114000審核檢查表-實(shí)驗(yàn)室

1、環(huán)境管理體系審核通用檢查表受市核部門(mén)：實(shí)驗(yàn)家編制人/fi期：徐培批準(zhǔn)人/日期：張貴陵市核準(zhǔn)則：is014001、體系文件、適用法律法規(guī)市核日期：2014.2.20市核員：向祥川、劉箭、趙冰、葉倩iso 14001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢杏方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件杏1閱陳檢杳4.2環(huán)境方針環(huán)境方針的制定是否制定了文件化的環(huán)境方針？環(huán)境方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？7v環(huán)境方針的內(nèi)容環(huán)境方針是否適合于組織活動(dòng)、產(chǎn)站或服務(wù) 的性質(zhì)、規(guī)模與環(huán)境影響？環(huán)境方針是否對(duì)持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防作出 承諾，對(duì)遵守冇關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)和英他要求 作出承諾vvv環(huán)境方針的傳達(dá)與管理如何向員工傳達(dá)的？采取了哪些方式？詢(xún)

2、問(wèn)員工，看員工是否了解環(huán)境方針？ 為公眾獲得環(huán)境方針提供了何種方便？公眾如何獲得環(huán)境方針？vvvvvv環(huán)境方針是否得到實(shí)施檢杳績(jī)效測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實(shí) 施？v環(huán)境方針的評(píng)審與修訂是否有定期評(píng)審環(huán)境方針的規(guī)定？ 最高管理者是否定期評(píng)審過(guò)環(huán)境方針？ 如何對(duì)環(huán)境方針進(jìn)行修訂？評(píng)審、修訂的依據(jù)是什么？vvv注：“檢杏結(jié)果記錄”欄：符合o,輕微不符合,嚴(yán)重不符合x(chóng) （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門(mén)：實(shí)驗(yàn)室編制人/日期：徐培批準(zhǔn)人/fi期：張貴陵審核準(zhǔn)則:is01400k體系文件、適用法律法規(guī)審核口期：2014.2.20審核員：向祥川、劉箭、趙冰、葉倩iso 1

3、4001 條款檢査內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件勰紘檢查4.3.1環(huán)境因素是否建立了環(huán)境因素識(shí)別和評(píng) 價(jià)的程序有無(wú)環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的程序？程序中是否包括環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的要 求？vv是否對(duì)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)屮的環(huán)境因素進(jìn)行了識(shí)別是否按程序要求識(shí)別環(huán)境因索？ 是否規(guī)定了識(shí)別的范用和對(duì)象？是否有環(huán)境因素的清單？受審部門(mén)的環(huán)境因素有哪些？vvvv冇什么方法和怎樣進(jìn)行環(huán)境因 素的識(shí)別是否規(guī)従了識(shí)別環(huán)境因索的方案？方法是否適宜？識(shí)別環(huán)境因素吋，收集了哪些原始資料？vvv識(shí)別環(huán)境因素應(yīng)把握的要點(diǎn)是否考慮三種狀態(tài)？是否考慮三種時(shí)態(tài)？是否考慮了環(huán)境因素的七種類(lèi)型？是否考慮到可對(duì)其施加

4、影響的相關(guān)方帶來(lái) 的環(huán)境因素？v7vv如何進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)有無(wú)規(guī)定環(huán)境影響評(píng)價(jià)的方法、準(zhǔn)則和步 驟？有無(wú)重大環(huán)境因素清單？評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理？對(duì)新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了環(huán)境因素的補(bǔ) 充識(shí)別和評(píng)價(jià)？7vv7受審核部門(mén)：實(shí)驗(yàn)室編制人/日期：徐培批準(zhǔn)人/h期：張貴陵審核準(zhǔn)則:is01400k體系文件、適用法律法規(guī)審核口期：2014.2.20審核員：向祥川、劉箭、趙冰、葉倩iso 14001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文（t杏1閱陳檢杳431壞境因素如何對(duì)重大環(huán)境因索的控制進(jìn) 行策劃是否根據(jù)壞境因索評(píng)價(jià)結(jié)果,制定了重人壞 境因素控制措丿施計(jì)劃？對(duì)重大環(huán)境因素的控制措就有哪些？對(duì)潛

5、在重人環(huán)境因索是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備 和響應(yīng)措施？7v7環(huán)境因素的住處能否及時(shí)更新有無(wú)更新信息的規(guī)定？是否按規(guī)定實(shí)施更新？vv在制定環(huán)境方針、11標(biāo)和指標(biāo) 時(shí)，是否考慮了重大環(huán)境因索哪些重大環(huán)境因素列入冃標(biāo)和指標(biāo)？其他環(huán)境因素如何控制？vvvj4.3.2法律與其他要求是否建立并保持了識(shí)別、獲得 和更新法律與其他要求的程序程序是否規(guī)定了識(shí)別適合木公司的法規(guī)和 其他要求的方法？程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道？程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責(zé)任 單位和人員，是否規(guī)定了收集頻次、途徑、登 錄方法？該程序是否規(guī)定了對(duì)法規(guī)變更信息的跟蹤 及負(fù)責(zé)人？該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān) 方傳達(dá)有關(guān)法規(guī)和其他要求方

