7機(jī)電類特種設(shè)備安裝、改造、維修許可監(jiān)督檢查記錄表

1、附7：機(jī)電類特種設(shè)備安裝、改造、維修許可監(jiān)督檢查記錄表編號(hào):單位名稱現(xiàn)場(chǎng)地址單位負(fù)責(zé)人聯(lián)系電話許可證編號(hào)許町證有效期評(píng)審機(jī)構(gòu)名稱監(jiān)督檢驗(yàn)單位名稱許可的范圍監(jiān)督檢査抽査范圍檢查項(xiàng)目、內(nèi)容少耍求檢查方法檢查見證問題說明及記錄果1.資源條件1.1法人營業(yè)執(zhí)照正本和許 可證原件是否變化，注冊(cè)資金 是否與許可等級(jí)和適應(yīng)檢查許可證冇效 期檢查注冊(cè)地址、注 冊(cè)資金符合 不符合 有缺陷無此項(xiàng)1.2現(xiàn)任技術(shù)負(fù)責(zé)人的職稱 和工作經(jīng)歷是否滿足251號(hào) 文件基本條件的要求，口 不得在其他單位兼職檢查技術(shù)負(fù)責(zé)人 聘任合同、職稱及 任命文件，必要時(shí) 面談符合 不符合 有缺陷無此項(xiàng)1.3是否配備足夠的管理人 員，設(shè)立相應(yīng)的

2、質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)檢查公司和施工 作業(yè)點(diǎn)的機(jī)構(gòu)設(shè) 置符合不符合冇缺陷無此項(xiàng)1.4擁有的專業(yè)技術(shù)人員、質(zhì) 量檢驗(yàn)人員和技術(shù)工人是否 滿足251號(hào)文件基本條件 的要求檢查聘任合同和 資格證（或任命文 件）符合不符合有缺陷無此項(xiàng)1.5具備改造資質(zhì)的企業(yè)是 否具備滿足其改造業(yè)務(wù)需求 的廠厲和場(chǎng)地現(xiàn)場(chǎng)査看符合 不符合 有缺陷無此項(xiàng)1.6計(jì)量器具和檢測(cè)設(shè)備是 否在檢定有效期內(nèi)抽杳35臺(tái)在用檢 測(cè)設(shè)備符合 不符合 有缺陷無此項(xiàng)2.遵守許可制度情況2.1單位法定代表人、通訊地 址、聯(lián)系電話變更吋，是否及 時(shí)報(bào)原受理機(jī)構(gòu)備案現(xiàn)場(chǎng)核查符合 不符合 冇缺陷無此項(xiàng)2.2注冊(cè)資金、專業(yè)技術(shù)人員 和持證作業(yè)人員數(shù)量、質(zhì)量管 理

3、體系等的條件發(fā)生重人變更 時(shí)，是否及時(shí)報(bào)告原受理機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)核查符合 不符合 有缺陷無此項(xiàng)2.3單位名稱變更時(shí)，是否向 原受理機(jī)構(gòu)提出更換證書申 請(qǐng)現(xiàn)場(chǎng)核査符合不符合冇缺陷無此項(xiàng)2.4是否存在如下行為：（1）超越許可證許對(duì)范 圍施工（2）施工質(zhì)量嚴(yán)重下降或經(jīng) 抽查、復(fù)查發(fā)現(xiàn)不符合本規(guī)則 規(guī)定條件，并在限期（一般不 超過3個(gè)月）整改厲，檢驗(yàn)或 審查仍不介格的（3）由其實(shí)施施工厲的起重 機(jī)械存在嚴(yán)重事故隱患（4）涂改、偽造、轉(zhuǎn)讓、出 租或出賣許可證，以及向 無資格單位岀賣或非法提供 質(zhì)量證明書的（5）由于施工質(zhì)量造成垂大 人身傷亡、設(shè)備事故的通過向相關(guān)方或 行政主管部門核 實(shí)符合不符合有缺陷無此項(xiàng)2.

