī)進(jìn)行倉(cāng)儲(chǔ)與物流供應(yīng)的驗(yàn)收2、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)a、公司根據(jù)供應(yīng)商的類別及相關(guān)要求，制定驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)及管理要求，并嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行b、公司采購(gòu)與供應(yīng)的決策應(yīng)參考、依據(jù)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)及管理要求3、供應(yīng)活動(dòng)不符合處理a、物料不符合要求，品研部嚴(yán)格按照不合格品控制程序進(jìn)行處理，其他相關(guān)部門協(xié)助，并完成過(guò)程不符合的取證 b

13、、其他類別不符合要求，相關(guān)部門按照協(xié)議及相關(guān)法規(guī)要求進(jìn)行處理4、供應(yīng)活動(dòng)不符合溯源與抱怨a、品研部負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)對(duì)物料不符合的評(píng)定，并根據(jù)客觀事實(shí)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行抱怨b、其他類別的不符合要求，相關(guān)部門根據(jù)協(xié)議及相關(guān)法規(guī)要求進(jìn)行評(píng)定，并對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行抱怨，記入質(zhì)量檔案七、供應(yīng)商評(píng)價(jià)1、供應(yīng)商質(zhì)量檔案品研部建立供應(yīng)商質(zhì)量檔案，每月收集各供應(yīng)商供應(yīng)情況，評(píng)價(jià)其當(dāng)月供應(yīng)活動(dòng)的表現(xiàn)。每月的評(píng)價(jià)結(jié)果轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)部門，質(zhì)量檔案可定期向供應(yīng)商反饋，推動(dòng)供應(yīng)商的改進(jìn)與提高 2、供應(yīng)商綜合評(píng)價(jià)a、公司按照供應(yīng)商評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合供應(yīng)商類別，定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。評(píng)估要素包括：質(zhì)量水平、交貨能力、價(jià)格水平、技術(shù)能力、后援服務(wù)

14、、人力資源、管理水平、成本結(jié)構(gòu)、現(xiàn)有合作狀況等方面的綜合能力的評(píng)估b、公司采購(gòu)與供應(yīng)的決策應(yīng)依據(jù)供應(yīng)商綜合評(píng)價(jià)的結(jié)果年度最終評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)85分以上 主要供應(yīng)商 定單量70%85-70分 輔助供應(yīng)商 定單量20%70-50分 次要供應(yīng)商 定單量10%50分以下 不批準(zhǔn) 定單量為零3、供應(yīng)商關(guān)系管理a、 在公司資源充足的情況下，可應(yīng)供應(yīng)商要求，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行技術(shù)支持和品質(zhì)與安全輔導(dǎo)b、采購(gòu)部在收到供應(yīng)商輔導(dǎo)要求后，可與相關(guān)部門負(fù)責(zé)人協(xié)商，安排相關(guān)專業(yè)人員實(shí)施輔導(dǎo)，進(jìn)行供應(yīng)商輔導(dǎo)后，應(yīng)形成記錄送品研部存檔c、供應(yīng)商激勵(lì)管理模式對(duì)供應(yīng)商分級(jí)分類進(jìn)行管理，供應(yīng)商經(jīng)過(guò)評(píng)估確認(rèn)方能進(jìn)入x公司的供應(yīng)鏈評(píng)價(jià)或現(xiàn)場(chǎng)考查

15、的評(píng)分為該年度該供應(yīng)商的起評(píng)分供應(yīng)商供應(yīng)活動(dòng)的不符合（包括技術(shù)支持與服務(wù)的提供），記入檔案，分級(jí)扣分供應(yīng)商重大的貢獻(xiàn)，記入檔案，分級(jí)加分年底供應(yīng)商綜合表現(xiàn)的客觀評(píng)價(jià)，該年度最終得分，低于要求，該供應(yīng)商將不被批準(zhǔn)結(jié)合供應(yīng)商考查及綜合評(píng)價(jià)結(jié)果，給予供應(yīng)商下一年度的起評(píng)分八、其他1、附件a、相關(guān)記錄和文件（略）2、案例例如：供應(yīng)商供應(yīng)活動(dòng)評(píng)價(jià)某某物料供應(yīng)商2002年的考查評(píng)分為70分，2002年的綜合評(píng)分為74分（權(quán)重為1/1）。即該供應(yīng)商2003年的起評(píng)分為72分（70/2+74/272）。該供應(yīng)商分別于2003年6月和9月，出現(xiàn)了重大質(zhì)量問(wèn)題，分別造成直接經(jīng)濟(jì)損失5000元和8000元人民幣，占物料價(jià)值的4.5%和6.0%。記分標(biāo)準(zhǔn)（涉及金額以人民幣計(jì)）1000元或1.0%以下，不扣分；1000-3000元或1.0-2.0%，扣1分；3000-5000元或2.0-3.0%，扣3分；5000-10000元或3.0-5.0%，扣5分；10000元或5.0%以上，扣7分；全年累計(jì)扣分大于10分，即不被批準(zhǔn)。該供應(yīng)商于2003年10月配合公司順利完成的500萬(wàn)的技改項(xiàng)目，給