6、法和職 責(zé)？vvvv適用于本公司的法規(guī)和其他要 求冇哪些受市部門(mén)適用的法規(guī)有哪些是否建立了法規(guī)和英他要求的清單？?jī)訜o(wú) 遺漏？受審部門(mén)適用的法規(guī)有哪些？vvjv注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合6 輕微不符合，嚴(yán)重不符合x(chóng) （冇不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門(mén)：實(shí)驗(yàn)室編制人/日期：徐培批準(zhǔn)人/h期：張貴陵審核準(zhǔn)則:iso 1400k體系文件、適用法律法規(guī)審核口期：2014.2.20審核員：向祥川、劉箭、趙冰、葉倩iso 14001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件酗4.3.2法律與其他要求法規(guī)信息是否及時(shí)變更市誰(shuí)負(fù)責(zé)？ 做得如何？vv如何向員工和

7、其他相關(guān)方傳達(dá) 法規(guī)和其他要求的信息法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通？誰(shuí)負(fù)責(zé)？ 和需要了解法律法規(guī)和-其他要求的員工血 談，看其是否充分了解？員工是否意識(shí)到不遵守法規(guī)的后果？vvvv本組織的守法情況及守法證 明性文件與環(huán)境因素間的對(duì)應(yīng)關(guān)系過(guò)去、現(xiàn)在冇無(wú)違法？各項(xiàng)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)是否清楚？有無(wú)違背情況？有無(wú)守法證明性文件，如新建、擴(kuò)建項(xiàng)目和 技術(shù)改造項(xiàng)口的環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告、三同時(shí)驗(yàn) 收?qǐng)?bào)告，污染物監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)等？是否識(shí)別法律法規(guī)及其他要求時(shí)考慮與因 素間的關(guān)系vvvv4.3.3冃標(biāo)和指標(biāo)組織是否設(shè)定了環(huán)境目標(biāo)和指 標(biāo)目標(biāo)是否形成文件？是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？是否分解到有關(guān)的職能和層次？7v設(shè)定目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮的內(nèi) 容

8、目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的要求？ b標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了法規(guī)和其他 要求？?jī)袠?biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了重大環(huán)境因 素？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了員工和相關(guān) 方的觀點(diǎn)？ 1=1標(biāo)和指標(biāo)是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的承諾？ 實(shí)現(xiàn)冃標(biāo)和指標(biāo)的方案是否可行，是否考慮 了技術(shù)上的總是財(cái)政及運(yùn)作上的耍求？ h標(biāo)和指標(biāo)是否盡可能的具冇可測(cè)量性，冇 無(wú)測(cè)量目標(biāo)和指標(biāo)的方法vv7vv7vvv注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合o,輕微不符合,嚴(yán)重不符合x(chóng) （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門(mén)：實(shí)驗(yàn)室編制人/日期：徐培批準(zhǔn)人/h期：張貴陵審核準(zhǔn)則:iso1400k體系文件、適用法律法規(guī)審核口期

9、：2014.2.20審核員：向祥川、劉箭、趙冰、葉倩iso 14001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況受審部門(mén)是否遠(yuǎn)均有相應(yīng)的目標(biāo)和指標(biāo)？ 目標(biāo)和指標(biāo)是否具體并盡可能量化？ 是否設(shè)置了必要的可測(cè)量參數(shù)？是否制定了實(shí)施目標(biāo)和指標(biāo)的方案？ 企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？ 是否明確了執(zhí)行部門(mén)和負(fù)責(zé)人？是否已向冇關(guān)人員傳達(dá)？?jī)雨P(guān)人員是否清楚？vvvvvvvvv有無(wú)目標(biāo)和指標(biāo)實(shí)現(xiàn)的證據(jù)檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)和指標(biāo)是否得 到實(shí)現(xiàn)？vv目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂？依據(jù)什么評(píng)審、修訂？目標(biāo)和指標(biāo)的評(píng)審、修

10、訂是否體現(xiàn)持續(xù)改 進(jìn)？vvvv4.3.4環(huán)境管理方案是否制定了環(huán)境管理方案方案是如何制定、批準(zhǔn)的？受審部門(mén)有否相應(yīng)的方案？是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案？vvv環(huán)境管理方案的內(nèi)容是否滿足 標(biāo)準(zhǔn)要求是否明確了責(zé)任人？是否明確了實(shí)現(xiàn)hl標(biāo)和指標(biāo)的牯施、方 法？是否明確了時(shí)間要求？是否規(guī)定了資源保證？vvvvvv注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合o,輕微不符合,嚴(yán)重不符合x(chóng) （有不符合時(shí)耍記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門(mén)：實(shí)驗(yàn)室編制人/日期：徐培批準(zhǔn)人/日期：張貴陵審核準(zhǔn)則：is014001、體系文件、適用法律法規(guī)審核fi期：2014.2.20審核員：向祥川、劉箭、趙冰、葉倩is