4、5安裝作業(yè)前是否向設(shè)備 所在地質(zhì)檢部書而告知。檢查5份告知書， 少于5份的全查符合不符合 有缺陷 無此項(xiàng)問題記錄（包括未在“檢查項(xiàng)目、內(nèi)容與要求”欄目屮列出的其他項(xiàng)目及其問題）：監(jiān)督檢查人員：口期：3.質(zhì)量管理休系運(yùn)行情況3. 1現(xiàn)行組織機(jī)構(gòu)是否符介 質(zhì)量手冊(cè)的規(guī)定了解現(xiàn)行組織機(jī) 構(gòu)的情況與質(zhì)量 管理手冊(cè)進(jìn)行対 昭八、符合不符合冇缺陷無此項(xiàng)3.2擁冇的技術(shù)文件（如作 業(yè)指導(dǎo)書、圖紙、產(chǎn)品安裝 使用說明書等）是否滿足施 工作業(yè)需要檢查施工用技術(shù) 文件符合 不符合 冇缺陷無此項(xiàng)3. 3安裝單位是否獨(dú)立編制 施工方案，是否嚴(yán)格執(zhí)行施 工方案編寫、審核、批準(zhǔn)的 管理制度，當(dāng)確需調(diào)整施t 方案時(shí)，是否嚴(yán)

5、格執(zhí)行施工 方案審核和批準(zhǔn)的管理制度檢查安裝單位施 工方案編寫、審 核、批準(zhǔn)、更改的 管理執(zhí)行情況符合不符合有缺陷無此項(xiàng)3.4安裝單位是否對(duì)承擔(dān)施 工中的土建、起重和腳手架 架設(shè)等專項(xiàng)業(yè)務(wù)的外包進(jìn)行 冇效控制檢查重要外包方 檔案抽查1份施工檔 案，確認(rèn)外包部分 是否在合格供方 中選擇符合不符合有缺陷無此項(xiàng)3.5安裝單位是否保存完善 的施工過程資料抽查35份施工過 程資料的存檔情 況符合不符合 有缺陷 無此項(xiàng)3.6對(duì)內(nèi)部審核和許可評(píng)審 所提出的問題是否及時(shí)進(jìn)行 了改進(jìn)查閱內(nèi)部審核報(bào)告、 許可評(píng)審意見及處 理結(jié)果記錄（糾正及 糾正措施）符合 不符合 有缺陷無此項(xiàng)4.質(zhì)量反饋與投訴的處理情況4. 1

6、安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)和監(jiān)秤檢 驗(yàn)機(jī)構(gòu)提供的質(zhì)量反饋與投 訴情況描述索取并核實(shí)符合 不符合 有缺陷無此項(xiàng)4.2是否定期對(duì)用戶進(jìn)行回 訪或意見調(diào)查，對(duì)安裝施t 中存在的問題及時(shí)進(jìn)行處理抽查顧客意見反 饋檔案2份，追蹤 安裝單位對(duì)問題 的處理情況符合 不符合 冇缺陷無此項(xiàng)4.3 了解是否冇因施工質(zhì)量 問題造成事故的情況向1個(gè)設(shè)備擁有單 位了解情況；向安 全監(jiān)察機(jī)構(gòu)和監(jiān) 巒檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)了解 情況符合 不符合 有缺陷無此項(xiàng)問題記錄（包括耒在“檢查項(xiàng)目、內(nèi)容與要求”欄目中列出的其他項(xiàng)目及其問題人監(jiān)秤檢查人員：口期:5.安裝過程及安全性能5. 1施工方案（工藝文件） 是否明確法律法規(guī)、產(chǎn)品 標(biāo)準(zhǔn)、顧客要求等以下內(nèi) 容：

7、a）現(xiàn)場(chǎng)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置b）作業(yè)、檢驗(yàn)人員要求， 包括數(shù)量、工種、職責(zé)和 資格等；焊接、起重、腳 手架搭設(shè)等應(yīng)任命有資格 的人員為責(zé)任人c）設(shè)備、工具和檢驗(yàn)測(cè)量 裝置的要求d）必要的技術(shù)文件和資料e）質(zhì)量要求、質(zhì)量控制點(diǎn) 及其控制方法f）作業(yè)安全注意事項(xiàng)、安 全措施和安全責(zé)任人檢查2個(gè)安裝作業(yè) 的工藝文件符合不符合有缺陷無此項(xiàng)5.2是否按規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行 施工方案審查批準(zhǔn)制度， 并簽署齊全；有特殊要求 的安裝作業(yè)是否編制專項(xiàng) 施工方案，并進(jìn)行評(píng)審； 安裝作業(yè)前，是否進(jìn)行技 術(shù)和安全交底檢查2個(gè)安裝作業(yè) 的施工方案的審 批、簽署、交底情 況和專向丿施工方 案的制定評(píng)審情 況符合不符合冇缺陷無此項(xiàng)5.3施