11、o 14001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢杏方法檢杳結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱4.3.4環(huán)境管理方案方案能否保證h標(biāo)利1指標(biāo)的實(shí) 現(xiàn)是否存在一個(gè)評(píng)審方案的過(guò)程？是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案？有關(guān)人員是否參與方案的制定？vvv是否及時(shí)修訂方案什么情況下修訂方案?是否進(jìn)行過(guò)修訂？vv4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié) 構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖？札1關(guān)職能部門(mén)或崗位的環(huán)境職責(zé)是否得到 規(guī)定并形成文件？受審部門(mén)的環(huán)境職責(zé)是什么？vvv7v最高管理者的職責(zé)、權(quán)限是否明確了最高管理者的各項(xiàng)職責(zé)？最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限？vvj7

12、管理者代表的職責(zé)權(quán)限管理者代表是否對(duì)體系的建立、實(shí)施、保持 負(fù)責(zé)？是否向最高管理者報(bào)告環(huán)境管理體系析運(yùn) 行情況？7管理者的作用管理者是否為實(shí)施、控制和改進(jìn)環(huán)境管理體 系提供必要的資源,包括人力資源、專(zhuān)項(xiàng)技能、 技術(shù)和財(cái)務(wù)資源？提供資源的途徑是否明 確？承擔(dān)管理職責(zé)的人員，如何表明其對(duì)環(huán)境績(jī) 效持續(xù)改進(jìn)的承諾？管理者如何參與和支持環(huán)境活動(dòng)？jv受審核部門(mén)：實(shí)驗(yàn)室編制人/日期：徐培批準(zhǔn)人/r期：張貴陵審核準(zhǔn)則：is014001、體系文件、適用法律法規(guī)審核期：2014.2.20審核員：向祥川、劉箭、趙冰、葉倩iso 14001 條款檢查內(nèi)容是否適川參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件杏i閱4.4.1

13、組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)有關(guān)職責(zé)、權(quán)限是如何傳達(dá)到 位的各部門(mén)、各類(lèi)人員的職責(zé)權(quán)限是如何傳達(dá) 的？各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)權(quán)限？ 各類(lèi)人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)環(huán) 境方針之間的關(guān)系?vvv4.4.2培訓(xùn)、意識(shí)和能 力是否確定了對(duì)環(huán)境影響很大的 各類(lèi)人員的能力要求對(duì)公司員工的能力要求，是否包括對(duì)教育、 培訓(xùn)和經(jīng)歷的要求？是否對(duì)人員能力勝任與否進(jìn)行了培訓(xùn)與考 核？人員的安排是否滿足要求？vv是否建立了確定培訓(xùn)需求和實(shí) 施培訓(xùn)的程序組織是否制定了實(shí)施培訓(xùn)的具 體計(jì)劃是否根據(jù)需要修訂培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過(guò) 了培訓(xùn)需求量如何確定的，是否考慮到職 責(zé)、能力、文化程度以及面臨的壞境因素的 不同情況

14、的要求？培訓(xùn)的對(duì)彖是否包括所 有員工？纟fl織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計(jì)劃？ 冇沒(méi)有進(jìn)行環(huán)境方針、冃標(biāo)和指標(biāo)、意識(shí)、 程序的培訓(xùn)？有沒(méi)有應(yīng)急準(zhǔn)備和響m要求方 面的作用和職責(zé)的培訓(xùn)？對(duì)從事特殊工作的人員（包扌舌可能具有牛大 環(huán)境影響崗位的人員）是否進(jìn)行了培訓(xùn)并進(jìn)行 了資格認(rèn)定？對(duì)內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？對(duì)臨時(shí)工是否進(jìn)行了培訓(xùn)？受審部門(mén)員工培訓(xùn)悄況如何？vv7v77v受審核部門(mén)：實(shí)驗(yàn)室編制人/日期：徐培批準(zhǔn)人/fi期：張貴陵審核準(zhǔn)則：iso 14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：2014.2.20審核員：向祥川、劉箭、趙冰、葉倩iso 14001 條款檢査內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果

15、記錄提問(wèn)文件勰紘檢查4.4.2培訓(xùn)、意識(shí)和能 力是否有效實(shí)施培訓(xùn)程序和培訓(xùn) 計(jì)劃是否對(duì)培訓(xùn)的有效性進(jìn)行了評(píng) 價(jià)？培訓(xùn)記錄的管理上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實(shí)施？培訓(xùn)是否有記錄？培訓(xùn)后是否考核？以何種方式評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性？實(shí)際效果 如何？v7v7v供方和承包方是否需要培訓(xùn)？ 效果如何培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？培訓(xùn)的效果如何？v對(duì)從事可能產(chǎn)牛重大環(huán)境影響 的匚作人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)，效 果如何可能產(chǎn)牛:重大環(huán)境影響的崗位有哪些？是 否明確？這類(lèi)崗位的人員是否都接受了適當(dāng)培訓(xùn)？ 這類(lèi)崗位的人員是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工 件？vv774.4.3信息交流是否制定了信息交流的程序？組織是否有住處交流的程序？程序中是否 對(duì)

16、住處交流的方式、內(nèi)容作了規(guī)定？程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的信息交流？ 外部人員獲取環(huán)境方針的途徑和方法是否 可行？是否方便？vvv7信息交流的記錄涉及重人環(huán)境因素的外部信息有無(wú)適當(dāng)處 理和記錄？是否保存有接收和答復(fù)員工意見(jiàn)建議的記 錄？v7受審核部門(mén)：實(shí)驗(yàn)室編制人/日期：徐培批準(zhǔn)人/fi期：張貴陵審核準(zhǔn)則：iso 14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：2014.2.20審核員：向祥川、劉箭、趙冰、葉倩iso 14001 條款檢査內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件勰紘檢查4.4.3信息交流如何通報(bào)組織的環(huán)境方針和環(huán) 境表現(xiàn)將環(huán)境管理體系審核和評(píng)審 結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)有有關(guān)人員的 過(guò)

17、程異常、緊急悄況下的信息如何交流是否同員工、周用居民進(jìn)行過(guò)信息交流？通報(bào)纟r織的環(huán)境方針和環(huán)境表現(xiàn)的方式是 什么？是否將環(huán)境管理體系市核和評(píng)市結(jié)果通報(bào) 組織內(nèi)所有有關(guān)人員？信息通報(bào)采取何種方式？異常、緊急信息如 何通報(bào)？受審部門(mén)涉及到哪些信息交流？vvvvvv7同外部相關(guān)方的信息交流如何從環(huán)保局等單位獲取有關(guān)環(huán)境信息？是否參加有關(guān)機(jī)構(gòu)纟ft織的環(huán)?；顒?dòng)？是否同供方和承包方交流環(huán)境信息？vvv4.4.4壞境管理體系文件組織是否有文件環(huán)境管理體 系？相關(guān)文件是否齊全？文件是 書(shū)而形式還是電子形式？與環(huán)境管理體系相關(guān)的文件有多少？與受審部門(mén)相關(guān)的文件有多少？三同時(shí)報(bào)告、組織結(jié)構(gòu)圖等是否保存完好？電子

18、形式文件的使用是否有效？77vvvv環(huán)境管理體系文件是否覆蓋了 標(biāo)準(zhǔn)屮的要素并符合其要求？要 素z間相互作用關(guān)系是否給予確 定及描述？環(huán)境管理手冊(cè)的內(nèi)容是否滿足iso 14(x)1 的要求？環(huán)境管理體系耍素間的邏輯關(guān)系、文件的接 口是否清楚？v7杳詢(xún)相關(guān)文件的途徑是否規(guī)定了查詢(xún)相關(guān)文件的途徑？文件是否便于杳閱？v受審核部門(mén)：實(shí)驗(yàn)室編制人/日期：徐培批準(zhǔn)人/fi期：張貴陵審核準(zhǔn)則:is01400k體系文件、適用法律法規(guī)審核fi期：2014.2.20審核員：向祥川、劉箭、趙冰、葉倩iso 14001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱4.4.5文件控制制定的文件控制程序是

19、否符合 要求程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性？程序 中是否對(duì)文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)布、存檔、查 找、修訂、評(píng)審做出了規(guī)定？程序文件是否有效版本？外來(lái)文件（如標(biāo)準(zhǔn)）是否包括在控制范圍之 例？是否規(guī)定了文件的保管辦法？是否規(guī)定了適時(shí)和定期評(píng)審文件的有效 性？是否規(guī)定了對(duì)壞境的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗 位都應(yīng)得現(xiàn)行有效文件？是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？vvvvv7v文件的編寫(xiě)、批準(zhǔn)、發(fā)布、保 管、修訂、評(píng)審情況所有文件是否字跡清楚？所有文件標(biāo)識(shí)是否明確？文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？所有文件是否均注明制定或修訂fi期？文件修改后是否重新批準(zhǔn)？識(shí)別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是 否滿足要求？使用處