8、工過程是否按照施 工方案進(jìn)行組織，現(xiàn)場(chǎng)的 機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備是否 合理，技術(shù)人員、檢驗(yàn)人 員、作業(yè)人員和安全管理 人員是否到位檢查2個(gè)安裝作業(yè) 的施工過程資料符合 不符合 有缺陷無此項(xiàng)5.4是否對(duì)施工屮采購的 零部件、施工過程、完工 驗(yàn)收按規(guī)定要求進(jìn)行檢驗(yàn)檢查2個(gè)安裝作業(yè) 的檢驗(yàn)記錄符合 不符合 有缺陷無此項(xiàng)5.5電梯維保單位在接到 故障通知后，能否立即趕 赴現(xiàn)場(chǎng)，并釆取必耍的應(yīng) 急救援措施。審查其是否乂有 關(guān)于故障處理和 應(yīng)急救援的管理 程序。向使用單位 了解情況；查閱維 保單位的報(bào)修紀(jì) 錄，審查具體處理 是否及時(shí)到位。符合不符合有缺陷無此項(xiàng)5.6施工單位的施工業(yè)績(jī) 是否滿足要求杳看施工介同

9、符合 不符合 冇缺陷無此項(xiàng)問題記錄（包括耒在“檢查項(xiàng)目、內(nèi)容與要求”欄目中列出的其他項(xiàng)目及其問題人監(jiān)督檢查人員:li期:6.對(duì)鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)評(píng)審情況的檢杳6. 1評(píng)審結(jié)果是否真實(shí)根據(jù)檢查發(fā)現(xiàn)的 問題，對(duì)照評(píng)審報(bào) 告評(píng)價(jià)符合 不符合 有缺陷無此項(xiàng)6.2評(píng)審是否出現(xiàn)錯(cuò)評(píng)、漏 評(píng)根據(jù)檢查發(fā)現(xiàn)的 問題，對(duì)照評(píng)審報(bào) 告評(píng)價(jià)符合 不符合有缺陷無此項(xiàng)6.3評(píng)審提出的整改項(xiàng)目 確認(rèn)是否到位逐一確認(rèn)上次評(píng) 審問題的整改確 認(rèn)符合 不符合有缺陷無此項(xiàng)問題記錄（包括未在“檢查項(xiàng)目、內(nèi)容與要求”欄目中列出的其他項(xiàng)目及其問題）：監(jiān)督檢查人員：日期：7.產(chǎn)品安全性能監(jiān)督檢驗(yàn)情況的檢查7.1監(jiān)秤檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)駐現(xiàn)場(chǎng) 人員是否持證上

10、崗，人員數(shù) 量是否滿足要求查閱監(jiān)督檢測(cè)機(jī) 構(gòu)向安裝單位發(fā) 出的監(jiān)督檢驗(yàn)人 員名單，了解人員 數(shù)量是否滿足耍 求符合 不符合 有缺陷無此項(xiàng)7.2重要監(jiān)督檢驗(yàn)項(xiàng)目是 否及時(shí)到位監(jiān)檢查閱監(jiān)檢記錄及 和應(yīng)工作見證，向 施工單位了解情 況符合 不符合 有缺陷無此項(xiàng)7.3對(duì)施工過程中的違反 法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范 的行為是否及時(shí)發(fā)出監(jiān)檢 意見書或者監(jiān)檢聯(lián)絡(luò)單查監(jiān)檢意見書或 者監(jiān)檢聯(lián)絡(luò)單符合 不符合 有缺陷無此項(xiàng)7.4監(jiān)檢工作質(zhì)量是否符 合要求查閱產(chǎn)品檔案中 監(jiān)檢人員的監(jiān)檢 確認(rèn)結(jié)果是否有 嚴(yán)垂失誤，了解監(jiān) 檢單位能否及時(shí) 出具監(jiān)檢證書符合 不符合 冇缺陷無此項(xiàng)問題記錄（包括未在“檢查項(xiàng)目、內(nèi)容與要求”欄目中列出的其他項(xiàng)目及其問題）：監(jiān)督檢查人員：日期：&女裝單位反映的問題9.當(dāng)?shù)匕踩O(jiān)察機(jī)構(gòu)反映的問題10.實(shí)施監(jiān)督檢驗(yàn)作的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)反映的問題監(jiān)秤檢查人員:口期:特種設(shè)備許可監(jiān)督檢查工作備忘錄編號(hào):由派出的特種設(shè)備監(jiān)督檢查組于年 月 fi至年 月 口對(duì)（申請(qǐng)單位名稱）進(jìn)行了特種設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)安全監(jiān)仰檢查,現(xiàn)就本次監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的