20、是否都使用適用文件的有效版木？文件的査找是否方便？文件的保管是否有效？vvvv7vvvv外來(lái)文件的控制是否対外來(lái)文件的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、 發(fā)放、使用、評(píng)審、更新、補(bǔ)充和作廢等作了 規(guī)定？執(zhí)行的如何？受市核部門(mén)：實(shí)驗(yàn)家編制人/fi期：徐培批準(zhǔn)人/日期：張貴陵審核準(zhǔn)則:is01400k體系文件、適用法律法規(guī)審核fi期：2014.2.20審核員：向祥川、劉箭、趙冰、葉倩iso 14001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文（t杏|閱陳檢杳4.4.5文件控制作廢文件的管理是否對(duì)保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)和管理，以 防止誤用？j4.4.6運(yùn)行控制是否確定了與重人環(huán)境因素有 關(guān)的運(yùn)行

21、與活動(dòng)重人環(huán)境因素有哪些？與其相關(guān)的運(yùn)行與確定了嗎？受審部門(mén)與重人環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)有哪些？如何確定的？何時(shí)確定的？vvvvv77對(duì)確定了的與重人環(huán)境因素有 關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)是否進(jìn)行了策劃， 是否有程序之類(lèi)的規(guī)定對(duì)缺乏程序指導(dǎo)可能偏離方針、目標(biāo)的運(yùn)行 是否制定了保持了管理程序？組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)屮已識(shí)別的重人 環(huán)境因素是否規(guī)定了管理規(guī)定？與環(huán)境有關(guān)的設(shè)備，是否有日常管理規(guī)定？ 是否有原材料供應(yīng)的環(huán)境影響評(píng)價(jià)程序？ 化寧品和設(shè)備入廠前是否評(píng)價(jià)？有無(wú)程 運(yùn)行程序是否有運(yùn)行準(zhǔn)則z類(lèi)的內(nèi)容？ 對(duì)關(guān)鍵設(shè)備和工序是否明確了須監(jiān)測(cè)的內(nèi) 容和控制限界值，有無(wú)支持的作業(yè)文件？ 運(yùn)行控制是否充分？能否達(dá)到

22、控制重人環(huán) 境因素的目的？運(yùn)行控制程序和作業(yè)指導(dǎo)書(shū)是否具備可操 作性.有關(guān)程序和要求是否通報(bào)供方和承包方？ 采用何種方式通報(bào)？vvv7v7vvj77777受審核部門(mén)：實(shí)驗(yàn)室編制人/日期：徐培批準(zhǔn)人/fi期：張貴陵市核準(zhǔn)則：is014001、體系文件、適用法律法規(guī)市核日期：2014.2.20市核員：向祥川、劉箭、趙冰、葉倩iso 14001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢杏方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件杏1閱陳檢杳4.4.6運(yùn)行控制運(yùn)行控制程序的執(zhí)行情況員丄是否了解運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)？實(shí)際動(dòng)作是否嚴(yán)格按程序、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)執(zhí) 行？是否超越控制界限？是否按要求記錄？有關(guān)的運(yùn)行記錄是否證 明其遵守程序？是否向供方和承包

23、方通報(bào)了與他們所提供 的產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的環(huán)境信息？vv777噪音管制車(chē)間及廠界噪音排放標(biāo)準(zhǔn)是多少？主要噪 聲污染源有哪些？噪聲防治設(shè)施和方法冇哪些？有無(wú)社區(qū)居民投訴？vvvv化學(xué)品管制化學(xué)晶的保管狀況怎樣？是否按要求使用化學(xué)站?使用中是否存在滲漏情況？有無(wú)搬運(yùn)過(guò)程中防泄漏的規(guī)定？是否對(duì)員工進(jìn)行了關(guān)于油類(lèi)及危險(xiǎn)物質(zhì)的 培訓(xùn)？vvvvv廢棄物管理廢棄物污染源及廢棄物種類(lèi)有哪些？如何 控制？確認(rèn)是否向土地丟棄廢棄物，若有，則是否 在規(guī)定范圍內(nèi)？是否有危險(xiǎn)廢棄物？如有，則如何控制？vvjv受審核部門(mén)：實(shí)驗(yàn)室編制人/日期：徐培批準(zhǔn)人/fi期：張貴陵市核準(zhǔn)則：is014001、體系文件、適用法律法規(guī)市核日

24、期：2014.2.20市核員：向祥川、劉箭、趙冰、葉倩iso 14001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢杏方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件杏1閱陳檢杳4.4.6運(yùn)行控制污水管理污水法定排放標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部排放標(biāo)準(zhǔn)是多 少？污水排放源有哪些？確認(rèn)工廠內(nèi)外排水管網(wǎng)圖（邊界、排放口、 最終排入點(diǎn)、地下滲透點(diǎn)等）。廢水處理設(shè)施及其運(yùn)行狀況如何？污水中有無(wú)法定有害物質(zhì)？如有，怎么樣控 制？污水池有無(wú)滲漏的可能性？77777廢氣管理人氣污染源（煙、塵排放）冇哪些？受市核部門(mén)的人氣污染源有哪些？控制情 況如何？確認(rèn)人氣污染防治及其他法律法規(guī)等是否 明確？有無(wú)須屮報(bào)登記的大氣污染物排放？vvvv能源、資源管理有無(wú)節(jié)約能源、

25、資源的規(guī)定？采取了哪些節(jié)約能源、資源的措施？vv4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)組織中已識(shí)別的潛在事件或緊 急情況有哪些？組織、部門(mén)中可能產(chǎn)生潛在事件或緊急情況 的設(shè)備、場(chǎng)所、活動(dòng)是否得到明確？可能發(fā)牛的事故或緊急狀態(tài)是什么？以往是否發(fā)生過(guò)？一旦發(fā)牛會(huì)產(chǎn)牛怎樣的環(huán)境影響？vvvjvv受審核部門(mén)：實(shí)驗(yàn)室編制人/日期：徐培批準(zhǔn)人/fi期：張貴陵市核準(zhǔn)則：is014001、體系文件、適用法律法規(guī)市核日期：2014.2.20市核員：向祥川、劉箭、趙冰、葉倩iso 14001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢杏方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件杏1閱陳檢杳4.4.7m急準(zhǔn)備和響應(yīng)是否建立了應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程 序是否有程序？程

26、序中是否規(guī)定了確定潛在事故或緊急情況的內(nèi)容？是否針對(duì)潛在事故和緊急情況規(guī)定了處置 對(duì)策？7vv依據(jù)程序作出響應(yīng)，能否防止 或減少環(huán)境影響針對(duì)事故和緊急狀態(tài)采取的對(duì)策能否起作 用？對(duì)策是怎樣確定的？是否經(jīng)過(guò)論證？是否冇明確的處置程序、方法、措施和組織 領(lǐng)導(dǎo)？是否有明確的職責(zé)和資源保證？有無(wú)與相關(guān)部門(mén)聯(lián)絡(luò)的規(guī)定？vvvvv有否對(duì)程序進(jìn)行定期演練的規(guī) 定如何規(guī)定的？是否演練過(guò)？演練的效果如何？是否根據(jù)演練結(jié)果對(duì)程序加以修改？有無(wú)上述記錄？vvvv是否有對(duì)程序進(jìn)行評(píng)審、修訂 的規(guī)定什么情況下評(píng)審？什么情況下修訂？是否切確規(guī)定當(dāng)事故或緊急狀態(tài)發(fā)牛 :后要 対程序進(jìn)行評(píng)審并適吋進(jìn)行修訂？是否對(duì)修訂的程序進(jìn)

27、行評(píng)審、批準(zhǔn)？程序的更改是否有記錄？vvvvj受審核部門(mén)：實(shí)驗(yàn)室編制人/日期：徐培批準(zhǔn)人/fi期：張貴陵審核準(zhǔn)則：iso 14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：2014.2.20審核員：向祥川、劉箭、趙冰、葉倩iso 14001 條款檢査內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件勰紘檢查4.5.1監(jiān)測(cè)和測(cè)罐有無(wú)監(jiān)測(cè)和測(cè)量程序是否建立并保持監(jiān)測(cè)和測(cè)量程序？監(jiān)測(cè)和測(cè)量程序是否覆蓋了具有重人環(huán)境 影響的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性？通過(guò)具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān) 鍵特性的例行監(jiān)視和測(cè)量，能否保證相關(guān)活動(dòng) 處于受控狀態(tài)？監(jiān)視和測(cè)量的方法、依據(jù)有無(wú)具體的規(guī) 定？監(jiān)視和測(cè)量的依據(jù)是否符合法規(guī)要求

28、。vvvv7v是否對(duì)組織的環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)、 管理方案的完成情況進(jìn)行例行檢 杳？能否追蹤目標(biāo)和指標(biāo)的執(zhí)行情況？是否對(duì)環(huán)境管理方案執(zhí)行情況進(jìn)行追蹤？vv是否對(duì)環(huán)境管理體系r常運(yùn)作 進(jìn)行檢査？是否檢査運(yùn)行控制程序？結(jié)果如何？是否檢査應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序的執(zhí)行情 況？是否檢査作業(yè)文件的執(zhí)行結(jié)果？對(duì)重點(diǎn)工序、設(shè)備的日常監(jiān)測(cè)，是否有記 錄？7vvv7是否對(duì)環(huán)境績(jī)效（如噪聲強(qiáng)度、污水排放量）進(jìn)行測(cè)定？有無(wú)測(cè)定記錄？外部項(xiàng)目監(jiān)測(cè)是否由具有資格的單位進(jìn) 彳j?vv受審核部門(mén)：實(shí)驗(yàn)室編制人/日期：徐培批準(zhǔn)人/fi期：張貴陵審核準(zhǔn)則：is014001、體系文件、適用法律法規(guī)審核期：2014.2.20審核員：向祥川、劉

29、箭、趙冰、葉倩iso 14001 條款檢査內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件杏|閱陳檢杳4.5.1監(jiān)測(cè)和測(cè)量是否定期評(píng)價(jià)法律、法規(guī)的符 合情況有否程序規(guī)定要定期評(píng)價(jià)法律、法規(guī)的符合 情況？是否執(zhí)行了規(guī)定？評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是如何確定的？評(píng)價(jià)工作何時(shí)、由誰(shuí)進(jìn)行的？評(píng)價(jià)結(jié)果是否有記錄？評(píng)價(jià)信息是否向有關(guān)部門(mén)及吋通報(bào)？vv7vvvvv監(jiān)測(cè)異常時(shí)如何處置？是否有明確的報(bào)告程序？向誰(shuí)報(bào)告？出現(xiàn)了異常z后是否采取了處置扌旳施？ 處置是否生效？是否冇記錄？v7vvvv有沒(méi)有建立監(jiān)測(cè)和測(cè)量設(shè)備的 控制程序，對(duì)監(jiān)測(cè)和測(cè)最設(shè)備侑 沒(méi)有進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)，是否保存 有校準(zhǔn)和維護(hù)的記錄？是否有監(jiān)測(cè)設(shè)備校準(zhǔn)規(guī)定或程序？

30、選擇的監(jiān)測(cè)設(shè)備，其準(zhǔn)確度和精密度是否符 合要求？是否按規(guī)定進(jìn)行使用前校準(zhǔn)和使用后的周 期復(fù)校？是否明確了設(shè)備管理的責(zé)任部門(mén)和責(zé)任 人？監(jiān)測(cè)設(shè)備是否有校準(zhǔn)有效期的標(biāo)志？ 不適合貼標(biāo)簽時(shí)，如何識(shí)別校準(zhǔn)狀態(tài)？ 監(jiān)測(cè)設(shè)備貯存、保養(yǎng)、維修是否符合要求？ 操作者是否按規(guī)定調(diào)整監(jiān)測(cè)設(shè)備？監(jiān)測(cè)設(shè)備的校準(zhǔn)記錄是否妥善保管？vvvvvv7v7vv受審核部門(mén)：實(shí)驗(yàn)室編制人/日期：徐培批準(zhǔn)人/r期：張貴陵審核準(zhǔn)則：is014001、體系文件、適用法律法規(guī)審核u期：2014.2.20審核員：向祥川、劉箭、趙冰、葉倩iso 1400 條款檢査內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件杏1閱陳檢杳4.5.合規(guī)性評(píng)價(jià)是

31、否建立了法律法規(guī)和其他要 求的文件化程序？程序屮對(duì)法律法規(guī)和具他要求的評(píng)價(jià)的職 責(zé)和權(quán)限的規(guī)定是否明確？山哪個(gè)部門(mén)負(fù)責(zé) 實(shí)施？vvvv法律法規(guī)和其他要求的評(píng)價(jià)方 法怎樣對(duì)法律法規(guī)和其他要求進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)如何進(jìn)行的法律法規(guī)和其他要求評(píng)價(jià)結(jié)果是否有問(wèn)題， 出現(xiàn)問(wèn)題如何進(jìn)行處理v7vjv注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合o,輕微不符合,嚴(yán)重不符合x(chóng) （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門(mén)：實(shí)驗(yàn)室編制人/日期：徐培批準(zhǔn)人/fi期：張貴陵審核準(zhǔn)則：is014001、體系文件、適用法律法規(guī)審核h期：2014.2.20審核員：向祥川、劉箭、趙冰、葉倩iso 14001 條款檢查內(nèi)容是

32、否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文彳憤剤4.5.3不符合，糾正和預(yù)防措施是否建立了不符合、糾正和預(yù) 防措施的文件化程序？程序中對(duì)不符介進(jìn)行處理、調(diào)查以及采取糾 正和預(yù)防措施的職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定是否明 確？由哪個(gè)部門(mén)組織調(diào)查不符合的原因和確 定糾正和預(yù)防措施并實(shí)施？是否包含對(duì)不符合進(jìn)行應(yīng)急處理的內(nèi)容？ 是否飲食對(duì)不符合的原因進(jìn)行調(diào)查的內(nèi) 容？是否切確要求須針對(duì)不符合的原因采取防 止再發(fā)生的糾正措施？7v4不符合的調(diào)查和處理是否得到 實(shí)施？糾正與預(yù)防措施程序是否得到 實(shí)施？對(duì)發(fā)生的不符合是否采取了緊急應(yīng)變扭 施？對(duì)已發(fā)生的不符合和潛在的不符合是否進(jìn) 行了調(diào)杏？結(jié)果如何？采取了怎樣的措施？ 采取

33、糾正和預(yù)防措施之前，是否對(duì)問(wèn)題的重 要性及采取糾正和預(yù)防措施伴隨的壞境彩響 進(jìn)行了評(píng)估？措施是否與該問(wèn)題的嚴(yán)重性和 伴隨的環(huán)境影響相適應(yīng)？糾正措施的實(shí)施效果如何？能否防止不符 合的再發(fā)生？對(duì)潛在的不符合是否進(jìn)行了原因調(diào)杏，是否 采取了預(yù)防措施？所有措施是否完成？是否有效？有無(wú)記 錄？v7vvvv477v受審核部門(mén)：實(shí)驗(yàn)室編制人/日期：徐培批準(zhǔn)人/fi期：張貴陵審核準(zhǔn)則:is01400k體系文件、適用法律法規(guī)審核口期：2014.2.20審核員：向祥川、劉箭、趙冰、葉倩iso 14001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件酗4.5.3不符合，糾正和 預(yù)防措施伴隨糾正、預(yù)防排施

34、實(shí)施的文 件更改和信息交流對(duì)來(lái)自政府的監(jiān)督和屈民的投訴，所采取的 糾正措施是否進(jìn)行了報(bào)告和交流？程序中冇關(guān)糾正和預(yù)防牯施涉及文件更改 的規(guī)定？是否按規(guī)定對(duì)相關(guān)文件進(jìn)行了更改？vvvv更改后的文件執(zhí)行情況及記錄更改后的文件是否得到實(shí)施？?jī)臃裼涗?？vv4.5.4記錄是否冇對(duì)記錄進(jìn)行管理的程序程序中是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集、編冃、歸檔、 保存、維護(hù)、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定？ 本組織與環(huán)境管理冇關(guān)的記錄冇哪些？是 否充分？與受審核部門(mén)冇關(guān)的環(huán)境記錄冇哪些？ 程序中是否包含對(duì)記錄的質(zhì)量要求？ 是否有保存期限的規(guī)定？vvvvv記錄管理的實(shí)況是否對(duì)記錄進(jìn)行了清理，并列出了清單？ 對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、檢索

35、、保護(hù)是否與書(shū) 而程序的要求相一致？記錄是否填寫(xiě)正確、字跡清楚？貯存是否便于存取和檢索？貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防 蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng)？過(guò)期記錄是否按要求進(jìn)行處置？現(xiàn)行記錄是否完整？能否捉供足夠信息？ 信息是否可靠、可見(jiàn)證？記錄能否做到對(duì)相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)站或服務(wù)的可 追溯性？員工在需要吋能否從組織的記錄/信息管理 系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？vvvvvvv77受審核部門(mén)：實(shí)驗(yàn)室編制人/日期：徐培批準(zhǔn)人/fi期：張貴陵審核準(zhǔn)則:is01400k體系文件、適用法律法規(guī)審核口期：2014.2.20審核員：向祥川、劉箭、趙冰、葉倩iso 14001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)

36、文（t杏1閱販檢杳4.5.5環(huán)境管理體系審核組織是否建立了環(huán)境管理體系 審核程序文件化是否包括實(shí)施審核、確保市核的獨(dú)立 性、記錄審核結(jié)果并向管理者報(bào)告的職責(zé)和要 求？程序中是否包含審核的范圍、頻次、計(jì)劃、 方法？vv內(nèi)部審核方案的策劃是否進(jìn)行了年度內(nèi)審方案策劃且明確規(guī)定 了審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次、方法？年度內(nèi)審方案是否經(jīng)管理層批準(zhǔn)？年度內(nèi)審方案是否發(fā)給冇關(guān)部門(mén)？是否按年度內(nèi)審方案的計(jì)劃實(shí)施了審核？vvvv內(nèi)部審核的實(shí)施是否制定了內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃？?jī)?nèi)市實(shí)施計(jì)劃是否覆蓋全部要素和全部部 門(mén)？審核是否由非從事受審活動(dòng)的人員進(jìn)行？ 審核員是否經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，并取得了資格證？ 審核是否抓住了關(guān)鍵環(huán)節(jié)（部門(mén)、設(shè)備、活 動(dòng)）和重大環(huán)境因素？審核用檢査表是否充分、符合要求？審核報(bào)告的內(nèi)容是否全血？能否說(shuō)明環(huán)境 管理體系的符合性和冇效性？vvvvvvvv對(duì)內(nèi)部市核中發(fā)現(xiàn)的不符合是 否采取了糾正措施對(duì)內(nèi)部市核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾 正措施？采取的糾正措施是否按期完成。對(duì)糾正措施的實(shí)施效果是否進(jìn)行了驗(yàn)證，有 無(wú)記錄。驗(yàn)證結(jié)果是否報(bào)告了相關(guān)部門(mén)。vvv受審核部門(mén)：實(shí)驗(yàn)室編制人/日期：徐培批準(zhǔn)人/fi期：張貴陵審核準(zhǔn)則：is014001、體系文件、適用法律法規(guī)審核h期：2014.2.20審核員：